证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2023-033
上海至纯洁净系统科技股份有限公司
关于第二期股权激励首次授予的股票期权
第三个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
? 本次股票期权拟行权数量：50.4 万份
? 行权股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股
票
上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 6
日召开第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第三十次会议，审议通过了
《关于公司第二期股权激励首次授予的股票期权第三个行权期行权条件成就的
议案》，公司第二期股权激励计划（以下简称“本次计划”）首次授予股票期权
第三个行权期行权条件已经成就，现将有关情况公告如下：
一、本次计划批准及实施情况
（一）本次计划已履行的决策程序
《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称《激励计划（草案）》）、《关于<上海
至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》等相关议案，拟授予 200 万份股票期权与 102 万股限制性
股票，其中首次授予 160 万份股票期权与 82 万份限制性股票，预留部分为 40 万
份股票期权与 20 万份限制性股票。具体内容详见公司于 2019 年 6 月 27 日发布
的《至纯科技关于第二期股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要的公告》
（公告编号：2019-043）。
公示期满后，监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，具体
内容详见公司于 2019 年 7 月 6 日发布的《至纯科技监事会关于公司第二期股权
激励对象名单审核及公示情况的说明》（公告编号 2019-048）。
《关于<上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励
计划（草案）>及其摘要的议案》、《上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期
股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等议案，具体内容详见公司
于 2019 年 7 月 13 日公布的《至纯科技 2019 年第一次临时股东大会决议公告》
（公告编号：2019-056）
事会第十九次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股权激励计划相关事项的
议案》、《关于首次向激励对象授予第二期股权激励股票期权与限制性股票的议
案》，对激励对象人数及授予权益数量进行调整，并确定本次股权激励首次授予
日为 2019 年 8 月 30 日。公司监事会和独立董事对此发表同意意见。具体内容详
见公司于 2019 年 8 月 31 日发布的《至纯科技关于调整第二期股权激励计划相关
事项的公告》（公告编号：2019-064）、《至纯科技关于首次授予第二期股权激励
股票期权与限制性股票的公告》（公告编号：2019-065）。
成公司第二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予所涉及的股票期权和限
制性股票的登记工作。
第二十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予第二期股权激励预留权益的
议案》，授予限制性股票 20 万股，授予价格为 16.58 元/股（2019 年度利润分配
实施后，限制性股票授予价格调整为 16.494 元/股）；授予股票期权 40 万份，行
权价格为 33.16 元/股（2019 年度利润分配实施后，股票期权的行权价格调整为
授予第二期股权激励预留权益的公告》（公告编号：2020-077）。
届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司第一、二期股权激励相关限制
性股票解锁条件成就的议案》，公司认为第二期股权激励首次授予的第一个解锁
期的限制性股票解锁条件已经成就，同意第二期股权激励 51 名激励对象共计
成公司第二期股票期权与限制性股票激励计划预留授予所涉及的股票期权和限
制性股票的登记工作。
于调整第二期首次授予的股票期权行权价格的议案》、
《关于公司第二期股权激励
授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》等议案。因公司实施了 2019
年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.0856 元（含税），故第二期股
权激励计划首次授予的股票期权行权价格由 18.51 元/份调整为 18.4244 元/份。公
司认为激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就，同意符合条件
的 18 名激励对象合计 40.20 万份股票期权办理相关行权事宜。
权期已全部行权结束，新增非限售流通股 402,000 股。
监事会第四次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励预留授予的限制性股
票第一次解锁条件成就的议案》，公司认为第二期股权激励预留授予的第一个解
锁期的限制性股票解锁条件已经成就，同意 6 名激励对象共计 10 万股限制性股
票解锁。该部分限制性股票于 2021 年 7 月 23 日上市流通。
监事会第六次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励首次授予的限制性股
