沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
详式权益变动报告书（修订稿）
上市公司名称：沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：萃华珠宝
股票代码：002731
信息披露义务人：陈思伟
住所/通讯地址：成都市高新区蓝岸街****
股份变动性质：增加（认购上市公司向特定对象发行股票）
一致行动人：四川思特瑞科技有限公司
注册地址/通讯地址：成都高新区（西区）阳光街 18 号 5 层 507 号
股份变动性质：增加（认购上市公司向特定对象发行股票）
签署日期：2023 年 4 月 11 日
修订说明
信息披露义务人已于 2023 年 4 月 1 日公告了《沈阳萃华金银珠宝股份有限
公司详式权益变动报告书》。2023 年 4 月 5 日，信息披露义务人聘请金圆统一
证券有限公司为其财务顾问，为《沈阳萃华金银珠宝股份有限公司详式权益变动
报告书》出具核查意见。金圆统一证券有限公司对相关情况进行了核查，信息披
露义务人对本次权益变动相关情况进行补充说明及修订，主要修订内容如下：
一、在“信息披露义务人声明”章节补充披露了陈思伟前次权益变动的进展
情况
详见本报告书之“信息披露义务人声明”。
二、对信息披露义务人最近五年任职情况、所控制的核心企业和核心业务、
主要关联企业及主营业务的情况进行修订
详见本报告书之“第一节 信息披露义务人”。
三、补充披露了思特瑞科技对于本次交易的审批程序
详见本报告书之“第二节 权益变动目的及持股计划”。
四、补充披露收购人与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的交易
详见本报告书之“第七节 与上市公司之间的重大交易”。
五、补充披露了相关主体前六个月内买卖上市公司股份的情况
详见本报告书之“第八节 前六个月内买卖上市公司股份的情况”
六、补充披露思瑞特科技的财务信息
详见本报告书之“第九节 信息披露义务及其一致行动人的财务资料”。
七、对本次权益变动备查文件进行修订
详见本报告书之“第十一节 备查文件”。
具体修订内容请详见下文楷体加粗部分。
信息披露义务人声明
一、本报告书系信息披露义务人及一致行动人依据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信
息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息
披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及
部门规章的有关规定编写。
二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行
证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》《公开发行证
券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》的规定，本
报告书已全面披露信息披露义务人及一致行动人在上市公司拥有权益的股份。截
至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人及其一致行动人
没有通过任何其他方式增加或减少其在上市公司拥有权益的股份。
三、信息披露义务人及一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准，
其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次权益变动为信息披露义务人及一致行动人以现金方式认购上市公司
向特定对象发行的股票。本次权益变动涉及的上市公司向特定对象发行股票相关
事宜尚需取得上市公司股东大会批准，并经深圳证券交易所审核通过且经中国证
监会同意注册后方可实施。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人
及一致行动人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息
和对本报告书做出任何解释或者说明。
六、信息披露义务人及一致行动人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
七、本次权益变动尚需公司股东大会审议通过、深圳证券交易所审核通过并
经中国证监会作出同意注册决定后方可实施。本次权益变动能否顺利通过相关主
管部门的审核和注册，以及最终取得相关部门审核和注册的时间等均存在不确定
性，提请投资者注意投资风险。
八、本次权益变动前，翠艺投资与陈思伟签署《股份转让协议》，约定陈思
伟通过协议转让方式从翠艺投资处受让其持有的萃华珠宝 12.00%的股份。同日，
翠艺投资及其一致行动人郭英杰、郭裕春、郭琼雁与陈思伟签署《表决权放弃协
议》，约定翠艺投资及其一致行动人郭英杰、郭裕春、郭琼雁放弃其合计持有的
上市公司 19.38%股份对应的表决权，表决权放弃期限自本次转让的目标股份登
记至陈思伟名下之日起满 36 个月时终止。
截至本报告签署日，上述股份尚未交割完毕。
目 录
释 义
除非文义另有所指，下列简称在本报告书中具有以下含义：
上市公司、萃华珠宝、公司 指 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
信息披露义务人 指 陈思伟
一致行动人、思特瑞科技 指 四川思特瑞科技有限公司
《沈阳萃华金银珠宝股份有限公司详式权益变动报
本报告书 指
告书》
陈思伟、思特瑞科技以现金方式认购上市公司向特
定对象发行股份不超过 65,409,307 股（含本数），
本次权益变动 指 由陈思伟认购 49,056,981 股股票（含本数），由思
特瑞科技认购 16,352,326 股股票（含本数），认购
价格为 11.92 元/股
上市公司通过向特定对象发行的方式向陈思伟、思
本次向特定对象发行股票 指
特瑞科技发行 A 股股票的行为
《沈阳萃华金银珠宝股份有限公司与陈思伟之股份
《附条件生效的股份认购
指 认购协议》及《沈阳萃华金银珠宝股份有限公司与四
协议》
川思特瑞科技有限公司之股份认购协议》
财务顾问、金圆统一 指 金圆统一证券有限公司
股东大会 指 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司股东大会
董事会 指 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司董事会
监事会 指 沈阳萃华金银珠宝股份有限公司监事会
定价基准日 指 第五届董事会 2023 年第二次临时会议决议公告日
公司章程 指 《沈阳萃华金银珠宝股份有限公司公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
注：本报告书除特别说明外所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾
