三一重工股份有限公司
议案一：
三一重工股份有限公司
各位股东及股东代表：
受董事会委托，我向股东大会报告工作，请各位股东及股东代表予
以审议。
企稳，展现出强大的韧性和潜力。国内工程机械市场处于下行调整期，
叠加宏观经济增速放缓、工程有效开工率不足等因素影响，市场需求大
幅下降。然而，工程机械行业迎来长期的技术上行周期，第四次工业革
命和第三次能源革命叠加，世界正处在一个前所未有的超级技术窗口期，
数智化、电动化、国际化已成为全行业共识，工程机械行业前景广阔。
报告期内，受市场需求下降影响，公司营业收入同比下降 24.59%、
归属于上市公司股东的净利润同比下降 64.49%。
主义，坚定地加大研发投入、坚定地推进“三化”战略。公司全年实现
营业总收入 808.22 亿元、归属于上市公司股东的净利润 42.73 亿元、经
营活动净现金流 40.99 亿元。公司经营健康，风险控制和经营质量保持
在较高水平。产品竞争力持续增强，主导产品市场份额持续提升，大型
—1—
挖掘机等 11 类主导产品国内市场份额第一。“三化”战略取得积极成
果，国际市场保持强劲增长，海外销售收入 365.71 亿元，同比增长
先地位；数智化方面，三一重工上榜“全球 50 家聪明公司”，长沙 18
号工厂通过“灯塔工厂”认证，充分显示公司处于全球重工行业智能制
造领先地位。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司总资产 1,587.54 亿元，归属于上市
公司股东的净资产 649.66 亿元。回首 2022 年，公司取得来之不易的成
绩；展望 2023 年，公司胸怀信心、充满期待。
一、经营情况的讨论与分析
（一）核心竞争力持续提升
报告期内，公司产品竞争力持续增强，市场份额持续提升。
挖掘机械：销售收入 357.6 亿元，国内市场上连续 12 年蝉联销量冠
军，超大型挖掘机市占率于 2022 年提升至第一。
混凝土机械：销售收入 150.8 亿元，稳居全球第一品牌。搅拌车、
车载泵市场份额均明显上升，其中搅拌车市占率超过 30%，较上年上升 9
个百分点。
起重机械：销售收入 126.7 亿元，汽车起重机市场份额持续提升至
路面机械：销售收入 30.8 亿元，摊铺机市场份额突破 30%，居全国
—2—
第一；压路机、铣刨机市场份额均大幅上升。
桩工机械：销售收入 30.65 亿元，旋挖钻机国内市场份额超过 40%，
且显著提升。
（二）企业经营健康、可持续
报告期内，面临国内工程机械市场需求大幅下降，公司坚持价值销
售政策，注重风险控制，依然保持较高的发展质量。
销售回款情况良好：2022 年，公司销售商品、提供劳务收到的现金
盈利能力逐步回升：由于国内外市场结构与产品结构的改善、降本
增效措施的推进，公司产品毛利率自 2021 年第四季度的 18.87%逐步回
升至 2022 年二季度的 22.84%、第四季度的 27.26%。
经营风险有效控制：公司高度注重经营质量与风险管控，坚持价值
销售政策。报告期内，尽管工程机械下游市场资金紧张、回款难度加大，
但公司各主要产品事业部的货款价值逾期率仍控制在较低水平，在外货
款质量总体上保持较高水平。
（三）积极推进数智化转型
公司坚持把数智化作为第一大战略，积极推进数智化转型。
灯塔工厂建设：2022 年 10 月，三一重工长沙 18 号工厂入选达沃斯
世界经济论坛发布的新一期全球制造业领域灯塔工厂名单。该工厂充分
—3—
利用柔性自动化生产、人工智能和规模化 IOT，建立重型设备数字化柔
性制造系统，实现产能扩大 123%、生产率提高 98%、单位制造成本降低
被达沃斯世界经济论坛认可的“灯塔工厂”，标志着公司智能制造处于
全球重型装备领先地位。
三一印尼灯塔工厂投产。截止 2022 年底，公司累计推进 31 家灯塔工厂
建设，已实现 25 家灯塔工厂建成达产。
硬件技术突破：突破无人下料等九大工艺核心关键技术，2022 年实
现关键技术突破 43 项，推广 120 多项次已攻关技术。首创焊接机器人、
数控机床工时、辅料自动定额方法；首次搭建生产制造经验知识平台，
建立 13 大类知识库。
软件技术突破：通过 APS、MOM、WMS 打造两大数字化样本工厂，实
现 8 大核心制造流程自动化，基本实现生产流程的机器自主决策。以工
业互联网平台 IOT 采集数据，由高级计划管理系统 APS 实施排产,通过工
业大脑 MOM 对制造流程实施统一指令、调度，由仓储管理系统 WMS 管理
材料自动分拣与配送，并通过远程控制系统 RCS 指令 AGV 智能搬运，覆
盖智能制造全流程，
在生产过程中及最终成品阶段通过质量信息系统 QIS
实施智能质量检测。软件技术的突破与数字化样本工厂进一步提升制造
工艺及质量、缩短生产周期、提高人均制造产值。
工业互联网建设：工业互联网平台 IOT 广泛连接各类设备与系统，
集成采集、汇聚、分析海量数据，以建模实现数字孪生，推动企业提质、
—4—
降本、增效。2022 年公司实现 1.6 万台设备、2.3 万个四表、4.6 万个
摄像头的实时在线接入，通过数据分析与算法模型、系统优化降低成本
及能耗，仅“水、电、油、气”能源管理系统一项即降低成本 0.58 亿元。
公司持续发力打造绝对领先的智能化产品及技术。2022 年，公司在
智能驾驶、智能作业、智能服务等方面取得显著成果。
（1）智能驾驶：
纯电动自卸车：公司通过自研 L4 级无人驾驶技术实现纯电动自卸车
的单机行驶无人化和智能化，实现自动卸载、自动泊车掉头、停障绕障、
信号灯及盲区路口协同等功能。
多设备协同：通过云控和车联万物技术（V2X 技术）实现自卸车、
装载机和挖掘机的联合调度，该成果已实现商业化落地，帮助客户实现
减少 80%以上的操作人员、运营成本大幅下降。
无人摊压机群：通过自研第三代自动驾驶摊铺与压实集群化施工技
术，算力提升 80%以上，施工效率提升 20%以上，部署时间缩短到 30 分
钟以内。
（2）智能作业：
挖掘机械：以姿态传感器数据为核心，围绕挖掘机产品开发智能辅
助作业系统，打造一键平地、回转辅助、电子围墙、防倾倒报警、铲斗
轨迹控制等智能化功能，实现系统和关键零部件的量产验证。
通过对电动挖掘机的传感器数据分析、屏显智能交互及模块加装，
开发具有自主知识产权、可模块化设计的智能称重施工平台。
—5—
工程车辆：运用搅拌车、泵车等工程车辆无线通信配对和数据传输
技术，实施车泵协同施工方案，最终实现搅拌车放料的自动化与精细化
控制，减少泵车溢料和吸空，大幅提升泵送性能。
起重机械：带有塔臂工况的起重机车型实现一键控制塔臂起落，提
升塔臂工况作业效率和作业安全性，研发塔臂卷扬和主臂的协同控制技
术、塔臂桅杆安全角度控制模型、安全界限动态计算和故障诊断等技术。
搅拌站智能工厂：围绕智能控制、智能维护、智能运营三大场景，
打造以 C10 智能控制系统、智能卸料、自适应控水、数字孪生为核心技
术的智能工厂，为客户实现操作人员减半、生产效率提升 20%。该智能
工厂开发运营 23 项数智化技术，其中行业首创 12 项。
（3）智能服务：在 80 万台设备数据上云的基础上，公司以平台服
务为载体，实现多个行业的智能服务商业化运营，例如差异化智能派单、
智能安全解决方案、施工类调度平台、数字化运营服务。
（四）引领行业电动化
新能源、电动化是工程机械行业发展的重大机遇，公司全面推进主
机产品电动化及相关核心零部件与技术开发，致力于打造高品质、低电
耗、高体验的电动化产品，引领行业电动化趋势。
管理新能源技术发展规划、专利布局、前瞻技术研究以及新技术产业孵
化等工作，各产品事业部成立电动化经营与科研团队。
公司重视培育与引进专业电动化人才，众多领军人才加入公司。公
—6—
司电动化研发人员由 2021 年不足百人增长至现在的超 1600 人，业务覆
盖电池、电控、电驱、电子电气、控制算法和热管理等领域。
起重机械等产品的电动化，聚焦纯电、混动和氢燃料三大技术路线，持
续迭代电动化产品。截至 2022 年，公司开发完成 79 款电动产品的开发，
上市 67 款电动化产品。以挖掘机为例，2022 年开发 11 款产品，上市 7
款，产品型谱覆盖率行业最高，技术路线最全，SY215E 纯电挖掘机在再
生资源回收行业场景实现批量应用，助力客户产业环保转型、降低使用
成本。
公司的电动化产品不仅要满足客户需求，而且要以创新引导客户选
择，为客户创造更大价值。例如公司电动搅拌车、自卸车应用 RGV 换电
技术，实现换电时间小于 2 分钟，不仅解决客户充换电不便和前期成本
投入大的痛点问题，还提高车辆运营效率、提升客户体验。
通过自主开发、对外战略合作在电动化领域针对电芯、电驱桥技术、VCU
集控平台、充换电站、燃料电池系统及控制技术等五大方向布局，围绕
高压化、高效化、集成化方向，重点突破集成电驱桥、滑板底盘、电子
电气架构等核心技术。2022 年，公司在 2021 年的 24 项电动化技术项目
基础上再攻克 35 项电动化技术，截止 2022 年底，公司已累计获得电动
化专利 697 项，为抢占赛道先发优势提供有力的技术支持。
—7—
工程设备领域，公司均取得行业领先地位。例如，公司电动搅拌车、电
动自卸车、电动起重机销售市占率均居行业第一。
（五）国际化快速推进
公司推行“以我为主、本土经营、服务先行”的经营策略，国际竞
争力持续提升，海外市场连续多年实现高速增长。2022 年，公司实现国
际销售收入 365.71 亿元，同比大幅增长 47.19%，其中不含普茨迈斯特
的国际销售收入 301.42 亿元，增长 58.5%；国际收入占营业收入比重
“以我为主”：积极推广公司特有渠道模式，发展自营渠道，营销体
系与渠道建设取得积极进展，海外市场不断实现突破性进展。截止目前，
除普茨迈斯特海外渠道外，公司已建立覆盖 400 多家海外子公司、合资
公司及优秀代理商的海外市场渠道体系。
“本土经营”
：推行本地招聘和本地运营，目前国际员工已突破 4600
人，美欧印等海外事业部本地化率超过 90%。积极推进海外灯塔工厂建
设，印尼灯塔工厂率先投产。
“服务先行”
：大幅增加服务人员、服务车辆、服务网点等资源，完
善海外各区域配件中心，提升海外配件供应能力，打造服务第一品牌，
截止 2022 年底，公司国际服务网点突破 1200 个。
除在长沙、北京、上海、昆山等地设立研发中心外，公司还在美国、
—8—
印度、德国、印尼等设立海外研发中心，以各国际大区为平台，为国际
产品的本地化开发赋能。结合不同国家客户和应用场景需求，推出符合
国际标准的定制化和大型化产品。2022 年，公司推出 79 款国际产品，
欧美产品覆盖率超 70%。
截止 2022 年底，海外产品销售已覆盖 180 多个国家与地区，欧美已
成为海外增长最快的区域。各区域实现销售收入情况如下：
亚澳区域 148.5 亿元，增长 41.1%；欧洲区域 117.8 亿元，增长 44%；
北美洲区域 40.3 亿元，增长 85.8%；南美洲区域 30.7 亿元，增长 63.8%；
非洲区域 28.5 亿元，增长 35.4%。
挖掘机械 180.8 亿元，同比增长 69%，混凝土机械 75.4 亿元，同比
增长 6.1%，起重机械 51 亿元，同比增长 24.6%，桩工机械等其他产品
—9—
受益于海外销售规模增大、产品结构改善，公司海外主营业务利率
稳步提升，毛利率从上半年的 24.42%，提升至下半年的 27.97%。
挖掘机械全球市场份额快速提升，根据 AEM 统计数据，公司海外市
场份额超过 8%，各区域挖掘机市场份额及销量均快速提升；混凝土泵车
双品牌联合市场占有率达 40%。
根据海关统计数据，公司挖掘机械、起重机械、混凝土机械产品海
外出口均保持第一。
（六）研发创新成果显著
研发创新是三一事业发展的第一推动力，公司认为投研发就是投未
来。2022 年，公司研发费用投入 69.23 亿元，主要投向新产品、新技术、
电动化、智能化及国际化产品。
目前累计申请专利 15803 件，授权专利 10905 件，申请及授权数居国内
行业第一。
—10—
确保研发引领创新。
截至 2022 年底，公司研发人员 7,466 名，其中 42.98%
拥有研究生或以上学历。
环、ADAS 等重要试验能力，拉通试验和试制业务流程至 L6 级，通过数
字化手段实现试验和试制业务在线管控。
校核、参数化建模线上协同，实现设计周期缩短 20%；聚焦试验在线，
自主开发试验管理平台；仿真数据管理系统（SDM）全面推广，仿真流程
在线率 100%；自主可控数字孪生平台实现绝大部分覆盖，并实现性能优
化、工况分类、故障诊断、智慧园区等应用场景的穿透。
产品、全球首台三一 SCL10000 全地面桁架臂起重机、S 系列新一代泵车、
新能源搅拌车等新品近 200 款，突破关键技术 300 多项，年内挖掘机、
路机、旋挖钻机、起重机等 133 款国四产品全新上市，科技成果数量与
质量均达到历史最佳。代表性新产品主要包括：
（1）电动产品
①SSY2600E 电动超大挖：全球首台全电控 300 吨级超大挖产品，整
机重量 290 吨，采用 6000V 高压交流电源、900KW 电机作为动力源，配
备 15-18 立方米铲斗，比柴油发动机能耗成本降低 30%-50%；配备行业
领先的多泵多阀智能型全电控液压系统，搭载传感器闭环控制，电控缓
冲，电子围墙，动态称重等多项行业领先的智能化技术，实现超大挖产
—11—
品智能化升级全新突破。
②纯电动装载机 SW956E5：围绕三大核心性能进行迭代升级：长续
航、低电耗、高效率；配备 3.4m 加长臂、3.5 方斗，达到 5.8 吨作业能
力；整车重量 19.3 吨，提速快的同时稳定性升级提升 5%，操纵好、作
业效率高。整车综合续航 6 小时，每小时铲装 550 吨以上，20%-80%SOC
充电时间≤40 分钟，满足搅拌站、钢厂、物流行业等多样化客户需求，
环保高效。
③STC550T5-8 汽车起重机：插电储能式起重机，采用 33kw 交流充
电搭配 81 度电池，插电作业不停机，续航更有保证，同时加强了转台、
车架与大臂，重载循环寿命超 24 万次，适用于试压块、堆场等固定场地
重载工况场景，摘得 2023 年中国工程机械“新能源市场突破金奖”。
④SCE800TB-EV 纯电伸缩臂履带起重机：配置 282kWh 电池和 206kW
永磁同步电机，交直流充电，带下车充电，充电口带电子锁，续航时间
超 8 小时，配置和性能指标全球领先。SCE800TB-EV 已成功进入欧洲市
场，并完成交付施工。
⑤SSR260C-10E 纯电动（无人）压路机：全球首创换电智能压路机，
超低噪音，是绿色智能施工的优质设备。配备大容量电池，单次换电续
航 4 小时，换电仅需 10 分钟；搭载无人驾驶系统，46%过载率，具备强
大的储备扭矩性能。
⑥SYM5465THBF620S-MHEV 微混泵车：行业首创微混泵车且批量投入
市场，具备电动搅拌、电动水洗和电动空调三大特色。搭配车载自充电，
实现发动机-动力电池能量补偿，综合节能 12%-15%，适用于待料工时较
—12—
长的应用场景，是混凝土设备新能源赛道的首创。
（2）非电动产品
① “S”系列挖掘机、旋挖钻、装载机：新一代国四产品，共计 51
款国四主机，覆盖挖掘机 12 大族群（1.6 至 98 吨全系列）
、旋挖钻 4 大
族群、装载机 3 大主销机型，采用新动力、新技术、新造型。动力平均
增加 10%以上，动力单元可选；全电控、汽车电子、智能辅助技术应用；
统一造型设计，立足全球化审美趋势。
②S 系列泵车：行业内首次在 62m+泵车上实现两伸腿设计，该系列
具有“臂架稳、打得快、不挑地、高智能、高可靠、油耗低”等特点，
反响良好，其中 620S 泵车荣获 2022 年中国工程机械“金口碑”奖和 2022
年工程机械 “明星产品”奖。
③SAC24000T 轮式起重机：全球最大轮式起重机，可覆盖 160m 及以
下风机安装；超起带力伸缩专利，超长臂段不旁弯；可变超起桅杆技术，
解决回转易碰塔筒的行业难题；独有双卷扬技术，可将 270 吨额载吊至
百米高空；带离合器式分动箱+燃油加热器，零下 30°启动无忧。
④SAP130C-10 摊铺机：3m 宽体机身，行驶更稳，输料更快，效率达
端伸缩熨平板，全快插设计，桥隧变宽度，施工更便捷。
⑤新一代 412 搅拌车：行业轻量化搅拌车典范，具有高装载、高可靠、
高安全、低油耗、低维保等特点；发挥专用一体布置与轻量化优势，多
