证券代码：600918 证券简称：中泰证券
中泰证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王洪、主管会计工作负责人袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）刘健保证季度
报告中财务信息的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同期增
项目 本报告期
减变动幅度(%)
营业收入 3,570,214,868.97 92.77
归属于上市公司股东的净利润 1,152,635,743.10 424.00
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 306,163,534.20 -94.47
基本每股收益（元/股） 0.16 433.33
稀释每股收益（元/股） 0.16 433.33
加权平均净资产收益率（%） 3.15 增加 2.53 个百分点
本报告期末
比上年度末
本报告期末 上年度末
增减变动幅
度(%)
总资产 201,796,965,631.24 198,893,934,656.96 1.46
归属于上市公司股东
的所有者权益
(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 441,724.67
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 10,657,819.47
定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,685,115.14
主要为合并万家基金产生
其他符合非经常性损益定义的损益项目 682,792,690.20
的股权重估收益
减：所得税影响额 8,409,998.26
少数股东权益影响额（税后） 1,412,580.21
合计 681,384,540.73
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用 □不适用
由于交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债、债权投资和其他债权
投资属于本公司正常自营业务，因此公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将持有上述金融
资产和金融负债产生的公允价值变动损益、投资收益，以及处置上述金融资产和金融负债产生的
投资收益，界定为经常性损益项目。
分步取得万家基金控制权交易对原股权公允价值进行重估及购买日之前与原持有股权相关的资
本公积转入投资收益 657,567,126.17 元，该等投资收益具有特殊性和偶发性，计入非经常性损益。
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
营业收入 92.77 公司投资业务业绩回升及合并万
归属于上市公司股东的净利润 424.00 家基金产生的股权重估收益增加
归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润
为交易目的而持有的金融资产规
经营活动产生的现金流量净额 -94.47 模增加、融出资金规模增加及回
购业务规模下降
基本每股收益（元/股） 433.33
公司投资业务业绩回升及合并万
稀释每股收益（元/股） 433.33
家基金产生的股权重估收益增加
加权平均净资产收益率（%） 增加 2.53 个百分点
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股 报告期末表决权恢复的优先股股东总数
东总数 （如有）
前 10 名股东持股情况
质押、标记或冻结
持股比 持有有限售条 情况
股东名称 股东性质 持股数量
例(%) 件股份数量 股份
数量
状态
枣庄矿业（集团）
国有法人 2,273,346,197 32.62 2,273,346,197 无
有限责任公司
莱芜钢铁集团有限
国有法人 1,045,293,863 15.00 1,045,293,863 无
公司
山东高速投资控股
国有法人 370,740,740 5.32 370,740,740 无
有限公司
山东省鲁信投资控
国有法人 277,566,330 3.98 277,566,330 无
股集团有限公司
新汶矿业集团有限
国有法人 241,737,300 3.47 241,737,300 无
责任公司
济南西城投资发展
国有法人 186,223,542 2.67 0 无
有限公司
德州禹佐投资中心
其他 177,921,000 2.55 0 质押 93,800,000
（有限合伙）
山东省国有资产投
国有法人 120,871,800 1.73 120,871,800 无
资控股有限公司
山东永通实业有限 境内非国
公司 有法人
泰安点石资产管理
国有法人 79,581,600 1.14 0 质押 79,581,600
有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
济南西城投资发展
有限公司
德州禹佐投资中心
（有限合伙）
山东永通实业有限
公司
泰安点石资产管理
有限公司
中国建设银行股份
有限公司－国泰中
证全指证券公司交 59,819,503 人民币普通股 59,819,503
易型开放式指数证
券投资基金
香港中央结算有限
公司
山东省宏恩投资有
限公司
中国建设银行股份
有限公司－华宝中
证全指证券公司交 45,146,686 人民币普通股 45,146,686
易型开放式指数证
券投资基金
烟台蓝天投资控股
有限公司
苏州金安九鼎创业
投资中心（有限合 41,094,900 人民币普通股 41,094,900
伙）
上述股东关联关系 截至报告期末，枣庄矿业（集团）有限责任公司持有本公司 32.62%的股
或一致行动的说明 份，新汶矿业集团有限责任公司持有本公司 3.47%的股份，枣庄矿业（集
团）有限责任公司、新汶矿业集团有限责任公司均受山东能源集团有限公
司控制，构成一致行动人。山东省鲁信投资控股集团有限公司持有本公司
限责任公司，并派驻一名高级管理人员担任枣庄矿业（集团）有限责任公
司董事。山东永通实业有限公司持有本公司 1.35%的股份，本公司董事刘
锋及其配偶林旭燕间接控股公司股东山东永通实业有限公司。德州禹佐投
资中心（有限合伙）持有本公司 2.55%的股份，本公司董事刘锋为其有限
