华创证券有限责任公司
关 于 中能电气股份有限公司
保荐机构名称：华创证券有限责任公司 被保荐公司简称：中能电气
保荐代表人姓名：刘海 联系电话：0755-88309300
保荐代表人姓名：谢涛 联系电话：0755-88309300
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
（1）列席公司股东大会次数 无，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 无，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 无，均事前或事后审阅会议议案
（1）现场检查次数 1次
项 目 工作内容
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表独立意见次数 10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表过非同意意见
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022年12月30日
《中华人民共和国证券法》《深圳证券交
（3）培训的主要内容 易所创业板股票上市规则》等规范体系的规
定。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等）
无 不适用
荐工作的情况
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 不适用 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未 履 行承诺的原
公 司 及股东承诺事项 是 否 履行承诺
因 及 解决措施
是 不适用
诺
是 不适用
未受处罚的承诺
四、其他事项
报 告 事项 说明
或者其保荐的公司采取监管措施 的 事 项 及 或因发行人对保荐机构采取监管措施的事项及
整改情况 整改情况
（本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于中能电气股份有限公司
保荐代表人： ________________ ________________
刘海 谢涛
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