装的同时且匀质性行业最优；通过多项智能安全系统—360°全景，盲区
—13—
监测全覆盖，行车更安全。
二、公司关于公司未来发展的讨论与分析
（一）行业格局和趋势
近年以来，中国工程机械行业持续发展，行业总体呈现市场份额集
中度不断提高的趋势。从产品来看，混凝土机械市场以三一重工为代表
的国产品牌占主导地位，市场份额稳固且继续提升；挖掘机械市场呈现
市场份额不断向龙头企业、国产品牌集中的趋势，具有品牌、规模、技
术、服务及渠道优势的龙头企业将获得更大的竞争优势，三一重工连续
重工市场份额长期持续提升。
中国企业全球竞争力持续提升，在全球工程机械市场份额逐步提升。
根据中国工程机械协会统计，2022 年，中国出口挖掘机械 109457 台，
较 2021 年增长 59.8%，接近海外挖掘机市场总销量的 25%左右，三一重
工出口挖掘机械 33489 台，占中国挖掘机出口总量的 3 成。
数智化、电动化、国际化成为中国工程机械行业大趋势。
当前，第四次工业革命和第三次能源革命叠加，世界正处在一个前
所未有的超级技术窗口期，中国政府提出“2030 年碳达峰、2060 年碳中
和”目标，数智化、电动化成为行业大势所趋，中国工程机械迎来长期
—14—
技术上升周期。
工程机械市场具有周期性，但近几年机械替代人工效应、国际竞争
力提升、工程机械行业排放标准提升等因素成为驱动行业增长的重要动
力，工程机械应用场景越来越广阔。
工程机械具有长远广阔的市场前景。中国在轨道交通、公路、机场、
港口航道、农田水利、旧城改造、环境保护等基础设施投资领域的需求
巨大，为工程机械行业带来长期发展机遇。智能化、电动化、国际化成
为驱动行业发展的长期动力，为工程机械行业带来前所未有的战略机遇。
中国工程机械协会认为，2023 年有利于工程机械行业稳定发展的因
素很多：国家宏观政策调控力度增强，各类政策协调配合提升，房地产
将逐步走出谷底，投资拉动作用将得到加强；重大项目和重大工程相继
开工；基础设施建设提速、专项债投放加快、政策性银行新增贷款投放
增加，我国经济将实现稳健增长目标，对工程机械市场需求将带来利好。
我们认为，2023 年工程机械行业将总体保持较好的发展态势，一是，
有利于工程机械行业稳定发展的因素增多。二是，在电动化、智能化、
数字化上充满结构性机遇，电动化、智能化、电智一体化将长期推动工
程机械行业的发展。三是，国际化空间巨大，随着竞争力的提升，中国
工程机械海外销售仍将保持较好的增长态势。
（二）公司发展战略
第四次工业革命和第三次能源革命叠加，世界正处在一个前所未有
—15—
的超级技术窗口期，公司必须抓住机遇，坚定实施数智化、电动化、国
际化战略。
以灯塔工厂建设为核心，以数据采集与应用、工业软件应用、流程
四化为抓手，实现管控精细化、决策数据化、应用场景化，将三一打造
成智能制造的先驱、数据驱动型公司。推进物理流程软件化及在线协同，
实现智能运用。通过产品智能化建设，提升下一代产品的核心竞争力，
推进“机械产品”向电子电力产品、互联网产品、无人操作产品及多机
联动产品的蜕变。
电动化是公司最重要的战略领域，将战略资源集中在工程机械等领
域的电动化，全面推进工程车辆、挖掘机械、装载机械、起重机械等产
品的电动化，加快主机产品迭代，创新商业模式，做深产业链，加快关
键零部件和关键技术布局，率先实现彻底的、正向的电动化。通过前瞻
性布局，持续扩大全球市场份额，成为行业电动化的领导者。
坚定不移地推进国际化战略，贯彻“以我为主、本土经营、服务先行”
的经营策略。 “以我为主”
，推进三一主导的营销体系与渠道建设，加
大海外市场资源投入，提升国际化品牌知名度。“本土经营”，打造优秀
的本地化团队，深耕本地化市场。
“服务先行”
，大幅增加服务人员、服
务车辆、服务网点等资源，完善海外各区域配件中心、物流中心和国家
仓建设，提升海外配件供应能力，打造服务第一品牌。聚焦欧美主流市
—16—
场，加快国际化产品开发，确保在聚焦市场做到数一数二。通过组团出
海、国际产能合作和大项目输出，实现三一国际化运营模式的升级；实
施国际化体系规划，制定科学的全球化布局、最优的供应链物流、最佳
的产品策略，实现对传统模式的超越。
（三）经营计划
电动化转型、国际化转型，加强研发创新，推进制造平台变革，抓好人
才引进与培养，提高现金流、提升盈利能力，增强经营风险控制，预计
益、效益服从品牌、品牌服从价值观。通过降低存货、加大回款提高现
金流，通过提升产品竞争力，提升盈利能力与市占率；控制好国内外货
款风险、代理商风险，坚持价值销售政策，保障高成交条件与高回款率，
增强风险控制。
数智化转型包括智能制造、智能运营、智能产品。智能制造方面，
公司要继续推进灯塔工厂建设、流程四化、先进工业软件的成熟应用与
开发、数据管理与应用等工作；打造智能制造新标杆，实现质量、效率、
成本管理、存货周转率的提升；推进制造平台变革，推进物料可视、机
器决策及生产调度全程在线。智能运营方面，推进研发、计划、商务、
—17—
制造、物流等方面物理流程软件化及在线协同。智能产品方面，推进“机
械产品”向电子电力产品、互联网产品、无人操作产品及多机联动产品
的蜕变。
辆、挖掘机械、装载机械、起重机械等产品的电动化，力争保持绝对领
先；加快关键零部件和关键技术布局，包括电驱桥、电控、电子电气架
构、VCU 等，对核心技术实施饱和攻击。加快产品研发与上市，加强人
才队伍建设。
置，全力开拓海外市场，同时严格控制海外销售的风险。落实“以我为
主、本土经营、服务先行”的十二字方针，加强海外渠道建设，建立以
三一为主导的营销体系；提升本地化率，打造优秀的本地化团队，推进
营销服务与制造能力的本地化。进一步加快全球产业链布局，大幅增加
海外融资支持，重视发达国家市场，聚焦重点产品、重点客户；继续提
升配件供应能力、国际资料质量和服务水平；加速推进自卸车、装载机
等新品出海。
化转型；加强研发创新投入，加强核心技术研究，提升产品竞争力；提
升产品规划能力、快速设计及快速验证能力、试验试制、仿真等研发能
—18—
力；加强人才引进与培训，通过创新、开放的研发管理机制提升研发创
新活力。
公司认为，企业竞争本质就是人才竞争，重仓人才就是重仓未来。
数智化、电动化、国际化人才的引进和培养力度；关注人才发展和赋能，
聚焦数智化、电动化、领导力等未来必备技能的人才翻新；坚持员工优
先原则，让员工快乐健康的工作生活，增强员工尊严感、归属感；持续
优化价值评估和薪酬回报体系，通过高标准的工作要求及富有竞争力的
薪酬与激励体系激发人才潜能，帮助员工成功。
长风破浪会有时，直挂云帆济沧海，公司将加倍努力，为三一成为
世界级一流企业，成为全球智能制造标杆奋斗！
三一重工股份有限公司
董 事 会
—19—
议案二：
三一重工股份有限公司
各位股东及股东代表：
、《上市公司治理准则》
等有关法律、法规和《公司章程》、
《公司监事会议事规则》等规定，本
着为股东负责的态度，充分行使监事会职责，积极维护公司利益和股东
合法权益。
一、2022 年度监事会会议召开情况
《关于控股子公司三一融资租赁有限公司设立并申请发行资产支持证券
（ABS）暨关联交易的议案》。
过《关于选举第八届监事会非职工监事的议案》。
过《2021 年度监事会工作报告》
、《2021 年年度报告及报告摘要》
、《2021
年度财务决算报告》
、《2021 年度利润分配预案》
、《关于 2021 年度董监
高薪酬考核的议案》
、《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》、
《关于
—20—
为子公司提供担保的议案》、
《关于预计全资子公司三一融资担保有限公
司 2022 年度对外担保额度的议案》、
《关于续聘 2022 年度会计师事务所
的议案》、《关于设立并申请发行应收账款资产证券支持证券（ABS）暨
关联交易的议案》
、《2021 年度社会责任报告》、
《2021 年度内部控制评价
报告》
、《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》。
于选举第八届监事会主席的议案》。
《2022 年第一季度报告》
、《关于<2022 年员工持股计划（草案）及其摘
要>的议案》
、《关于<2022 年员工持股计划管理办法>的议案》。
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于
公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
、《关于核
查<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》
、《关于修订公司
<2022 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
。
于向激励对象授予 2022 年限制性股票的议案》。
《2022 年半年度报告及摘要》。
《关于注销部分回购股份并减少注册资本的议案》。
—21—
《2022 年第三季度报告》
。
《关于公司发行 GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市及转为境外募
集股份有限公司的议案》、《关于公司发行 GDR 并在德国法兰克福证券
交易所上市方案的议案》、
《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的
说明的议案》 、
《关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案》 、
《关
于公司发行 GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市决议有效期的议
案》。
《关于预计 2023 年度按揭与融资租赁业务额度的议案》
、《关于在关联
银行开展存贷款及理财业务的议案》、
《关于增加 2022 年度日常关联交
易额度的议案》、
《关于为子公司提供担保的议案》、
《关于预计全资子公
司三一融资担保有限公司 2023 年度对外担保额度的议案》。
二、监事会对公司 2022 年度有关事项的独立意见
公司制定了股东回报规划，进一步明确了利润分配政策尤其是现金
分红政策的具体内容、现金分红事项的决策程序和机制以及为充分听取
独立董事和中小股东意见所采取的措施，符合中国证监会、上海证券交
易所有关文件及《公司章程》的规定，充分保障了全体股东特别的合法
权益。
经公司2021年年度股东大会审议通过，2022年6月10日公司实施2021
年年度利润分配：公司本次利润分配以利润分配实施公告前确定的股权
—22—
登记日的总股本 8,493,286,021股，扣除回购专用账户中的回购股份
元（含税），共计派发现金红利38亿元（含税）。
公司2022年度的日常关联交易均系日常生产经营过程发生的关联交
易。公司与有良好合作关系和有质量保证的关联单位合作，能充分利用
其拥有的资源和优势为公司服务，有利于保障公司的生产经营和产品质
量，降低采购与物流成本。关联交易价格是参照市场定价协商制定，定
价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。
公司设立并在上海证券交易所申请注册发行不超过人民币 100 亿
元的应收账款资产支持证券（ABS），有利于盘活存量资产、拓宽融资
渠道，能够提高公司资金的使用效率，优化资产结构，减少应收账款对
资金的占用，有利于公司更好的开展生产经营活动。
公司控股股东三一集团有限公司拟认购公司本次发行的 ABS 全部
次级资产支持证券（认购金额不超过人民币10亿元），该关联交易遵循
了公开、公平、公正的原则，未影响公司的独立性；公司董事会、股东
大会审议和表决的程序合法有效，未发现有侵害公司及中小股东利益的
行为和情况，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司
章程》的规定。
—23—
关联交易
为盘活存量资产，拓宽融资渠道，公司控股子公司三一融资租赁有
限公司申请注册发行不超过 200 亿元的资产支持证券（ABS），公司控
股股东三一集团有限公司认购全部次级资产支持证券（认购金额不超过
人民币 30 亿元）。本次发行ABS有利于三一租赁拓宽融资渠道，盘活
存量资产，提高公司资金使用效率，符合上市公司及全体股东整体利益。
报告期内，公司严格依照《公司法》及现行有关法律、法规和《公
司章程》的有关规定，进一步健全完善了各项管理制度和内控机制，坚
持依法经营与规范运作。公司董事会认真贯彻落实股东大会决议，对重
大事项充分讨论，科学合理决策。董事、高级管理人员忠实勤勉尽责，
未发现其履职时有违反法律、法规或损害公司利益的行为。
报告期内，公司财务各项管理制度健全完善并得到有效执行。财务
报告的编制、审议、披露程序符合法律、法规以及公司制度的有关规定。
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计且出具标准无保留意见
的财务报告，客观、真实、公允地反映公司财务状况、经营成果和现金
流量。
报告期内，公司严格按照有关法律、法规以及《公司章程》的规定，
履行对担保事项的决策审批程序。公司预计2022年度为子公司提供担保
—24—
的议案先后获得公司董事会、股东大会一致通过。
截至2022年12月31日，公司为所属子公司提供担保余额为392.19亿
元，占公司2022年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的比例为
公司除与控股股东及其他关联方发生的正常经营性资金往来外，不
存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。
公司认真落实《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指
引》，建立健全了覆盖公司各重要环节的内部控制制度，内控体系得到了
进一步的健全和完善。公司努力深化内部风险评估、推进过程控制、加
强监督检查，运行质量及管理效率得到明显提高。内部控制合理、有效，
能够适应公司管理的要求和发展需要。
报告期内，公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告，认
为各期定期报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内
部管理制度的各项规定，其内容与格式符合中国证监会和上海证券交易
所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、准确地反映出公司的
财务状况，同时未发现参与编制和审议定期报告的人员有违反保密规定
的行为。
公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的
情况进行了核查，认为公司已制定了《内幕信息知情人登记管理制度》
、
—25—
《重大信息内部报告制度》、
《外部信息使用人管理制度》等制度，报告
期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董
事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人
管理制度，未发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露
前利用内幕信息买卖公司股票的情况。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
监 事 会
—26—
议案三：
三一重工股份有限公司
各位股东及股东代表：
公司《2022 年年度报告及报告摘要》已于 2023 年 4 月 1 日披露在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—27—
议案四：
三一重工股份有限公司
各位股东及股东代表：
执行公司年度经营战略，较好地完成了全年生产经营任务。主要财务指
标完成情况如下：
单位：千元
主要财务指标 2022 年 2021 年 增长率
营业收入 80,018,098 106,113,346 -24.59%
营业成本 60,799,763 78,679,820 -22.73%
