长城证券股份有限公司
关于浙江泰林生物技术股份有限公司
长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”或“保荐机构”）作为浙江
泰林生物技术股份有限公司（以下简称“泰林生物”或“公司”）向不特定对象
发行可转换公司债券项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法
律法规和规范性文件的要求，对泰林生物 2022 年度募集资金存放与使用情况进
行了核查。
一、长城证券对泰林生物募集资金存放和使用情况的核查工作
长城证券项目组对泰林生物募集资金的存放和使用情况进行了核查，主要核
查手段包括：查阅泰林生物募集资金三方监管协议、募集资金专户开户资料、募
集资金专户支出清单、泰林生物关于募集资金使用情况的说明及使用的具体明细
表；检查募集资金专户年账单；与公司财务负责人谈话，询问募集资金使用和项
目建设情况等。
二、募集资金存放和使用的基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江泰林生物技术股份有限公司首次
公开发行股票的批复》
（证监许可〔2019〕2962 号）核准，并经深圳证券交易所
同意，公司由主承销商安信证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公
开发行人民币普通股（A 股）股票 1,300.00 万股，发行价为每股人民币 18.35 元，
共计募集资金 23,855.00 万元，坐扣承销和保荐费用 2,545.00 万元后的募集资金
为 21,310.00 万元，已由主承销商安信证券股份有限公司于 2020 年 1 月 9 日汇入
公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、
律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,516.45 万元（不
含税）后，公司本次募集资金净额为 19,793.55 万元。上述募集资金到位情况业
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验
〔2020〕5 号）。
根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江泰林生物技术股份有限公司向
（证监许可〔2021〕2258 号）核准，
不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》
并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商长城证券股份有限公司采用余额包销
方式，向不特定对象发行 210.00 万张可转换公司债券，发行价每张面值人民币
募集资金为 20,580.00 万元，已由主承销商长城证券股份有限公司于 2022 年 1 月
申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天
健验〔2022〕1 号）。
（二）2022 年年度募集资金使用和结余情况
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 19,793.55
项目投入 B1 9,248.42
利息收入净额 B2 456.84
截至期初累计发生额
结项项目永久补充流动
B3 4,953.96
资金
项目投入 C1 54.00
本期发生额
利息收入净额 C2 91.08
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 9,302.42
利息收入净额 D2=B2+C2 547.92
结项项目永久补充流动
D3 4,953.96
资金
E=A-D1+D2-
应结余募集资金 6,085.09
D3
实际结余募集资金 F 6,089.56
差异 G=E-F -4.47[注]
[注] 差异-4.47 万元系深圳证券交易所减免的印花税
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 20,412.11
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1 349.77
本期发生额
利息收入净额 C2 474.84
项目投入 D1=B1+C1 349.77
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 474.84
应结余募集资金 E=A-D1+D2 20,537.18
实际结余募集资金 F 20,545.48
差异 G=E-F -8.30[注]
[注] 差异-8.30 万元系应付未付发行费用
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司监
管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证
监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——
创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性
文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江泰林生物技术股份有限公司募集
资金管理制度》
（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实
行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构安信证券股份有限公司
于2020年2月分别与杭州银行股份有限公司江城支行、中国农业银行股份有限公
司杭州滨江支行、宁波银行股份有限公司杭州富阳支行签订了《募集资金三方监
管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司监
管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证
监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——
创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性
文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江泰林生物技术股份有限公司募集
资金管理制度》
（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实