合伙人，刘锋及其配偶林旭燕分别间接和直接持有其普通合伙人山东诚业
发展有限公司的股权，刘锋及其配偶林旭燕可对德州禹佐投资中心（有限
合伙）施加重大影响。除前述情况外，公司未发现上述其他股东之间存在
包括持股和任职在内的关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致
行动人情形。
前 10 名股东及前
与融资融券及转融 无
通业务情况说明
（如有）
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
（一）董事会、监事会换届事项
公司第二届董事会、监事会任期于 2021 年 11 月 18 日届满。鉴于公司董事会、监事会换届
工作尚在筹备中，为保证公司董事会、监事会工作的连续性，公司董事会、监事会延期进行换
届。在换届选举工作完成前，公司第二届董事会、监事会成员，董事会各专门委员会委员及高级
管理人员，依照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定继续履行相应职责。具体内
容详见公司 2021 年 11 月 17 日在上海证券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于公司
董事会、监事会延期换届的提示性公告》。截至本报告披露日，换届工作仍在筹备中。
（二）重大收购
有限公司部分股权暨关联交易的议案》，公司拟受让齐河众鑫投资有限公司持有的万家基金管理
有限公司（以下简称“万家基金”）11%股权，交易定价为人民币 28,960 万元。2023 年 1 月 31
日，中国证监会出具《关于核准万家基金管理有限公司变更实际控制人的批复》
（证监许可〔2023〕
受让万家基金 3,300 万元出资（占注册资本比例 11%）无异议。截至 2023 年 2 月 24 日，万家基
金已完成工商变更登记等必要手续，公司持有万家基金股权的比例变更为 60%，万家基金成为公
司的控股子公司。
（三）分支机构变更
迁址前分支机构名 迁址后分支机构名
序号 迁址后地址
称 称
滨州黄河十一路证券 滨州渤海七路证券 山东省滨州市滨城区渤海七路 781 号胜滨西院
营业部 营业部 二号门北沿街房 A 座北侧
成都二环路东四段证 成都一环路东五段 四川省成都市锦江区一环路东五段 8 号 1 栋 22
券营业部 证券营业部 层4号
枣庄府前西路证券营 枣庄武夷山路证券 山东省枣庄高新区武夷山路锦绣园小区沿街营
业部 营业部 业楼 12-15 号一楼
舟山环城西路证券营 舟山港航路证券营 中国（浙江）自由贸易试验区舟山市定海区千
业部 业部 岛街道港航路 58 号新城商会大厦 A 幢 2202 室
济南经七路证券营业 济南纬二路证券营 山东省济南市市中区纬二路 69 号宝丰商城东
部 业部 侧一楼、二楼及三楼部分
鄂州葛洪大道证券营 鄂州高新大道证券 湖北省鄂州市葛店开发区发展大道以东双创之
业部 营业部 星产业园项目 04 地块一组团 K6 栋第 3 层
北京苏州桥证券营业 北京中关村大街证 北京市海淀区西直门外大街 168 号腾达大厦 11
部 券营业部 层 10/11 号房间
新疆乌鲁木齐市水磨沟区红光山路 888 号绿城
商务办公 1003 室
上海赤峰路证券营业 上海同心路证券营 上海市虹口区同心路 533 号 116、117、118、
部 业部 120、121、201 室
淄博重庆路证券营业 淄博华光路证券营 山东省淄博市张店区华光路 173 号新都会小区
部 业部 1 号楼一层 102 室及五层 513-526 室
序号 分支机构名称 注册地址
云南省昆明市盘龙区人民东路香博商厦商业广场 1 栋
北京市朝阳区建国门外大街 1 号院 1 号楼 53 层 13 单
元
迁址前分支机构 迁址后分支机构名
序号 迁址后地址
名称 称
北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1609
室
（四）公司高级管理人员变更
孙培国先生因个人原因，申请辞去公司副总经理职务。详见公司 2023 年 3 月 24 日在上海证
券交易所网站披露的《中泰证券股份有限公司关于副总经理辞职的公告》。
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
编制单位:中泰证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 57,413,490,307.35 56,930,477,953.18
其中：客户资金存款 46,558,198,170.84 47,402,933,814.08
结算备付金 8,961,766,526.37 8,808,412,146.22
其中：客户备付金 6,626,504,056.84 6,335,459,247.18
贵金属
拆出资金
融出资金 31,561,954,099.02 30,962,886,066.44
衍生金融资产 175,258,836.60 354,913,355.24
存出保证金 13,258,083,022.87 11,622,383,291.47
应收款项 1,353,595,984.39 1,216,326,378.47
应收款项融资
合同资产 26,394,536.79 26,394,536.79
买入返售金融资产 10,606,666,227.98 12,245,121,624.83
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 38,683,137,930.20 36,625,648,073.99
债权投资 1,823,447,000.91 1,862,150,664.65
其他债权投资 25,734,873,564.36 26,167,885,168.48
其他权益工具投资 2,670,917,953.08 2,832,789,109.34
长期股权投资 325,795,085.23 1,111,862,450.85
投资性房地产 1,150,296,517.96 1,118,221,297.47
固定资产 1,025,927,500.58 1,078,101,284.39
在建工程 1,750,558,112.86 1,734,449,071.37
使用权资产 649,420,047.56 681,095,617.50
无形资产 251,963,047.31 206,420,725.94
商誉 790,781,289.50