销售费用 6,301,590 6,699,289 -5.94%
管理费用 2,638,892 2,770,527 -4.75%
研发费用 6,922,913 6,508,888 6.36%
财务费用 -293,599 -124,516 -135.79%
信用减值损失（损失以“-”号填
-560,598 -704,631 20.44%
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
-103,987 -5,414 -1820.71%
列）
公允价值变动收益 -250,263 53,554 -567.31%
投资收益 746,047 1,045,257 -28.63%
—28—
主要财务指标 2022 年 2021 年 增长率
资产处置收益 93,172 75,190 23.92%
其他收益 1,116,707 1,727,063 -35.34%
营业外收入 225,630 155,724 44.89%
营业外支出 140,217 107,035 31.00%
利润总额 4,832,405 13,855,930 -65.12%
税后净利润 4,404,585 12,325,681 -64.26%
归属于母公司净利润 4,272,802 12,033,364 -64.49%
资产总额 158,754,601 138,556,543 14.58%
负债总额 92,745,892 73,461,411 26.25%
股东权益总额 66,008,709 65,095,132 1.40%
经营活动现金流量净额 4,098,763 11,904,233 -65.57%
基本每股收益(元/股) 0.5055 1.4287 -64.62%
加权平均净资产收益率 6.65% 19.95% 降低 13.3 个百分点
资产负债率 58.42% 53.02% 降低 5.4 个百分点
流动比率 156.38% 152.56% 增加 3.82 个百分点
以上财务数据已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
并出具了标准无保留意见的审计报告。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—29—
议案五：
三一重工股份有限公司
各位股东及股东代表：
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司合并报表 2022
年度实现归属上市公司股东的净利润 4,272,802 千元，合并报表期末可供
股东分配的利润为 49,140,309 千元；公司（母公司）期末可供股东分配
的利润为 1,419,077 千元。
本次利润分配预案为：以公司 2022 年年度利润分配股权登记日总股
本为基数，在扣除回购专用账户中的回购股份数后（如有），向全体股
东每 10 股派发现金红利 1.60 元（含税），剩余未分配利润转入下一年
度。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—30—
议案六：
三一重工股份有限公司
关于 2022 年度董监薪酬考核的议案
各位股东及股东代表：
按照公司《董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度》
、《2022 年度
绩效合约》等规定，经公司人力资源总部、董事会薪酬委员会考核，公
司董监事 2022 年度薪酬考核结果如下：
一、2022 年度董事薪酬考核
姓名 职务 薪酬合计（万元） 备注
向文波 董事长 109.5
俞宏福 副董事长、总裁 1,478.97
梁稳根 董事 109.26
易小刚 董事、执行总裁 1,391.91
黄建龙 董事、高级副总裁 1,091.74
二、2022 年度监事薪酬考核
姓名 职务 薪酬合计（万元） 备注
刘道君 监事会主席 1,085.83
说明：独立董事津贴每年 12 万元，监事津贴每年 3 万元，已经公司股东大会审
批；非执行董事不在公司领取薪酬；职工监事领取的岗位薪酬由公司管理层决定。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—31—
议案七：
三一重工股份有限公司
关于向银行申请授信额度的议案
各位股东及股东代表：
为满足公司生产经营需要，结合资金预算情况，公司及控股子公司
拟向合作银行申请总规模不超过2000亿元的综合授信额度，业务品种包
括但不限于流动资金贷款、贸易融资业务、银行承兑汇票、按揭业务、
各类保函等相关银行业务，业务期限为自公司2022年年度股东大会审议
通过之日起至公司2023年年度股东大会召开之日。
授权董事长向文波先生代表董事会，在授信额度总规模范围内签署
向有关银行申请授信额度及在额度范围内用信的相关文件。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
议案八：
三一重工股份有限公司
关于预计 2023 年度日常关联交易的议案
各位股东及股东代表：
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第5号——交易与关联交易》的有关规定，结合2022年公
司日常关联交易情况，现将2023年日常关联交易的预计情况报告如下：
一、2023 年日常关联交易预计情况
受劳务以及租赁等的金额 667,840 万元。
流、行政服务及房屋租赁等的金额 260,011 万元。
预计 2023 年度为三一集团有限公司及其关联方推荐的承租人提供按揭
及融资租赁服务的金额不超过 60 亿元。
—33—
二、2023 年预计关联交易的具体构成及上年实际关联交易金额
单位：万元
交易类型 关联方名称
总金额 总金额 发生额
购买材料、商品 三一集团有限公司 11,939 821 9,542
三一重装国际控股有限公司及其子
购买材料、商品 383,465 256,909 315,442
公司
购买材料、商品 湖南三一电控科技有限公司 90 3 2
购买材料、商品 三一重能股份有限公司及其子公司 92,849 6,154 2,361
购买材料、商品 三一石油智能装备有限公司 20,382 130 253
购买材料、商品 杭州力龙液压有限公司 41,138 28,907 19,968
购买材料、商品 昆山三一环保科技有限公司 5,075 2
三一筑工科技股份有限公司及其子
购买材料、商品 15,118 18,269 4,458
公司
购买材料、商品 树根互联股份有限公司及其子公司 12,775 8,431 9,739
购买材料、商品 湖南汽车制造有限责任公司 23,725 45,463 13,224
购买材料、商品 湖南行必达网联科技有限公司 460 873 67
购买材料、商品 湖南道依茨动力有限公司 70,925 69,621 40,818
购买材料、商品 昆山三一动力有限公司 16,780 23,772 10,426
购买材料、商品 江苏三一环境科技有限公司 17,089 7,661 2,381
购买材料、商品 深圳三一云油科技有限公司 11,313 28 3,041
广州市易工品科技有限公司及其子
购买材料、商品 30,051 26,894 25,064
公司
购买材料、商品 长沙帝联工控科技有限公司 77,280 50,771 48,302
购买材料、商品 PT.SANY MAKMUR PERKASA 450 39 146
购买材料、商品 三一能源装备有限公司 337 7
购买材料、商品 湖南三一车身有限公司 8,015 25,824 534
购买材料、商品 湖南三一云油能源有限公司 6,945 50 3,856
购买材料、商品 湖南易贸工控科技有限公司 70
购买材料、商品 北京三一公益基金会 5 4
购买材料、商品 湖南爱卡互联科技有限公司 0 10
购买材料、商品 三一锂能有限公司 600
湖南省地面无人装备工程研究中心
购买材料、商品 39
有限责任公司
购买材料、商品 三一环保科技有限公司 262
购买材料、商品 三一重型机器有限公司 1
—34—
交易类型 关联方名称
总金额 总金额 发生额
购买材料、商品 上海三一科技有限公司 1
购买材料、商品 北京市三一重机有限公司 31
接受服务及劳务 北京市三一重机有限公司 327 39 289
接受服务及劳务 湖南三一车身有限公司 280 310 237
接受服务及劳务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 2,060 645 785
接受服务及劳务 三一集团有限公司 13,094 5,550 5,877
三一重装国际控股有限公司及其子
接受服务及劳务 19,617 10,519 11,288
公司
接受服务及劳务 三一重能股份有限公司及其子公司 1,510 1,365 1,270
三一筑工科技股份有限公司及其子
接受服务及劳务 944 1,109 752
公司
接受服务及劳务 树根互联股份有限公司及其子公司 498 171 9
接受服务及劳务 湖北三一卡车销售服务有限公司 3
接受服务及劳务 湖南三峰科技有限公司 50 100 50
接受服务及劳务 昆山中发资产管理有限公司 30
接受服务及劳务 湖南行必达网联科技有限公司 1,750 120 479
石河子市明照股权投资管理有限公
接受服务及劳务 1,678 1,144 1,175
司
接受服务及劳务 江苏三一环境科技有限公司 576 5
接受服务及劳务 湖南爱卡互联科技有限公司 12 11
上海竹胜园地产有限公司及其子公
接受服务及劳务 17,435 7,006 7,276
司
接受服务及劳务 杭州力龙液压有限公司 1,000 900 701
接受服务及劳务 久隆财产保险有限公司 20 80
接受服务及劳务 深圳市三一科技有限公司 24
接受服务及劳务 PT.SANY MAKMUR PERKASA 900 2,647 1,040
接受服务及劳务 湖南汽车制造有限责任公司 8,803
湖南省地面无人装备工程研究中心
接受服务及劳务 320
有限责任公司
利息支出 湖南中宏融资租赁有限公司 5
平台使用费 树根互联股份有限公司及其子公司 26,109 23,417 23,625
承租 北京市三一重机有限公司 3,715 2,195 2,108
承租 三一重能股份有限公司及其子公司 170 637 439
承租 上海三一科技有限公司 65 61 59
三一重装国际控股有限公司及其子
承租 79 51 42
公司
上海竹胜园地产有限公司及其子公
承租 12 21
司
承租 三一（重庆）智能装备有限公司 5,700 5,520 5,655
承租 三一集团有限公司 5,357 5,827 4,967
—35—
交易类型 关联方名称
总金额 总金额 发生额
承租 湖南汽车制造有限责任公司 200
承租 深圳市三一科技有限公司 694 389
承租 湖南三一精创科技有限公司 189 580 143
三一重装国际控股有限公司及其子
资产受让 737 95 255
公司
资产受让 三一集团有限公司 3,959 11,851 514
资产受让 三一重能股份有限公司及其子公司 3,230 46
三一筑工科技股份有限公司及其子
资产受让 41 13 8
公司
资产受让 北京市三一重机有限公司 2,000 1,000 966
资产受让 湖南行必达网联科技有限公司 1,496 100 1,377
资产受让 湖南汽车制造有限责任公司 2,150 780 1,879
资产受让 湖南爱卡互联科技有限公司 2 5
资产受让 湖南三一电控科技有限公司 3 3
资产受让 湖南道依茨动力有限公司 8
资产受让 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 2 10
资产受让 树根互联股份有限公司及其子公司 200
资产受让 深圳三一云油科技有限公司 17 1 5
资产受让 三一石油智能装备有限公司 6 15 4
资产受让 湖南中宏融资租赁有限公司 3 2 2
资产受让 昆山三一环保科技有限公司 2 1 1
上海竹胜园地产有限公司及其子公
资产受让 14 37
司
资产受让 湖南三一车身有限公司 80 50 57
湖南省地面无人装备工程研究中心
资产受让 338
有限责任公司
广州市易工品科技有限公司及其子
资产受让 1
公司
三一筑工科技股份有限公司及其子
基建项目支出 13,169 2,750 1,956
公司
合计 977,372 667,840 585,417
屋租赁等
单位：万元
—36—
交易类型 关联方名称
计总金额 计总金额 发生额
销售商品、材料 三一集团有限公司 12,887 848 5,865
销售商品、材料 湖南三一电控科技有限公司 1
三一重装国际控股有限公司及其子
销售商品、材料 83,643 99,426 67,502
公司
三一筑工科技股份有限公司及其子
销售商品、材料 3,035 2,640 1,125
公司
销售商品、材料 杭州力龙液压有限公司 2,758 1,170 798
销售商品、材料 三一重能股份有限公司及其子公司 6,370 4,928 3,662
销售商品、材料 三一石油智能装备有限公司 16,172 9,655 8,077
销售商品、材料 昆山三一环保科技有限公司 46 594 14
中富（亚洲）机械有限公司及其子
销售商品、材料 17,743 16,214 10,682
公司
销售商品、材料 深圳市三一科技有限公司 2 5
销售商品、材料 久隆财产保险有限公司 3,000 3,100 991
销售商品、材料 PT.SANY MAKMUR PERKASA 27,220 27,790 24,593
销售商品、材料 湖南中宏融资租赁有限公司 1
上海竹胜园地产有限公司及其子公
销售商品、材料 112 62 43
司
销售商品、材料 树根互联股份有限公司及其子公司 405 972 212
销售商品、材料 三一（珠海）投资有限公司 1 1
销售商品、材料 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 11 12 11
销售商品、材料 湖南汽车制造有限责任公司 5,515 5,506 3,033
销售商品、材料 湖南行必达网联科技有限公司 2,335 645 242
销售商品、材料 昆山三一动力有限公司 592 109 53
销售商品、材料 江苏三一环境科技有限公司 1,315 539 1,318
销售商品、材料 湖南三一云油能源有限公司 30 2
销售商品、材料 深圳三一云油科技有限公司 14 8 5
销售商品、材料 长沙三银房地产开发有限公司 10 4 3
广州市易工品科技有限公司及其子
销售商品、材料 2 45 36
公司
销售商品、材料 长沙帝联工控科技有限公司 9,904 3,808 1,711
销售商品、材料 三一能源装备有限公司 2,504 2,111 910
中国康富国际租赁股份有限公司及
销售商品、材料 50
其子公司
销售商品、材料 湖南道依茨动力有限公司 339 323 175
株洲三一产业发展有限公司及其子
销售商品、材料 10 22 9
公司
销售商品、材料 北京市三一重机有限公司 105 201 12
销售商品、材料 北京三一公益基金会 100 4
销售商品、材料 湖南三一车身有限公司 43 3,565 9
—37—
交易类型 关联方名称
计总金额 计总金额 发生额
销售商品、材料 三一（重庆）智能装备有限公司 4 1
销售商品、材料 广州华耀置业有限公司 7 2 1
销售商品、材料 湖南三湘银行股份有限公司 5 1
三一动能换电新能源科技发展（鄂
销售商品、材料 1,585
州）有限公司
三一动能换电新能源科技发展（淄
销售商品、材料 1,146
博）有限公司
销售商品、材料 三一锂能有限公司 800
销售商品、材料 三一环境产业有限公司 25 542 3
销售商品、材料 三一氢能科技有限公司 1
销售商品、材料 要务（深圳）科技有限公司 7
销售商品、材料 湖南爱卡互联科技有限公司 1 1
湖南省地面无人装备工程研究中心
销售商品、材料 6,301
有限责任公司
销售商品、材料 上海三一科技有限公司 1
销售商品、材料 上海新利恒租赁有限公司 1
销售商品、材料 三一重型机器有限公司 1
提供服务及劳务 三一能源装备有限公司 275 311 99