数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一节 信息披露义务人
一、信息披露义务人：陈思伟
（一）信息披露义务人主体资格
截至本报告书签署日，信息披露义务人基本情况如下：
姓名 陈思伟
性别 男
国籍 中国
身份证号码 5132211959****
住所 成都市高新区蓝岸街****
通讯地址 成都市高新区蓝岸街****
通讯电话 028-87575867
其他国家或地区的永久居留权 无
（二）信息披露义务人最近五年内任职情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人最近五年主要任职情况如下：
公司名称 注册地 职务 任职期限 主营业务 产权关系
四川思特瑞科 四川省成 2016 年 10 月至 锂盐生产工艺技 直接持股
董事长
技有限公司 都市 今 术咨询 74.65%
直接及间接
四川思特瑞锂 四川省绵 锂盐产品的研
董事长 2017 年 2 月至今 持股合计
业有限公司 竹市 发、生产与销售
金川县观音桥 执行董事兼
四川省阿 间接持股
锂业有限责任 总经理、经 2003 年 9 月至今 无实际经营
坝州 9.00%
公司 理
四川潞瑞企业
四川省宜 执行事务合 直接持股
管理合伙企业 2022 年 4 月至今 无实际经营
宾市 伙人 11.44%
（有限合伙）
四川鼎暮企业
四川省宜 执行事务合 直接持股
管理合伙企业 2022 年 4 月至今 无实际经营
宾市 伙人 0.00004%
（有限合伙）
阿坝州高远锂 锂盐产品的研
四川省阿 2015 年 6 月至
电材料有限公 经理 发、生产与销 未持股
坝州 2022 年 5 月
司 售
（三）信息披露义务人所控制的核心企业和核心业务、主要关联企业及主营
业务的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人所控制的核心企业和核心业务、关联
企业及主营业务的情况如下：
注册资本
公司名称 持股比例 主营业务
（万元）
主要从事锂盐生产工艺技术咨询业
四川思特瑞科技有限
公司
科技已无实际业务经营。
四川思特瑞锂业有限 直接及间接持股 主要从事锂盐产品的研发、生产与
公司 合计 61.60% 销售
四川锂能矿业有限公
司
湖北磷氟锂业有限公 主要从事含磷、硫、氟的特定有机
司 化学品生产
直接持股 11.44%
四川潞瑞企业管理合
伙企业（有限合伙）
伙人）
直接持股
四川鼎暮企业管理合 0.00004%
伙企业（有限合伙） （任执行事务合
伙人）
（四）信息披露义务人最近五年是否受到处罚和涉及诉讼、仲裁情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人最近五年未受过行政处罚（与证券市
场明显无关的除外）、刑事处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲
裁。
（五）信息披露义务人在境内、境外其他上市公司或银行、信托公司、证券
公司、保险公司等金融机构拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的
情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司或
银行、信托公司、证券公司、保险公司等金融机构中拥有权益的股份达到或超过
该公司已发行股份 5%的情形。
二、信息披露义务人的一致行动人：思特瑞科技
（一）一致行动人主体资格
截至本报告书签署日，一致行动人基本情况如下：
公司名称 四川思特瑞科技有限公司
统一社会信用代码 91510100MA62L5HC44
注册资本 6,720.4411 万元人民币
法定代表人 李琼
设立日期 2016 年 10 月 26 日
公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股）
住所 成都高新区（西区）阳光街 18 号 5 层 507 号
锂盐生产工艺技术研究及其推广；锂盐生产技术咨询服务；锂系列
产品、其他有色金属、五金机电产品、化工产品及建材的销售（不
经营范围
含危险化学品）；锂盐专用生产设备的销售（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（二）一致行动人的股权控制关系
截至本报告书签署日，思特瑞科技的股权结构及控制关系如下：
截至本报告书签署日，陈思伟持有思特瑞科技 74.65%股权，陈曦持有思特
瑞科技 25.35%股权，陈思伟与陈曦为父女关系。陈思伟为思特瑞科技的控股股
东及实际控制人。
（三）一致行动人控股股东及实际控制人的基本情况
思特瑞科技的控股股东及实际控制人为陈思伟，陈思伟的基本情况详见本报
告书本节“一、信息披露义务人：陈思伟/（一）信息披露义务人主体资格”。
（四）一致行动人、控股股东及实际控制人的核心企业、关联企业及其核心
业务情况
截至本报告书签署日，一致行动人未控制其他企业。
业务的情况
思特瑞科技的控股股东及实际控制人为陈思伟，陈思伟控制的核心企业、关
联企业及核心业务的情况详见本报告书本节“（三）信息披露义务人所控制的核
心企业和核心业务、关联企业及主营业务的情况”。
（五）一致行动人的主要业务及最近三年财务状况的简要说明
思特瑞科技最近三年主要从事锂盐生产工艺技术咨询业务。截至本报告书签
署日，思特瑞科技已无实际业务经营。
思特瑞科技最近三年的主要财务数据（未经审计）如下：
单位：万元
项目 2022-12-31 2021-12-31 2020-12-31
资产总额 13,677.34 9,829.31 10,943.93
负债总额 142.30 1,692.08 2,754.33
所有者权益 13,535.04 8,137.23 8,189.60
资产负债率 1.04% 17.21% 25.17%
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
营业收入 162.33 1,083.38 5,310.11
营业利润 11,080.88 -52.37 -30.23
净利润 10,781.86 -52.37 -36.18
净资产收益率 99.50% -0.64% -0.58%
注 ：净资产收益率=净利润/[(期末所有者权益+期初所有者权益)/2]。
（六）一致行动人最近五年是否受到处罚和涉及诉讼、仲裁情况
截至本报告书签署日，思特瑞科技最近五年未受过行政处罚（与证券市场明
显无关的除外）、刑事处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
（七）一致行动人的董事、监事及高级管理人员的基本情况
截至本报告书签署之日，思特瑞科技的董事、监事及高级管理人员情况如下：
性 长期居 是否取得其他国家或
姓名 职务 身份证号 国籍
别 住地 地区的居留权
陈思伟 男 董事长 513221195910290210 中国 四川 否
李强 男 董事 513221197101100252 中国 四川 否
王树升 男 董事 513231195407150010 中国 四川 否
