中信建投证券股份有限公司
关于营口风光新材料股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限
被保荐公司简称：风光股份
公司
保荐代表人姓名：邱勇 联系电话：010-65608413
保荐代表人姓名：陈站坤 联系电话：010-85130413
现场检查人员姓名：邱勇
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 3 月 29 日-2023 年 3 月 30 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司“三会”议事规则及会议资
料等资料；与公司相关负责人等进行沟通等。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
不适用
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度；与公司审计部门相
关人员进行沟通等。
是
部门（如适用）
不适用
内部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 是
的问题等（如适用）
是
用情况进行一次审计（如适用）
是
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司《信息披露事务管理制度》等与信息披露相关的管理制
度；查阅公司“三会”资料和信息披露档案资料；查阅公司信息披露公告、传递
及审核相关资料；访谈相关人员等。
是
展
是
信息披露管理制度的相关规定
是
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、
《关联交易决策制度》等制度；与公司董
事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅董事会、监事会、
独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件。
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
露义务
是
义务
是
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅三方监管协议、募集资金专户明细账及银行对账单等资料；
查阅募集资金专项报告；与公司相关人员进行沟通。
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
是
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
风险投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅财务报告等资料；分析财务报表及重大会计事项；与公司相
关人员进行沟通等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；查阅公司关于承诺履行情况的公告；
核查公司有关承诺事项的履行情况等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等制度，核查公司现金分红的执行
情况；查阅公司定期报告及“三会”资料等；与公司管理层等相关人员进行沟通
等。
是
化或者风险
不适用
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
未发现重大问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于营口风光新材料股份有限公
司 2022 年定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
邱 勇 陈站坤
中信建投证券股份有限公司
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