提供服务及劳务 湖南道依茨动力有限公司 584 141 101
提供服务及劳务 深圳三一云油科技有限公司 40
提供服务及劳务 三一重能股份有限公司及其子公司 516 959 330
提供服务及劳务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 10 6 2
提供服务及劳务 三一集团有限公司 2,367 828 481
三一重装国际控股有限公司及其子
提供服务及劳务 64,698 24,249 57,871
公司
提供服务及劳务 湖南爱卡互联科技有限公司 1 1
提供服务及劳务 昆山三一环保科技有限公司 160 50 41
提供服务及劳务 树根互联股份有限公司及其子公司 82 41 4
提供服务及劳务 上海三一科技有限公司 10 1
上海竹胜园地产有限公司及其子公
提供服务及劳务 3,398 1,919 1,423
司
提供服务及劳务 深圳市三一科技有限公司 18 40 17
提供服务及劳务 三一石油智能装备有限公司 903 1,107 640
三一筑工科技股份有限公司及其子
提供服务及劳务 3,078 3,747 1,890
公司
提供服务及劳务 北京市三一重机有限公司 25 13
提供服务及劳务 三一环保科技有限公司 10 6
提供服务及劳务 杭州力龙液压有限公司 44 150 24
提供服务及劳务 湖南三湘银行股份有限公司 100
提供服务及劳务 湖南汽车制造有限责任公司 1,839 5,729 620
—38—
交易类型 关联方名称
计总金额 计总金额 发生额
提供服务及劳务 湖南行必达网联科技有限公司 565 1,698 340
提供服务及劳务 江苏三一环境科技有限公司 50 46 9
提供服务及劳务 三一（珠海）投资有限公司 10
提供服务及劳务 湖南三一车身有限公司 26 55 6
提供服务及劳务 湖南中发资产管理有限公司 10
提供服务及劳务 湖北三一卡车销售服务有限公司 1
提供服务及劳务 昆山三一动力有限公司 861 210 196
提供服务及劳务 湖南三一云油能源有限公司 20 5 1
提供服务及劳务 长沙帝联工控科技有限公司 200 100 71
提供服务及劳务 三一锂能有限公司 15
提供服务及劳务 三一环境产业有限公司 1 13 1
株洲三一产业发展有限公司及其子
提供服务及劳务 5
公司
广州市易工品科技有限公司及其子
提供服务及劳务 10 3
公司
提供服务及劳务 三一氢能科技有限公司 350
提供服务及劳务 华新永康保险销售有限公司 20
中富（亚洲）机械有限公司及其子
提供服务及劳务 380 200 137
公司
湖南三一智能产业私募股权基金企
提供服务及劳务 674 299 660
业（有限合伙）
无锡三一创业投资合伙企业（有限
提供服务及劳务 1,400 1,321 1,321
合伙）
提供服务及劳务 久隆财产保险有限公司 30
房屋租赁 三一集团有限公司 383 20 274
三一重装国际控股有限公司及其子
房屋租赁 1,514 1,529 874
公司
房屋租赁 三一重能股份有限公司及其子公司 60 52 43
房屋租赁 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 2 1
三一筑工科技股份有限公司及其子
房屋租赁 1,394 1,437 1,089
公司
房屋租赁 昆山三一环保科技有限公司 400 15 11
房屋租赁 湖南汽车制造有限责任公司 300
房屋租赁 昆山三一动力有限公司 65 5 33
房屋租赁 湖南行必达网联科技有限公司 4
房屋租赁 树根互联股份有限公司及其子公司 95 95 98
房屋租赁 湖南道依茨动力有限公司 250 30 111
房屋租赁 三一能源装备有限公司 30 24
株洲三一产业发展有限公司及其子
房屋租赁 5
公司
—39—
交易类型 关联方名称
计总金额 计总金额 发生额
房屋租赁 湖南三一云油能源有限公司 2
上海竹胜园地产有限公司及其子公
房屋租赁 400 290 230
司
房屋租赁 江苏三一环境科技有限公司 220
房屋租赁 湖南三峰科技有限公司 4 2
房屋租赁 三一氢能科技有限公司 11 2
房屋租赁 三一锂能有限公司 30
设备租赁 三一氢能科技有限公司 50 50
设备租赁 三一重能股份有限公司及其子公司 12,000 18,690 4,825
三一重装国际控股有限公司及其子
设备租赁 750 240 199
公司
三一筑工科技股份有限公司及其子
设备租赁 50
公司
资产转让 湖南三一电控科技有限公司 6
资产转让 杭州力龙液压有限公司 70 31 30
资产转让 三一石油智能装备有限公司 191 3 20
三一重装国际控股有限公司及其子
资产转让 1,126 829 141
公司
资产转让 三一集团有限公司 937 456 700
资产转让 三一重能股份有限公司及其子公司 130 11 1
三一筑工科技股份有限公司及其子
资产转让 615 40
公司
资产转让 湖南易贸工控科技有限公司 10 1 1
资产转让 北京市三一重机有限公司 1 1
资产转让 湖南行必达网联科技有限公司 39 12 8
资产转让 湖南汽车制造有限责任公司 50 92
资产转让 湖南爱卡互联科技有限公司 10 10 9
资产转让 昆山三一动力有限公司 1 200
资产转让 三一能源装备有限公司 55 32 37
上海竹胜园地产有限公司及其子公
资产转让 405 7 1
司
资产转让 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 5 1
资产转让 湖南中宏融资租赁有限公司 15 2 2
资产转让 湖南道依茨动力有限公司 20 1
资产转让 深圳三一云油科技有限公司 2
资产转让 江苏三一环境科技有限公司 300 1 40
资产转让 昆山三一环保科技有限公司 3 1
资产转让 三一氢能科技有限公司 5
资产转让 湖南三一车身有限公司 1,000
资产转让 三一环境产业有限公司 51 17 29
—40—
交易类型 关联方名称
计总金额 计总金额 发生额
合计 304,271 260,011 206,250
二、关联方基本情况
（1）注册地点：长沙市经济技术开发区三一路三一工业城三一行政
中心三楼
（2）企业性质：有限责任公司
（3）法人代表：唐修国
（4）注册资本：32288万元
（5）经营范围：以自有合法资产进行高新技术产业、汽车制造业、
文化教育业、新能源、互联网业的投资（不得从事股权投资、债权投资、
短期性财务性投资及面对特定对象开展受托资产管理等金融业务，不得
从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发行票据、发放贷款等国家金融
监管及财政信用业务）；机械设备及零部件的研发、制造、销售、租赁、
维修和进出口业务；二手设备及他机器设备的收购、维修、租赁、销售；
建筑装饰材料、新型路桥材料、石膏、水泥制品及类似制品、再生建筑
材料及新材料的研发、生产、销售、技术推广及转让；建筑物拆除（不
含爆破作业）
；建筑设计；房屋建筑工程、市政公用工程、城市基础设施、
土木工程、铁路、道路、隧道和桥梁工程施工总承包；建筑工业化装备、
建筑预制件的研发、制造、销售；建筑大数据平台建设及服务；增速机、
电气机械及器材（含防爆型）、电机、变压器、电气传动系统及相关设备、
—41—
机电设备、主控、变桨、变流器控制柜及冰冷柜的生产和销售；石油钻
采专业设备、智能装备、石油压裂成套设备、石油化工设备生产和销售；
软件、技术研究开发及转让；技术、信息、认证咨询服务；房地产开发
经营；物业管理；产业及园区开发、经营；企业管理服务；住宿、餐饮
服务；演出经纪；网络表演经营活动；经营增值电信业务；第二类增值
电信业务中的信息服务业务；广播电视节目制作。(依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动)
（6）关联关系：本公司的控股股东
（1）注册地点：长沙经济技术开发区三一工业城三号厂房二楼
（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)
（3）法人代表：谭凌群
（4）注册资本：1000 万元
（5）经营范围：汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机制造）；
软件开发；信息技术咨询服务；信息系统集成服务；电机、输配电及控
制设备、电池、计算机、通用仪器仪表的制造。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
（6）关联关系：公司控股股东三一集团的控股子公司
（1）注册地点：Cricket Square Hutchins Drive P.O.Box 2681 Grand
—42—
Cayman KY1-111 Cayman Islands
（2）企业性质：有限责任公司（外国法人独资）
（3）董事长： 戚建
（4）注册资本：5亿港币
（5）经营范围：重型工业装备及矿山机械、煤矿机械、通用设备、
机电设备、冶金设备、金属制品、电子产品、防爆电气及防爆柴油机的
生产和销售；采购本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器
仪表、零配件及办理相关技术的进口业务；工程机械新产品的研发、制
造、销售及售后服务。
（6）关联关系：本公司实际控制人控制的公司
（1）注册地点：北京市昌平区回龙观镇北清路8号6幢301房间
（2）企业性质：有限责任公司(法人独资)
（3）法人代表：唐修国
（4）注册资本：11643.4662万元人民币
（5）经营范围：生产建筑工业化预制构件及部件；施工总承包；劳
务分包；销售建筑材料、机械设备；工程和技术研究与试验发展；工程
勘察设计；专业承包；房地产开发；销售商品房；物业管理；技术开发、
技术转让、技术推广、技术服务、技术咨询；软件开发；数据处理（仅
限PUE值在1；5以下）；技术进出口、货物进出口、代理进出口；企业管
理咨询（不含中介服务）；承办展览展示活动；组织文化艺术交流活动
（不含演出）。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法
—43—
须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得
从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（6）关联关系：本公司实际控制人控制的公司
（1）注册地点：杭州市萧山区临江工业园区第二农垦场
（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
（3）法人代表：权喜
（4）注册资本：10000万元
（5）经营范围：大流量高压力的液压泵、液压马达、液压阀及液压
零配件的研发、生产、销售；自产产品的出口及自用产品的进口业务（法
律禁止的除外，法律法规限制的项目取得许可方可经营）** 大流量高压
力的液压泵、液压马达、液压阀及液压零配件的研发、生产、销售；自
产产品的出口及自用产品的进口业务（法律禁止的除外，法律法规限制
的项目取得许可方可经营）**
（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司
（1）注册地点：北京市昌平区北清路三一产业园
（2）企业性质：有限责任公司（法人独资）
（3）法人代表：周福贵
（4）注册资本：128000万元
（5）经营范围：生产风力发电机、增速机、电气机械及器材、机电
设备；多种系列机型压裂设备的装配生产；道路货物运输；电气机械及
—44—
器材、重型工业装备及通用设备、机电设备、普通机械、专业设备、电
子产品、仪器仪表的研究开发、销售；电力生产设备安装；技术服务；
技术开发；技术转让；技术咨询；货物进出口、技术进出口；出租商业
用房、办公用房；租赁建筑工程机械设备。（市场主体依法自主选择经
营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批
准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项
目的经营活动。）
（6）关联关系：本公司实际控制人控制的公司
（1）注册地点：北京市昌平区科技园区南口李流路三一北京制造中
心
（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)
（3）法人代表：缪雄辉
（4）注册资本：13180万元
（5）经营范围：工程设计；工程勘察；销售石油机械设备；石油天
然气工程、钻完井、测井、录井、地热井工程、压裂、酸化、连续油管
工程、试油修井测试、井下工具及仪器仪表、压裂液、泥浆等油田化工
产品、煤层气开发、页岩气开发、煤田水层改造的技术开发、技术咨询、
技术推广、技术转让、技术服务；技术进出口；货物进出口；代理进出
口；销售金属材料、矿产品（不含煤炭）、化工产品（不含危险化学品）、
机械设备、仪器仪表；维修机械设备；租赁机械设备；多种系列机械压
裂装备的装配生产；租赁汽车；施工总承包、专业承包、劳务分包。（市
—45—
场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产
业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（6）关联关系：公司控股股东三一集团的控股子公司
（1）注册地点：昆山开发区澄湖路9999号6号房
（2）企业性质：有限责任公司
（3）法人代表：匡苍豪
（4）注册资本：3000万元
（5）经营范围：从事环保领域内的技术开发、技术转让、技术服务
及技术咨询；环保设备和机械设备的设计、制造、安装和销售；从事上
述同类产品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）
（6）关联关系：控股股东三一集团的控股子公司
（1）注册地点：香港新界上水龙琛路39号上水广场1001室
（2）企业性质：TDG OF PLANT &MACHINERY
（3）法人代表：陈跃进
（3）注册资本：10000港币
（4）经营范围：机械设备租赁。
（5）关联关系：本公司关联自然人担任高管的公司
—46—
（1）注册地点：深圳市龙华新区观澜街道深圳市高新技术产业带观
澜园区（办公场所）
（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)
（3）法人代表：钟卫华
（4）注册资本：20000万人民币
（5）经营范围：机械产品及零部件的研发、销售；智能控制系统的
研发及销售；新材料、通讯、视讯产品的研发及销售；计算机系统集成
及软件开发；高新技术企业的孵化服务；自有房屋租赁；房地产经纪；
房地产开发；投资兴办实业（具体项目另行申报）；房地产信息咨询；
建筑工程设计咨询；建筑工程造价咨询，建筑技术研发；机电设备、给
排水设备设施、楼宇智能化设备设施上门安装、维修；企业管理咨询，
企业形象策划，市场营销策划，酒店管理，物业管理；集成房屋，集成
墙体，建筑设备的研发与销售；防水材料及涂料的销售（法律、行政法
规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）
（6）关联关系：控股股东三一集团的控股子公司
（1）注册地点：珠海市横琴新区兴盛一路128号3718
（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)
（3）法定代表人：向文波
（4）注册资本：100000万人民币
（5）经营范围：许可项目：保险业务。（依法须经批准的项目，经
—47—
相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目已相关部门批准，文
件或许可证为准）
（6）关联关系：公司控股股东三一集团的参股公司，公司董事向文
波先生、梁在中先生担任董事
（1）注册地点：长沙市经济技术开发区三一路三一工业城2号楼
（2）企业性质：有限责任公司(台港澳与境内合资)
（3）法人代表：黄建龙
（4）注册资本：8900万美元
