中科云网科技集团股份有限公司
对外提供财务资助管理制度
（2023年4月修订）
第一章 总 则
第一条 为规范中科云网科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）对外
提供财务资助行为，合理利用自有资金，防范财务风险，确保公司稳健经营，根
据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运
作》等法律、法规及规范性文件的相关规定，结合公司的实际情况，制定本管理
制度。
第二条 本制度所称“对外提供财务资助”，是指公司及其控股子公司有偿
或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外：
该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人；
公司对外委托贷款参照本制度执行。
第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平
等、自愿的原则，且接受财务资助对象或其他第三方（不包括公司控股子公司）
应当就财务资助事项向公司提供充分担保。
第四条 公司不得为控股股东、实际控制人及其关联人，公司董事、监事、
高级管理人员及其关联人提供财务资助。公司为其他关联方提供财务资助的，无
论金额大小都应提交股东大会审议且关联股东须回避表决。
第二章 对外提供财务资助的审批权限及审批程序
第五条 公司对外提供财务资助必须经董事会或股东大会审议。
第六条 公司对外提供财务资助属于下列情形之一的，须经董事会审议通过
后再提交股东大会审议通过：
产50%提供的任何财务资助；
经审计总资产的10%；
第七条 公司董事会审议对外提供财务资助时，必须经出席董事会的三分之
二以上的董事同意并做出决议，且关联董事须回避表决；当表决人数不足三人时，
应直接提交股东大会审议。
第八条 公司董事会审议财务资助事项时，公司独立董事和保荐机构（如适
用）应对该事项的必要性、合法合规性、公允性、对公司和中小股东权益的影响
及存在的风险等发表独立意见。
第九条 公司控股子公司的其他股东与公司存在关联关系的，公司对其提供
财务资助还应当按照关联交易要求履行审批程序和信息披露义务。
第十条 公司控股子公司的其他股东为公司的控股股东、实际控制人及其一
致行动人的，公司为其提供财务资助，该公司其他股东必须按出资比例提供财务
资助，且条件同等。如其他股东未能以同等条件或者出资比例向该公司提供财务
资助的，应当说明原因以及公司利益未受到损害的理由，公司是否已要求上述其
他股东提供相应担保。
第十一条 公司在以下期间不得为控股子公司以外的对象提供财务资助：
第十二条 公司为控股子公司以外的对象提供财务资助时，应当在公告中承
诺在此项对外提供财务资助后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动
资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充
流动资金或归还银行贷款。
第三章 对外提供财务资助操作程序
第十三条 对外提供财务资助之前，由内审法务部、财务部负责做好被财务
资助企业的资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等方面的风险
调查工作。
第十四条 公司财务部在董事会或股东大会按照本制度要求审议通过相关
财务资助议案后，负责办理对外提供财务资助手续。
第十五条 公司董事会秘书办公室在董事会或股东大会审议通过后，做好信
息披露工作；公司财务部门负责做好资助对象日后的跟踪、监督及其他相关工作；
公司内审法务部负责对财务资助事项的合规性进行检查监督。
第四章 对外提供财务资助信息披露
第十六条 公司披露对外提供财务资助事项，应向深圳证券交易所提交以下
文件：
第十七条 公司对外提供的财务资助事项公告，至少应当包括以下内容：
审批程序；
况等；与公司是否存在关联关系，如存在，应披露具体的关联情形；提供担保的
情况，如系第三方提供担保，应披露该第三方的基本情况及担保履约能力情况；
以及公司在上一会计年度对其发生类似业务的金额；
的义务，包括其他股东的基本情况，与公司的关联关系及按出资比例履行相应义
务的情况；
质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况、第三方担保及履约能力情况
等进行全面评估的基础上，披露该财务资助事项的利益和风险，以及董事会对财
务资助对象偿还债务能力的判断；
股东权益的影响及存在的风险等发表独立意见；
的风险等发表核查意见；
第十八条 对于已披露的财务资助事项，公司还应当在出现以下情形之一时
及时披露相关情况及拟采取的措施：
资不抵债、现金流转困难、破产、清算及其他严重影响还款能力情形的；
第五章 罚 责
第十九条 违反以上规定对外提供财务资助，给公司造成损失或不良影
响的，追究相关人员的经济责任；情节严重、构成犯罪的，移交司法机关依
法追究刑事责任。
第六章 附 则
第二十条 公司控股子公司对外提供财务资助，适用本制度的规定。未
经公司同意，公司控股子公司不得对外提供财务资助。
第二十一条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件
以及本公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以
及公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司
章程的规定为准。
第二十二条 本制度由公司董事会负责修订与解释。
第二十三条 本制度自董事会审议通过之日生效，修改时亦同。
中科云网科技集团股份有限公司
二〇二三年四月七日
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