中科云网科技集团股份有限公司
董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度
（2023 年 4 月修订）
第一章 总 则
第一条 为加强中科云网科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）对董
事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动的管理工作，根据《公司法》、
《证券法》、
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理
规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、
《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
《深圳证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规和规范性文件及《公
司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十二条
规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。公司董事、监
事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份；从事
融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第三条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票前，应知悉《公
司法》、
《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行
为的规定，不得进行违法违规的交易。
第四条 本制度由公司董事会负责制定，董事会应当保证制度的有效实施。
第二章 买卖本公司股票行为的申报
第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票前，应当将其买
卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事
项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知
拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
第六条 因公司公开或非公开发行股票、实施股权激励计划等情形，对董事、
监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条
件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，
向深圳证券交易所（以下简称 “深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为
有限售条件的股份。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交
所申报其个人及其近亲属（包括包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信
息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
（一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项
后 2 个交易日内；
（二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（三）公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化
后的 2 个交易日内；
（四）公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（五）深交所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所
持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第八条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结
算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人
员买卖本公司股份的情况，并承担由此产生的法律责任。
第九条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管
理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第三章 所持本公司股票可转让的一般原则和规定
第十条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中
国结算深圳分公司的规定合并为一个账户。在合并账户前，中国结算深圳分公司
按规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第十一条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的
董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，可一次全部转让，
不受前款转让比例的限制。
第十二条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和
高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的公司股份
为基数，按 25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本
年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司
股份余额不足一千股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。
第十三条 因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或公司
董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、
协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件的股份计入次年可转让股份的计
算基数。
因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份增
加的，可同比例增加当年可转让数量。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司有限售条件股票满足
解除限售条件后，可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。
第十五条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算深圳分
公司可根据中国证券监督管理委员会、深交所的要求对登记在其名下的本公司股
份予以锁定。
在股票锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有收益
权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得
转让：
（一）公司股票上市交易之日起一年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股票且尚
在承诺期内的；
（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形的。
第十七条 公司董事、监事、高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其
就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
（一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；
（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
（三）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
第十八条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息
后，中国结算深圳分公司自其实际申报离任之日起六个月内将其持有及新增的本
公司股份予以全部锁定。
公司董事、监事和高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托公司向深交
所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜。
第十九条 公司董事、监事和高级管理人员在离任后三年内，再次被提名为
该上市公司董事、监事和高级管理人员候选人的，公司应当将聘任理由以及相关
人员离任后买卖公司股票的情况予以披露。
第二十条 公司董事、监事、高级管理人员以及持有公司股份百分之五以上
的股东，将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又
买入的；对于多次买入的，以最后一次买入的时间作为六个月卖出禁止期的起算
点；对于多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为六个月买入禁止期的起算点。
由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股
票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前三十日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决
策过程中，至依法披露之日内；
（四）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或
其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、
法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度
第二十六条的规定执行。
第四章 信息披露
第二十三条 公司董事长为公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理工作的第一责任人，董事会秘书具体负责管理公司上述人员的身份
及持股变动的自查和信息披露工作。
第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及
时、真实、准确、完整。
第二十五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本
制度第十八条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和
信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票
的披露情况。
第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，
应当自该事实发生之日起二个交易日内，向公司报告，并由其在证券交易所网站
进行公告。公告内容包括：
（一）上年末所持公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量和价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量和价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）证券交易所要求披露的其他事项。
第二十七条 公司董事、监事、高级管理人员通过集中竞价交易方式减持股
份的，在首次卖出的 15 个交易日前通过公司董事会向深交所报告减持计划，并
在深交所指定网站进行公告。
前述减持计划规定的内容包括减持股份的数量、来源、原因、方式、减持时
间区间、价格区间等。每次披露的减持时间区间不得超过 6 个月。在减持时间区
间内，减持数量过半或减持时间过半时，应当通过公司披露减持进展情况。
当股份减持计划实施完毕后的 2 个交易日内予以公告；在预先披露的股份减
持时间区间内，未实施股份减持或者股份减持计划未实施完毕的，应当在股份减
持时间区间届满后的 2 个交易日内予以公告。
第二十八条 公司董事、监事和高级管理人员出现本制度第二十条的情况，
公司董事会应及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖本公司股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人股东持有的股票或者其他具有
股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或
者其他具有股权性质的证券。
第二十九条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股票及其变动比例
达到《上市公司收购管理办法》规定时，应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第三十条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，应当遵守
相关规定并向深交所申报。
第五章 处 罚
第三十一条 公司董事、监事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法人
或其他组织、持有公司股份百分之五以上的股东，违反相关法律、法规或本制度
买卖本公司股份的，由此所得收益归公司所有，公司董事会负责收回其所得收益
并履行信息披露义务。情节严重的，
公司将对相关责任人给予处分或交由相关部门处罚。
第六章 附 则
第三十二条 本制度由公司董事会解释并修订。
第三十三条 本制度经公司董事会审议批准后实施，修订时亦同。
第三十四条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性文件及《公
司章程》的规定执行。本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律、法规、
规章和依法定程序修改后的《公司章程》相抵触，则应根据有关法律、法规、规
章和《公司章程》的规定执行。
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二○二三年四月七日
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