苏晓英 女 监事 510103196506104221 中国 四川 否
陈非 女 监事 510105198204100542 中国 四川 否
汤维一 男 监事 510105198806222272 中国 四川 否
李琼 女 经理 513221196307150226 中国 四川 否
截至本报告签署之日，思特瑞科技的董事、监事、高级管理人员在最近五年
内均未受过与证券市场相关的行政处罚或刑事处罚，亦未有涉及与经济纠纷有关
的重大民事诉讼。
（八）一致行动人最近两年控股股东、实际控制人发生变更的情况
最近两年，思特瑞科技的控股股东及实际控制人均为陈思伟，未发生过变更。
（九）一致行动人及控股股东、实际控制人拥有境内、境外其他上市公司
及金融机构 5%以上股份的情况
截至本报告书签署日，思特瑞科技不存在在境内、境外其他上市公司中拥
有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情形。
第二节 权益变动目的及持股计划
一、本次权益变动的目的
信息披露义务人及一致行动人看好上市公司未来发展前景，拟通过本次权
益变动增加持有的上市公司股份。本次权益变动有助于提升上市公司的资金实
力，提升上市公司盈利水平和抗风险能力，增强上市公司的竞争力，有利于促
进公司提高发展质量和效益，保障公司的长期持续稳定发展，维护公司全体股
东的利益。
二、未来十二个月内继续增持股份或处置其已拥有权益股份的
计划
截至本报告书签署日，除本报告书已经披露的情况外，信息披露义务人及一
致行动人暂无未来 12 个月内继续增持上市公司股份的明确计划，如果未来 12 个
月内有增持计划，信息披露义务人及一致行动人将严格按照相关法律法规的要求，
依法履行相关批准程序和信息披露义务。
三、信息披露义务人作出本次权益变动决定所履行的相关程序
（一）本次权益变动已履行的批准程序
上市公司召开第五届董事会 2023 年第二次临时会议、
第五届监事会 2023 年第二次临时会议，审议通过了与本次向特定对象发行股票
相关的事项。
思特瑞科技分别签署了《沈阳萃华金银珠宝股份有限公司与陈思伟之股份认购协
议》、《沈阳萃华金银珠宝股份有限公司与四川思特瑞科技有限公司之股份认购
协议》。
议，同意思特瑞科技参与认购萃华珠宝向特定对象发行的 A 股股票，并与其签署
《沈阳萃华金银珠宝股份有限公司与四川思特瑞科技有限公司之股份认购协
议》。
（二）本次权益变动尚需履行的批准程序
根据有关法律法规规定，上市公司本次向特定对象发行股票事项尚需公司
股东大会审议通过并经深圳证券交易所审核通过以及中国证监会同意注册后方
可实施。
第三节 权益变动方式
一、本次权益变动情况
通过协议转让方式从翠艺投资处受让其持有的萃华珠宝 30,738,720 股股份。协议
转让交割完成后，陈思伟持有的上市公司股份占上市公司总股本的 12.00%。同
日，翠艺投资及其一致行动人郭英杰、郭裕春、郭琼雁与陈思伟签署《表决权放
弃协议》，约定翠艺投资及其一致行动人郭英杰、郭裕春、郭琼雁放弃其合计持
有的上市公司 49,647,062 股股份（占上市公司股本总额的 19.38%）的表决权，
表决权放弃期限自本次转让的目标股份登记至陈思伟名下之日起满 36 个月时终
止。
截至本报告签署日，上述股份正在办理过户手续，尚未交割完毕。上述股份
交割完成后，陈思伟将成为公司的实际控制人。截至本报告签署日，翠艺投资持
有公司 47,461,280 股股份，占公司总股本的 18.53%，翠艺投资为公司的控股股
东。郭英杰及其一致行动人郭裕春直接持有公司 17,042,830 股股份，通过翠艺投
资控制公司 47,461,280 股股份，合计控制公司 64,504,110 股股份，占公司总股本
的 25.18%，郭英杰为公司的实际控制人。
公司本次向特定对象发行股票数量不超过 65,409,307 股（含本数），由陈思
伟认购 49,056,981 股股票（含本数），由思特瑞科技认购 16,352,326 股股票（含
本数）。按照本次向特定对象发行股票数量上限 65,409,307 股计算，上述上市公
司 12%股份交割完毕且本次发行实施完毕后，陈思伟将直接持有公司 79,795,701
股股份，通过思特瑞科技控制公司 16,352,326 股股份，直接及间接控制公司合计
二、本次权益变动方式
本次权益变动方式为信息披露义务人及一致行动人以现金认购的方式取得
上市公司本次向特定对象发行的股票。
三、本次权益变动涉及交易协议有关情况
特瑞科技分别签署了《附条件生效的股份认购协议》，主要内容如下：
（一）上市公司与陈思伟先生签署的《附条件生效的股份认购协议》的内容
摘要
甲方：沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
乙方：陈思伟
（1）本次向特定对象发行股票
双方均理解并同意，甲方以向特定对象发行股票方式向乙方发行 49,056,981
股 A 股股份；乙方同意以现金方式认购标的股份。
（2）发行价格和认购
本次向特定对象发行的发行价格为 11.92 元/股，不低于定价基准日前 20 个
交易日股票交易均价 14.89 元/股的 80%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均
价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易
总量）。在定价基准日至交割日期间，若甲方发生派发股利、送红股、资本公积
金转增股本或进行其他除息、除权行为，将根据深圳证券交易所的相关规定对上
述发行价格及标的股份的数额进行除权除息调整，以保证本协议所规定的股份认
购价款不会增加以及乙方认购的甲方股份的比例不会发生变化。甲方承诺在交割
前其将不会增发新股、配股或进行其他类似的行为。
根据上述发行价格的约定，乙方同意以现金 11.92 元/股认购甲方本次向特定
对象发行的 49,056,981 股人民币普通股（A 股）股票。
（3）向特定对象发行结果
本次向特定对象发行完成后，甲方的注册资本将增加至 321,565,307.00 元，
已发行股份总数将增加至 321,565,307 股。
乙方通过认购甲方本次向特定对象发行的股票，持有甲方 49,056,981 股股
份，占甲方本次发行后总股本的 15.26%。
（4）限售期
乙方承诺，自甲方本次向特定对象发行的股票发行上市之日起 18 个月内不
转让标的股份。
（5）滚存利润分配
交割后，乙方按在甲方的持股比例，与甲方其他股东共享甲方的未分配利润。
（6）批准
双方承诺尽其最大努力，在签署日后根据中国法律向各自的内部有权机构以
及相关审批机关提交所有必要的文件，以便在切实可行的情况下尽快取得本次向
特定对象发行股票所需的必要批准和备案。
每一方应当立即通知另一方并向另一方提供其所知的相关审批机关 不时就
相关文件出具的任何意见或文件。如果相关审批机关对相关文件有异议并要求做
出修订，双方应该协商修订相关文件，并及时将修订后的相关文件提交相关审批
机关审批。
每一方应及时将审批机关审批本协议的情况通知另一方。
（1）支付股份认购价款
本次向特定对象发行股票获得深圳证券交易所审核通过且取得中国 证券监