（5）经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁资产；
租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询。
（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司
（1）注册地点：浦东新区川大路318号
（2）企业性质：有限责任公司
（3）法人代表：钟卫华
（4）注册资本：13180万元人民币
（5）经营范围：房地产开发、建筑装饰、绿化工程、房地产技术服
务、物业管理。
（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司
（1）注册地点：广州市海珠区琶洲大道东路3号303-309房
—48—
（2）企业性质：其他有限责任公司
（3）法定代表人：贺东东
（4）注册资本：5675万人民币
（5）经营范围：软件技术推广服务;计算机信息安全产品设计;信息
系统安全服务;计算机技术转让服务;计算机硬件的研究、开发;信息技术
咨询服务;货物进出口（专营专控商品除外）;计算机及通讯设备租赁;
计算机和辅助设备修理;通信系统工程服务;贸易代理;商品信息咨询服
务;计算机技术开发、技术服务;商品零售贸易（许可审批类商品除外）;
智能机器系统技术服务;工程和技术基础科学研究服务;网络技术的研
究、开发;软件开发;数据处理和存储服务;商品批发贸易（许可审批类商
品除外）;软件服务;技术进出口;软件测试服务;信息系统集成服务;数据
处理和存储产品设计;计算机网络系统工程服务;增值电信服务（业务种
类以《增值电信业务经营许可证》载明内容为准）
（6）关联关系：三一重工董事梁在中同时担任其董事长
（1）注册地点：深圳市横琴新区宝华路6号105室-1865
（2）企业性质：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
（3）法人代表：唐修国
（4）注册资本：10000万人民币
（5）经营范围：房地产投资、房地产开发、物业管理；房地产技术
服务；建筑材料的销售。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动)
—49—
（6）关联关系：公司控股股东三一集团的全资子公司
（1）注册地点：长沙经济技术开发区星沙街道三一路1-1号
（2）企业性质：有限责任公司（法人独资）
（3）法人代表：梁正根
（4）注册资本：300万元人民币
（5）经营范围：工程技术咨询服务；工程项目管理服务；工程监理
服务。
（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司
（1）注册地点：湖南省邵阳市双清区邵阳大道宝庆工业园
（2）企业性质：有限责任公司（中外合资）
（3）法人代表：梁林河
（4）注册资本：400万元人民币
（5）经营范围： 从事汽车、汽车底盘、农用车、汽车及农用车零
配件制造与销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）
（6）关联关系：三一集团董事梁林河担任其董事
（1）注册地点：长沙经济技术开发区蒸湘路北、凉塘路南、东四线
东、东六线西三一汽车制造有限公司23号厂房
—50—
（2）企业性质：有限责任公司（港澳台法人独资）
（3）法人代表：梁林河
（4）注册资本：7000万元人民币
（5）经营范围：大数据处理技术的研究、开发；新能源汽车充电桩、
新能源汽车零配件、网络技术、车辆工程的技术、智能化技术、积分管
理软件的研发；物联网技术研发、技术服务；移动互联网研发和维护；
新能源的技术开发、咨询及转让；计算机技术开发、技术服务；互联网
信息技术咨询；基础软件开发；电子商务平台的开发建设；物流信息服
务；工业用机油的销售；汽车及零配件批发；汽车零配件、润滑油的零
售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（6）关联关系：三一集团董事梁林河担任其董事
（1）注册地点：昆山开发区澄湖路9999号7号房
（2）企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
（3）法人代表：Christian Zuernstein
（4）注册资本：20000万元人民币
（5）经营范围：非航空设备发动机、发电机组及零部件设计、生产、
销售、维修、技术咨询；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企
业所需的机械设备、零部件、原材料及技术的进口业务。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（6）关联关系：三一集团董事梁林河担任其控股股东董事
—51—
（1）注册地点：昆山开发区澄湖路9999号6号房
（2）企业性质：有限责任公司
（3）法人代表：匡苍豪
（4）注册资本：5000万元人民币
（5）经营范围：环境、环保科技领域内的技术开发、技术咨询、技
术转让；软件开发与销售；水污染治理、固体废物治理、大气污染治理、
土壤污染治理与修复服务；环境卫生管理；建筑工程、市政工程、环保
工程、地基与基础工程的设计、施工；机械设备与机电设备的研发、生
产、安装及销售；生物质燃料加工与销售；自营或代理货物和技术的进
出口(国家限定禁止进出口的商品除外)。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）
（6）关联关系：本公司实际控制人控制的公司
（1）注册地点：深圳市龙华区观湖街道鹭湖社区澜清一路6号1号研
发楼1601
（2）企业性质：有限责任公司
（3）法人代表：周万春
（4）注册资本：10000万元人民币
（5）经营范围：一般经营项目是：计算机软件、互联网、物联网、
大数据、云计算、区块链及人工智能领域内的技术开发、技术咨询、技
术服务、技术转让；计算机网络平台的建设与开发；电子商务平台的开
发建设及运营；移动互联网研发和维护；新零售系统技术开发及应用服
—52—
务；工业数字化技术开发及应用服务；物流信息服务；数据处理和存储
服务；基于位置的信息系统技术服务；信息技术咨询； 贸易咨询。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），许可经营
项目是：互联网信息服务；汽油、柴油、石脑油、燃料油、润滑油、天
然气、石化产品、化工产品及原料的销售，道路货物运输，危险货物运
输，仓储服务（不含危险爆炸物品），货物运输代理，装卸搬运服务。
（6）关联关系：本公司实际控制人控制的公司
（1）注册地点：湖南省长沙市岳麓区观沙岭街道滨江路53号楷林国
际大厦D座102号
（2）企业性质：其他有限责任公司
（3）法人代表：唐修国
（4）注册资本：40000万人民币
（5）经营范围：房地产开发经营；物业管理。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（6）关联关系：公司控股股东三一集团的控股子公司
（1）注册地点：广州市黄埔区云埔工业区埔南路1号
（2）企业性质：其他有限责任公司
（3）法人代表：吴刚
（4）注册资本：3000万元人民币
（5）经营范围：信息电子技术服务;信息技术咨询服务;计算机零配
—53—
件批发;软件批发;软件零售;化工产品批发（危险化学品除外）;化工产
品零售（危险化学品除外）;建筑工程机械与设备租赁;通用设备修理;
专用设备修理;电气设备修理;电子设备工程安装服务;建筑物空调设备、
通风设备系统安装服务;机电设备安装服务;起重设备安装服务;专用设
备安装（电梯、锅炉除外）;金属制品批发;橡胶制品批发;橡胶制品零售;
润滑油批发;润滑油零售;电线、电缆批发;开关、插座、接线板、电线电
缆、绝缘材料零售;金属制品修理;非金属矿及制品批发（国家专营专控
类除外）;金属及金属矿批发（国家专营专控类除外）;软件服务;软件开
发;商品批发贸易（许可审批类商品除外）;互联网商品销售（许可审批
类商品除外）;商品零售贸易（许可审批类商品除外）;货物进出口（专
营专控商品除外）;仪器仪表批发;工具及手工设备出租服务;通用机械设
备销售;通用机械设备零售;电气机械设备销售;电气设备零售;电气设备
批发;电工器材的批发;电子产品批发;清洁用品批发;电工器材零售;环
保设备批发;涂料批发;涂料零售;五金产品批发;五金零售;通风设备销
售;计算机批发;计算机零售;计算机零配件零售;计算机零部件制造;办
公设备批发;家用电器批发;机械配件批发;劳动防护用品批发;化妆品批
发;化妆品及卫生用品零售;清扫、清洗日用品零售;体育用品及器材零售;
日用灯具零售;箱、包零售;服装批发;电子产品零售;鞋零售;帽零售;纺
织品及针织品零售;玩具零售;汽车零配件零售;摩托车零配件零售;摩托
车零配件批发;办公设备耗材批发;照相器材批发;玻璃钢制品批发;陶
瓷、玻璃器皿零售;金属装饰材料零售;木制、塑料、皮革日用品零售;
人工智能硬件销售;智能机器销售;厨房设备及厨房用品批发;婴儿用品
—54—
批发;文具用品批发;婴儿用品零售;体育用品及器材批发;食品添加剂批
发;百货零售（食品零售除外）;花卉作物批发;消防设备、器材的批发;
专用设备销售;小饰物、小礼品零售;塑料制品批发;宝石饰品批发;宝石
饰品零售;珍珠饰品批发;珍珠饰品零售;工艺美术品零售(象牙及制品除
外);其他人造首饰、饰品零售;仓储代理服务;物流代理服务;钢材批发;
玻璃钢材料批发;钢材零售;玻璃钢材料零售;增值电信服务（业务种类以
《增值电信业务经营许可证》载明内容为准）
（6）关联关系：本公司董事梁在中先生实际控制的公司
（1）注册地点：长沙经济技术开发区三一路1号三一工业城众创楼3
楼
（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
（3）法人代表：唐修国
（4）注册资本：1000万元人民币
（5）经营范围：橡塑制品、机械配件、清洁用品、智能机器、人工
智能设备、环保设备、电子产品、电气机械设备、通用机械设备、五金
机电产品、物流装备、智能装备、专用汽车、矿产品、煤炭及制品、石
煤渣、粉煤灰、矿粉、脱硫石膏、水泥、建材销售；文具用品、办公设
备耗材、劳动防护用品、办公设备、非金属矿及制品、仪器仪表、金属
及金属矿、机械设备、五金产品及电子产品、润滑油、体育用品及器材、
化工产品、通风设备、水性涂料、五金建材的批发；开关、插座、接线
板、电线电缆、绝缘材料、五金、家具及室内装饰材料的零售；金属制
—55—
品修理、批发；专用设备修理、销售；信息技术咨询服务；电子设备工
程、建筑物空调设备、通风设备系统、机电设备的安装服务；自营和代
理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品
和技术除外；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技
术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）
（6）关联关系：本公司控股股东三一集团全资子公司
（1）注册地点：北京市海淀区北四环西路58号20层2008
（2）企业性质：股份有限公司
（3）法人代表：王莉
（4）注册资本：249791.8927万人民币
（5）经营范围：（一）融资租赁业务：经营国内外各种先进适用的
机械、设备、电器、交通运输工具、各种仪器、仪表以及先进技术和房
地产的直接融资租赁、转租赁、回租和租赁物品的销售处理；（二）其
他租赁业务；经营中华人民共和国国内和国外生产的各种先进适用的机
械、电器、设备、交通运输工具、器具、器材、仪器、仪表等通用物品
的出租业务和对租赁物品的残值变卖、销售处理；（三）根据用户委托，
按照融资租赁合同直接从国内外购买租赁所需物品；（四）融资租赁项
下的，不包括需要配额和许可证的，其出口额以还清租金为限的产品出
口业务（每项出口需另行报批）；（五）对租赁业务实行担保和咨询。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
—56—
（6）关联关系：公司控股股东三一集团的参股公司，三一集团董事
黄建龙先生担任董事
（1）注册地点：长沙经济技术开发区三一路1号三一汽车制造有限公
司23号厂房3楼
（2）企业性质：有限责任公司（中外合资）
（3）法人代表：梁林河
（4）注册资本：40816.3265万元人民币
（5）经营范围：柴油发动机、气体发动机、发电机及发电机组、柴
油发电机组、船用配套设备、柴油混合动力系统和电动系统的制造；柴
油发动机、气体发动机、发电机组、柴油发电机组、船用配套设备的销
售；柴油发动机、气体发动机、柴油发电机组、柴油混合动力系统和电
动系统的研发；汽车零部件及配件制造（含汽车发动机制造）；柴油混
合动力系统和电动系统销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）
（6）关联关系：三一集团董事梁林河担任其董事
（1）注册地点：湖南省株洲市荷塘区金精路158号嘉德工业园7号产
业服务大楼318室
（2）企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
（3）法人代表：钟卫华
（4）注册资本：3000万人民币
—57—
（5）经营范围：以自有合法资金对房地产业、工业的投资（不得从
事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信
用业务）；产业及园区开发；企业服务管理；高新技术企业孵化服务；
房地产开发；建筑工程设计咨询；自有房屋租赁；机械设备及零部件的
研发及销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）
（6）关联关系：公司控股股东三一集团的全资子公司
（1）注册地点：北京市昌平区科技园区火炬街18号甲
（2）企业性质：有限责任公司(法人独资)
（3）法人代表：钟卫华
（4）注册资本：53020万人民币
（5）经营范围：制造工程机械；销售工程机械、机械设备；货物进
出口；普通货运。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法
须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得
从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（6）关联关系：控股股东三一集团间接控股公司
（1）注册地点：长沙经济技术开发区三一路1号三一工业城
（2）企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
（3）法定代表：梁林河
（4）注册资本：1000万人民币
—58—
（5）经营范围：汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机制造）；
汽车内饰系统、新能源汽车零配件、汽车车身、挂车的制造；汽车内饰
用品、智能产品的的生产；汽车零配件零售；智能化技术研发、服务；
企业管理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）
（6）关联关系：本公司实际控制人控制的公司
（1）注册地点：重庆市两江新区龙兴镇两江大道618号
（2）企业性质：有限责任公司（法人独资）
（3）法人代表：钟卫华
（4）注册资本：31800万人民币
（5）经营范围：智能家庭消费设备制造，建筑工程用机械制造，机
械设备销售，机械零件、零部件销售，机械设备租赁，软件开发，技术
服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，园区管
理服务，物业管理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
展经营活动）
（6）关联关系：控股股东三一集团的控股子公司
（1）注册地点：长沙市岳麓区滨江路53号湖南湘江新区滨江金融中
心楷林国际D座
（2）企业性质：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）
