华创证券有限责任公司
关于中能电气股份有限公司
使用自有闲置资金进行委托理财的核查意见
华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”、“保荐机构”）作为中能电
气股份有限公司（以下简称“中能电气”、“公司”）向特定对象发行股票的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等相关规定，就公司使用闲置自有资金进行委托理财事项进行了核查。
具体情况如下：
一、委托理财情况概述
（一）委托理财的目的
在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用自有闲置资金进行低风险理财，
有利于提高公司的资金效益，为公司与股东创造更大的收益。
（二）投资额度
使用合计不超过人民币 2 亿元的自有闲置资金进行委托理财，上述资金额度
可滚动使用。
（三）投资方式
公司委托商业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司、资产管理
公司等金融机构进行中短期低风险投资理财，参与安全性高、流动性好的低风险
投资产品（包括但不限于银行理财产品、信托公司信托计划、资产管理公司资产
管理计划、证券公司及基金公司类稳健收益类产品等）。
公司用于委托理财的闲置资金，不投资于股票及其衍生产品、证券投资基金、
以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资。
（四）投资期限
每笔委托理财的投资期限不超过 1 年，公司委托理财拟使用总额度的有效期
限为自公司第六届董事会第四次会议审议通过之日起的 12 个月内有效，在授权
的额度和有效期内资金可以滚动使用。
二、委托理财的资金来源
委托理财的资金为公司自有闲置资金，不挤占公司正常运营和项目建设资
金，公司承诺不使用募集资金、银行信贷资金直接或者间接进行投资，资金来
源合法合规。
三、需履行的审批程序
依据《公司章程》及《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规
范运作》的相关规定，本次委托理财事项在公司董事会决策权限内，无需提交
股东大会审议，监事会、独立董事发表明确的同意意见，公司保荐机构发表无
异议的核查意见。同时提请董事会授权公司董事长在规定额度范围内行使相关
投资决策权并签署相关文件，财务负责人负责具体办理相关事宜。
四、委托理财对公司的影响
公司委托理财所选择的银行集合理财计划、信托公司信托计划、资产管理
公司资产管理计划、证券公司及基金公司稳健收益类产品等，投资方向均为低
风险产品品种。公司坚持规范运作、防范危险、谨慎投资的原则，运用闲置资
金进行委托理财是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，以及对未
来的资金需求进行了充分地预估与测算，闲置资金的理财不会影响公司日常经
营运作与主营业务的发展，并有利于提高公司闲置资金的使用效率。
五、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
入，因此短期投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任
等；
评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取有效措施控制投
资风险，以有效防范投资风险，确保资金安全。
六、独立董事关于委托理财事项的独立意见
公司进行委托理财，已履行必要的审批程序，符合相关法律法规的规定。
就委托理财事项，公司已建立了《委托理财管理制度》，明确了委托理财的审
批流程与权限，加强风险管控，可以有效防范投资风险，保障公司资金安全。
公司以自有闲置资金进行委托理财，有利于提高公司闲置资金的使用效率，不
会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及广大中小股东利益的行
为。独立董事同意该事项。
七、监事会关于委托理财事项的审核意见
公司监事会认为：公司在确保不影响正常经营及风险可控的前提下，使用
闲置自有资金进行委托理财，有利于提高闲置自有资金的使用效率，获得投资
收益，不存在损害公司及广大中小股东的利益。因此，同意公司本次使用闲置
自有资金开展委托理财事项。
八、保荐机构核查意见
保荐机构对公司本次使用闲置自有资金进行委托理财的事项进行核 查后认
为：
会审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序；
有利于进一步提高公司的资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
基于以上意见，保荐机构对中能电气本次使用闲置自有资金进行委托理财的
事项的计划无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华创证券有限责任公司关于中能电气股份有限公司使用
自有闲置资金进行委托理财的核查意见》之签章页）
保荐代表人：_________________ _________________
刘 海 谢 涛
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