公司代码：605208 公司简称：永茂泰
上海永茂泰汽车科技股份有限公司
上海永茂泰汽车科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部
控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，我们对公司2022年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一. 重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织
领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存
在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二. 内部控制评价结论
□是 √否
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。
□适用√不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。
√是 □否
√是□否
三. 内部控制评价工作情况
(一).内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
公司、安徽永茂泰汽车零部件有限公司、安徽永茂泰铝业有限公司、四川永学泰铝业有限公司、重庆永
茂泰新材料科技有限公司、烟台通泰再生资源有限公司、广德大益再生科技有限公司、安徽永茂泰新能
源电子科技有限公司、辽宁永学泰汽车零部件有限公司、山东永茂泰汽车零部件有限公司、上海永茂泰
有色金属铸造有限公司、安徽永茂泰环保科技有限公司、安徽永茂泰运输有限公司。
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 100
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 100
企业层面控制、资金管理、人力资源与薪酬管理、销售及应收账款管理、采购管理、资产管理、库
存管理、财务报告管理、税务管理。
企业层面的运营风险、采购大宗金属商品面临的价格波动风险、资产减值风险和合规风险。
在重大遗漏
□是√否
□是 √否
无
(二).内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司治理制度和内部制度流程，组织开展内部控制评价工作。
□是√否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司
规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究
确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
营业收入 错报≥营业收入总额的 1% 营业收入总额的 0.5%≤错 错报＜营业收入总额的
报＜营业收入总额的 1% 0.5%
利润总额 错报≥利润总额的 5% 利润总额的 2.5%≤错报＜ 错报＜利润总额的 2.5%
利润总额的 5%
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 包括但不限于：
重要缺陷 包括但不限于：
相应的补偿性控制；
报表达到真实、准确的目标；
一般缺陷 除重大缺陷和重要缺陷以外，和财务报告相关的内部控制缺陷。
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
营业收入 错报≥营业收入总额的 1% 营业收入总额的 0.5%≤错 错报＜营业收入总额的
报＜营业收入总额的 1% 0.5%
利润总额 错报≥利润总额的 5% 利润总额的 2.5%≤错报＜ 错报＜利润总额的 2.5%
利润总额的 5%
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 包括但不限于：
业绩指标；
重要缺陷 包括但不限于：
绩指标产生部分负面影响；
一般缺陷 包括但不限于：
营运目标只有轻微影响；
(三).内部控制缺陷认定及整改情况
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是√否
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
公司本年度在自我评价中发现个别一般缺陷，但未对财务报告内部控制目标的实现产生重要影响。
就发现的内部控制缺陷，公司已结合实际情况制定整改计划并积极执行整改任务。
缺陷
□是√否
缺陷
□是√否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是√否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
√是 □否
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司发现非财务报告内部控制重要缺陷，
数量 1 个。
非财务报 截至报告 截至报告
告内部控 业务 基准日是 发出日是
缺陷描述 缺陷整改情况/整改计划
制重要缺 领域 否完成整 否完成整
陷 改 改
发 生 重 大 公司及子公司期货账户交 其他 公司采取了减仓直至平仓措施，并对 是 是
损 失 未 及 易累计亏损达到临时披露 交易的日常报告、规模、期限、止损
时披露 标准，公司未及时披露， 限额、会计处理等制订了整改措施并
迟至损失进一步扩大才披 执行，同时对相关内部控制制度进行
露，相关信息披露不及时。 了完善并实施。
公司本年度在自我评价中发现个别一般缺陷，但未对财务报告内部控制目标的实现产生重要影响。
就发现的内部控制缺陷，公司已结合实际情况制定整改计划并积极执行整改任务。
大缺陷
□是√否
要缺陷
□是√否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
报告期内，公司纳入业务评价范围的业务与事项已建立了内部控制，并得到有效执行，财务报告真
实、可靠，除套期保值业务发生违反相关规定的情况外，其他业务开展合法合规，基本达到了公司内部
控制目标。对套期保值业务开展过程中发生的期货账户重大损失未及时披露及期货套期保值相关制度不
完善的问题，公司已制定并执行了整改措施，达到了整改目标。
部控制流程和制度，提升内控管理水平，有效防范各类经营风险，促进公司健康、持续的稳健发展。对
套期保值业务，公司将紧紧围绕生产经营主业，严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5
号——交易与关联交易》有关规定和公司修订后的《套期保值管理制度》开展套期保值业务，不断完善
内控流程，以达到套期保值目标。
□适用 √不适用
董事长（已经董事会授权） ：徐宏
上海永茂泰汽车科技股份有限公司
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