西南证券股份有限公司
关于中信海洋直升机股份有限公司
保荐人名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：中信海直
保荐代表人姓名：刘东 联系电话：010-88092032
保荐代表人姓名：孔辉焕 联系电话：010-57631147
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金 管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表独立意见次数 9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数
存在其他需向交易所报告的情形。
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023年3月22日
根据中国证券监督管理委员会、深圳
证券交易所发布的法规、指引、通
（3）培训的主要内容 知、办法等相关规定，对上市公司的
信息披露、公司治理、关联交易和对
外担保等相关要求进行培训
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
发行时出具的关于同业竞争、关联交易、资金占用方
面的承诺如下：公司控股股东中国中海直有限责任公
司（前身为中国中海直总公司）向公司承诺不再发展 是 不适用
与公司相同和有竞争的业务，并严格按照《公司法》
中的规定，维护全体股东的合法权益，不干预公司的
决策或利用控股股东地位作出不利小股东的行为。
可转债时出具承诺如下：公司与中国中海直有限责任
公司（下称"中海直"）于2011年12月31日续签了《深
圳直升机场使用协议》。根据公司发行可转债的需
要，中海直向公司出具了《承诺函》，就双方签订的
《深圳直升机场使用协议》的有关事项作出进一步承
诺，承诺内容如下：（1）本公司（指中海直，下同）
具备并将切实维持《深圳直升机场使用协议》所需的
一切批准、许可的效力和效果，并采取迅速的措施以 是 不适用
取得该协议所需的其他批准、许可，并维持该等批
准、许可的效力。（2）本公司将确保股份公司（指中
信海直，下同）依《深圳直升机场使用协议》正常使
用深圳直升机场及其配套设施，确保股份公司对深圳
直升机场及其配套设施的使用不受任何第三方的干预
或影响。（3）若因深圳直升机场土地权属出现争议而
给股份公司造成直接或可预见的损失，本公司将对上
述损失给予赔偿。
可转债时出具关于同业竞争、关联交易、资金占用方
面的承诺如下：公司实际控制人中信集团向公司出具
不进行同业竞争的承诺函的承诺事项是：（1）截至 是 不适用
但不限于单独、合伙经营，投资）与公司主营业务构
成竞争或可能构成竞争的业务。（2）自2012年10月31
日起，中信集团将不直接或间接经营（包括但不限于
单独、合伙经营，投资）与公司目前及未来的主营业
务构成竞争或可能构成竞争的业务。（3）自2012年10
月31日起，凡中信集团有任何商业机会可从事、参与
或投资可能会与公司及公司子公司目前及未来的主营
业务构成竞争的业务，中信集团会将该等商业机会让
予公司。（4）中信集团将促使其直接或间接控制的其
他经济实体遵守上述（1）-（3）项承诺。如中信集团
或其直接/间接控制的其他经济实体未履行上述承诺而
给公司造成经济损失，中信集团将承担相应的赔偿责
任。
出具承诺如下：公司对海直租赁未来业务安排相关事
项出具以下承诺：1、由于本公司对类金融业务的战略
调整，未来将不再经营融资租赁相关业务，并将通过
多种方式稳妥推进解决本公司目前经营的类金融业
务，具体方式包括本公司所持海直租赁的股权以合理 是 不适用
公允价格转让给第三方或引入第三方以合理公允价格
向海直租赁增资等；2、在推进解决目前存在的类金融
业务过程中，本公司将遵循相关法律、法规及规范性
文件的要求，并履行必要的程序，保障上市公司全体
股东利益。
具股份限售承诺如下：自公司非公开发行股票发行结
是 不适用
束之日（指本次发行的股份上市之日）起36个月内不
得转让本次认购的股份。
（有限合伙）；嘉数平衡二号私募证券投资基金;嘉数
平衡三号私募证券投资基金；康曼德003号主动管理型
私募证券投资基金；康曼德105号投资基金；康曼德定
增7号私募证券投资基金；南昌高新技术产业开发区华
景航空产业投资合伙企业（有限合伙）；诺德基金管
是 不适用
理有限公司；青岛华资盛通股权投资基金合伙企业
（有限合伙）；舒钰强；王世春；吴晓锋；张奇智；
张仕龙在认购非公开发行股票时出具股份限售承诺如
下：自公司非公开发行股票发行结束之日（指本次发
行的股份上市之日）起6个月内不得转让本次认购的股
份。
四、其他事项
报告事项 说明
动，西南证券委派保荐代表人刘东先生负责公司2020
年非公开发行股票项目持续督导方面的工作，继续履
行保荐职责。
的持续督导保荐代表人为刘东先生和孔辉焕先生。该
项目的法定持续督导期至2022年12月31日。由于公司
募集资金尚未使用完毕，西南证券对此项目未尽事项
继续履行持续督导义务。
对保荐人或者其保荐的公司采 无
取监管措施的事项及整改情况
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