督管理委员会同意注册的批复后，乙方应在收到主承销商发出的本次向特定对象
发行股票之缴款通知书后，按缴款通知书的要求一次性将全部股份认购价款划入
主承销商为本次向特定对象发行股票专门开立的账户。
（2）验资
甲方应委托具有从事证券业务资格的会计师事务所对本次向特定对 象发行
股票所募集的全部资金进行验资并出具验资报告。验资完毕后，主承销商将扣除
相关费用后的款项划入甲方募集资金专项存储账户。
（1）受限于完成本协议第 3.2 条所规定的验资，甲方应立即按本协议约定
的条件向乙方发行标的股份。甲方应立即按照深圳证券交易所以及证券登记结算
机构的相关业务规则，并依照证券登记结算机构的要求提交相关文件，标的股份
经证券登记结算机构登记在乙方 A 股账户名下则视为交割的完成，而完成该等
登记的当日则为交割日。
（2）交割完成后，乙方将成为标的股份的所有人，享有或承担作为甲方股
东的一切权利或义务。
（3）双方同意，为履行交割的相关手续，双方将密切合作并采取一切必要
的行动和措施（包括按照本协议规定的原则根据需要签署具体文件，以及不时签
署和交付其他必要或合理的文件），以便在切实可行的情况下尽早完成交割。
（4）双方同意，交割完成后，其将密切合作并采取一切必要的行动和措施
（包括按照本协议规定的原则根据需要签署具体文件，以及不时签署和交付其他
必要或合理的文件），以便协助甲方完成交割后事项。
（5）本次向特定对象发行股票的全部募集资金（股份认购价款）在扣除发
行费用后应由甲方用作以下用途：全部用于甲方补充流动资金。
除本协议另有约定外，任何一方（违约方）未能履行其在本协议项下之义务
或承诺或所作出的陈述或保证失实或严重有误，违约方应依本协议约定和法律规
定向守约方承担违约责任，赔偿守约方因其违约行为而发生的所有损失（包括但
不限于所有经济损失及为追索或避免损失而进行的合理费用支出）。
（1）协议的成立
本协议经甲方法定代表人或授权代表签字并加盖公章且乙方签字之 日起成
立。
（2）协议的生效
①本次向特定对象发行股票已经甲方董事会、监事会和股东大会审议通过；
②本次向特定对象发行股票已经深圳证券交易所审核通过；
③本次向特定对象发行股票已取得中国证券监督管理委员会同意注 册的批
复。
（3）协议的终止
除本协议另有约定外，在以下情况下，本协议可以在交割日以前终止：
①经双方协商一致，可终止本协议。
②受不可抗力影响，经双方书面确认后，可终止本协议。
本协议双方可根据情况的变化或需要，经协商一致后，对本协议进行修改并
签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。如有冲突的，以补充协议
为准。
（1）本协议的订立、履行、效力、解释、争议及纠纷的解决均适用中国法
律。
（2）因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应尽最大的努力通过友
好协商的方式解决。
（3）若双方不能通过友好协商解决争议，则任何一方可向乙方所在地有管
辖权的人民法院提起诉讼。
（二）上市公司与思特瑞科技签署的《附条件生效的股份认购协议》的内容
摘要
甲方：沈阳萃华金银珠宝股份有限公司
乙方：四川思特瑞科技有限公司
（1）本次向特定对象发行股票
双方均理解并同意，甲方以向特定对象发行股票方式向乙方发行 16,352,326
股 A 股股份；乙方同意以现金方式认购标的股份。
（2）发行价格和认购
本次向特定对象发行的发行价格为 11.92 元/股，不低于定价基准日前 20 个
交易日股票交易均价 14.89 元/股的 80%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均
价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易
总量）。在定价基准日至交割日期间，若甲方发生派发股利、送红股、资本公积
金转增股本或进行其他除息、除权行为，将根据深圳证券交易所的相关规定对上
述发行价格及标的股份的数额进行除权除息调整，以保证本协议所规定的股份认
购价款不会增加以及乙方认购的甲方股份的比例不会发生变化。甲方承诺在交割
前其将不会增发新股、配股或进行其他类似的行为。
根据上述发行价格的约定，乙方同意现金 11.92 元/股认购甲方本次向特定对
象发行的 16,352,326 股人民币普通股（A 股）股票。
（3）向特定对象发行结果
本次向特定对象发行完成后，甲方的注册资本将增加至 321,565,307.00 元，
已发行股份总数将增加至 321,565,307 股。
本次向特定对象发行完成后，乙方持有甲方 16,352,326 股股份，占甲方本次
发行后总股本的 5.09%。
（4）限售期
乙方承诺，自甲方本次向特定对象发行的股票发行上市之日起 18 个月内不
转让标的股份。
（5）滚存利润分配
交割后，乙方按在甲方的持股比例，与甲方其他股东共享甲方的未分配利润。
（6）批准
双方承诺尽其最大努力，在签署日后根据中国法律向各自的内部有权机构以
及相关审批机关提交所有必要的文件，以便在切实可行的情况下尽快取得本次向
特定对象发行股票所需的必要批准和备案。
每一方应当立即通知另一方并向另一方提供其所知的相关审批机关 不时就
相关文件出具的任何意见或文件。如果相关审批机关对相关文件有异议并要求做
出修订，双方应该协商修订相关文件，并及时将修订后的相关文件提交相关审批
机关审批。
每一方应及时将审批机关审批本协议的情况通知另一方。
（1）支付股份认购价款
本次向特定对象发行股票获得深圳证券交易所审核通过且取得中国 证券监
督管理委员会同意注册的批复后，乙方应在收到主承销商发出的本次向特定对象
发行股票之缴款通知书后，按缴款通知书的要求一次性将全部股份认购价款划入
主承销商为本次向特定对象发行股票专门开立的账户。
（2）验资
甲方应委托具有从事证券业务资格的会计师事务所对本次向特定对 象发行
股票所募集的全部资金进行验资并出具验资报告。验资完毕后，主承销商将扣除
相关费用后的款项划入甲方募集资金专项存储账户。
（1）受限于完成本协议第 3.2 条所规定的验资，甲方应立即按本协议约定
的条件向乙方发行标的股份。甲方应立即按照深圳证券交易所以及证券登记结算
机构的相关业务规则，并依照证券登记结算机构的要求提交相关文件，标的股份
经证券登记结算机构登记在乙方 A 股账户名下则视为交割的完成，而完成该等
登记的当日则为交割日。
（2）交割完成后，乙方将成为标的股份的所有人，享有或承担作为甲方股
东的一切权利或义务。
（3）双方同意，为履行交割的相关手续，双方将密切合作并采取一切必要
的行动和措施（包括按照本协议规定的原则根据需要签署具体文件，以及不时签
署和交付其他必要或合理的文件），以便在切实可行的情况下尽早完成交割。
（4）双方同意，交割完成后，其将密切合作并采取一切必要的行动和措施
（包括按照本协议规定的原则根据需要签署具体文件，以及不时签署和交付其他
必要或合理的文件），以便协助甲方完成交割后事项。
（5）本次向特定对象发行股票的全部募集资金（股份认购价款）在扣除发
行费用后应由甲方用作以下用途：全部用于甲方补充流动资金。
除本协议另有约定外，任何一方（违约方）未能履行其在本协议项下之义务
