中信建投证券股份有限公司
关于北京首创生态环保集团股份有限公司
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）
作为北京首创生态环保集团股份有限公司（以下简称“首创环保”、“公司”）配
股的保荐机构，对首创环保募集资金存放与使用情况进行了核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2018]834 号）核准，公司于 2018 年 10 月以非公开发
行股票的方式向 9 家特定投资者非公开发行新股 864,834,083 股，每股价格人民
币 3.11 元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币 2,689,633,998.13 元，
募集资金净额为人民币 2,657,761,540.74 元。上述资金到位情况已经致同会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“致同验字（2018）第 110ZC0268 号”
《验资报告》。
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2014]1430 号）核准，公司于 2015 年 1 月以非公开发
行股票的方式向 5 名特定投资者发行了人民币普通股股票 210,307,062 股，每股
价 格 人 民 币 9.77 元 。 本 次 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
金已于 2015 年 1 月 19 日全部到位。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，2018 年非公开发行股票募集资金累计已使用
的理财利息收入和委托贷款收益用于永久性补充流动资金 4,689 万元；募集资
金账户余额为 426 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，2015 年非公开发行股票募集资金累计已使用
得的理财利息收入和委托贷款收益用于永久性补充流动资金 14,924 万元，募集
资金账户余额为 377 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
根据《募集资金管理办法》，公司对 2018 年非公开发行股票募集资金采取
了专户存储制度，公司及下属公司在民生银行北京阜成门支行、农业银行北京
朝阳东区支行、工商银行北京安定门支行和杭州银行北京东城支行共开立了 8
个募集资金专户，并与银行和保荐机构中信建投证券签订了《募集资金专户存
储监管协议》，上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》不存在重大差异，该等协议的履行也不存在问题。截至 2022 年末，
农业银行北京朝阳东区支行存放的募集资金已按规定使用完毕，募集资金账户
完成注销。
针对 2015 年非公开发行股票募集资金，首创环保在工商银行北京安定支行、
交通银行北京三元支行、兴业银行北京世纪坛支行等银行开立了专用账户进行
使用和管理。截至 2022 年末，交通银行北京三元支行和兴业银行北京世纪坛支
行的募集资金已按规定使用完毕，募集资金账户完成注销。
（二）募集资金专户存储情况
首创环保 2018 年非公开发行股票募集资金在银行账户的存储情况如下：
初始存放 2022年12月31日
序号 开户公司 开户银行 银行账号
金额（元） 余额（元）
中国民生银行北京
专户 1 首创环保 630482612 2,660,048,024.15 379,572.66
阜成门支行
农业银行北京朝阳
专户 2 首创环保 11044101040009783 - 已销户
东区支行
工行北京安定门支
专户 3 首创环保 0200001119024656720 - 2,378,452.17
行
杭州银行北京东城
专户 4 首创环保 1101040160000942929 - 1,155,337.78
支行
绍兴市首创污水 杭州银行北京东城
专户 5 1101040160000935667 - 27,403.86
处理有限公司 支行
临沂首创环保发 工行北京安定门支
专户 6 0200001119200007326 - 493.07
展有限公司 行
茂名首创水务有 杭州银行北京东城
专户 7 1101040160000937242 - 222,008.74
限责任公司 支行
广元首创水务有 工行北京安定门支
专户 8 0200001119024656445 - 97,280.83
限公司 行
首创环保 2015 年非公开发行股票募集资金在银行账户的存储情况如下：
初始存放 2022年12月31日
序号 开户公司 开户银行 银行账号
金额（元） 余额（元）
工商银行安定门
专户 1 首创环保 0200001119024599537 800,000,000.00 3,524,884.49
支行
交通银行三元支
专户 2 首创环保 110060635018150362356 619,699,995.74 已销户
行
兴业银行世纪坛
专户 3 首创环保 321200100100215458 600,000,000.00 已销户
支行
娄底首创水务有 工商银行娄底分
专户 4 1913010619200169607 - 10,328.41
限责任公司 行营业部
注：上表为首创环保母公司和娄底首创水务有限责任公司就变更的募投项目所开立的
募集资金专用账户余额情况
三、本年度募集资金的实际使用情况
首创环保募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
四、变更募投项目的资金使用情况
首创环保第七届董事会 2019 年度第二次临时会议、首创环保 2019 年第三
次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金使用用途变更的议案》，同意将
期工程和浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程拟投入的募集资金人
民币 11,312 万元使用用途变更为投入娄底市第一污水处理厂三期扩建及提标改
造工程 PPP 项目。
首创环保第七届董事会 2021 年度第二次会议、2021 年第二次临时股东大会
审议通过了《关于部分募投项目变更、结项并将节余募集资金永久性补充流动
资金的议案》，同意将 2015 年非公开募投项目安徽省淮南市山南新区自来水厂
项目拟投入的募集资金人民币 10,159 万元使用用途变更为补充流动资金。同时，
将湖南省常德市皇木关污水处理工程等五个项目结余募集资金 5,647 万元及理
财利息收入、委托贷款利息收入 12,738 万元永久补充流动资金。
首创环保第八届董事会 2022 年度第四次会议、2022 年第五次临时股东大会
审议通过了《关于变更部分募集资金项目用于永久性补充流动资金的议案》，同
意将 2015 年、2018 年非公开发行股票部分募集资金项目变更，将人民币
余额为准）
。
五、募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
首创环保不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对首创环保募集资金存放与使用情况
