成都苑东生物制药股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第八次会议
相关事项的独立意见
我们作为成都苑东生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称《公司法》）、
《上海证券交易所科创板
股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》
及公司《独立董事工作制度》等有关规定，本着对公司、全体股东及投资者负责
的态度，基于独立判断的立场，对公司第三届董事会第八次会议相关事项发表独
立意见如下：
一、关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见
经认真审阅公司第三届董事会第八次会议审议的《关于<公司 2022 年度募集
资金存放与使用情况的专项报告>的议案》，认为：
报告期内，公司募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票
上市规则》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——
规范运作》等法律法规和公司《募集资金管理制度》等制度文件的规定；公司对
募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
因此，我们一致同意该议案。
二、关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见
经认真审阅公司第三届董事会第八次会议审议的《关于公司 2022 年度利润
分配预案的议案》
，认为：
公司 2022 年度利润分配预案符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》
关于利润分配的相关规定，是结合公司盈利情况、未来资金需求等因素做出的审
慎决策，符合公司实际情况和发展需要，不存在大股东套现等明显不合理情形，
不存在相关股东滥用股东权利不当干预公司决策的情形，符合公司全体股东利
益，不会损害中小股东利益。因此，我们一致同意该分配预案，并同意董事会将
该议案提交公司 2022 年年度股东大会审议。
三、关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见
经认真审阅公司第三届董事会第八次会议审议的《2022 年度内部控制自我
评价报告》
，认为：
公司已根据《企业内部控制基本规范》等相关规范性文件的规定，不断建立
健全公司内控评价体系，公司内控体系和相关制度各个重大方面的完整性、合理
性和有效性均不存在重大缺陷，在实际执行过程中也不存在重大偏差，能够充分
有效地保证公司资产的安全和经营管理活动的正常开展，切实保障了公司和股东
的合法权益。因此，我们一致同意该议案。
四、关于开展票据池业务的独立意见
经认真审阅公司第三届董事会第八次会议审议的《关于开展票据池业务的议
案》
，认为：
目前公司经营情况良好，财务状况稳健。公司开展票据池业务，可以将公司
的应收票据和待开应付票据统筹管理，盘活公司票据资产，减少公司资金占用，
优化财务结构，提高资金利用率，未损害公司及全体股东的利益。因此，同意公
司开展票据池业务。
五、关于使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见
经认真审阅公司第三届董事会第八次会议审议的《关于使用闲置自有资金进
行现金管理方案的议案》，认为：
公司拟进行现金管理的资金来源为公司闲置自有资金，在符合国家法律法规
和保障投资安全的前提下，进行现金管理有利于提高资金使用效率，能够获得一
定的投资收益，不影响公司日常经营资金需求及公司主营业务的正常开展。使用
闲置自有资金进行现金管理符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及全体
股东，特别是中小股东利益的情形。综上，我们同意公司使用闲置自有资金进行
现金管理。
六、关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见
经认真审阅公司第三届董事会第八次会议审议的《关于使用暂时闲置募集资
金进行现金管理的议案》，认为：
公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，并在上述额度内，资金进行滚
动使用的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1
号——规范运作》等法律、法规以及规范性文件和《公司章程》、公司《募集资
金管理制度》的相关规定。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，
没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实
施，不存在变相改变募集资金用途，不会影响公司主营业务的正常发展，也不存
在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。综上，我们同意公司使用暂
时闲置募集资金进行现金管理。
七、关于 2023 年度公司与子公司申请综合授信额度并提供相互担保的独立
意见
经认真审阅公司第三届董事会第八次会议审议的《关于 2023 年度公司与子
公司申请综合授信额度并提供相互担保的议案》，认为：
本次授信及担保额度预计符合公司整体生产经营的实际需要，有助于满足公
司日常资金使用及扩大业务范围需求，有利于提高公司整体融资效率。本次公司
预计的对外担保的相关主体均为公司子公司，其主体资格、资信状况符合公司对
外担保的相关规定，且公司拥有绝对的控制力，能有效的控制和防范担保风险，
所涉及的担保事项有利于提高相关子公司的融资能力，是为满足子公司日常经营
和业务拓展需要而提供的必要担保，符合公司正常经营发展的需要。我们认为该
担保计划议案合理，符合有关法律法规的规定，该议案的履行不存在损害公司和
全体股东，尤其是中小股东利益的情况。
八、关于公司 2023 年度日常关联交易预计的独立意见
经认真审阅公司第三届董事会第八次会议审议的《关于公司 2023 年度日常
关联交易预计的议案》，认为：
本次关联交易是基于公司正常生产、经营活动所必要的，是公司合理利用资
源的重要手段。各项日常关联交易的定价政策严格遵循公开、公平、公正、等价
有偿的一般商业原则，有利于公司相关业务的开展，不会对公司持续经营能力、
盈利能力及资产独立性等产生不利影响，不存在对关联人形成较大依赖的情形。
关联董事王颖女士进行了回避表决，本次交易及决策程序符合有关法律法规及
《公司章程》的规定，不存在损害公司和公司股东利益，特别是中小股东的利益
的情形。
九、关于独立董事任期届满暨选举独立董事的独立意见
经认真审阅公司第三届董事会第八次会议审议的《关于独立董事任期届满暨
选举独立董事的议案》，认为：
根据《公司章程》的规定，独立董事连续任期不得超过六年，公司独立董事
尚姝女士任期于 2023 年 4 月 7 日届满 6 年，本次改选独立董事符合相关法律法
规及《公司章程》的有关规定，本次选举的审议和表决程序合法合规，不存在损
害股东合法利益的情形。经董事会提名委员会对本次提名的独立董事候选人彭龙
进行资格审查，未发现有《公司法》及《公司章程》中规定不得担任董事的情形，
未发现有《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范
运作》第 4.2.1 条所规定的不得被提名担任上市公司董事的情形，也未发现其有
中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第三项规定的情况。
彭龙先生拥有深圳证券交易所独立董事资格证书（证书编号：04602），已于 2023
年 4 月 9 日取得上海证券交易所科创板独立董事任前培训证明（证明编号：
股东大会审议。
十、关于聘任公司董事会秘书的独立意见
经认真审阅公司第三届董事会第八次会议审议的《关于聘任公司董事会秘书
的议案》，认为：
李淑云女士已取得上海证券交易所颁发的科创板董事会秘书资格证书，且具
备相关专业知识和工作经验，具备履行相关职责的能力和任职条件，其任职资格
符合《公司法》
、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》的有关规定，不存在《公
司法》
、《公司章程》等规定的不得担任公司高级管理人员的情形，未受过中国证
券监督管理委员会的行政处罚，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁
入或禁入期限尚未届满的情况等。公司对李淑云女士的提名、聘任程序及董事会
表决结果均符合《公司法》、
《公司章程》等有关规定。我们同意聘任李淑云女士
为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满
之日止。
独立董事：JIN LI、方芳、尚姝
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