或承诺或所作出的陈述或保证失实或严重有误，违约方应依本协议约定和法律规
定向守约方承担违约责任，赔偿守约方因其违约行为而发生的所有损失（包括但
不限于所有经济损失及为追索或避免损失而进行的合理费用支出）。
（1）协议的成立
本协议经双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起成立。
（2）协议的生效
①本次向特定对象发行股票已经甲方董事会、监事会和股东大会审议通过；
②本次向特定对象发行股票已经深圳证券交易所审核通过；
③本次向特定对象发行股票已取得中国证券监督管理委员会同意注 册的批
复。
（3）协议的终止
除本协议另有约定外，在以下情况下，本协议可以在交割日以前终止：
①经双方协商一致，可终止本协议。
②受不可抗力影响，经双方书面确认后，可终止本协议。
本协议双方可根据情况的变化或需要，经协商一致后，对本协议进行修改并
签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。如有冲突的，以补充协议
为准。
（1）本协议的订立、履行、效力、解释、争议及纠纷的解决均适用中国法
律。
（2）因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应尽最大的努力通过友
好协商的方式解决。
（3）若双方不能通过友好协商解决争议，则任何一方可向乙方所在地有管
辖权的人民法院提起诉讼。
四、本次权益变动涉及的上市公司股份的权利限制情况
信息披露义务人及一致行动人认购的上市公司本次向特定对象发行的股票，
自本次发行结束日起 18 个月内不得转让。本次发行结束后因公司送股、资本公
积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。限售期结束后
的转让将按照届时有效的法律法规和深圳证券交易所的规则办理。
除此之外，本次权益变动所涉及的股份不存在冻结或其他权利限制情形。
第四节 资金来源
一、本次权益变动所支付的资金总额及支付方式
信息披露义务人陈思伟拟以现金方式认购上市公司本次向特定对象 发行股
份不超过 49,056,981 股（含本数），认购价格为 11.92 元/股，认购价款总额为不
超过 58,475.92 万元（含本数）。
信息披露义务人的一致行动人思特瑞科技拟以现金方式认购上市公 司本次
向特定对象发行股份不超过 16,352,326 股（含本数），认购价格为 11.92 元/股，
认购价款总额为不超过 19,491.97 万元（含本数）。
本次权益变动所涉资金的支付方式详见本报告书“第三节 权益变动方式”
之“二、本次权益变动涉及交易协议有关情况”。
二、本次权益变动的资金来源
信息披露义务人及一致行动人已出具承诺，承诺“本人/本公司用 于认购公
司本次向特定对象发行股票的资金为其自有或自筹资金，资金来源合法合规。不
存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用上市公司及其关联方资金用
于本次认购的情形，不存在上市公司直接或通过其利益相关方向本人/本公司提
供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形。”
第五节 后续计划
一、未来 12 个月内改变上市公司主营业务或者对其作出重大调
整的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人暂无在未来 12 个月内
改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务做出重大调整的具体计划。如果
未来根据上市公司实际情况需要进行相应调整，信息披露义务人及一致行动人将
按照相关法律法规的要求，依法履行相关批准程序和信息披露义务。
二、未来 12 个月内对上市公司的资产和业务进行出售、合并、
与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人暂无未来 12 个月内无
对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划、
或上市公司购买或置换资产的重组计划。如果未来根据上市公司实际情况需要进
行相应调整，信息披露义务人及一致行动人将按照相关法律法规的要求，依法履
行相关批准程序和信息披露义务。
三、对上市公司现任董事会或高级管理人员组成的调整计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人暂无对上市公司现任董
事会或高级管理人员组成的调整计划。如果未来根据上市公司实际情况需要进行
相应调整，信息披露义务人及一致行动人将按照相关法律法规的要求，依法履行
相关批准程序和信息披露义务。
四、对上市公司章程的修改计划
截至本报告书签署日，《公司章程》不存在可能阻碍本次权益变动的限制性
条款。本次权益变动完成后，由于上市公司股权结构等将发生变化，信息披露义
务人将根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的
要求，根据实际情况对《公司章程》进行必要的修订，以适应本次权益变动后的
法人治理要求，进一步保持并完善上市公司治理结构。届时，信息披露义务人及
一致行动人将按照相关法律法规的要求，依法履行相关批准程序和信息披露义务。
五、对上市公司现有员工聘用作重大变动的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人暂无对上市公司现有员
工聘用作重大调整的计划。如果未来根据上市公司实际情况需要进行相应调整，
信息披露义务人及一致行动人将按照相关法律法规的要求，依法履行相关批准程
序和信息披露义务。
六、对上市公司分红政策的重大调整计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人暂无对上市公司现有分
红政策进行重大调整的计划。如果未来根据上市公司实际情况需要进行相应调整，
信息披露义务人及一致行动人将按照相关法律法规的要求，依法履行相关批准程
序和信息披露义务。
七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人暂无其他对上市公司业
务和组织架构有重大影响的调整计划。如果未来根据上市公司实际情况需要进行
相应调整，信息披露义务人及一致行动人将按照相关法律法规的要求，依法履行
相关批准程序和信息披露义务。
第六节 对上市公司的影响分析
一、对上市公司独立性的影响
本次权益变动后，信息披露义务人及一致行动人将按照相关法律法规的要求，
合法合规地行使股东权利并履行相应的义务，上市公司仍将保持独立的企业运营
体系，信息披露义务人及一致行动人将充分保证上市公司的人员独立、资产完整、
财务独立、机构独立和业务独立。
为保证上市公司的独立性，信息披露义务人及一致行动人已于 2023 年 3 月
“（一）保证资产独立完整
施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利