票第二次解锁条件成就的议案》，第二期股权激励首次授予的第二个解锁期的限
制性股票解锁条件已经成就，51 名激励对象共计 24.525 万股限制性股票解锁并
于 2021 年 9 月 27 日上市流通。
事会第十七次会议，审议通过了《关于调整第二期首次、预留授予及第三期首次
授予的股票期权行权价格的议案》、
《关于第二期股权激励首次授予的股票期权第
二个行权期行权条件成就的议案》、
《关于公司第二期股权激励预留授予的股票期
权第一个行权期行权条件成就的议案》等议案。
因公司实施了 2020 年度利润分配，每股派发现金红利为 0.16363 元（含税），
故第二期股权激励计划预留授予的股票期权行权价格由 33.074 元/股调整为
元/股调整为 18.26077 元/股。
公司认为，第二期股权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期的行权条
件已经成就，同意公司按照第二期股权激励计划的相关规定为符合行权条件的
预留授予的股票期权第一个行权期的行权条件已经成就，同意公司按照第二期股
权激励计划的相关规定为符合行权条件的 13 名激励对象合计 17 万份股票期权办
理相关行权事宜。
届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励预留授予的限
制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》，第二期股权激励预留授予的第二
个解锁期的限制性股票解锁条件已经成就，6 名激励对象共计 10 万股限制性股
票解锁并于 2022 年 8 月 5 日上市流通。
权期和预留授予的股票期权第一个行权期已全部行权结束，新增非限售流通股
监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励首次授予的限制
性股票第三次解锁条件成就的议案》，公司认为第二期股权激励首次授予第三个
解锁期的限制性股票解锁条件已满足，同意对第二期股权激励计划首次授予的
监事会第二十八次会议，审议通过了《关于第二期股权激励预留授予的股票期权
第二个行权期行权条件成就的议案》，公司认为第二期股权激励预留授予的股票
期权第二个行权期的行权条件已成就，同意公司按照第二期股权激励计划的相关
规定为符合行权条件的 13 名激励对象合计 17 万份股票期权办理相关行权事宜。
（二）第二期股票期权的历次授予情况。
行权价格
批次 授予日期 授予数量（万份） 授予人数（人）
（元/份）
首次授予 2019 年 8 月 30 日 18.51 152 21
预留授予 2020 年 6 月 19 日 33.074 40 15
（三）股票期权授予后的调整情况
监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股权激励计划相关事项
的议案》、
《关于首次向激励对象授予第二期股权激励股票期权与限制性股票的议
案》。因公司 1 名激励对象因个人原因提出离职，自愿放弃公司拟向其授予的股
票期权 8 万份，根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，董事会对激励对
象人数及授予权益数量进行调整，本次计划股票期权的授予数量由 160 万份调整
为 152 万份，股票期权的授予人数由 22 人调整为 21 人。
完成本次激励计划股票期权的首次授予登记工作，首次授予的股票期权最终授予
登记数量为 152 万份，授予人数 21 人，行权价格为人民币 18.51 元/份。
调整第二期首次授予的股票期权行权价格的议案》，因 2019 年年度利润分配，第
二期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权行权价格调整为
于调整第二期首次、预留授予及第三期首次授予的股票期权行权价格的议案》，
因公司实施了 2020 年度利润分配，每股派发现金红利为 0.16363 元（含税），故
第二期股权激励计划首次授予的股票期权行权价格由 18.4244 元/份调整为
（四）股权激励计划的行权情况
于调整第二期首次授予的股票期权行权价格的议案》《关于公司第二期股权激励
授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》等。因公司实施了 2019 年
度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.0856 元（含税），故第二期股权
激励计划首次授予的股票期权行权价格由 18.51 元/份调整为 18.4244 元/份，且
第一个行权期行权条件成就，18 名激励对象于 2021 年 6 月 17 日至 2021 年 6 月
于公司第二期股权激励首次授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》
《关于公司第二期股权激励预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的
议案》，公司认为第二期股权激励首次授予股票期权第二个行权期、预留授予股
票期权第一个行权期行权条件成就，第二期股权激励首次授予股票期权第二个行
权期 17 名激励对象于 2022 年 9 月 15 日至 2022 年 9 月 21 日完成行权，合计 37.8
万股，第二期股权激励预留授予股票期权第一个行权期 13 名激励对象于 2022 年
《关于公司第二期股权激励预留授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的
议案》，公司认为第二期股权激励预留授予的股票期权第二个行权期行权条件成
就，同意公司按照相关规定为符合行权条件的 13 名激励对象办理预留授予的股
票期权第二个行权期 17 万份股票期权行权事宜。
本次为公司第二期股权激励首次授予股票期权的第三个行权期。
二、本次计划首次授予的股票期权第三个行权期行权条件成就的说明
（一）首次授予的股票期权第三个等待期已届满
