上海永茂泰汽车科技股份有限公司
根据中国证监会《上市公司治理准则》、
《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》、
《董事会审计委员会
工作细则》等相关制度规定，上海永茂泰汽车科技股份有限公司（以下简称“永
茂泰”或“公司”）董事会审计委员会在 2022 年度，认真履行了审计监督职责，
促进了公司财务报告及内部控制的完善。现将 2022 年度履职情况报告如下：
一、董事会审计委员会的基本情况
李小华和非独立董事孙晓鸣，其中审计委员会主任由会计专业人士李英担任。
审计委员会中，独立董事占比为2/3，各委员均具有能够胜任审计委员会工
作职责的专业知识和经验，主任委员李英为高级会计师、注册会计师，具备会计
和财务管理相关专业知识和经验，审计委员会人数、比例和专业配置符合相关法
律法规的要求。
二、董事会审计委员会会议召开情况
会议届次 召开日期 议案名称
二届六次 2022-3-10 5、《公司董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告》
的议案》
二届七次 2022-4-25 1、《2022 年第一季度报告》
二届八次 2022-6-27
金占用制度>的议案》
二届九次 2022-8-24 1、《2022 年半年度报告及摘要》
二届十次 2022-10-27 1、《2022 年第三季度报告》
以上所有议案均审议通过。
三、董事会审计委员会年度履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
伙）（以下简称“天健所”）对公司 2021 年度财务报表及内部控制进行了审计。
第八次会议审议通过续聘天健所担任公司 2022 年度财务审计机构和内部控制审
计机构，该事项经公司 2022 年 4 月 22 日召开的 2021 年度股东大会审议通过。
天健所对公司 2022 年度财务报表和内部控制进行了审计。
审计委员会对天健所的工作情况进行了分析和评估，认为：天健所具有证券、
期货相关业务许可等资格，是符合《证券法》规定的审计机构，具有上市公司审
计工作的丰富经验，具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力，诚信状况良好，
且符合独立性要求，遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成公司委托
的审计工作；天健所参与审计的人员均具备实施审计工作所必须的专业知识和相
关的职业证书，在审计过程中，保持了应有的关注和职业谨慎性，能够胜任公司
的审计工作；在对公司 2021 年度及 2022 年度财务及内控审计服务工作中，天健
所能够恪尽职守，按规定出具相关审计报告。审计委员会向公司董事会建议续聘
天健所担任公司 2023 年度财务及内控审计机构。
（二）监督及评估内部审计工作
部控制基本规范》等法律法规，结合公司实际情况，审阅、检查了公司 2022 年
度内部审计工作，督促公司各部门按照工作计划认真执行，并要求审计部门制订
审计工作存在重大问题的情况。
（三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
通，认为公司财务报告真实、准确、完整、公允反映了公司财务状况及经营成果，
不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，并审议通过了上述财务报告及
提交董事会审议通过。
（四）监督及评估公司的内部控制
内控制度的制订、修订进行了审议，对内部审计工作的开展和内控流程的完善给
予了指导。审计委员会认为，公司按照《公司法》、
《企业内部控制基本规范》及
其配套指引和证券监管机构的要求，建立了较为完善的内部控制制度和内部控制
组织架构，既有的内控体系不存在重大缺陷，能有效保证公司各项业务活动的有
序运行，保护公司资产的安全与完整，同时公司应结合实际经营需求，继续深化
和完善内部控制体系建设，建立健全内部控制制度，加强内部控制体系的执行和
监督力度，更好地控制公司经营中可能存在的风险。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
等相关部门与外部审计机构保持了良好沟通，相关部门就公司财务会计规范、内
控体系建设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务
报告审计相关工作，促进公司财务和内控规范。
四、总体评价
认真审议相关议案，并发挥了指导、协调、监督作用，促进了公司内控建设和财
务规范，促进了公司董事会规范决策和公司规范治理。
审核，加强对内部审计工作的指导和与外部审计机构的沟通，促进公司财务相关
事项更加规范，促进公司内控体系建设更加完善，推动公司治理水平持续提升，
维护公司和股东的合法权益。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