技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统。
下，并为萃华珠宝独立拥有和运营。
资金、资产；不以萃华珠宝的资产为承诺人及承诺人控制的其他企业的债务提供
担保。
（二）保证人员独立
理人员不在承诺人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且不在
承诺人控制的其他企业领薪；保证萃华珠宝的财务人员不在承诺人控制的其他企
业中兼职、领薪。
系完全独立于承诺人控制的其他企业。
（三）保证财务独立
务管理制度。
行账户。
资金使用调度。
（四）保证机构独立
权。
情形。
（五）保证业务独立
面向市场独立自主持续经营的能力。
二、同业竞争的情况
上市公司主要从事珠宝饰品设计、加工、批发和零售。截至本报告书签署日，
信息披露义务人及一致行动人控制的企业均不存在从事与上市公司相同 或相似
的业务，与上市公司之间不存在同业竞争。
为保证上市公司利益，信息披露义务人及一致行动人已于 2023 年 3 月 31 日
出具《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如下：
“一、截至本承诺函出具日，本人（包括本人直系亲属，下同）/本公司及本
人/本公司控制的其他公司、企业或其他经营实体（包括本人/本公司全资、控股
公司及本人/本公司具有实际控制权的公司、企业或其他经营实体，下同）现有的
业务、产品/服务与上市公司及其下属企业正在或将要开展的业务、产品/服务不
存在竞争或潜在竞争；本人/本公司及本人/本公司控制的其他公司、企业或其他
经营实体不存在直接或通过其他任何方式（包括但不限于独资、合资、合作经营
或者承包、租赁经营、委托管理、通过第三方经营、担任顾问等）间接从事与上
市公司及其下属企业相同或类似业务的情形，不存在其他任何与上市公司及其下
属企业存在同业竞争的情形。
二、本人/本公司承诺，在今后的业务中，本人/本公司及本人/本公司控制的
其他公司、企业或其他经营实体不与上市公司及其下属企业进行同业竞争，即：
接或通过其他任何方式（包括但不限于独资、合资、合作经营或者承包、租赁经
营、委托管理、通过第三方经营、担任顾问等）间接从事与上市公司及其下属企
业业务相同或相近似的经营活动，以避免对上市公司及其下属企业的生产经营构
成直接或间接的业务竞争。
公司控制的其他公司、企业或其他经营实体将不与上市公司及其下属企业拓展后
的业务相竞争；若与上市公司及其下属企业拓展后的业务产生竞争，本人/本公
司及本人/本公司控制的其他公司、企业或其他经营实体将停止生产经 营或者将
相竞争的业务转让给无关联关系第三方，但上市公司及其下属企业可以按照合理
的价格及条件采取优先收购或委托经营的方式将相关公司、企业或其他经营实体
的竞争业务集中到上市公司经营，以避免同业竞争。
营实体提供任何业务机会或本人及本人控制的其他公司、企业或其他经营实体有
任何机会需提供给第三方，且该业务直接或间接与上市公司及其下属企业业务有
竞争或者上市公司有能力、有意向承揽该业务的，本人/本公司及本人/本公司控
制的其他公司、企业或其他经营实体应当立即通知上市公司及其下属企业该业务
机会，并尽力促使该业务以合理的条款和条件由上市公司及其下属企业承接。
三、 如上市公司及其下属企业或相关监管部门认定本人/本公司及本人/本公
司控制的其他公司、企业或其他经营实体正在或将要从事的业务与上市公司及其
下属企业存在同业竞争，本人/本公司及本人/本公司控制的其他公司将在上市公
司及其下属企业提出异议后及时转让或终止该项业务。如上市公司及其下属企业
进一步提出受让请求，本人/本公司及本人/本公司控制的其他公司将按有证券从
业资格的中介机构审计或评估的公允价格将上述业务和资产优先转让上 市公司
及其下属企业。
四、本人/本公司确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行 之承诺，
任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。”
三、关联交易的情况
信息披露义务人及一致行动人因认购公司本次向特定对象发行股票构成关
联交易。
本次权益变动后，为规范可能与上市公司产生的关联交易，维护上市公司及
中小股东的合法权益，信息披露义务人及一致行动人已于 2023 年 3 月 31 日出具
《关于规范关联交易的承诺函》，承诺如下：
“一、本人/本公司及本人/本公司关联方与上市公司之间若发生关联交易，
该等交易将在符合《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》、《沈阳萃
华金银珠宝股份有限公司公司章程》等相关规定的前提下进行，同时将根据法律
规定积极履行相应义务并进行信息披露。
二、本人/本公司及本人/本公司关联方与上市公司发生的各项关联交易，均
遵循客观公正、平等自愿、互惠互利的原则，关联交易价格的制定会以市场价格
为依据，不会损害上市公司和股东的利益。
三、本人/本公司确认本承诺函所载的每一项承诺均为可独立执行 之承诺，
任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。”
第七节 与上市公司之间的重大交易
一、与上市公司及其子公司之间的交易
在本报告书签署日前 24 个月内，信息披露义务人及一致行动人与上市公司
之间存在关联交易。具体情况如下：
上市公司于 2022 年 11 月 10 日召开第五届董事会 2022 年第三次临时会议
及第五届监事会 2022 年第二次临时会议，审议通过了《关于现金收购四川思特
瑞锂业有限公司 51%股权暨关联交易的的议案》，同意公司以现金 61,200.00 万
元收购思特瑞锂业 51.00%的股权。同日，公司与本次交易对方陈思伟、四川思
特瑞科技有限公司、四川潞瑞企业管理合伙企业（有限合伙）、四川鼎暮企业管
理合伙企业（有限合伙）、赣州鑫悦投资管理中心（有限合伙）签署了《关于四
川思特瑞锂业有限公司之股权收购协议》，并后续签署了《关于四川思特瑞锂业
有限公司股权收购协议之补充协议》、《关于四川思特瑞锂业有限公司股权收购
协议之补充协议（二）》。公司于 2023 年 1 月 13 日召开第五届董事会 2023 年
第一次临时会议及第五届监事会 2023 年第一次临时会议，再次审议通过了《关
于现金收购四川思特瑞锂业有限公司 51%股权暨关联交易的的议案》。2023 年
收购四川思特瑞锂业有限公司 51%股权暨关联交易的议案》。
具体内容详见公司分别于 2022 年 11 月 11 日、2023 年 1 月 14 日披露的《关
于现金收购四川思特瑞锂业有限公司 51%股权暨关联交易的公告》
（2022-071、
截至本报告书签署日，上市公司已向上述交易的交易对方支付部分股权转让
价款，交易各方正在积极推进上述交易的后续价款支付、股权交割等相关事项。
除上述交易外，在本报告书签署日前 24 个月内，信息披露义务人及一致行
动人不存在其他与上市公司及其子公司之间发生合计金额高于 3,000 万元或者高
于上市公司最近经审计的合并财务报表净资产 5%以上的交易的情形。
