东方证券承销保荐有限公司
关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：康龙化成
保荐代表人姓名：崔洪军 联系电话：021-23153558
保荐代表人姓名：郑睿 联系电话：021-23153591
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联
交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 募集资金已使用完毕
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 3 月 29 日
上市公司规范运作、上市公司董事、监
（3）培训的主要内容 事、高级管理人员的行为规范、股份变动
规则、减持相关规则等
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
对外投资、风险投资、委托理财 无 不适用
财务资助、套期保值等）
无 不适用
构配合保荐工作的情况
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
（以下无正文）
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于康龙化成（北京）新
药技术股份有限公司 2022 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
崔洪军
郑 睿
东方证券承销保荐有限公司
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