（3）法人代表：夏博辉
—59—
（4）注册资本：300000万人民币
（5）经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理
国内外结算；办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑
付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、
代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事借记卡业务；提供信用证服务及
担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银保监
会等监督机构核准的其他业务领域（按金融许可证核定的期限和范围从
事经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）
（6）关联关系：公司控股股东三一集团的参股子公司，公司董事唐
修国先生、高级副总裁赵想章先生担任董事
（1）注册地点：长沙经济技术开发区三一路1号三一工业城众创楼3
楼
（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股）
（3）法人代表：梁林河
（4）注册资本：1000万人民币
（5）经营范围：经营增值电信业务；酒店管理；企业管理服务；房
屋租赁；场地租赁；汽车及零配件批发；汽车零配件零售；汽车用品销
售；基础、支撑、应用的软件开发；积分管理软件、物联网技术的研发；
移动互联网研发和维护；互联网信息技术咨询、接入及相关服务；电子
商务平台的开发建设；软件开发系统集成服务；信息系统集成服务；电
—60—
气设备系统集成；物联网技术服务；信息技术咨询服务；物流信息服务；
信息处理和存储支持服务；基于位置的信息系统集成；信息服务业务（不
含固定电话信息服务和互联网信息服务）；软件技术服务。（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（6）关联关系：本公司实际控制人控制的公司
（1）注册地点：浦东新区川沙路6999号205室
（2）企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
（3）法人代表：钟卫华
（4）注册资本：133180万人民币
（5）经营范围：普通机械设备及相关产品、电子产品、建筑机械、
工程机械、起重机械（凭资质经营）的研制、开发、生产、销售，从事
货物及技术的进出口业务，自有设备租赁，自有房屋租赁。【依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
（6）关联关系：控股股东三一集团的的间接控股子公司
（1）注册地点：上海市奉贤区海湾镇五四公路751号3号楼
（2）企业性质：有限责任公司（台港澳与境内合资）
（3）法人代表：匡苍豪
（4）注册资本：20000万元人民币
（5）经营范围：环保设备和透平机械（含压缩机、膨胀机、增压机、
风机、泵、燃气轮机、汽轮机等及配套和成套产品、仪控及自动化装置）
—61—
的研发、设计、生产，销售自产产品。上述同类商品的进出口、佣金代
理（拍卖除外）、技术服务及技术咨询等相关配套服务（不涉及国营贸易
管理商品，涉及配额、许可证管理的，按国家有关规定办理申请；涉及
行政许可的，凭许可证经营）
。【依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动】
（6）关联关系：本公司实际控制人控制的公司
（1）注册地点：长沙经济技术开发区4区42栋
（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)
（3）法人代表：肖泽甫
（4）注册资本：1888万人民币
（5）经营范围：工程机械管理服务；机械设备租赁；资产管理（不
含代客理财）；机动车辆保险兼业代理；各种商用汽车、通用机械设备、
机械配件的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）
（6）关联关系：三一集团实际控制的公司
（1）注册地点：长沙高新开发区岳麓西大道588号芯城科技园4栋
（2）企业性质：有限合伙企业
（3）执行事务合伙人：湖南三一创业投资管理有限公司
（4）注册资本：35000万人民币
—62—
（5）经营范围：从事非上市类股权投资活动及相关咨询服务（不得
从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款等金融业务）。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（6）关联关系：公司控股股东三一集团的控股子公司
（1）注册地点： 湖南省株洲市荷塘区金精路金龙东路7号金城华亿
健康产业园研发楼208号
（2）企业性质：其他有限责任公司
（3）法定代表人：钟卫华
（4）注册资本：3000万元人民币
（5）经营范围： 一般项目：信息技术咨询服务；技术服务、技术开
发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；以自有资金从事投资
活动；物联网技术服务；物联网技术研发；软件开发；企业管理咨询；
咨询策划服务；信息系统集成服务；计算机系统服务；软件销售；计算
机软硬件及辅助设备零售；总质量４．５吨及以下普通货运车辆道路货
物运输（除网络货运和危险货物）；国内货物运输代理；国际货物运输
代理。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
许可项目：道路货物运输（不含危险货物）；道路货物运输（网络货运）；
国际道路货物运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
（6）关联关系：三一集团控股子公司
—63—
（1）注册地点：中国（湖南）自由贸易试验区长沙片区三一路1-1
号三一汽车制造有限公司新研发楼411室
（2）企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
（3）法定代表人： 袁春燕
（4）注册资本：10000万元人民币
（5）经营范围：橡胶制品、塑料制品、花卉作物、文具用品、不锈
钢厨房设备及其制品、玻璃钢制品、照相器材、办公设备耗材、劳动防
护用品、机械配件、办公设备、清洁用品、非金属矿及制品、仪器仪表、
金属及金属矿、机械设备、五金产品及电子产品、干果、坚果、珍珠饰
品、润滑油、宝石饰品、体育用品及器材、婴儿用品、软件、电子产品、
钢材、玻璃钢材料、计算机零配件、通风设备、箱包、玩具、鞋帽的批
发；互联网科技技术开发；厨房设备及厨房用品、智能机器、人工智能
设备、计算机、环保设备、电气机械设备、通用机械设备、五金机电产
品、计算机硬件、电子计算机销售；开关、插座、接线板、电线电缆、
绝缘材料、电工器材、五金、家具及室内装饰材料、化工产品、计算机、
清扫、清洗日用品、日用灯具、纺织品及针织品、汽车零配件、陶瓷、
玻璃器皿、木制、塑料、皮革日用品、百货的零售；金属制品修理、批
发；专用设备销售、修理；电气设备的零售、修理；信息电子技术服务；
信息技术咨询服务；建筑工程机械与设备经营租赁；通用设备的修理；
电子设备工程、建筑物空调设备、通风设备系统的安装服务；水性涂料
的批发、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司
经营或禁止进出口的商品和技术除外；货物或技术进出口（国家禁止或
—64—
涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；物联网技术、机械零部件的
研发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（6）关联关系：三一集团全资子公司
（1）注册地点： 昆山开发区兵希松花江路
（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
（3）法定代表人： 郑庆波
（4）注册资本：831万元人民币
（5）经营范围： 投资与资产管理,设备租赁;工程机械、汽车（不含
小轿车）、其它机械设备及配件的销售、代理。（依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展经营活动）
（6）关联关系：三一集团实际控制的公司
（1）注册地点：新疆石河子开发区北四东路37号5-97室
（2）企业性质：其他有限责任公司
（3）法定代表人： 李永辉
（4）注册资本：300万元人民币
（5）经营范围： 接受委托管理股权投资项目,参与股权投资,为非上
市及上市企业提供直接融资的相关服务。（依法须经批准的项目,经相关
部门批准后方可开展经营活动）
（6）关联关系：三一集团实际控制的公司
—65—
（1）注册地点：长沙经济技术开发区蒸湘路北、凉塘路南、东四线
东、东六线西三一汽车制造有限公司23号厂房B跨
（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股）
（3）法定代表人： 彭光裕
（4）注册资本：17000万元人民币
（5）经营范围：机械设备的研发;工程机械制造;通用机械设备销售;
机械设备租赁;机械配件加工;通用设备修理;废旧机械设备拆解、回收;
自营和代理各类商品及技术的进出口,但国家限定公司经营或禁止进出
口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开
展经营活动）
（6）关联关系：三一集团控股子公司
（1）注册地点：长沙经济技术开发区三一路1号三一工业城研发楼魔
豆仓2楼228
（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
（3）法定代表人： 周万春
（4）注册资本：2000万元人民币
（5）经营范围：汽油、柴油、石脑油的销售（以上品种不得自行运
输和储存）
（有效期限2021年01月20日至2024年01月19日）;柴油批发（限
闭杯闪点>60℃）;燃料油（不含危险及监控化学品）、天然气、化工产
品的销售;润滑油的销售;道路货物运输;道路危险货物运输;货物仓储
（不含危化品和监控品）;国内货运代理;道路货物运输代理;水路货物运
—66—
输代理;装卸搬运（砂石除外）;装卸服务（砂石除外）。（依法须经批
准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）
（6）关联关系：梁稳根先生实际控制的公司
（1）注册地点： 湖南省株洲市石峰区丁山路办公楼201室
（2）企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
（3）法定代表人： 袁金华
（4）注册资本：5000万元人民币
（5）经营范围： 许可项目:特种设备制造;道路机动车辆生产;特种
设备安装改造修理;移动式压力容器/气瓶充装;海洋石油开采（依法须经
批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关
部门批准文件或许可证件为准）一般项目:机械设备销售;通用设备制造
（不含特种设备制造）;石油钻采专用设备销售;石油钻采专用设备制造;
专用设备制造（不含许可类专业设备制造）;金属切割及焊接设备制造;
金属切割及焊接设备销售;气体压缩机械制造;气体压缩机械销售;物料
搬运装备制造;物料搬运装备销售;管道运输设备销售;特种设备出租;技
术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;石油天
然气技术服务;工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）;机
械设备租赁;阀门和旋塞研发;阀门和旋塞销售;机械零件、零部件加工;
深海石油钻探设备制造;深海石油钻探设备销售;货物进出口;进出口代
理;机械设备研发;软件开发;通用零部件制造;人工智能应用软件开发;
液压动力机械及元件制造;液压动力机械及元件销售;机械电气设备销售;
—67—
机械电气设备制造;化工产品销售（不含许可类化工产品）;海洋工程装
备研发;气体、液体分离及纯净设备销售;特种设备销售;技术进出口;新
材料技术研发;电力设施器材制造;电力设施器材销售;配电开关控制设
备研发;输配电及控制设备制造;智能输配电及控制设备销售;配电开关
控制设备制造;配电开关控制设备销售;水下系统和作业装备制造;水下
系统和作业装备销售;工程和技术研究和试验发展;站用加氢及储氢设施
销售;新兴能源技术研发（除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自
主开展经营活动）。
（6）关联关系：梁稳根先生实际控制的公司
（1）注册地点：广州市海珠区新港中路397号自编3-9号303房（自主
申报）
（2）企业性质：其他有限责任公司
（3）法定代表人：钟卫华
（4）注册资本：10000万元人民币
（5）经营范围：房地产开发经营;物业管理;房屋租赁;企业管理咨询
服务;自有房地产经营活动;房地产咨询服务;房地产估价;商品批发贸易
（许可审批类商品除外）;互联网商品销售（许可审批类商品除外）;商品
零售贸易（许可审批类商品除外）;商品信息咨询服务;建筑物清洁服务
（6）关联关系：三一集团控股子公司
三、交易的定价政策和定价依据
—68—
根据公司日常生产经营的实际需要，公司同关联方开展采购、销售
等业务，关联交易价格均遵循公平、自愿原则，以市场价格为依据，由
双方协商确定具体交易价格。
四、交易目的和交易对公司的影响
主要是为产品生产加工提供配套件及原材料。关联方熟悉公司的规格、
标准及要求，保证产品质量，保障产业链安全，提升公司核心竞争力；
能够提供灵活且准时的交货时间表，保证稳定供应。且交易价格不高于
向独立第三方的采购价格,价格公允有利于保证公司生产配套的高效、正
常进行。
工程监督及项目管理服务方面具有广泛经验，且熟悉监理本公司建设项
目的要求和标准，能确保工程质量，保障建设项目的顺利实施。
团队，熟悉本公司主要产品性能与工艺，能有效确保维修质量，且较第
三方维修反应速度更快，能够提供不逊于第三方的维修、加工服务。
的生产配套设备和零部件，价格依据市场公允价格确定，为公司带来部
分经济利益。
应，降低物流运营成本，并创造稳定的收益。
—69—
为公司带来部分收入。
资源和行政资源，同时可获得稳定的租金和服务收入。
易，关联交易价格是参照市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相
关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立
性，也不存在损害公司和股东利益的行为。
五、关联交易协议签署情况
上述关联交易在按照《公司章程》规定的程序经批准后，公司与关
联方将根据业务开展情况签订相关协议。
以上议案，请予以审议；关联股东应回避表决。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—70—
议案九：
三一重工股份有限公司
未来三年股东回报规划（2023 年-2025 年）
各位股东及股东代表：
为进一步完善三一重工股份有限公司（以下简称“公司”
）的利润分
配政策，增强利润分配决策的透明度和可操作性，保障公司股东权益,
引导投资者形成稳定的回报预期，根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红
有关事项的通知》
（证监发〔2012〕37 号）
、《上市公司监管指引第 3 号
——上市公司现金分红（2022 年修订）》等相关法律、法规、规范性文
件以及《公司章程》的规定，特制定《三一重工股份有限公司未来三年
股东回报规划（2023 年-2025 年）
》。
一、分红回报规划制定考虑因素
公司以可持续发展和维护股东权益为宗旨，综合考虑公司所处行业
特征和发展趋势，以及公司发展战略、经营计划、盈利水平、重大投资
安排等因素，建立健全持续、稳定、科学的股东回报规划与机制，保证
