云南锡业股份有限公司董事会
关于 2022 年度证券投资情况的专项说明
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业
务办理第四部分：4.1 定期报告披露相关事宜》等有关规定的要求，云南锡业股
份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司 2022 年度证券投资情况进行了认
真核查，现将有关情况说明如下：
一、证券投资审议批准情况
（一）中铝国际 H 股
（香港）源兴有限公司 100%股权暨关联交易的议案》（公告编号：2015-026），
同意公司以经云南省国资委备案的评估值 32,215.30 万元港币（折合人民币
司（以下简称“云锡控股”）下属子公司云锡（香港）源兴有限公司（以下简称“香
港源兴公司”）100%的股权，该收购属于同一控制下的企业合并，公司向云南省
国资委备案的评估值中含云锡（香港）源兴有限公司所持有的“中铝国际”（H 股，
股票代码：02068）29,612,000 股。
公司为进一步整合香港平台，拟注销香港源兴公司，于 2017 年 5 月将香港
源兴公司持有的中铝国际股票转移至云锡（香港）资源有限公司，目前该部分股
票由云锡（香港）资源有限公司持有。
（二）认购信托产品
划，认购金额为 1 亿元。
二、公司证券投资情况
单位：元
证券品 证券 证券 最初投资 会计计量 期初账面 本期公允价值 计入权益的累计公允 本期购买 本期出售 报告期 期末账面 资金
会计核算科目
种 代码 简称 成本 模式 价值 变动损益 价值变动 金额 金额 损益 价值 来源
境内外 中铝 102,995,7 公允价值 57,379,52 44,967,56 其他权益工具 对外
股票 国际 51.77 计量 7.74 9.11 投资 投资
信托产 100,000,0 公允价值 101,164,7 98,797,63 其他非流动金 对外
- - -2,367,077.28 0 0 0 0
品 00.00 计量 16.27 8.99 融资产 投资
合计 -- -2,367,077.28 -12,411,958.63 0 0 0 -- --
证券投资审批董事会公告
披露日期
三、证券投资事项有关说明
时该公司持有的股票，从 2015 年至今公司持有的该部分股票未进行交易操作，
持股情况未发生变动。2021 年，公司以自有资金 1 亿元认购相关信托计划，截
止报告期末仍持有该信托计划。
金进行新股、基金申购，或用于股票及其衍生品种、债券等的交易，以及委托理
财等情形。
四、内控制度执行情况
公司已经制定了《云南锡业股份有限公司投资管理办法》，对购买股票、期
货、证券投资基金、企业债券、金融债券或国库券等投资的审批权限、审批程序、
监控、管理和信息披露等方面作出规定，采取有效措施加强投资决策、投资执行
和风险控制等环节的控制力度，防范和控制公司投资风险。公司 2022 年度严格
按照相关法律法规、《云南锡业股份有限公司章程》以及相关规章制度的要求开
展公司证券投资业务，未发现有违反相关法律法规及规章制度的行为。
五、独立董事关于证券投资事项的独立意见
公司独立董事认为：公司 2022 年度证券投资事项为公司 2015 年收购云锡控
股下属子公司香港源兴公司时该公司持有的股票，从 2015 年至今公司未对持有
的该部分股票进行交易操作，持股情况未发生变动。2021 年公司以自有资金 1
亿元认购的相关信托计划履行了必要的决策程序。公司 2022 年度严格按照相关
法律法规、《公司章程》以及相关规章制度的要求开展公司证券投资业务，未发
现有违反相关法律法规及规章制度的行为。
二〇二三年四月三日
首页
微信公众号
证券之星APP