递延所得税资产 1,411,979,828.02 1,188,479,797.65
其他资产 2,170,658,212.30 2,119,916,042.69
资产总计 201,796,965,631.24 198,893,934,656.96
负债：
短期借款 2,891,447,536.33 3,168,374,247.29
应付短期融资款 10,690,230,647.78 11,237,254,174.63
拆入资金 3,517,154,239.37 3,524,249,727.62
交易性金融负债
衍生金融负债 344,730,694.19 512,284,111.71
卖出回购金融资产款 23,817,658,275.88 25,271,503,835.66
代理买卖证券款 62,729,938,119.95 62,430,012,552.42
代理承销证券款 24,865,007.82 16,999,346.49
应付职工薪酬 2,601,805,695.77 1,804,185,113.53
应交税费 708,316,288.74 444,093,908.03
应付款项 3,038,331,550.35 2,978,865,616.70
合同负债 82,631,965.26 62,445,451.10
持有待售负债
预计负债 693,345.41 693,414.46
长期借款 1,357,312,090.31 1,399,875,680.42
应付债券 45,186,337,500.66 43,793,069,413.76
其中：优先股
永续债
租赁负债 651,456,461.15 685,980,503.23
递延收益 2,396,028.00 2,396,028.00
递延所得税负债 616,977,373.07 560,142,310.23
其他负债 1,768,185,024.77 1,331,873,382.09
负债合计 160,030,467,844.81 159,224,298,817.37
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,968,625,756.00 6,968,625,756.00
其他权益工具 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
其中：优先股
永续债 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
资本公积 13,082,105,517.81 13,092,606,761.03
减：库存股
其他综合收益 -917,713,265.78 -1,059,476,385.82
盈余公积 2,463,024,613.38 2,463,024,613.38
一般风险准备 7,042,293,674.35 6,195,232,629.33
未分配利润 7,847,870,886.90 7,533,648,264.85
归属于母公司所有者权益（或股东权益）
合计
少数股东权益 2,280,290,603.77 1,475,974,200.82
所有者权益（或股东权益）合计 41,766,497,786.43 39,669,635,839.59
负债和所有者权益（或股东权益）总计 201,796,965,631.24 198,893,934,656.96
公司负责人：王洪 主管会计工作负责人：袁西存 会计机构负责人：刘健
合并利润表
编制单位：中泰证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年第一季度 2022 年第一季度
一、营业总收入 3,570,214,868.97 1,852,027,368.58
利息净收入 364,794,612.52 684,778,114.84
其中：利息收入 1,185,888,858.52 1,536,944,761.08
利息支出 821,094,246.00 852,166,646.24
手续费及佣金净收入 1,504,858,641.39 1,306,348,191.53
其中：经纪业务手续费净收入 745,651,457.09 976,742,936.18
投资银行业务手续费净收入 423,669,947.28 157,927,266.45
资产管理业务手续费净收入 306,795,105.01 144,084,395.01
投资收益（损失以“-”号填列） 878,833,624.18 810,773,238.23
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 30,418,609.71 37,960,227.05
以摊余成本计量的金融资产终止确认
产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益 35,883,383.50 61,951,855.85
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 536,728,307.97 -1,464,359,718.38
汇兑收益（损失以“-”号填列） 8,067,912.37 5,490,380.31
其他业务收入 240,244,465.48 446,025,144.76
资产处置收益（损失以“－”号填列） 803,921.56 1,020,161.44
二、营业总支出 2,140,732,254.29 1,562,971,602.79
税金及附加 18,708,492.90 19,231,513.88
业务及管理费 1,920,668,930.87 1,103,723,974.17
信用减值损失 -22,069,453.64 -1,289,398.60
其他资产减值损失
其他业务成本 223,424,284.16 441,305,513.34
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 1,429,482,614.68 289,055,765.79
加：营业外收入 352,970.07 1,015,572.69
减：营业外支出 3,400,282.10 3,629,306.30
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,426,435,302.65 286,442,032.18
减：所得税费用 231,626,317.68 27,515,720.80
