华泰联合证券有限责任公司
关于沈阳新松机器人自动化股份有限公司 2022 年度募集资
金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称“机器人”、 “公司”或
“发行人”）2020 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等法律法规的规定，对机器人在 2022
年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2015]1170 号文件核准，截至 2015
年 10 月 30 日止，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）54,347,826
股，每股发行价为 55.20 元，应募集资金总额为人民币 2,999,999,995.20 元，根
据 有 关 规 定 扣 除 发 行 费 用 39,117,015.28 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 金 额 为
经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（已更名为容诚会计师事务所（特殊
普通合伙））会验字[2015]3708 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专
户存储管理。
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，并结合公司实际情况，制定及修订
了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了
明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
股份有限公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司沈阳兴工支行、中国农业银
行股份有限公司沈阳浑南支行、中信银行股份有限公司沈阳沈河支行、中国银行
股份有限公司沈阳沈河支行、中国建设银行股份有限公司沈阳城内支行签署《募
集资金三方监管协议》，分别在上海浦东发展银行股份有限公司沈阳兴工支行（账
号：71120154500000608）、中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行（账号：
公司于 2021 年 1 月 5 日披露了《关于变更保荐机构和保荐代表人的公告》
（公告编号：2021-001）、于 2021 年 3 月 9 日披露了《关于变更保荐机构后重
新签署募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-007）。公司及 2020
年向特定对象发行股票的保荐机构华泰联合证券与上海浦东发展银行股份有限
公司沈阳分行（账号：71120154500000608）、中国农业银行股份有限公司沈阳
浑南支行（账号：06181601040006179）、中信银行股份有限公司沈阳分行（账
号：8112901012100091355）、中国银行股份有限公司沈阳沈河支行（账号：
金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，截至本
报告出具日，上述《募集资金三方监管协议》履行状况良好。
在保证募集资金项目及资金安全的前提下，提高公司闲置募集资金的利用
率，节省财务费用，增加公司收益，公司于 2022 年 4 月 28 日召开的第七届董事
会第三次会议和和第七届监事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金
进行现金管理的议案》，使用额度不超过人民币 6 亿元的闲置募集资金购买投资
期限为 12 个月以内的保本型理财产品或结构性存款等。公司董事会授权总裁在
上述投资额度内签署相关合同文件，公司财务总监负责组织实施。上述额度自董
事会审议通过之日起 1 年内可以滚动使用。
具体情况如下：
受托机
受托机构名 构（或 金额
产品 资金来 资金 年化收
称（或受托人 受托 （万 起始日期 终止日期 备注
类型 源 投向 益率
姓名） 人）类 元）
型
上海浦东发 保本
闲置募 2021 年 10 2022 年 1 月 投资 到期
展银行股份 银行 浮动 15,000 3.20%
集资金 月 15 日 14 日 理财 赎回
有限公司 收益
中国农业银 保本
闲置募 2021 年 10 2022 年 1 月 投资 到期
行股份有限 银行 浮动 5,000 0.80%
集资金 月 22 日 21 日 理财 赎回
公司 收益
上海浦东发 保本
闲置募 2021 年 12 2022 年 3 月 投资 到期
展银行股份 银行 浮动 20,000 3.18%
集资金 月 28 日 11 日 理财 赎回
有限公司 收益
保本
中信银行股 闲置募 2021 年 12 2022 年 3 月 投资 到期
银行 浮动 10,000 3.07%
份有限公司 集资金 月 29 日 11 日 理财 赎回
收益
保本
中国银行股 保最 闲置募 2022 年 1 2022 年 3 月 投资 到期
银行 10,000 3.05%
份有限公司 低收 集资金 月7日 10 日 理财 赎回
益
上海浦东发 保本
闲置募 2022 年 1 2022 年 2 月 投资 到期
展银行股份 银行 浮动 15,000 3.10%
集资金 月 19 日 18 日 理财 赎回
有限公司 收益
上海浦东发 保本
闲置募 2022 年 2 2022 年 3 月 投资 到期
展银行股份 银行 浮动 15,000 2.60%
集资金 月 23 日 9日 理财 赎回
有限公司 收益
上海浦东发 保本
闲置募 2022 年 5 2022 年 8 月 投资 到期
展银行股份 银行 浮动 15,000 3.10%
集资金 月 20 日 19 日 理财 赎回
有限公司 收益
保本
浮动
中信银行股 闲置募 2022 年 5 2022 年 8 月 投资 到期
银行 收益、 10,000 3.05%
份有限公司 集资金 月 20 日 18 日 理财 赎回
封闭
式
上海浦东发 保本
闲置募 2022 年 5 2022 年 8 月 投资 到期
展银行股份 银行 浮动 12,000 3.30%
集资金 月 30 日 30 日 理财 赎回
有限公司 收益
上海浦东发 银行 保本 15,000 闲置募 2022 年 8 2022 年 11 投资 2.95% 到期
展银行股份 浮动 集资金 月 26 日 月 26 日 理财 赎回
有限公司 收益
保本
中信银行股 闲置募 2022 年 9 2022 年 11 投资 到期
银行 浮动 10,000 2.88%
份有限公司 集资金 月1日 月 30 日 理财 赎回
收益
保本
中国银行股 保最 闲置募 2022 年 10 2023 年 4 月 投资 1.50%/
银行 10,000
份有限公司 低收 集资金 月 20 日 24 日 理财 3.18%
益
上海浦东发 保本
闲置募 2022 年 11 2023 年 2 月 投资 到期
