东方证券承销保荐有限公司
关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
深圳证券交易所：
东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为
康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称“康龙化成”或“公司”）
持续督导之保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—
—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等相关法律法规的要求，对康龙化成实际控制人、董事、监事、高
级管理人员、部分中层以上管理人员进行了培训，现将培训情况报告如下：
一、本次培训的基本情况
监事、高级管理人员、部分中层以上管理人员等进行了培训。
二、本次培训对象
公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员、部分中层以上管理人员等。
三、本次培训的内容
本次培训的内容主要包括：上市公司规范运作（包括相关法律法规、信息披
露、资金占用、对外担保、关联交易、内幕交易等事项）；上市公司董事、监事、
高级管理人员的行为规范；股份变动、减持等相关规则。
四、本次培训的成果
保荐代表人根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐
业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等相关法律法规的要求对康龙化成的实际控制人、董事、监事、高级管理
人员、部分中层以上管理人员进行了培训，培训得到了公司的积极配合，全体参
与培训人员均进行了认真深入学习并进行了交流沟通，上市公司规范运作的重要
性得到全体参与培训人员的认同。培训人员均表示在日常经营过程中要严格遵守
上市公司相关法律法规，依法规范运作。本次培训达到了预期的目标，取得了良
好的效果。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于康龙化成（北京）新药
技术股份有限公司 2022 年度持续督导培训情况报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
崔洪军
郑 睿
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