作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，
的意见》等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分
发挥独立董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东
尤其是中小股东的合法权益。
一、参会情况
报告期内，公司共召开了 11 次董事会，其中现场表决 0 次，通
讯表决 7 次,现场表决和通讯表相结合 4 次。本人认真履行了独立董
事应尽的职责。出席会议情况如下：
以通讯 是否连续两
独立董 本报告期应参 现场出 委托出 缺席
方式参 次未亲自参
事姓名 加董事会次数 席次数 席次数 次数
加次数 加会议
李耀忠 11 0 11 0 0 否
张文君 11 2 9 0 0 否
陈曦 11 0 11 0 0 否
作为独立董事，本人详细审阅董事会会议文件及相关资料，积极
参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极
的作用。
二、发表独立意见情况
董事会会议审议通过了关于公司 2022 年度日常关联交易预计等三项
议案，独立董事李耀忠、张文君、陈曦对关于公司 2022 年度日常关
联交易预计的议案、关于公司 2022 年金融服务关联交易预计的议案
发表了独立意见。
董事会会议审议通过了关于聘任公司总经理的议案等两项议案，独立
董事李耀忠、张文君、陈曦对关于聘任公司总经理的议案、关于聘任
公司副总经理的议案发表了独立意见。
董事会会议审议通过了关于公司 2021 年年度报告等十八项议案，独
立董事李耀忠、张文君、陈曦对关于公司利润分配预案、关于公司对
外担保情况、关于 2021 年关联方资金占用和关联方交易、关于计提
资产减值准备、关于公司内部控制评价、关于有色矿业集团财务有限
公司风险评估报告的议案、关于公司 2022 年度董事、监事薪酬方案、
关于公司高级管理人员 2022 年度薪酬、关于选举公司董事发表了独
立意见。
董事会会议审议通过了关于选举公司董事的议案等三个议案，独立董
事李耀忠、张文君、陈曦对关于选举公司董事的议案发表了独立意见。
董事会会议审议通过了关于公司 2022 年半年度报告的议案等五项议
案，独立董事李耀忠、张文君、陈曦对关于公司 2022 年半年度报告
及其摘要、关于公司关联方资金占用和对外担保情况、关于对有色矿
业集团财务有限公司 2022 年上半年风险持续评估报告发表了独立意
见。
次董事会会议审议通过了关于公司《2022 年第三季度报告》的议案
等三项议案，独立董事李耀忠、张文君、陈曦对关于公司《2022 年
第三季度报告》的议案、关于公司及全资子公司处置部分固定资产（房
产）的议案发表了独立意见。
次董事会会议审议通过了关于公司符合非公开发行 A 股股票条件等
十七项议案，独立董事李耀忠、张文君、陈曦对关于公司符合非公开
发行 A 股股票条件、公司非公开发行股票方案、关于公司非公开发行
股票预案、关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告、
关于无需编制前次募集资金使用情况报告、关于公司拟与发行对象签
署《关于非公开发行股票之股份认购协议》暨关联交易、关于提请股
东大会批准中国有色矿业集团有限公司免于发出要约、关于公司及控
股子公司拟与关联方签署《资产转让框架协议》暨关联交易、关于公
司与中国有色矿业集团有限公司及其财务公司签订委托贷款合同暨
关联交易、关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和
相关主体承诺、关于公司未来三年（2022-2024 年）股东分红回报规
划、关于公司与控股股东签署《<土地使用权租赁合同>之补充合同》
暨关联交易发表了独立意见。
次董事会会议审议通过了关于公司与控股股东签署《管材车间厂房及
设备资产转让协议》暨关联交易等四项议案，独立董事李耀忠、张文
君、陈曦对关于公司与控股股东签署《管材车间厂房及设备资产转让
协议》暨关联交易、关于调整 2022 年度日常关联交易预计的议案发
表了独立意见。
次董事会会议审议通过了《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
》
及其摘要的议案五项议案，独立董事李耀忠、张文君、陈曦对关于《公
司 2022 年限制性股票激励计划（草案）
》及其摘要的议案、关于《公
司 2022 年限制性股票激励计划管理办法》的议案、关于《公司 2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、关于公司与控股
股东签署《<土地使用权租赁合同>之补充合同（二）
》暨关联交易的
议案发表了独立意见。
三、在 2022 年年度审计中所做的工作
根据中国证监会的要求及公司制定的《独立董事年报工作制度》
的规定，本人在公司 2022 年度审计过程中，勤勉尽责，认真履行了
相关责任和义务，发挥了独立董事在年报工作中的监督作用。本人主
要进行了以下工作：
定了公司本年度财务报告审计工作的时间安排，并制定了年报审计工
作计划。
划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。
对公司 2022 年度生产经营情况和重大事项进展情况进行了全面的了
解。
阅，在年审注册会计师出具初审意见后再次审阅了公司财务会计报
表，并与年审注册会计师对审计过程中的一些问题进行了沟通，认真
履行了独立董事的职责。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
会议资料，认真审议每个议案，并以专业能力和经验做出表决意见,
独立、客观、审慎地行使表决权。
与公司其他董事、高管、董事会秘书、财务负责人及相关工作人员保
持联系，及时了解公司日常生产经营、管理、公司治理、内部控制等
方面的情况，运用自身的知识积累，为公司的发展和规范化运作提供
建设性的意见。
意见和建议，监督公司信息披露的真实、准确、完整,切实保护股东
利益。
披露的重要信息，保持与公司经营班子的及时沟通。
及时掌握相关政策，尤其是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保
护中小股东权益等相关法规的认识和理解，强化法律风险意识，以促
进公司进一步规范运作。
五、其他事项
以上为本人作为独立董事在 2022 年度履行职责情况的汇报，
求，认真、勤勉、忠实地履行职责，加强同公司董事会、监事会、经
营管理层之间的沟通与合作，以保证公司董事会的客观公正与独立运
作，增强公司董事会的科学决策能力和领导水平，促进公司经营业绩
的提高和持续、稳定、健康地向前发展，保证董事会的独立和公正，
增强董事会的透明度，维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受
侵害。最后，对公司董事会、经营班子、董事会秘书和相关人员，在
本人履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示衷心感
谢。
独立董事：李耀忠
张文君
陈 曦
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