展银行股份 银行 浮动 15,000 2.80%
集资金 月 28 日 28 日 理财 赎回
有限公司 收益
保本
中信银行股 闲置募 2022 年 12 2023 年 3 月 投资 到期
银行 浮动 10,000 2.80%
份有限公司 集资金 月1日 1日 理财 赎回
收益
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放情况如下：
单位：万元
银 行 名 称 银行账号 账户类别 余额
上海浦东发展银行股份有限 活期 35,290.91
公司沈阳兴工支行 结构性存款 15,000.00
中国农业银行股份有限公司
沈阳浑南支行
中信银行股份有限公司沈阳 8112901012100091355 活期 5,751.24
沈河支行 8112901111600883953 结构性存款 10,000.00
中国银行股份有限公司沈阳 312970261543 活期 1,876.68
沈河支行 289582860940 结构性存款 10,000.00
中国建设银行股份有限公司
沈阳城内支行
合 计 - - 101,065.74
三、2022年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：
项 目 金额（万元）
募集资金净额 296,088.30
减：累计已使用募集资金的金额 214,956.00
减：募集资金专项账户银行手续费 4.04
减：募集资金暂时补充流动资金净额 0.00
加：募集资金专项账户银行利息收入 19,937.48
募集资金专户余额 101,065.74
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 101,065.74 万元。
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 296,088.30 3,276.07
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 不适用 214,956.00
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变更 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投 本年度实现的 是否达到
承诺投资项目 项目（含部 计投入金额 进度（%） （3） 定可使用状 是否发生重
诺投资总额 总额（1） 入金额 效益 预计效益
分变更） （2） ＝（2）/（1） 态日期 大变化
合 计 296,088.30 296,088.30 3,276.07 214,956.00 72.60 7,481.84
募投项目于 2019 年开始投产，截至 2022 年底累计实现效益 48,806.68 万元。募投项目在研发过程中获得国家支持，国家提供资金
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体项
多家比价择优的方式节约支出，减少了投资额，预计节约金额占承诺投资总额的 5%，上述加总节约资金约为 27,754.42 万元，占募
目）
投项目投资总额的 12.78%。
项目可行性发生重大变化
募集资金投资项目可行性未发生重大变化。
的情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地
募集资金投资项目实施地点未发生变更。
点变更情况
募集资金投资项目实施方
募集资金投资项目实施方式未出现调整情况。
式调整情况
公司已用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 19,688.50 万元，并取得了华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）
（已更名为容诚会计师事务所（特殊普通合伙） ）于 2015 年 12 月 1 日出具的会专字[2015]3916 号鉴证报告。于 2015 年 12 月 1 日，
募集资金投资项目先期投
公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》 ，同意以 19,688.50 万元
入及置换情况
募集资金置换前期投入募投项目的公司自筹资金。公司独立董事、监事会及保荐机构已对该议案发表了明确的同意意见，公司已于
经公司于 2021 年 12 月 21 日召开的第六届董事会第三十二次会议和第六届监事会第二十四次会议审议批准，公司拟使用不超过
用闲置募集资金暂时补充
流动资金情况
日起不超过 12 个月；截至 2022 年 12 月 31 日，公司已将暂时补充流动资金归还募集资金。
项目实施出现募集资金节
无
余的金额及原因
尚未使用的募集资金全部存储在公司募集资金银行专户中，按募集资金管理办法严格管理和使用。根据第七届董事会第三次会议和
尚未使用的募集资金用途
和第七届监事会第二次会议审议通过的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司使用额度不超过人民币 6 亿元的闲置
及去向
募集资金购买投资期限为 12 个月以内的保本型理财产品或结构性存款等。
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对《沈阳新松机器人自动化股份有限公
司关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出
具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（容诚专字[2023]110Z0092 号）。
报告认为：“后附的机器人 2022 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专
项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了机器人 2022
年度募集资金实际存放与使用情况。”
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
机器人募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核
查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中
介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高
管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，机器人严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2022 年
使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对机器人在 2022 年度募集资金存放与
使用情况无异议。
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