公司利润分配政策的连续性和稳定性。
二、分红回报规划制定的原则
—71—
（一）本规划制定遵循《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范
性文件以及《公司章程》的有关规定。
（二）本规划兼顾公司的可持续发展与对公司股东的合理投资回报，
在保证公司正常经营发展的前提下，公司应实施积极、稳定、连续的利
润分配政策。
（三）本规划的制定应充分考虑和听取股东（特别是中小股东的诉
求）
、独立董事、监事的意见，维护股东决策参与权、知情权和投资收益
权。
四、未来三年（2023 年-2025 年）分红回报具体计划
(一)公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报，以可
持续发展和维护股东权益为宗旨，公司应保持利润分配政策的连续性与
稳定性。
(二)利润分配的形式
公司采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式进行利润分配，
在具备现金分红条件时，优先采取现金方式进行利润分配。
(三)利润分配的间隔
公司根据《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，公
司原则上按年度进行利润分配，也可根据公司实际盈利情况和资金需求
状况进行中期利润分配。除非经董事会论证同意，且经独立董事发表独
立意见、监事会决议通过，两次现金分红间隔时间原则上不少于六个月。
—72—
(四)现金分红的条件
公司每年按当年实现的公司合并报表中归属母公司所有者的可供分
配利润一定比例向股东分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实
现的公司合并报表中归属母公司所有者的可供分配利润的百分之五。最
近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利
润的百分之三十。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得
损害公司持续经营能力。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、
盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照
公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。 其中：依据
中国证券监督管理委员会解释，现金分红在“本次利润分配中所占比例”
的计算口径为：本次现金股利除以本次现金股利与股票股利之和。 公司
所处发展阶段由公司董事会根据具体情形确定。公司所处发展阶段不易
—73—
区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
(五)股票分红的条件
性、每股净资产的摊薄等真实合理因素，并已在公开披露文件中对相关
因素的合理性进行必要分析或说明，且发放股票股利有利于公司全体股
东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配
预案，实现股本扩张与业绩增长保持同步。
（六）利润分配的决策、调整与监督机制
定。董事会在利润分配预案论证过程中，应当与独立董事、监事充分讨
论，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上形成利润分配预
案。
就利润分配预案提出明确意见，并经全体独立董事过半数通过。独立董
事也可征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道（包括但
不限于电话、传真、和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
—74—
比例确定当年利润分配方案的，应当在年度报告中披露具体原因以及独
立董事的明确意见。公司当年利润分配方案应当经出席股东大会的股东
所持表决权的 2/3 以上通过。
可抗力对公司生产经营造成重大影响，或公司自身经营状况发生重大变
化时，公司可对利润分配政策进行调整。利润分配政策调整应以保护股
东利益为出发点，调整后的利润分配政策和股东回报规划不得违反相关
法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。利润分配政策和
股东回报规划调整方案需征求独立董事和监事会的意见，经董事会审议
通过后提交股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3
以上通过。
股东意见（包括但不限于提供网络投票、邀请中小股东参会）
，董事会、
独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会的投
票权。
履行相应决策程序和信息披露等情况进行监督。
的现金红利，以偿还其占用的资金。
—75—
制定、执行及其它情况。
四、分红回报规划制定周期及相关决策机制
一次分红回报规划，根据股东（特别是公众投资者）、独立董事和监事的
意见确定该时段分红回报规划，并确保分红回报规划不违反利润分配政
策的相关规定。
独立意见，监事会应对此事项进行审议并出具书面意见，提交股东大会
审议。
司既定的三年回报规划进行调整的，三年回报规划调整由董事会制定，
独立董事及监事会应当对回报规划调整发表意见，提交股东大会审议。
五、本规划自公司股东大会审议通过之日起生效。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—76—
议案十：
三一重工股份有限公司
关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
为保持审计工作的连续性，经公司董事会审计委员会提议，公司拟
续聘永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任 2023 年度审计机构，具
体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”），
成立于 1992 年 9 月，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的
有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。
安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东
方广场安永大楼 17 层 01-12 室。自成立以来，已先后在上海、广州等地
设有 19 家分所。经营范围为审查企业会计报表，出具审计报告；验证企
业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，
出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税
务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。安永华明
拥有会计师事务所执业资格、从事 H 股企业审计资格，于美国公众公司
—77—
会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得证券期货相关业务
资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专
业服务能力。
截至 2022 年末拥有合伙人 229 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永
华明一直以来注重人才培养，截至 2022 年末拥有执业注册会计师 1818
人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 1500 人，注
册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 400 人。
安永华明 2021 年度业务总收入人民币 54.9 亿元，其中，审计业务
收入人民币 52.82 亿元（含证券业务收入人民币 22.7 亿元）。2021 年度
A 股上市公司年报审计客户共计 116 家，收费总额人民币 7.63 亿元。这
些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、
软件和信息技术服务业、房地产业等。
安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计
提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计
提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币 2
亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承
担民事责任的情况。
—78—
安永华明不存在违反《中国注册会计师职业道德准则》对独立性要
求的情形。安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处
罚、行政处罚，以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施
和纪律处分。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉
及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政
处罚。根据相关法律法规的规定，该监督管理措施不影响安永华明继续
承接或执行证券服务业务和其他业务。
二、项目成员信息
项目合伙人及拟签字注册会计师李勇先生，于 2002 年成为注册会计
师，2002 年开始从事上市公司审计，1995 年开始在安永华明执业，2019
年开始为本公司提供审计服务；近三年签署及复核 4 家上市公司年报/
内控审计，涉及的行业包括机械制造、教育、能源、信息技术服务等。
项目质量控制复核人黄寅先生，于 2006 年起成为注册会计师，2011
年开始从事上市公司审计，1997 年开始在安永华明执业，2019 年开始为
本公司提供审计服务；近三年签署及复核 8 家上市公司年报/内控审计，
所涉及的行业包括设备制造业、汽车制造业、教育、专业技术服务业、
医药制造业、房地产等多个行业。
项目合伙人及拟签字注册会计师王士杰先生，于 2010 年成为注册会
计师，2012 年开始从事上市公司审计，2005 年开始在安永华明执业，2019
年开始为本公司提供审计服务；近三年签署及复核 4 家 A 股上市公司年
—79—
报/内控审计，所涉及的行业包括机械制造、生物科技、房地产、医药零
售等。
安永华明及上述项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师不
存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近
三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情
况。
三、审计收费
审计收费的定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业
技术的程度，综合考虑参与审计工作员工的经验和级别相应的收费率以
及投入的工作时间等因素定价。
预计 2023 年度审计费用为 360 万元（含税）
，其中财务审计费用 300
万元，内部控制审计费用 60 万元。公司 2023 年度审计费用与 2022 年度
相同。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—80—
议案十一：
三一重工股份有限公司
关于开展金融衍生品业务的议案
各位股东及股东代表：
公司拟继续开展以套期保值为目的金融衍生品交易业务，具体情况
如下：
一、业务目的
由于公司经营中，外币收付汇、外币存贷款均金额较大，且汇率波
动对公司经营成果的影响日益加大，为减少汇率波动带来的风险，公司
及香港平台全资子公司操作普通远期外汇交易、利率掉期及货币互换、
外汇期权等业务，从而规避汇率波动的风险。
公司操作的上述外汇产品以及所涉及的币种，均匹配公司的国际业
务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风
险，降低汇率及利率波动对公司的影响。
二、业务品种
普通远期外汇交易双方约定于未来某一特定日期，依照交易当时所
定的币种、汇率以及金额进行交割。远期交易可以到期全额交割也可以
反向平仓差额交割。公司针对美元出口收汇，采取卖美元买人民币远期
交易进行对冲；针对欧元（日元）进口付汇，采取买欧元（日元）卖美
—81—
元远期交易进行对冲。
利率掉期交易是双方按约定将同币种的贷款互相交换付息方式的交
易，如以浮动利率交换固定利率或另一种浮动利率。公司通过利率掉期，
将美元贷款浮动利率转换成固定利率，以对冲利率风险。
货币互换交易是指货币不同的贷款之间的调换，包括本金和利率的
调换。公司通过货币互换交易，将美元贷款换成欧元（日元）贷款，以
对冲贷款的汇率风险。
外汇期权交易是期权买方在到期日以执行价格买入指定数量的货币
并卖出另外一种货币的权利而非义务。相对于外汇普通远期，当市场价
格更加有利时，企业可以选择不行权，直接在即期市场操作。购买外汇
期权需要支付期权费。外汇期权交易仅作为以上外汇衍生品业务的补充。
三、业务额度、期限及预计投入资金
公司用于上述衍生金融产品的交易金额，均为对冲业务风险，不超
过公司国际业务量。公司所操作衍生金融产品均使用银行授信额度，不
占用公司资金。
四、风险分析
产品可能会带来较大公允价值波动；若价格低于公司目标价格，使公司
无法对业务进行汇率锁定，造成汇兑损失。
可能给公司带来一定损失，需向银行支付差价的风险。
序审批及记录，将可能导致衍生金融产品损失或丧失交易机会；同时若
—82—
交易员未充分理解业务信息及衍生金融产品条款，将带来法律风险及交
易损失。
五、风险控制措施
流程等，严格执行公司《外汇风险管理制度》。
查。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—83—
议案十二：
三一重工股份有限公司
关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案
各位股东及股东代表：
为提高资金使用效益，合理利用闲置资金，在确保公司日常运营、
资金安全、风险可控的前提下，公司拟使用闲置自有资金购买低风险理
财产品，具体如下：
一、基本情况
公司拟使用额度不超过300亿元的闲置自有资金购买低风险理财产
品，在任一时点总额度不超过300亿元人民币，在该额度内，资金可滚动
使用。
公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，选
择保本型或低风险，流动性较好，投资回报相对较好的理财产品。
公司进行低风险投资理财主要包括债券投资、货币市场基金投资、
委托理财（含金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划）等，交易
对手为银行、信托、券商、基金、保险等金融机构，不涉及关联关系。
自公司2022年年度股东大会审议通过之日起至公司2023年年度股东
大会召开之日有效。
—84—
公司用于低风险理财产品投资的资金为公司闲置的自有资金。
二、风险控制措施
公司财务部门负责组织实施。公司财务部门及时分析和跟踪银行理财产
品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险
因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
可以聘请专业机构进行审计。
的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
