华龙证券股份有限公司
关于北京超图软件股份有限公司
保荐人名称：华龙证券股份有限公司 被保荐公司简称：超图软件
保荐代表人姓名：全洪涛 联系电话：021-50934089
保荐代表人姓名：柳生辉 联系电话：0931-4890268
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
公司董事兼副总经理孙在宏先生于2021年11月
行为，构成短线交易。
公司已及时核查相关情况，孙在宏先生积极配
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 合，公司对本次事项的核查结果和处理措施如
下：
①根据《证券法》第四十四条的规定：“上市公
司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场
所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董
事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的
股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六
个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由
此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回
其所得收益。”按照上述规定，孙在宏先生承诺
就上述短线交易的获利金额将全数上交公司。
本次短线交易行为收益为1,213,732元，计算方
法：增持数量*（卖出均价-买入均价）。
②公司向孙在宏先生重申相关法律法规，要求其
切实管理好自己名下的股票账户，并督促其严格
规范买卖公司股票的行为，在买卖公司股票之前
应与证券事务部进行沟通确认，避免此类情况再
次发生。
③公司将进一步加强全体董事、监事、高级管理
人员关于对《证券法》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运
作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
性文件的培训学习，强化董事、监事以及高级管
理人员的股份管理工作，杜绝此类事件再次发
生。
④孙在宏先生已深刻认识到了本次操作构成的
短线交易给公司和市场带来的不良影响，深表自
责，向广大投资者致以诚挚的歉意，并表示将认
真学习、严格遵守相关法律法规。
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 下降14.90%，归属于上市公司股东的净利润
-33,864.31万元，同比下降217.75%。
保荐机构将持续关注上市公司业绩波动情况，
（3）关注事项的进展或者整改情况
督促上市公司做好相关信息披露工作。
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022年12月30日
信息披露相关责任；创业板上市公司规范运作；
上市公司投资者管理工作指引；上市公司募集资
（3）培训的主要内容 金管理和使用的监管要求；上市公司资金往来、
对外担保的监管要求等。培训中阐述了相关主体
的责任与义务，使参加本次培训人员意识到自身
的义务以及应当承担的法律责任。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、核 2022年，宏观经济下行，公司市 而上，持续自主创新，巩固自
心技术等方面的重大变化情况） 场开拓、 项目实施及交付因宏观 主优势，变革营销组织，组织
环境而受阻，尤其上海子公司近 学习培训，同时积极引进人
周期拉长，验收进度大幅延迟，调整考核激励机制，改造内部
且用户的政府采购进度亦延迟，流程，不断提升组织活力及管
公司营业收入下降，子公司净利 理效率，为公司后续发展打下
润大幅下降，商誉出现减值。 坚实基础。
东的净利润-33,864.31万元，同 市场洞察，布局第二增长曲线
比下降217.75%，实现归属于上 和第三增长曲线业务，打开新
市公司股东的扣除非经常性损 的成长空间，保持公司的长期
益的净利润-37,935.90万元，同 竞争优势。
比下降240.95%。超图软件2022 保荐机构将持续关注上市公
年经营业绩大幅下滑。 司业绩波动情况，督促上市公
司做好相关信息披露工作。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
关于股份限售的承诺 是 不适用
关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
利润分配原则的承诺 是 不适用
关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、重大合同履行情况
保荐机构核查了公司重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行的
各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
人韩泽正先生因工作变动原因，不能继续履行
持续督导的保荐工作，为更好地履行持续督导
义务，华龙证券指派全洪涛先生接替韩泽正先
生继续履行持续督导责任。
人陆燕蔺女士因工作变动原因，不能继续履
行持续督导的保荐工作，为保证持续督导相
关工作的有序进行，华龙证券现委派柳生辉
先生接替陆燕蔺女士继续履行后续持续督导
责任。
华龙证券股份有限公司采取监管谈话措施的
决定（[2022]34号）。华龙证券投资银行类业
务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落
实不到位，内部组织架构混乱“三道防线”关
键节点把关失效等以及廉洁从业风险防控机
制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评
估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。上
述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部
控制指引》等规定，决定对华龙证券采取监管
谈话的行政监督管理措施。
华龙证券已按要求安排相关人员接受了谈话
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 2022年6月16日，华龙证券已向甘肃证监局报
整改情况 送了《华龙证券股份有限公司关于收到中国证
监会行政监管措施决定书的重大事项报告》
（华龙证券[2022]212号），华龙证券通过调
整内部组织架构、调整高管人员分工等方式对
监管涉及的事项进行了整改，同时对华龙证券
的高级管理人员及相关责任人进行了问责追
责。华龙证券已完成了整改。
具了关于对华龙证券股份有限公司四川分公
司采取出具警示函措施的决定（[2022]14号）。
因分公司、成都人民南路证券营业部存在向客
户推荐销售非公司代销的金融产品的行为以
及后台员工存在营销客户的情况，违反了《证
券公司代销金融产品管理规定》第六条第二款
和《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四
条第（一）项的规定，根据《证券公司代销金
融产品管理规定》第二十条和《证券公司和证
券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二
条第一款的规定，中国证监会四川监管局决定
对华龙证券四川分公司采取出具警示函的监
督管理措施。
华龙证券已对相关责任人进行了责任追究。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于北京超图软件股份有限公司2022
年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：_________________ ___________________
全洪涛 柳生辉
保荐人：华龙证券股份有限公司
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