中信建投证券股份有限公司关于
长城证券股份有限公司 2022 年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称: 被保荐公司简称:
中信建投证券股份有限公司 长城证券
保荐代表人姓名:逯金才 联系电话:010-65608341
保荐代表人姓名:赵凤滨 联系电话:010-85130997
现场检查人员姓名:赵凤滨
现场检查对应期间:□上半年 √下半年
现场检查时间:2023 年 3 月 30 日-2023 年 3 月 31 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三 条所列):
√
要件是否齐备,会议资料是否保存完整
√
职责
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义务
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序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列):
√
适用)
√
计部门(如适用)
√
提交的工作计划和报告等(如适用)
√
进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如 √
适用)
√
进行一次审计(如适用)
√
计工作计划(如适用)
√
部审计工作报告(如适用)
√
评价报告(如适用)
√
完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列):
√
露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列):
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
√
批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列):
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列):
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列):
(八)其他重要事项
现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三 条所列):
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风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益不受
侵害长效机制的建立和执行、募集资金使用等方面存在违法违规情形。
(此页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于长城证券股份有限公司 2022
年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名:______________ ______________
逯金才 赵凤滨
中信建投证券股份有限公司
年 月 日