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,194,808,984.97 258,926,311.38
（一）按经营持续性分类
填列）
填列）
（二）按所有权归属分类
以“-”号填列）
列）
六、其他综合收益的税后净额 175,441,660.67 -377,679,634.39
归属母公司所有者的其他综合收益的税后
净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 117,807,057.01 -295,184,527.24
（二）将重分类进损益的其他综合收益 57,976,589.74 -82,289,860.54
金额
归属于少数股东的其他综合收益的税后净
-341,986.08 -205,246.61
额
七、综合收益总额 1,370,250,645.64 -118,753,323.01
归属于母公司所有者的综合收益总额 1,328,419,389.85 -157,507,733.47
归属于少数股东的综合收益总额 41,831,255.79 38,754,410.46
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.16 0.03
（二）稀释每股收益(元/股) 0.16 0.03
公司负责人：王洪 主管会计工作负责人：袁西存 会计机构负责人：刘健
合并现金流量表
编制单位：中泰证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023年第一季度 2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产的净减少额 763,076,433.93 3,067,622,996.58
向其他金融机构拆入资金净增加额 722,278,243.00
收取利息、手续费及佣金的现金 3,058,745,304.57 3,014,395,065.64
返售业务资金净减少额 1,899,978,075.13 2,249,423,836.75
回购业务资金净增加额 1,176,604,734.86
融出资金净减少额 1,825,863,436.23
代理买卖证券收到的现金净额 291,624,282.42
代理承销证券收到的现金净额 7,865,661.33 709,518.76
收到其他与经营活动有关的现金 926,222,883.06 1,041,018,512.67
经营活动现金流入小计 6,947,512,640.44 13,097,916,344.49
返售业务资金净增加额
回购业务资金净减少额 1,336,257,447.63
融出资金净增加额 775,140,126.03
代理买卖证券支付的现金净额 549,472,837.83
支付利息、手续费及佣金的现金 613,138,583.89 699,389,031.54
支付给职工及为职工支付的现金 1,317,814,064.41 1,053,721,606.80
支付的各项税费 159,820,325.80 394,857,456.05
支付其他与经营活动有关的现金 2,439,178,558.48 4,868,088,718.08
经营活动现金流出小计 6,641,349,106.24 7,565,529,650.30
经营活动产生的现金流量净额 306,163,534.20 5,532,386,694.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 765,733,382.77
取得投资收益收到的现金 317,738,440.77 118,070,315.64
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金 34,595,431.53
投资活动现金流入小计 1,118,329,136.81 118,586,925.02
投资支付的现金 327,830,000.00 6,748,363,824.19
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 399,868,932.76 7,521,012,019.37
投资活动产生的现金流量净额 718,460,204.05 -7,402,425,094.35
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
金
取得借款收到的现金 9,255,432.03
发行债券收到的现金 5,002,869,949.79 11,878,781,426.66
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,012,125,381.82 11,878,781,426.66
偿还债务支付的现金 4,975,623,926.20 10,626,819,699.56
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 653,591,539.17 556,446,051.14
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
润
支付其他与筹资活动有关的现金 93,023,138.85 55,178,219.10
筹资活动现金流出小计 5,722,238,604.22 11,238,443,969.80
筹资活动产生的现金流量净额 -710,113,222.40 640,337,456.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 11,995,405.53 -60,514,211.63
五、现金及现金等价物净增加额 326,505,921.38 -1,290,215,154.93
加：期初现金及现金等价物余额 64,490,558,297.67 55,635,668,935.62
六、期末现金及现金等价物余额 64,817,064,219.05 54,345,453,780.69
公司负责人：王洪 主管会计工作负责人：袁西存 会计机构负责人：刘健
(三)2023 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
中泰证券股份有限公司董事会
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