二、与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的交易
截至本报告签署日，郭英杰为上市公司董事长，郭裕春为上市公司董事兼董
事会秘书，翠艺投资为郭英杰、郭裕春、郭琼雁共同持股主体。
通过协议转让方式从翠艺投资处受让其持有的萃华珠宝 30,738,720 股股份。协
议转让交割完成后，陈思伟持有的上市公司股份占上市公司总股本的 12.00%。
同日，翠艺投资及其一致行动人郭英杰、郭裕春、郭琼雁与陈思伟签署《表决权
放弃协议》，约定翠艺投资及其一致行动人郭英杰、郭裕春、郭琼雁放弃其合计
持有的上市公司 49,647,062 股股份（占上市公司股本总额的 19.38%）的表决权，
表决权放弃期限自本次转让的目标股份登记至陈思伟名下之日起满 36 个月时终
止。
截至本报告签署日，上述股份正在办理过户手续，尚未交割完毕。上述股份
交割完成后，陈思伟将成为公司的实际控制人。
除上述情况外，在本报告书签署日前 24 个月内，信息披露义务人及一致行
动人不存在与上市公司的董事、监事、高级管理人员发生合计金额超过 5 万元的
交易。
三、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类
似安排
在本报告书签署日前 24 个月内，信息披露义务人及一致行动人不存在对拟
更换的上市公司董事、监事和高级管理人员（如有）进行补偿或其他任何类似安
排。
四、对上市公司有重大影响的其他合同、默契或者安排
在本报告书签署日前 24 个月内，除本报告书所披露的本次权益变动所及本
节“一、与上市公司及其子公司之间的交易”部分涉及的协议之外，信息披露义
务人及一致行动人不存在对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈 判的其
他合同、默契或者安排。
第八节 前六个月内买卖上市公司股份的情况
一、信息披露义务人及一致行动人前六个月买卖上市公司股票的
情况
本次权益变动发生之日起前 6 个月内，信息披露义务人及一致行动人不存在
通过证券交易所的证券交易买卖上市公司股票的情形。
二、信息披露义务人的直系亲属、一致行动人董事、监事、高级
管理人员及其直系亲属、上市公司董事、监事、高级管理人员及其直
系亲属前六个月买卖上市公司股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人
持股及股份变更查询证明》， 在本次交易事实发生日前 6 个月内，部分参与核
查人员存在通过证券交易所的证券交易买卖上市公司股票的情形，具体情况如
下：
单位：股
序号 姓名 关系 累计买入 累计卖出 结余股数
思特瑞科技
董监高亲属
思特瑞科技
董监高亲属
思特瑞科技
董监高亲属
上市公司董监高
亲属
针对上述股票卖出行为，相关主体出具说明如下：“上述行为发生时，本人
未知悉任何与本次权益变动事项相关的内幕信息或其它内幕信息，上述行为系
本人基于股票二级市场情况及上市公司已披露的公告，自行判断并决定的个人
投资行为，不存在利用内幕信息买卖股票的情况。”
部分参与核查人员存在通过协议转让的方式转让上市公司股票的情形，具
体情况如下：
序号 姓名 关系 变更数量 变更方式
针对上述股份转让行为，上市公司已于 2022 年 11 月 4 日披露《关于控股
股东、实际控制人及一致行动人协议转让部分公司股份过户完成的公告》，相关
《股份转让协议》及补充协议签署日为 2021 年 11 月 5 日至 2022 年 6 月 29 日
期间，不属于本次交易事实发生日前 6 个月内。
除上述情况外，其他参与核查人员在本次交易事实发生前 6 个月内，不存在
通过证券交易所买卖上市公司股票的情况。
第九节 信息披露义务及其一致行动人人的财务资料
信息披露义务人为自然人，不涉及财务资料。一致行动人思特瑞科技成立于
一、资产负债表
单位：万元
资产 2020 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 3 30 5,716
应收票据 120 10 10
应收账款 2,056 2,186 165
预付账款 410 59 -
应收股利 - - 3,655
其他应收款 11 35 2,278
存货 786 2 315
流动资产合计 3,386 2,322 12,139
非流动资产：
长期股权投资 7,540 7,500 1,534
固定资产 18 7 4
非流动资产合计 7,558 7,507 1,538
资产总计 10,944 9,829 13,677
负债和所有者权益 2020 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
流动负债：
短期借款 302 302 -
应付账款 922 177 136
预收账款 190 33 -
应付职工薪酬 17 2 6
应交税费 -27 36 -
其他应付款 1,350 1,142 -
流动负债合计 2,754 1,692 142
负债合计 2,754 1,692 142
所有者权益：
实收资本（或股本） 8,000 8,000 6,720
盈余公积 24 24 1,102
未分配利润 166 113 5,713
所有者权益合计 8,190 8,137 13,535
负债和所有者权益总计 10,944 9,829 13,677
二、利润表
单位：万元
项目 2020 年度 2021 年度 2022 年度
一、营业收入 5,130 1,083 162
减：营业成本 5,131 1,055 154
营业税金及附加 6 9 3
销售费用 28 5 -
管理费用 151 40 37
财务费用 24 27 3
加：投资收益（损失以“-”号填列） - - 11,116
二、营业利润（亏损以“-”号填列） -30 -53 11,081
加：营业外收入 - - -
减：营业外支出 - - -
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -30 -53 11,081
减：所得税费用 - - 299
减：以前年度损益调整 6 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -36 -53 10,782
三、现金流量表
单位：万元
项目 2020 年度 2021 年度 2022 年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,868 656 2,179
收到的税费返还 - - 54
收到其他与经营有关的现金 3,513 8,286 5,594
经营活动现金流入小计 5,381 8,942 7,827
购买商品、接受劳务支付的现金 3,450 486 786
支付给职工以及为职工支付的现金 118 41 18
支付的各项税费 21 52 1,176
支付其他与经营活动有关的现金 2,277 8,362 8,389
经营活动现金流出小计 5,866 8,941 10,369
经营活动产生的现金流量净额 -485 1 -2,542
二、投资活动产生的现金流
收回投资收到的现金 - 40 1,145
取得投资收益收到的现金 - - 165