出具了鉴证报告，认为：首创环保公司董事会编制的 2022 年专项报告符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2022
年）》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司
八、保荐机构对首创环保年度募集资金存放与使用情况的结论性意见
本保荐机构认为，首创环保 2022 年度募集资金管理与使用情况符合《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规
定，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1
单位：人民币万元
募集资金总额 268,963 本年度投入募集资金总额 25,936
变更用途的募集资金总额 25,904
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 268,963
总额比例
截至期末
累计投入
已变更项 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 金额与承
目，含部 调整后投 本年度投 投入进度 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金
分变更 资总额 入金额 （%）(4) 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
总额 金额(1) 金额(2) 额的差额
（如有） ＝(2)/(1) 期 化
(3)＝(2)-
(1)
浙江省嵊新污水
未做分期 9,720 2020 年 1
处理厂二期扩建 无 9,720 9,720 1,931 否
承诺 月
PPP 项目
青龙河水
厂于
山东省临沂市中 月运营；
未做分期 5,601
心城区水环境综 无 5,601 5,601 陷泥河水 -233 否
承诺
合整治工程项目 厂于
营
收购河北华冠环 募集资金 73,927 52,620 未做分期 52,620 已完成收 13,818 否
保科技有限公司 变更项目 承诺 购
性补充流
动资金
募集资金
广东省茂名市水 变更项目
未做分期 2023 年
东湾城区引罗供 用于永久 57,726 57,271 57,271 否
承诺 12 月
水工程 PPP 项目 性补充流
动资金
募集资金
变更项目
四川省广元市白 未做分期 2020 年 6
用于永久 41,300 37,158 32 37,158 1,620 否
龙水厂 BOT 项目 承诺 月
性补充流
动资金
补充流动资金及
无 80,689 80,689 80,689 不适用
归还银行贷款
永久补充流动资 募集资金 募集资金
金 变更项目 变更项目
合计 - 268,963 268,963 25,936 268,963 - -
未达到计划进度原因（分具体募投项
不适用
目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
通过了《关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集
募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金投资项目的自筹资金人民币 214,118.54 万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入
情况进行了专项审核，并出具了《关于北京首创股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报
告》（致同专字（2018）第 110ZC6699 号）。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
一致审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 50,000 万元
闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
一致审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用不超过人民币 36,500 万元闲
置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2020 年 10 月 30 日，公司第七届董事会 2020 年度第四次会议、第七届监事会 2020 年度第四次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用不超过人民币 29,000 万元闲置募集资金暂时
补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用不超过人民币 28,900 万元闲置募集资金暂时补充
流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。
截至 2022 年 10 月 25 日，补流资金已全部归还至募集资金账户。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相
无
关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银
不适用
行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
附表 2
单位：人民币万元
募集资金总额 205,470 本年度投入募集资金总额 289
变更用途的募集资金总额 27,118
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 205,470
总额比例
截至期末
累计投入
已变更项 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 金额与承
目，含部 调整后投 本年度投 投入进度 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金
分变更 资总额 入金额 （%）(4) 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
总额 金额(1) 金额(2) 额的差额
（如有） ＝(2)/(1) 期 化
(3)＝(2)-
(1)
该募投项
湖南省常德市 目结余用
未做分期 2017 年 1
皇木关污水处 于永久性 11,259 9,079 9,079 303 否
承诺 月
理工程 补充流动
资金
湖南省张家界
该募投项
市永定城区杨 未做分期 已变更用
目已变更 6,949 39 39
家溪污水处理 承诺 途
用途
厂二期工程
湖南省常宁市
未做分期 2014 年 1
污水处理工程 无 3,500 3,500 3,500 312 否
承诺 月
项目
该募投项
安徽省阜阳市 目结余用
未做分期 2018 年 1
泉北污水处理 于永久性 14,687 13,937 13,937 417 否
承诺 月
厂工程 补充流动
资金
安徽省淮南市 该募投项
淮南首创水务 目结余用
未做分期 2017 年 1
第一污水处理 于永久性 2,338 2,010 2,010 295 否
承诺 月
厂提标改造工 补充流动
程 资金
该募投项
山东省临沂市 目结余用
未做分期 2014 年 8
沂南县第二污 于永久性 4,900 4,116 4,116 96 否
