中泰证券股份有限公司
关于统一低碳科技（新疆）股份有限公司
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法规和
规范性文件的要求，中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机
构”）作为统一低碳科技（新疆）股份有限公司（以下简称“统一股份”
“上市公
司”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，对统一股份进行持续督导。现就
一、持续督导工作情况
序
工作内容 完成或督导情况
号
中泰证券已建立健全并有效
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 执行持续督导工作制度，已根
的持续督导工作制度制定相应的工作计划。 据公司的具体情况制定了相
应的工作计划
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始前， 保荐机构已与公司签订保荐
与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 协议，该协议已明确了双方在
方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 持续督导期间的权利义务，并
备案。 报上海证券交易所备案
与公司保持密切日常沟通和
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方
式开展持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事
未发生相关情况
报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的，应当自发现或应当发现之日
未发生相关情况
括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等
事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法
公司及其董事、监事、高级管
律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规
则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承
能切实履行其所做出的承诺
诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包
公司已建立并有效执行相关
制度、规则、行为规范
董事、监事和高级管理人员的行为规范等。
不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制 制度、规则
度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外
投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策
的程序与规则等。
督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信
息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市 公司已建立并有效执行相关
公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、 制度
误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证
券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题 保荐机构已按要求进行审阅，
补充，上市公司不予更正或补充的，应当及时向上海 所报告的事项
证券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应当
在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成 保荐机构已按要求进行审阅，
应当及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更 所报告的事项
正或补充的，应当及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监 或其控股股东、实际控制人、
事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证 董事、监事、高级管理人员不
关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措 罚、上海证券交易所纪律处分
施予以纠正。 或者被上海证券交易所出具
监管关注函的情形
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承 2022 年持续督导期间，公司
行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。 在未履行承诺的情形
关注社交媒体关于上市公司的报道和传闻，及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应当
披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符 2022 年持续督导期间，公司
的，应当及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上 未发生相关情况
市公司不予披露或澄清的，应当及时向上海证券交易
所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应当督促上市公司做出
说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上海证
券交易所相关业务规则；（二）中介机构及其签名人
员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或 2022 年持续督导期间，公司
重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上 未发生相关情况
市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规
定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工
作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的
其他情形。
保荐机构制定了现场检查工
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查
工作要求，确保现场检查工作质量。
查工作
上市公司出现以下情形之一的，应当督促上市公司核
未发生相关情况
内按规定进行专项现场检查：（一）存在重大财务造
假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉
嫌资金占用；（三）可能存在重大违规担保；
（四）控
股股东、实际控制人及其关联人、董事、监事或者高
级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资金往来
或者现金流存在重大异常；（六）上海证券交易所或
者保荐人认为应当进行现场核查的其他事项。
公司募集资金的存放与使用
符合相关法律法规要求
二、信息披露的审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，持续督导人员对统一股份持续督
导期间的信息披露文件进行了事前或事后审阅，包括董事会决议及公告、监事会
决议及公告、股东大会会议决议及公告、募集资金管理和使用的相关公告以及其
他临时公告等文件，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查，保荐机构认为：统一股份严格按照中国证监会和上海证券交易所的
相关规定进行信息披露，符合上市公司信息披露相关法律法规的规定，不存在应
当向上海证券交易所报告的事项。
三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
相关规则规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经保荐机构核查，统一股份不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》中规
定的应当向中国证监会报告的事项；不存在上海证券交易所相关规则规定的应当
向上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
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