公司代码：688070 公司简称：纵横股份
成都纵横自动化技术股份有限公司
成都纵横自动化技术股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部
控制规范体系）
，结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，我们对公司2022年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一. 重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织
领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存
在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二. 内部控制评价结论
□是 √否
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。
□适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。
√是 □否
√是 □否
三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 100
公司治理、管理结构、发展战略、人力资源、行政管理、信息沟通、企业文化、风险管理、内部监
督、预算管理、资金管理、财务报告、会计核算、资产管理、关联交易、财务管理、采购管理、销售管
理、工程管理、生产运营管理、质量管理、安全环保、投资并购、法律事务、研究与开发、信息系统等。
销售管理、采购管理、生产运营管理、研发与开发管理、资金管理、投资管理、关联方以及关联交
易的认定等。
在重大遗漏
□是 √否
□是 √否
无
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《企业内部控制基本规范》和相关配套指引、上海证券交易所《上
市公司内部控制指引》等法律法规，组织开展内部控制评价工作。
□是 √否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司
规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究
确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
资产总额的 0.5%≤错报＜
资产总额 错报≥资产总额的 1% 错报＜资产总额的 0.5%
资产总额的 1%
营业收入的 1%≤错报＜营
营业收入 错报≥营业收入的 2% 错报＜营业收入的 1%
业收入的 2%
说明:
无
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
包括但是不限于：
重大缺陷 2.公司因发现以前年度存在重大会计差错，更正已上报或披露的财务报告；
包括但是不限于：
重要缺陷 1.未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
相应的补偿性控制；
报表达到真实、准确的目标。
一般缺陷 除重大缺陷和重要缺陷以外，和财务报告相关的内部控制缺陷。
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
资产总额的 0.5%≤影响金 影响金额＜资产总额的
资产总额 影响金额≥资产总额的 1%
额＜资产总额的 1% 0.5%
营业收入的 1%≤影响金额 影响金额＜营业收入的
营业收入 影响金额≥营业收入的 2%
＜营业收入总额的 2% 1%
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
包括但是不限于：
关键业绩指标；
重大缺陷
包括但是不限于：
绩指标产生部分负面影响；
重要缺陷
包括但是不限于：
营运目标只有轻微影响；
一般缺陷
说明：
无
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
日常运行中，内部控制可能存在一般缺陷，由于公司内部控制设有自我评价和内部审计的双重监督
机制，内控缺陷一经发现确认即采取更正行动，使风险可控。
缺陷
□是 √否
缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
在日常运行中，内部控制可能存在一般缺陷，由于公司内部控制设有自我评价和内部审计的双重监
督机制，内控缺陷一经发现确认即采取更正行动，使风险可控。
大缺陷
□是 √否
要缺陷
□是 √否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
报告期内，公司纳入评价范围的业务与事项已建立了内部控制，并得以有效执行，财务报告真实可
靠，业务合法合规，达到了公司内部控制的目标。
的执行和监督，优化如收入相关资料流转管理、资产管理、研发项目管理、供应商管理等各项内部控制
流程，持续提升内控管理水平，有效防范各类风险，促进公司健康、持续发展。
□适用 √不适用
董事长（已经董事会授权） ：任斌
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