公司第二期股票期权激励计划首次授予权益的登记完成日为 2019 年 9 月
不同的等待期，均自授权登记完成日起计。授权日与首次可行权日之间间隔 18
个月后分三期行权，每期间隔 12 个月。截至本公告日，第三个等待期已届满，
本次可行权数量占获授权益数量比例为 40%。
（二）首次授予的股票期权第三个行权期行权条件成就的说明
序号 行权条件 符合行权的说明
公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定 公司未发生前述情
意见或者无法表示意见的审计报告； 形，符合行权条件。
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
否定意见或无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 《公司章程》、
公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 激励对象未发生前述
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 情形，符合行权条件。
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
公司层面考核要求： 公司 2021 年归属于上
第三个行权期，2021 年净利润达到 13,000 万元人民币。
（以 市公司股东的净利润
经常性损益的净利润并剔除股权激励影响的数值作为计算 除股份支付的影响金
依据。 额），达到考核要求
激励对象层面考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实
施。激励对象个人考核评价结果分为“优良”、“中等”、“合
格”、“不合格”四个等级，分别对应行权系数如下：
首次授予股票期权的
激励对象中， 17 名激
考核为优良，满足全
：不合格，行权系数 0%
额行权条件。
个人当年可行权额度=个人当年计划行权额度×行权系数
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象按照本计划规定
比例行权；激励对象对应考核当年不得行权的股票期权由
公司注销。
综上所述，公司董事会认为，第二期股权激励计划首次授予的股票期权第
三个行权期的行权条件已经成就。根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授
权，同意公司按照第二期股权激励计划的相关规定为符合行权条件的 17 名激励
对象办理首次授予的股票期权第三个行权期相关行权事宜。
三、本次行权的具体情况
（一）授权日：2019 年 8 月 30 日
（二）行权数量：50.4 万份
（三）行权人数：17 人
（四）行权价格：18.26077 元/股
（五）行权方式：自主行权，已聘请中信建投证券股份有限公司作为自主行
权主办券商
（六）股票来源：公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票
（七）行权安排：首次授予的股票期权第三个行权期行权截止日期为 2024
年 2 月 29 日，行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上
市交易。
（八）激励对象名单及本次可行权情况
本次可行权数量 占授予股票期权 占目前公司总股
姓名 职务
（万份） 总量的比例 本的比例
陆磊 副总经理、财务总监、 6.8 4.47% 0.02%
董事会秘书
沈一林 副总经理 6.8 4.47% 0.02%
小计 13.6 8.95% 0.04%
核心技术（业务）人员（合计 15 人） 36.8 24.21% 0.11%
总计 50.4 33.16% 0.16%
注：1、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系百分比结果四舍五入所致，下同。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
公司监事会认为，公司层面 2021 年度业绩已达到考核目标，各激励对象个
人层面绩效考核结果合规、真实。根据公司《第二期股票期权与限制性股票激励
计划》的有关规定，公司第二期股权激励首次授予的股票期权第三个行权期的行
权条件已成就；本次可行权的激励对象行权资格合法、有效，满足本次激励计划
第三个行权期的行权条件；本次行权安排（包括行权期、行权条件等事项）符合
相关法律、法规和规范性文件的有关规定。同意符合行权条件的 17 名激励对象
在规定的行权期内采取自主行权的方式行权。
五、股权激励股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》，依据股票授予日的公允价值，将股权激励成本计入管理
费用。本次激励对象采用自主行权方式进行行权。公司在授权日采用
Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授权日的公允价值，根据股票期权
的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新评估，即行权模式的
选择不会对股票期权的定价造成影响。
公司在授权日授予股票期权后，已在对应的等待期根据会计准则对本次股票
期权行权相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为
准，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
六、法律意见书的结论性意见
上海博行律师事务所认为，公司本次股票期权行权的各项条件已成就，本次
行权己取得必要的批准和授权，符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文
件及《上海至纯洁净系统科技股份有限公司第二期股票期权与限制性股票激励计
划》的规定。
特此公告。
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