华创证券有限责任公司
关于中能电气股份有限公司
华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”或“保荐机构”）作为中能
电气股份有限公司（以下简称“中能电气”、“上市公司”、“发行人”或“公
司”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对中能电气 2022 年度募集
资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向特定对象
发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1347 号），公司向 12 名特定对象发
行 股 票 40,485,829 股 ， 发 行 价 格 为 9.88 元 / 股 ， 募 集 资 金 共 计 为 人 民 币
金为人民币 392,567,928.46 元。上述募集资金已于 2022 年 1 月 14 日到账，立信
中联会计师事务所（特殊普通合伙）已对募集资金进行了审验，并于 2022 年 1
月 15 日出具了《验资报告》（立信中联验字[2022]D-0002 号）。公司已将全部
募集资金存放于募集资金专户管理。
（二）2022 年募集资金使用情况及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金合计 181,048,648.61 元，
未 使 用 募 集 资 金 余 额 为 215,305,723.88 元 ， 其 中 募 集 资 金 专 项 账 户 余额为
体情况如下：
单位：人民币万元
项目 金额
实际募集资金 39,256.79
减：2022 年 12 月 31 日止累计直接投入募集项目总额 9,114.86
加：2022 年 1-12 月募集资金专户利息收入 378.68
截止 2022 年 12 月 31 日募集资金未使用余额 21,530.57
注：公司已于 2023 年 1 月 3 日将募集资金临时补流金额 80,000,000.00 元归还至募集资
金专户。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，维护投资者的合法权益，根据《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》
的规定，公司在上海浦东发展银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行设
立募集资金专用账户，本次募集资金项目实施主体福建中能电气有限公司分别在
招商银行股份有限公司福州分行营业部、兴业银行股份有限公司总行营业部设立
募集资金专用账户，用于本次向特定对象发行股票项目募集资金的存放、管理和
使用。
银行福州分行签署了《募集资金三方监管协议》，公司及福建中能电气有限公司
同保荐机构华创证券有限责任公司分别与招商银行股份有限公司福州分行、兴业
银行股份有限公司福州分行签署了《募集资金四方监管协议》。
监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行
不存在问题。报告期内，公司均严格按照上述募集资金监管协议的规定存放和使
用募集资金。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户存储情况如下：
单位：人民币万元
初始存储 截至 2022 年 12 月
序号 账户名称 开户银行 银行账号
金额 31 日存储余额
招商银行股份
福建中能电气
有限公司
分行营业部
兴业银行股份
福建中能电气 1170101001005557
有限公司 56
营业部
上海浦东发展
银行股份有限
中能电气股份 4312007880110000
有限公司 0882
试验区福州片
区分行
合计 13,530.57
备注：上述存储余额包含 2022 年 1-12 月募集资金利息 378.68 万元。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
具体内容详见附表“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
（三）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2022 年 5 月 20 日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第
十四次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已
支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金
投资项目及已支付发行费用的自筹资金 2,986.84 万元，其中置换预先投入募集资
金投资项目的自筹资金 2,858.92 万元、置换已支付发行费用的自筹资金 127.92
万元。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核并出具了《关于中
能电气股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 用的自
筹资金的鉴证报告》（立信中联专审字[2022]D-0358 号），保荐机构华创证券有
限责任公司发表无异议的核查意见。具体内容详见公司于 2022 年 5 月 21 日发布
于巨潮资讯网上的相关公告。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2022 年 1 月 24 日召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第
十一次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司在确保不影响公司正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用闲
置募集资金不超过 8,000.00 万元暂时补充流动资金，上述额度自董事会审议通过
之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司于 2022 年 1 月 25 日发布于巨潮资讯
网上的相关公告。截至 2022 年 12 月 31 日，实际暂时补充流动资金金额 8,000.00
万元。公司已于 2023 年 1 月 3 日将募集资金临时补流金额 8,000.00 万元归还至
募集资金专户。
（五）节余募集资金使用情况
目的情况。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金人民币 215,305,723.88 元，
公司尚未使用的募集资金将按照募集资金投资项目的建设计划逐步投入。如公司
变更募集资金投资项目，将履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。
（八）对闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于 2022 年 1 月 24 日召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第
十一次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司在确保不影响公司正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超
过 13,000.00 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，投资产品的期限不超过十二
个月，并满足安全性高、流动性好的要求。上述额度自董事会审议通过之日起 12
个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。具体内容详见公司于
截至 2022 年 12 月 31 日，公司对暂时闲置的募集资金进行循环滚动现金管
理 53,000.00 万元，均按时到期赎回，相应收到现金管理利息金额为 301.81 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、
真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，公司 2022 年度募集资金的存放与使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定及
公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至 2022 年 12 月
人不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资
金的情形。保荐机构对中能电气 2022 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
附件 1：募集资金使用情况对照表
（此页无正文，为《华创证券有限责任公司关于中能电气股份有限公司 2022 年
度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：_________________ _________________
刘 海 谢 涛
华创证券有限责任公司
年 月 日
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 39,256.79 18,104.86
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 0.00 18,104.86
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变更项 截至期末投资进 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 截至期末累计
目（含部分变 度（%）(3)＝ 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
资金投向 投资总额 总额（1） 金额 投入金额(2)
更） (2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
承诺投资项目
一二次融合智能配电 2023 年 11
否 31,000.00 30,256.79 9,114.86 9,114.86 30.13 注1 注1 否
项目 月
补充流动资金 否 9,000.00 9,000.00 8,990.00 8,990.00 99.89 不适用 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 否 40,000.00 39,256.79 18,104.86 18,104.86 46.12 - - - -
超募资金投向 不适用
未达到计划进度或预
不适用
计收益的情况和原因
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用，公司募投项目可行性未发生重大变化
变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先 公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金 2,986.84 万元，其中置换预先投入募集资金投资项
期投入及置换情况 目的自筹资金 2,858.92 万元、置换已支付发行费用的自筹资金 127.92 万元
用闲置募集资金暂时 截至 2022 年 12 月 31 日，实际暂时补充流动资金金额 8,000.00 万元。公司已于 2023 年 1 月 3 日将募集资金临时补流金额
补充流动资金情况 8,000.00 万元归还至募集资金专户。
项目实施出现募集资
不适用
金节余的金额及原因
尚未使用的募集资金 截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金人民币 21,530.57 万元，公司尚未使用的募集资金将按照募集资金投资项目的建
用途及去向 设计划逐步投入。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
注1: 募集资金投资项目“一二次融合智能配电项目”预计于2023年11月达到预定可使用状态。截至2022年12月31日，本项目尚处于建设期，尚未达
到可使用状态，未产生实际效益。
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