中国国际金融股份有限公司
关于广东安达智能装备股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为广
东安达智能装备股份有限公司（以下简称“安达智能”、“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持
续监管办法（试行）》等有关规定，对安达智能首次公开发行部分限售股上市流
通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 2 月 28
日出具的《关于同意广东安达智能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批
复》
（证监许可〔2022〕400 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司
首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,202,020 股，并于 2022
年 4 月 15 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股
本为 60,606,060 股，首次公开发行 A 股后总股本为 80,808,080 股，其中有限售
条件流通股 64,171,235 股，占公司发行后总股本的 79.41%，无限售条件流通股
为 16,636,845 股，占公司发行后总股本的 20.59%。
通。
本次上市流通的限售股为首次公开发行的战略配售限售股及部分限售股，锁
定期限为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。其中，战略配售限售股
份数量为 1,948,473 股，占公司总股本的 2.41%，对应限售股股东数量为 2 名；
除战略配售股份外，本次上市流通的其他限售股数量为 1,020,000 股，占公司总
股本的 1.26%，对应限售股股东数量为 1 名。综上所述，本次上市流通的限售股
股东共计 3 名，限售股数量共计 2,968,473 股，占公司总股本的 3.67%，该部分
限售股将于 2023 年 4 月 17 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股自形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等
导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《广东安达智能装备股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告
书》，本次申请解除限售上市流通的股东对其持有的股份承诺如下：
（1）本人所持公司股份自公司股票上市之日起 12 个月内，本人不转让或者
委托他人管理在首次公开发行前本人直接或间接持有的公司股份，也不提议由公
司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，
仍将遵守上述承诺。
（2）本人将在遵守相关法律、法规、中国证监会和上海证券交易所对股份
减持的各项规定的前提下，减持所持有的发行人股份；在实施减持时，将按照相
关法律法规的要求进行公告，未履行相关法律法规要求的公告程序前不减持所持
公司股份。
（3）在本人持股期间，若股份锁定的法律、法规、规范性文件、政策及证
券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后法律、法规、规范性文
件、政策及证券监管机构的要求。
若本人未履行上述承诺，本人将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上
或证券交易所网站公开就未履行股票锁定期承诺向发行人股东和社会公众投资
者道歉。若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归发行人所有，本人
将在获得收入的五日内将前述收入支付给发行人指定账户。如果因本人未履行上
述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人或者其他投资
者依法承担赔偿责任。”
达智能 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划承诺：获得本次配售的股
票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月。限售期届满后，战
略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公
告披露日，本次申请上市流通的限售股股东在限售期内严格遵守相应的承诺，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 2,968,473 股，占公司目前股份总数的
比例为 3.67%。
开发行股票上市之日起 12 个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部
战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 4 月 17 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 剩余限售
持有限售股 本次上市流通
序号 股东名称 占公司总股 股数量
数量（股） 数量（股）
本比例 （股）
中金公司－杭州银行－
中金安达智能 1 号员工
参与科创板战略配售集
合资产管理计划
中金公司－杭州银行－
中金安达智能 2 号员工
参与科创板战略配售集
合资产管理计划
合计 2,968,473 3.67% 2,968,473 0
注：持有限售股份数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 2,968,473
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行限售股
上市股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量及上市
流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求。安达智能对本
次首次公开发行部分限售股上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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