深圳市明微电子股份有限公司
根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法
律、法规、规范性文件以及《深圳市明微电子股份有限公司章程》
（以下简称“《公
司章程》”）和《深圳市明微电子股份有限公司董事会专门委员会工作细则》（以
下简称“《专委会工作细则》”）等有关规定，公司董事会审计委员会在 2022 年度
尽职尽责，积极开展工作，认真履行了审计监督职责。现将公司董事会审计委员
会 2022 年度的履职情况报告如下：
一、审计委员会委员基本情况
公司第五届董事会审计委员会由凌永平先生、童新先生、黄荣添先生三名董
事组成，凌永平先生担任主任委员。2022 年 10 月 26 日，公司完成了董事会的
换届工作，并确定了新一届董事会各专门委员会的成员，第六届董事会审计委员
会由独立董事王玉女士、葛祥冲先生及董事黄荣添先生组成，其中独立董事占比
为三分之二，王玉女士担任审计委员会主任委员。审计委员会的成员资格和构成
均符合有关法律法规的规定。
二、审计委员会年度召开会议情况
规定，履行相关监督和核查职责，共召开了五次审计委员会会议，会议讨论并审
核通过了以下议案：
序号 时间 届次 审议议案
第五届董事会
月 14 日 6.关于公司 2021 年度利润分配预案的议案
十一次会议
第五届董事会
月 27 日
十二次会议
第五届董事会
月 26 日 3.关于 2022 年半年度资本公积转增股本方案的议案
十三次会议
第五届董事会
月 20 日 2.关于继续使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案
十四次会议
第六届董事会
月 28 日 2.关于审议公司 2022 年第三季度内审部工作报告的议案
一次会议
三、审计委员会年度工作情况
（一）监督及评估外部审计工作
务所（特殊普通合伙）的独立性和专业性进行了监督与评估。我们认为容诚会计
师事务所（特殊普通合伙）在审计过程中，均按照有关规定及注册会计师执业规
范开展审计工作，遵循独立、客观、公正的执业准则，并勤勉尽责的履行了其作
为审计机构的责任和义务。相关审计意见客观公正，审计报告真实、准确、完整
地反映了公司的整体情况。
（二）指导内部审计工作
行性进行了评估，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部
审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部
审计工作存在重大问题，认为内部审计工作能够有效运作。
（三）审议公司财务报告并对其发表意见
认为公司财务报告真实、准确、完整，公允地反映了公司财务状况及经营成果，
不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，不存在重大会计差错调整、重
大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计
报告的事项等。
（四）评估内部控制的有效性
公司依据《公司法》《证券法》等法律、法规建立了较为完善的公司治理结
构和治理制度，不断优化内控制度，提高风险防范能力。公司董事会审计委员会
对公司内控制度的建设和维护工作进行了监督和指导，我们认为公司的内部控制
实际运作情况符合相关法律法规对上市公司治理规范的要求。
（五）评估关联交易公允性
了审查，认为公司与关联方之间 2022 年度日常关联交易均为正常业务所需，遵
循了公开、公平、公正的原则，交易价格按照市场公允价格结算，不存在损害公
司及中小股东利益的行为。
（六）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
公司管理层与外部审计机构的沟通、协调公司内部审计等部门与外部审计机构的
沟通，并督促公司内部相关部门对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的
效率。
四、总体评价
认真审议相关议案，并发挥了指导、协调、监督作用，有效促进了公司内控建设
和财务规范，促进了董事会规范决策和公司规范治理。
审核，加强对内部审计工作的指导和与外部审计机构的沟通协调，促进公司财务
相关事项的规范化，促进公司内控体系建设更加完善，促进公司规范运作、稳健
发展，充分维护公司及全体股东的共同利益。
特此报告。
深圳市明微电子股份有限公司董事会审计委员会
王玉、葛祥冲、黄荣添
首页
微信公众号
证券之星APP