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - - 11,790
投资活动现金流入小计 - 40 13,100
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所
支付的现金
投资支付的现金 40 - -
投资活动现金流出小计 45 - 1
投资活动产生的现金流量净额 -45 40 13,099
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金 239 - -
取得借款收到的现金 302 - -
筹资活动现金流入小计 541 - -
偿还债务支付的现金 - - 302
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 10 14 3,289
支付其他与筹资活动有关的现金 - - 1,280
筹资活动现金流出小计 10 14 4,871
筹资活动产生的现金流量净额 531 -14 -4,871
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 - - -
五、现金及现金等价物净增加额 1 27 5,686
加：初期现金及现金等价余额 2 3 30
六、期末现金及现金等价物余额 3 30 5,716
第十节 其他重大事项
截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人已按有关规定对本次
权益变动的相关信息进行如实披露，不存在为避免对权益变动报告书内容产生
误解应披露而未披露的其他信息，以及中国证监会或者证券交易所依法要求披
露而未披露的其他信息。
截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人不存在《收购管理办
法》第六条规定的情形，并能够按照《收购管理办法》第五十条规定提供相关
文件。
第十一节 备查文件
一、备查文件
（一）信息披露义务人及其一致行动人营业执照及其身份证明文件；
（二）信息披露义务人及其一致行动人董事、监事、高级管理人员的名单及
身份证；
（三）信息披露义务人及其一致行动人关于本次权益变动的内部决议、本次
交易的交易进程备忘录；
（四）《附条件生效的股份认购协议》；
（五）信息披露义务人、一致行动人签署的相关承诺；
（六）内幕信息知情人在事实发生之日起前 6 个月内买卖上市公司股票的
中证登查询记录；
（七）信息披露义务人及其主要负责人员、一致行动人及其主要负责人员、
信息披露义务人所聘请的机构及相关人员，事实发生之日起前 6 个月内持有或
买卖上市公司股票的自查文件；
（八）信息披露义务人不存在《收购办法》第六条规定情形及符合《收购办
法》第五十条规定的说明；
（九）财务顾问核查意见。
二、备查文件地点
本报告书及上述备查文件备置于上市公司住所，以备查阅。
信息披露义务人声明
本信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别及连带的法律责任。
信息披露义务人：
陈思伟
一致行动人声明
本公司承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担个别及连带的法律责任。
一致行动人：四川思特瑞科技有限公司
法定代表人： 李琼
财务顾问声明
本人及本人所代表的机构已履行勤勉尽责义务，对信息披露义务人的权益变
动报告书的内容已进行核查和验证，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对此承担相应的责任。
财务顾问主办人：
____________ ____________
陈世信 林绮
法定代表人：
____________
薛荷
金圆统一证券有限公司
（本页无正文，为《沈阳萃华金银珠宝股份有限公司详式权益变动报告书（修
订稿）》之签署页）
信息披露义务人：
陈思伟
（本页无正文，为《沈阳萃华金银珠宝股份有限公司详式权益变动报告书（修
订稿）》之签署页）
一致行动人：四川思特瑞科技有限公司
法定代表人： 李琼
附表：
详式权益变动报告书附表
基本情况
沈阳萃华金银珠宝股份有限 上 市 公 司 所 辽宁省沈阳市沈河区中街路 29
上市公司名称
公司 在地 号
股票简称 萃华珠宝 股票代码 002731
信息披露义务 陈思伟、四川思特瑞科技有限 信 息 披 露 义 成都高新区（西区）阳光街 18
人名称 公司 务人注册地 号 5 层 507 号
拥有权益的股 增加 √ 有 无一致行 有 √ 无 □
份数量变化 不变，但持股人发生变化 □ 动人
信息披露义务 信 息披露义
人是否为上市 务 人是否为
是 □ 否 √ 是 □ 否√
公司第一大股 上 市公司实
东 际控制人
信 息披露义
信息披露义务
务 人是否拥
人是否对境
是 □ 否 √ 有境内、外两 是 □ 否 √
内、境外其他
回答“是”，请注明公司家数 个 以 上 上 市 回答“是”，请注明公司家数
上市公司持股
公 司的控制
权
通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □
国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □
权益变动方式
取得上市公司发行的新股 √ 执行法院裁定 □
（可多选）
继承 □ 赠与 □
其他 □ （请注明）
信息披露义务
人披露前拥有 持股种类： 人民币普通股（A 股）
权益的股份数
量及占上市公 持股数量： 0股
司已发行股份
比例 持股比例： 0%
本次发生拥有
权益的股份变 变动种类： 人民币普通股（A 股）
动的数量及变 变动数量： 65,409,307.00 股
动比例 变动比例： 占本次权益变动后公司总股本的 20.34%
与上市公司之
间是否存在持 是 □ 否 √
续关联交易
与上市公司之
间是否存在同 是 □ 否 √
业竞争
信息披露义务
人是否拟于未
是 □ 否 √
来 12 个月内继
续增持
信息披露义务
人前 6 个月是
否在二级市场 是 □ 否 √
买卖该上市公
司股票
是否存在《收
购办法》第六 是 □ 否 √
条规定的情形
是否已提供
《收购办法》
是 √ 否 □
第五十条要求
的文件
是否已充分披
是 √ 否 □
露资金来源
是否披露后续
是 √ 否 □
计划
是否聘请财务
是 √ 否 □
顾问
本次权益变动
是 √ 否 □
是否需取得批
本次权益变动尚需履行的批准程序包括：1、公司股东大会审议通过；2、深圳
准及批准进展
证券交易所审核通过；3、中国证监会同意注册。
情况
信息披露义务
人是否声明放
是 □ 否 √
弃行使相关股
份的表决权
（本页无正文，为《沈阳萃华金银珠宝股份有限公司详式权益变动报告书（修
订稿）附表》之签署页）
信息披露义务人：
陈思伟
（本页无正文，为《沈阳萃华金银珠宝股份有限公司详式权益变动报告书（修
订稿）附表》之签署页）
一致行动人：
法定代表人： 李琼
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