东方证券承销保荐有限公司
关于康龙化成（北京）新药技术股份有限公司
保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：康龙化成
保荐代表人姓名：崔洪军 联系电话：021-23153558
保荐代表人姓名：郑睿 联系电话：021-23153591
现场检查人员姓名：崔洪军
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 3 月 29 日
一、现场检查事项 是 否 不适用
（一）公司治理
现场核查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括
会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；
（3）与公司部分董事、高管、证券部人员进行访谈。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度；
（2）查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、内审部
门提交的工作计划和报告等；
（3）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人
员构成、会议记录等；
（4）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度、金
融衍生品交易业务管理制度以及投资决策相关的董事会决
议、对外投资交易记录等；
（5）查阅募集资金专户的银行对账单等。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括
会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；
（3）查阅投资者来访、分析师调研的记录资料等；
（4）查询深交所网站等。
√
息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司《公司章程》
、《关联交易管理制度》等制度；
与公司董事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进
行访谈；
（2）查阅董事会、监事会、独立董事、审计委员会的相关
决策程序及信息披露文件。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三
会文件；
（2）查阅募集资金专户银行对账单；
（3）查阅公司募集资金台账；
（4）与公司高级管理人员及财务人员等相关人员进行访
谈；
（5）查阅公司定期报告等。
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
√
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与
公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；
（3）与部分高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因、
公司所面临的风险及公司的应对措施。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件，核查
公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅《公司章程》、分红规划，检查执行情况；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3）与高级管理人员进行访谈。
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或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于康龙化成（北京）新药
技术股份有限公司 2022 年持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
崔洪军
郑 睿
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