三、对公司的影响
公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周
转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。
用效率，能获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公
司股东谋取更多的投资回报。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—85—
议案十三：
三一重工股份有限公司
关于申请统一注册发行多品种债务融资工具（DFI）的议
案
各位股东及股东代表：
为满足公司经营发展需要，进一步拓宽融资渠道，优化融资结构，
降低融资成本，保持公司资金筹措、管理及运用的灵活性，公司拟在达
到中国银行间市场交易商协会对“成熟层企业”的相关要求后，向中国
银行间市场交易商协会申请统一注册并发行余额不超过人民币200亿的
多品种非金融企业债务融资工具（以下简称“DFI”）。
一、 关于 DFI 注册条件的说明
根据中国银行间市场交易商协会《非金融企业债务融资工具公开发
行注册工作规程》的规定，成熟层企业可就公开发行超短期融资券、短
期融资券、中期票据、永续票据、资产支持票据、绿色债务融资工具等
产品编制同一注册文件，进行统一注册。成熟层企业需同时符合以下条
件：
（一）生产经营符合国家宏观调控政策和产业政策，市场认可度高，
行业地位显著，公司治理完善。
（二）经营财务状况稳健，企业规模、资本结构、盈利能力满足相
应要求。
—86—
（三）公开发行信息披露成熟。最近36个月内，累计公开发行债务
融资工具等公司信用类债券不少于3期，公开发行规模不少于100亿元。
（四）最近36个月内，企业无债务融资工具等公司信用类债券或其
他重大债务违约或者延迟支付本息的事实；控股股东、控股子公司无债
务融资工具等公司信用类债券违约或者延迟支付本息的事实。
（五）最近36个月内，企业无重大违法违规行为，不存在国家法律
或政策规定的限制直接债务融资的情形，未受到交易商协会警告及以上
自律处分；实际控制人不存在因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到
重大行政、刑事处罚的情形。
（六）交易商协会根据投资者保护需要规定的其他条件。
根据以上规定，公司符合成熟层企业条件要求，可以向中国银行间
市场交易商协会申请统一注册多品种非金融企业债务融资工具（DFI）。
二、注册与发行方案
（一）注册品种
多品种非金融企业债务融资工具（DFI）品种包括超短期融资券、短
期融资券、中期票据、永续票据、资产支持票据、绿色债务融资工具等。
（二）注册规模
采用统一注册模式，注册阶段不设置注册额度，发行阶段再确定DFI
项下各债券的品种、规模、期限等相关要素，DFI项下各类债券规模余额
合计不超过人民币200亿元。
（三）发行时间与期限
本次拟注册的多品种非金融企业债券融资工具（DFI）在获准发行后，
可在2年注册有效期内持续有效，公司根据市场环境和公司实际资金需
求，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内一次或择机分期发行符
—87—
合要求的不同期限债务融资工具。
（四）票面金额及发行价格
债券面值100元/张，发行利率根据各期发行时银行间债券市场的市
场状况确定。
（五）承销方式与发行对象
组织主承销团，采取余额包销的方式承销。发行对象为全国银行间
债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止的投资者除外）
。
（六）募集资金用途
所募集资金拟用于偿还到期债务、补充流动资金和项目建设等符合
中国银行间市场交易商协会要求的用途。
（七）本次发行决议的有效期
关于本次注册发行多品种非金融企业债券融资工具（DFI）的决议有
效期为自股东大会审议通过之日起二十四个月，或多品种非金融企业债
务融资工具（DFI）注册有效期到期为止，孰晚为准。
三、关于本次发行公司债券的授权事项
为保证公司高效、有序地完成多品种非金融企业债务融资工具（DFI）
的发行工作，依照相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定，公司
董事会提请股东大会授权董事长向文波先生，在股东大会审议通过的发
行方案框架和原则下，从维护公司利益最大化的原则出发，全权办理多
品种非金融企业债务融资工具（DFI）注册发行的相关事宜，包括但不限
于：
（一）依据国家法律法规、监管部门的有关规定和政策及公司股东
大会、董事会决议，制定和实施发行的具体方案、决定债务融资产品发
行的具体事宜，包括但不限于根据公司需要及市场情况与主承销商协商
确定或调整发行的品种、各品种金额、是否分期发行及在注册通知书或
监管批文有效期内决定各期限发行金额的安排、发行时机、还本付息的
—88—
期限和方式、发行方式、是否设置回售条款或赎回条款、确定、新增或
调整主承销团、聘请其他中介机构、承销方式、定价方式、票面利率或
确定方式、募集资金使用的具体细节、偿债保证措施、担保等增信事项、
发行存续、兑付兑息等其他一切相关事宜。
（二）根据监管机构意见和/或市场条件的变化，对发行方案及发行
相关文件进行必要的修改和调整。
（三）代表公司进行债务融资产品发行、上市相关的谈判，签署与
债务融资产品发行及上市相关的合同、协议等法律文件，进行适当的信
息披露。
（四）采取所有必要的行动，决定/办理其他与发行、上市相关的具
体事宜。
（五）上述授权事项的有效期为经股东大会审议通过之日起的 36 个
月，或者至公司股东大会就此作出新的授权决议之日止，以孰早为准。
以上议案，请予以审议。
三一重工股份有限公司
董 事 会
—89—
议案十四：
三一重工股份有限公司
各位股东及股东代表：
作为公司独立董事，2022年度，我们严格按照《公司法》
、《上市公
司治理准则》、
《上市公司独立董事规则》等法律法规以及《公司章程》
等有关规定履行职责，充分发表独立意见，依法进行表决，有效促进了
公司的规范运作。现将我们履行独立董事职责的情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
苏子孟，男，1960 年生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高级
经济师。2009 年 10 月起任中国工程机械工业协会秘书长，2012 年 11 月
起任中国工程机械工业协会副会长兼秘书长，现任中国工程机械工业协
会会长。
唐涯，女，1975 年生，金融学博士，2010 年 9 月加入北京大学光华
管理学院金融学助理教授，唐涯博士的研究领域涉及金融市场、行为金
融学和公司金融等。
马光远，男，1972 年出生，甘肃静宁人，毕业于中国人民大学，经
济学家，经济学博士，产业经济学博士后。曾任北京市境外融投资管理
中心法律主管、北京市国有资产经营公司高级经理及法律主管、北京市
—90—
大成律师事务所律师及合伙人。现任民建中央经济委员会副主任，中央
电视台财经频道评论员。兼任北京市政协委员、民建北京市金融委员会
副主任，北京市西城区政协常委、经济委员会副主任等职务。是英国《金
融时报》、
《经济观察报》
、《中国经营报》、
《南方周末》、
《南方都市报》
等媒体的专栏作家和特约评论员。
周华，男，1976 年出生，现任中国人民大学商学院会计系教授、博
士生导师、MPAcc 中心主任，中国人民大学会计应用创新支持中心主任，
兼任中国红十字基金会监事。
伍中信，男，1966 年出生，我国第一位财务学博士后，国务院特殊
津贴专家，海南大学管理学院二级教授，海南大学、湖南大学、湘潭大
学博士生导师。曾任湖南财政经济学院院长，湖南大学会计学院院长，
湖南财经学院财政会计系主任，湖南省财政厅厅长助理，第十一届、第
十二届全国政协委员，湖南省第十届人大常委会委员，第十届全国青联
委员，中国致公党中央委员、湖南省委副主委，湖南省青年社会科学工
作委员会主席。现任湖南省财务学会会长，湖南省会计学会副会长，中
国会计学会常务理事、学术委员会委员，中国商业会计学会副会长，中
国财务学年会共同主席，
《会计研究》杂志编委会成员，财政部“会计名
家”，财政部会计准则咨询专家，财政部“中国资深注册会计师”
，财政
部“会计名家”评审专家，教育部会计中外人文交流研究院理事长，国
际管理会计教育联盟副理事长，深圳市“先行示范区建设财会专家”
。
席卿，女，蒙古族，1983 年出生，中共党员，主任记者，哲学与管
理学双硕士。现任新华网客户端执行总裁、中国企业改革与发展研究会
—91—
高级研究员。席卿在新华社先后从事新闻采编、移动媒体管理的工作十
余年，期间专访国家领导人、诺奖科学家、两院院士、商业领袖等百余
人，并策划、制作了财经类专题片突破 700 期。2010 年至今，应邀主持
了各类国际峰会、国家级论坛二十余场，具有丰富的从业经验和专业素
养。2012 年获评为卓越新闻工作者；2018 年获评新华网年度个人特别
贡献奖；2020 年获评新华社年度个人突出贡献奖；2021 年 3 月全面负
责了中国发展高层论坛近百个单元的内容审校和分发工作，并主持“数
字技术革命•走向大规模应用”。
作为公司的独立董事，我们符合《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》的独立性要求，不存在影响独立述职的情形。
二、独立董事年度述职概况
（一）参加董事会和股东大会情况
关规定出席会议，在对议案充分了解的基础上，审慎发表独立意见，以
科学严谨的态度行使表决权。
报告期内应参 亲自参加董事 委托出 出席股东大
姓名 缺席次数 会次数
加董事会次数 董事会次数 席次数
苏子孟 4 4 0 0 0
唐涯 4 4 0 0 0
马光远 4 4 0 0 0
周华 13 13 0 0 0
伍中信 9 9 0 0 0
席卿 9 9 0 0 0
—92—
同时，我们分别作为董事会战略、审计、提名、薪酬与考核委员会
委员，依照公司《董事会专门委员会工作细则》的规定履行职责，为公
司重大事项决策提供重要意见和建议。
（二）现场考察情况
报告期内，我们对公司进行了2次实地现场考察，与公司董事、高级
管理人员和年度会计师事务所就公司日常生产情况、年报审计情况进行
充分交流，及时获悉公司各重大事项的进展，并提出建设性意见。
（三）公司配合独立董事工作情况
公司董事、高级管理人员以及财务、证券等部门工作人员与我们保
持持续有效的沟通，使我们能及时了解公司经营动态，并为我们进行实
地调研考察及获取所需资料等方面提供便利条件，积极有效地配合独立
董事的工作。
三、独立董事年度述职重点关注事项的情况
报告期内，我们重点关注并审核了公司的关联交易、对外担保、高
级管理人员薪酬、现金分红、续聘会计师事务所等事项，发表了独立意
见：
（一） 日常关联交易
公司2022年度的日常关联交易均系日常生产经营过程发生的关联交
易。公司与有良好合作关系和有质量保证的关联单位合作，能充分利用
其拥有的资源和优势为公司服务，有利于保障公司的生产经营和产品质
—93—
量，降低采购与物流成本。关联交易价格是参照市场定价协商制定，定
价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。
（二） 设立并申请发行应收账款资产支持证券（ABS）暨关联交易
公司设立并在上海证券交易所申请注册发行不超过人民币 100 亿
元的应收账款资产支持证券（ABS），有利于盘活存量资产、拓宽融资
渠道，能够提高公司资金的使用效率，优化资产结构，减少应收账款对
资金的占用，有利于公司更好的开展生产经营活动。
公司控股股东三一集团有限公司拟认购公司本次发行的 ABS 全部
次级资产支持证券（认购金额不超过人民币10亿元），该关联交易遵循
了公开、公平、公正的原则，未影响公司的独立性；公司董事会、股东
大会审议和表决的程序合法有效，未发现有侵害公司及中小股东利益的
行为和情况，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司
章程》的规定。
（三） 控股子公司三一融资租赁有限公司发行资产支持证券（ABS）
暨关联交易
为盘活存量资产，拓宽融资渠道，公司控股子公司三一融资租赁有
限公司申请注册发行不超过 200 亿元的资产支持证券（ABS），公司控
股股东三一集团有限公司认购全部次级资产支持证券（认购金额不超过
人民币 30 亿元）。本次发行ABS有利于三一租赁拓宽融资渠道，盘活
存量资产，提高公司资金使用效率，符合上市公司及全体股东整体利益。
—94—
（四） 对外担保及资金占用情况
报告期内，公司严格按照有关法律、法规以及《公司章程》的规定，
履行对担保事项的决策审批程序。公司预计2022年度为子公司提供担保
的议案先后获得公司董事会、股东大会一致通过。
截至2022年12月31日，公司为所属子公司提供担保余额为392.19亿
元，占公司2022年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的比例为
公司除与控股股东及其他关联方发生的正常经营性资金往来外，不
存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情形。
（五） 董事及高级管理人员选聘与薪酬
报告期内，我们核查了公司董事、高级管理人员聘任及薪酬执行情
况，公司董事、高级管理人员的聘任程序合法，薪酬情况符合公司绩效
考核和薪酬制度的管理规定。
（六） 现金分红及其他投资者回报情况
公司制定了股东回报规划，进一步明确了利润分配政策尤其是现金
分红政策的具体内容、现金分红事项的决策程序和机制以及为充分听取
独立董事和中小股东意见所采取的措施，符合中国证监会、上海证券交
易所有关文件及《公司章程》的规定，充分保障了全体股东特别是中小
股东的合法权益。
经公司2021年年度股东大会审议通过，2022年6月10日公司实施2021
年年度利润分配：公司本次利润分配以利润分配实施公告前确定的股权
—95—
登记日的总股本 8,493,286,021股，扣除回购专用账户中的回购股份
元（含税），共计派发现金红利38亿元（含税）。
（七） 续聘会计师事务所情况
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司财务与内部控制
审计机构，以严谨的工作态度完成了公司年度审计工作，为公司财务报
告出具了标准无保留意见的审计报告，对公司内部控制的有效性发表了
审计意见，全面履行了审计机构的责任与义务。
（八） 内部控制的执行情况
公司已经根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指
引及评价指引》及其他相关法律法规的要求，公司对纳入评价范围的业
务与单位均已建立了内部控制制度。内控制度规范完整、合理、有效，
不存在重大缺陷。公司的内控体系与相关制度能够适应公司管理的要求
和发展的需要、能够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制
提供保证。
（九） 董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会及下设的四大专门委员会严格按照《董事会
专门委员会工作细则》的规定，忠实勤勉地履行各自职责，为董事会科
学决策提供许多建设性意见。
—96—
四、总体评价
、《证券法》
和《上市公司治理准则》
、《上市公司独立董事规则》等法律、法规以及
《公司章程》
、《独立董事工作制度》的要求，本着客观、公正、独立的
原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥
独立董事的作用，切实维护了公司的整体利益以及公司股东尤其是中小
股东的合法权益。
法规和《公司章程》的规定和要求，履行独立董事的职责，充分发挥独
立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
三一重工股份有限公司独立董事
周华、伍中信、席卿
—97—
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