承诺 月
水处理厂项目 补充流动
资金
山东省临沂市
未做分期 2019 年 1
苍山县第二污 无 3,600 3,600 3,600 328 否
承诺 月
水处理厂项目
山东省济宁市
未做分期 2014 年 1
微山县污水处 无 6,720 6,720 6,720 347 否
承诺 月
理厂项目
该募投项
山东省临沂市 目结余用
未做分期 2015 年 1
第二污水处理 于永久性 8,904 7,299 7,299 371 否
承诺 月
厂扩建工程 补充流动
资金
浙江省嵊州市
该募投项
嵊新污水处理 未做分期 已变更用
目已变更 4,402 -
厂一期提标改 承诺 途
用途
造工程
江苏省徐州市
区区域供水中
未做分期 2015 年 7
心水厂（刘湾 无 39,998 39,998 39,998 2,917 否
承诺 月
水厂）改扩建
工程
安徽省淮南市 该募投项
未做分期 已变更用
山南新区自来 目已变更 12,550 2,391 2,391
承诺 途
水厂项目 用途
安徽省铜陵市
未做分期 2022 年
第五水厂一期 无 12,022 12,022 12,022 -70 否
承诺 12 月
工程
湖南省岳阳市
岳阳县生活垃 未做分期 2013 年 8
无 7,000 7,000 7,000 -5,934 否
圾无害化填埋 承诺 月
场项目
湖南省凤凰县
未做分期 2014 年 1
城镇生活垃圾 无 5,000 5,000 5,000 264 否
承诺 月
处理工程项目
补充流动资金
及归还银行贷 无 61,641 61,641 61,641 不适用
款
募集资金
娄底市第一污 募集资金
变更项
水处理厂三期 变更项目
目，计划 未做分期 2021 年 1
扩建及提标改 用于永久 11,118 95 11,118 -94 否
投资 承诺 月
造工程 PPP 性补充流
项目 动资金
元
募集资金 募集资金
永久补充流动
变更及结 变更及结 16,000 194 16,000
资金
余项目 余项目
合计 - 205,470 205,470 289 205,470 - -
未达到计划进度原因（分具体募投项
不适用
目）
湖南省张家界市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程因政府规划变化和土地拆迁问题，2014 年 8 月开始暂缓开工，
预计短期内工程无进展。浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程因政府对工期要求较紧，未实际参与实
施。
审议通过《关于部分募集资金使用用途变更的议案》，同意公司将 2015 年非公开发行股票募投项目湖南省张家界
市永定城区杨家溪污水处理厂二期工程和浙江省嵊州市嵊新污水处理厂一期提标改造工程拟投入的募集资金人民币
项目可行性发生重大变化的情况说明 11,312 万元使用用途变更为投入娄底市第一污水处理厂三期扩建及提标改造工程 PPP 项目。
安徽省淮南市山南新区自来水厂项目受国家引江济淮工程影响,山南水厂取水口需变更位置。目前，政府拟重新规划
该项目，尚在解决取水口的选址，及对新选址进行勘探、重新设计等问题。
金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将 2015 年非公开发行股票募投项目安徽省淮南市山南新区自来水厂项
目尚未使用的募集资金人民币 10,159 万元使用用途变更为永久性补充流动资金。
剩余资金的使用计划和安排：根据项目工程进度分步投入资金。
况的议案》，同意公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 62,840.88 万元。致同会计
募集资金投资项目先期投入及置换情
师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入情况进行了专项审核，并出具了《关于北京首创股份有限公
况
司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2015）第 110ZC0066 号），保荐机构中信证
券股份有限公司经核查对公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金无异议。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
暂时补充流动资金的议案》。公司可使用 4 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日
起不超过十二个月。
补充流动资金的议案》。公司可使用 3.5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起
不超过十二个月。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
况
补充流动资金的议案》。公司可使用 3 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不
超过十二个月。
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司可使用人民币 3 亿元闲置募集资金暂时补充流动资
金,使用期限为董事会审议通过之日起不超过十二个月。
截至 2021 年 4 月 27 日，补流资金已全部归还至募集资金账户。
管理的议案》，同意公司使用不超过 5 亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、
有保本约定的短期理财产品或办理银行定期存款，并在上述额度及期限范围内滚动使用投资额度。该决议已执行完
对闲置募集资金进行现金管理，投资
毕。
相关产品情况
保本型理财产品的议案》，同意公司使用不超过 5 亿元的暂时闲置募集资金购买期限不超过 12 个月的安全性高、
流动性好、有保本约定的短期理财产品，并在上述额度及期限范围内滚动使用投资额度。该决议已执行完毕。
用超募资金永久补充流动资金或归还
不适用
银行贷款情况
公司在实施募集资金投资项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，根据项目规划结合实际情况，本着
节约、合理、有效的原则，加强项目建设各个环节费用的控制，在保障质量和项目进度的前提下，严格控制成本支
出，有效地控制了成本，合理地降低了项目实施费用，形成了资金节余。公司第七届董事会 2021 年度第二次会议
募集资金结余的金额及形成原因
审议通过《关于部分募投项目变更、结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将 2015 年非
公开发行股票募投项目湖南省常德市皇木关污水处理工程等五个项目结余资金 5,647 万元及以前年度累计取得的理
财利息收入和委托贷款收益等 12,738 万元，用于永久性补充流动资金。
募集资金其他使用情况 不适用
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京首创生态环保集团股
份有限公司 2022 年度募集资金使用与存放情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
李彦芝 吴嘉煦
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