中国国际金融股份有限公司
关于中粮科工股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：中粮科工（301058）
保荐代表人姓名：姚旭东 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：王珏 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：姚旭东、许菲菲、魏世玉
现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
现场检查时间：2023 年 3 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对上市公司董事及高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅公司董事会、
监事会、股东大会会议文件；查阅公司章程及各项公司治理制度；现场查看公司主要管理
场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录
?
规
?
行
出席人员及会议内容等要件是否齐备，会 ?
议资料是否保存完整
?
人员签名确认
?
本所相关业务规则履行职责
?（2022 年 10 月
公告董事长姚
专、董事及副总
经理沈新文辞
职；增补由伟、
叶雄为非独立
董事，后经股东
大会审议通过；
了相应程序和信息披露义务
粮科工公告选
举由伟为公司
第二届董事会
董事长，聘任叶
雄为公司总经
理，张楠为公司
总会计师）
变化，是否履行了相应程序和信息披露义 发生变
务 化）
?
方面是否独立
?
存在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；取得并审阅公司内
部审计部的相关制度、内部审计报告等资料；查阅公司内部控制评价报告，了解公司内部
控制执行情况
?
并设立内部审计部门（如适用）
?
审计制度并设立内部审计部门（如适用）
?
成是否合规（如适用）
会议，审议内部审计部门提交的工作计划 ?
和报告等（如适用）
报告一次内部审计工作进度、质量及发现 ?
的重大问题等（如适用）
委员会报告一次内部审计工作计划的执
?
行情况以及内部审计工作中发现的问题
等（如适用）
资金的存放与使用情况进行一次审计（如 ?
适用）
束前二个月内向审计委员会提交次一年 ?
度内部审计工作计划（如适用）
束后二个月内向审计委员会提交年度内 ?
部审计工作报告（如适用）
员会提交一次内部控制评价报告（如适 ?
用）
务等事项是否建立了完备、合规的内控制 ?
度
（三）信息披露
现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈，了解信息披露执行
情况；察看上市公司的主要管理场所；审阅公司信息披露文件；查阅投资者来访登记材料
?
致
?
或者取得重要进展
?（参见“二、
现场检查发现的
问题及说明”之
“1、中粮科工存
事项
在关联交易信息
披露不及时的情
形”）
等是否符合公司信息披露管理制度的相 ?
关规定
?
所互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主
要管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录；检查
公司关联交易、对外担保制度及执行情况
及其他关联人直接或者间接占用上市公 ?
司资金或者其他资源的制度
否不存在直接或者间接占用上市公司资 ?
金或者其他资源的情形
?（参见“二、
现场检查发现的
问题及说明”之
“1、中粮科工存
了相应的信息披露义务
在关联交易信息
披露不及时的情
形”）
?（核
相应的信息披露义务
查期内
不存在
期不清偿被担保债务等情形
对外担
保事
否重新履行了相应的审批程序和披露义
项）
务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅公司募集资金
管理制度及审批的三会文件；取得并查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细，
抽查大额募集资金支出的记账凭证及原始凭证；审阅与募投项目相关的信息披露文件
?
三方监管协议
?（参见“二、现
场检查发现的问
题及说明”之“2、
规进行委托理财等情形 用闲置募集资金
进行现金管理时
超出事先审议期
限的情形”）
募集资金用途、暂时补充流动资金、置换 ?
预先投入、改变实施地点等情形
将募集资金投向变更为永久性补充流动
资金或者使用超募资金补充流动资金或 ?
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行高风险投资
项目进度、投资效益是否与招股说明书等 ?
相符
?
重大风险
（六）业绩情况
现场检查手段：查看公司信息披露文件和行业研究报告；对上市公司董事、高级管理人员
及有关人员进行访谈；对公司 2022 年一季度报告、2022 年半年度报告、2022 年三季度报
告进行分析，了解业绩波动合理性
?（不
适用）
?
不存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东、董监高等相关方出具的承诺函；对公司董事、高级管理
人员及有关人员进行访谈；查看公司股东名册和公司信息披露文件
（八）其他重要事项
现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅公司公开信息
披露文件；查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态
?
披露
?（核
查期内
未提供
实披露
财务资
助）
?
景及合理原因
?
否不存在重大变化或者风险
?
化或者风险
?（核
查期内
不存在
在的问题是否已按相关要求予以整改
整改问
题）
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查时发现：
因承接项目短期补充流动资金需要，中粮科工子公司中粮工科迎春智能装备（湖南）
有限公司（以下简称“湖南迎春” ）自 2022 年 5 月 16 日至 2022 年 6 月 1 日向中粮科工
借款 330 万元，并同比例向湖南迎春少数股东王英华、王贵生分别借入 240 万元及 30 万
元，利率为 3.70%；中粮科工控股子公司中粮工科迎春农牧机械（山东）有限公司（以下
简称“山东迎春” ）自 2022 年 8 月 24 日至 2022 年 11 月 24 日向中粮科工借款 550 万元，
并同比例向山东迎春少数股东马锐光借入 450 万元，利率为 4.00%。
中粮科工本次向子公司湖南迎春及山东迎春提供借款的同时，按照持股比例向少数
股东同比例借入资金，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》中对于财务资助的规定，未损害公司及全体股东特别是中小股东的利
益。中粮科工将于 2022 年度董事会、监事会审议《关于预计公司 2023 年度日常性关联交
易额度及补充确认 2022 年度日常性关联交易的议案》 ，独立董事将发表明确的独立意见，
并及时对相关内容进行披露，审议通过后将提请 2022 年度股东大会审议。
中粮科工于 2021 年 9 月 22 日召开的第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第
八次会议，及 2021 年 10 月 13 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币 26,000 万元
（含本数）闲置募集资金进行现金管理，使用期限自审议通过之日起 12 个月内有效（即
。实际操作中，中粮科工具体负责使用闲置募集
资金进行现金管理的操作部门就授权实施期限的理解存在偏差，导致在决议有效期届满
后（即自 2022 年 10 月 13 日后）存在累计人民币 20,600.00 万元的闲置募集资金购买的
定期存单及结构性存款产品的情况。中粮科工购买的现金管理产品符合相关募集资金管
理规定，可获得一定的投资收益，提高募集资金的使用效率，未影响募投项目的建设进度
及募集资金正常使用安排，不存在与募投项目实施计划相抵触的情形，不存在变相改变募
集资金用途的行为，未损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。中粮科工将于 2022
年度董事会、监事会对补充确认及继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行
审议，独立董事将发表明确的独立意见，并及时对相关内容进行披露，审议通过后将提请
保荐机构将督促公司在信息披露及募集资金使用等方面切实履行相关决策程序和信
息披露程序，确保信息披露及募集资金的使用合法合规，保障公司全体股东利益。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中粮科工股份有限公司 2022
年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
姚旭东 王珏
中国国际金融股份有限公司
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