长江证券承销保荐有限公司
关于优彩环保资源科技股份有限公司
保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：优彩资源
保荐代表人姓名：王慧 联系电话：010-57065268
保荐代表人姓名：章希 联系电话：010-57065268
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
主要问题：公司对中信银行股份有
限公司江阴周庄支行账户的可转
换公司债券募集资金采取了协定
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
存款方式存放，因操作人员理解有
误，公司董事会未对可转换公司债
券募集资金以协定存款方式进行
存放予以审议。募集资金采取了协
定存款方式存放未变相改变募集
资金的用途，也未导致募集资金被
占用或挪用，不会导致募集资金发
生损失，也未影响募集资金的实际
使用。保荐机构将督促公司对募集
资金采取协定存款方式存放事项
予以补充审议。
整改：优彩资源高度重视梳理原因
并积极整改，已于 2023 年 4 月 11
日召开第三届董事会第十一次会
议，审议通过了《关于确认闲置募
集资金以协定存款方式存放的议
案》
，同时经监事会审议通过、独
立董事发表同意意见，追加履行了
必要程序。
（1）发表专项意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 9 日
（3）培训的主要内容 募集资金相关法规
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
问题一：2021 年 11 月 2 日至 了解事项产生的原因，并
资金现金管理超过授权期限， 促公司补充审议并整改。
未经履行内部程序； 上述两项问题均已经公
对中信银行股份有限公司江阴 过进行补充确认，独立董
周庄支行账户的可转换公司债 事发表了明确同意的独
券募集资金采取了协定存款方 立意见，公司补充履行了
式存放，未经履行内部程序。 必要的法律程序。
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
一、首次公开发行股票并上市
是 不适用
定期限以及相关股东持股及减持意向的承诺
是 不适用
载、误导性陈述或者重大遗漏的相关承诺
二、向不特定对象公开发行可转换公司债券
是 不适用
补措施的承诺
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
第一次变更：2022 年 2 月 8 日，因兴业证
券股份有限公司原持续督导保荐代表人王
军工作变动，指派保荐代表人毛祖丰接替
其继续履行持续督导职责；
第二次变更：2022 年 6 月 29 日，优彩资
与原保荐机构兴业证券股份有限公司的保
荐协议，另行聘请长江证券承销保荐有限
公司作为保荐机构。长江保荐即日起承接
开展保荐工作并承担相应的责任，同时指
派王慧、章希担任保荐代表人。
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
（以下无正文）
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于优彩环保资源科技股份
有限公司 2022 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
王 慧 章 希
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