行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构长城证券股份有限公司
于2022年1月18日与杭州银行股份有限公司江城支行签订了《募集资金三方监管
协议》
（以下简称“《三方监管协议》”），明确了各方的权利和义务。三方监管协
议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时
已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
宁波银行股份有限公司
杭州富阳支行
合 计 1,089.56
截至 2022 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金进行现金管理（购买单位
大额存单）的余额合计为 5,000.00 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
杭州银行股份有限公司
江城支行
合 计 11,545.48
截至 2022 年 12 月 31 日，公司利用闲置募集资金进行现金管理（购买单位
大额存单）的余额合计为 9,000.00 万元。
四、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 19,793.55 本年度投入募集资金总额 54.00
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 10,949.42 已累计投入募集资金总额 9,302.42
累计变更用途的募集资金总额比例 55.32%
是否
截至期末 截至期末 项目可行
已变更项 募集资金 调整后 项目达到预定 本年度
承诺投资 本年度 累计投入金 投资进度 是否达到 性是否发
目 承诺投资总 投资总额 可使用状态日 实现的
项目 投入金额 额 (%) 预计效益 生重大变
（含部分 额 (1) 期 效益
(2) (3)＝(2)/(1) 化
变更）
年产 3500 套微
生物控制和检
不适用
测系统设备及 否 14,000.00 14,000.00 9,185.22 65.61 2019 年 11 月 6,728.41 否
[注]
相关耗材生产
基地项目
研发中心项目 是 2,793.55 是
销售网络及技
术服务建设项 是 3,000.00 是
目
细胞治疗产业
化装备制造基 否 5,995.46 54.00 117.20 1.95 2024 年 12 月 不适用 不适用 否
地项目
合 计 － 19,793.55 19,995.46 54.00 9,302.42 － － 6,728.41 － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 截至 2022 年 12 月 31 日，
“细胞治疗产业化装备制造基地项目”建设用地的招拍挂工作尚未
目） 进入挂牌，公司正积极与政府相关部门沟通，推动建设用地招拍挂工作。
公司原募投项目“研发中心项目”及“销售网络及技术服务建设项目”系公司 2016 年上市前
基于自身情况制定的，公司原拟通过建设研发中心项目持续提高微生物检测、分析与环境控制
相关产品的研发设计能力，增加技术储备，加大对新技术、新工艺的研发开发，提高产品性
项目可行性发生重大变化的情况说明 能，加速新产品的研发周期。近几年产业技术快速发展，为更好地顺应市场发展及公司实际经
营需要，降低募集资金投资风险，更好地维护公司及全体股东的利益，公司结合现阶段及未来
产业发展趋势，本着控制风险、审慎投资的原则，决定将原募投项目“研发中心项目”及“销
售网络及技术服务建设项目”募集资金余额用于新项目“细胞治疗产业化装备制造基地项目”。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
经公司第二届董事会第九次会议审议通过，同意用募集资金置换已投入自有资金。截至 2022
募集资金投资项目先期投入及置换情况 年 12 月 31 日，公司从募集资金中置换募集资金投资项目“年产 3500 套微生物控制和检测
系统设备及相关耗材生产基地项目”预先投入资金 8,886.98 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2022 年 4 月 18 日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通
用闲置募集资金进行现金管理情况
过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在确保公司募投
项目日常运营和资金安全的前提下，公司拟使用不超过 4 亿元的闲置募集资金及自有资金进
行现金管理(其中募集资金不超过 2.5 亿元，自有资金不超过 1.5 亿元)，购买安全性高、流动
性好、低风险要求的投资产品，投资产品的期限自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月
且上述资金额度在决议有效期内可滚动使用，并授权董事长在该额度范围内行使投资决策
权，签署相关法律文件。公司财务部门负责具体组织实施。
公司于 2020 年 10 月 28 日召开的第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第八次会
议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案》，同意将首次公开发行募集资金投资项目之一的“年产 3500 套微生物控制和检测系统设
备及相关耗材生产基地”结项，并将该项目的节余募集资金 4,953.96 万元（含扣除手续费后
累计利息、理财收益）用于永久性补充流动资金。
出现募集资金节余的原因如下：
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 化及公司产业布局调整，项目实际投产后产能为年产 760 套。
则，从项目的实际需求出发，科学审慎地使用募集资金，在保证项目建设质量和控制风险的前
提下，加强对项目的费用监督和管控，通过控制预算及成本，有效利用多方资源，降低项目建
设成本和费用，节省了建设投资部分资金支出。
公司利用闲置募集资金进行现金管理，取得了一定的资金理财收益，同时募集资金存放期间也
产生了一定的存款利息收入。
截至 2022 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金人民币 6,089.56 万元，其中 5,000 万元用于购
尚未使用的募集资金用途及去向
买单位大额存单暂未到期，剩余 1,089.56 万元（含利息）均存放于公司募集资金专项账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
[注] 根据《年产 3500 套微生物控制和检测系统及相关耗材生产基地建设项目可行性研究报告》，项目全部达产后预计每年可实现利润总额 9,475.00 万元。该项目原计划产能为
年产 3500 套微生物控制和检测系统设备及相关耗材，由于市场需求变化及公司产业布局调整，项目实际投产后产能为年产 760 套，故不适用
单位：万元
募集资金总额 20,412.11 本年度投入募集资金总额 349.77
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 349.77
累计变更用途的募集资金总额比例
是否 截至期末 截至期末 项目可行
募集资金 调整后 项目达到预定 本年度
承诺投资 已变更项目 本年度 累计投入金 投资进度 是否达到 性是否发
承诺投资总 投资总额 可使用状态日 实现的
项目 （含部分变 投入金额 额 (%) 预计效益 生重大变
额 (1) 期 效益
更） (2) (3)＝(2)/(1) 化
细胞治疗产
业化装备制 否 20,412.11 20,412.11 349.77 349.77 1.71 2024 年 12 月 不适用 不适用 否
造基地项目
合 计 － 20,412.11 20,412.11 349.77 349.77 － － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 截至 2022 年 12 月 31 日，
“细胞治疗产业化装备制造基地项目”建设用地的招拍挂工作尚
目） 未进入挂牌，公司正积极与政府相关部门沟通，推动建设用地招拍挂工作。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司于 2022 年 4 月 18 日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》 ，同意在确保公司募
投项目日常运营和资金安全的前提下，公司拟使用不超过 4 亿元的闲置募集资金及自有资
用闲置募集资金进行现金管理情况 金进行现金管理(其中募集资金不超过 2.5 亿元，自有资金不超过 1.5 亿元)，购买安全性
高、流动性好、低风险要求的投资产品，投资产品的期限自股东大会审议通过之日起不超
过 12 个月且上述资金额度在决议有效期内可滚动使用，并授权董事长在该额度范围内行使
投资决策权，签署相关法律文件。公司财务部门负责具体组织实施。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
截至 2022 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金人民币 20,545.48 万元，其中 9,000 万元用于
尚未使用的募集资金用途及去向 购买大额存单产品暂未到期，剩余 11,545.48 万元（含利息）均存放于公司募集资金专项账
户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
单位：万元
截至期末 变更后的项
变更后项目 本年度 截至期末实 项目达到预 本年度 是否达
对应的 投资进度 目可行性是
变更后的项目 拟投入募集资金 实际投入金 际累计投入 定可使用状 实现的效 到预计
原承诺项目 （%） 否发生重大
总额(1) 额 金额(2) 态日期 益 效益
(3)=(2)/(1) 变化
研发中心项
细胞治疗产业
目、销售网络 2024 年 12
化装备制造基 5,995.46 54.00 117.20 1.95 不适用 不适用 否
及技术服务建 月
地项目
设项目
合 计 － 5,995.46 54.00 117.20 － － － － －
公司于 2021 年 1 月 8 日召开的第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第九次会议，2021
年 1 月 25 日召开的 2021 年第一次临时股东大会分别审议通过了《浙江泰林生物技术股份有限
公司关于变更募集资金投资项目的议案》，同意终止实施“研发中心项目”和“销售网络及技
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体
术服务建设项目”，并将原募集资金余额 5,995.46 万元（包含累计收到的银行利息收入及理财
项目）
收益并扣除手续费等）调整用于“细胞治疗产业化装备制造基地项目”。募集资金项目变更的
原因见本节“（一）募集资金使用情况对照表 1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照
表”之“项目可行性发生重大变化的情况说明”。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体 截至 2022 年 12 月 31 日，“细胞治疗产业化装备制造基地项目”建设用地的招拍挂工作尚未进
项目） 入挂牌，公司正积极与政府相关部门沟通，推动建设用地招拍挂工作。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 否
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表详见“四、2022 年度募集
资金项目的资金使用情况”。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与使用情
况鉴证报告》（天健审〔2023〕1600 号）。报告认为，泰林生物董事会编制的
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式
指引的规定，如实反映了公司募集资金 2022 年度实际存放与使用情况。
八、保荐机构核查意见
经核查，长城证券认为：经核查，保荐机构认为：泰林生物 2022 年度募集
资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司募集资金管理办法
的要求，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金具体使用情况与已披露情
况一致。
（以下无正文）
（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于浙江泰林生物技术股份有限
公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人签字：
白毅敏 严绍东
长城证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
