海能达通信股份有限公司
独立董事 2022 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为海能达通信股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任
职期间严格按照《公司法》、《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、《上市公司独
立董事履职指引》、《独立董事促进上市公司内部控制工作指引》以及《公司章程》
等相关法律法规，2022 年度勤勉、诚信、独立的履行了相关职责，按时出席各项
会议，认真审议各项会议的所有议案，利用自己的专业知识对公司重大事项发表
了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益，充分发挥了独立董
事应有的作用。现就本人在 2022 年度担任独立董事期间（2022 年 1 月 1 日-2022
年 12 月 4 日）履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
议情况如下：
应出席次 现场出席次 以通讯方式参 委托出席 是否连续两次未
缺席次数
数 数 加会议次数 次数 亲自出席次数
事会次数为 9 次,实际出席的董事会次数为 9 次,其中现场出席次数为 9 次，以通
讯方式出席会议次数为 0 次，未出现缺席董事会的情况；会前本人主动了解并获
取做出决策前所需要的材料,会上本人认真阅读和了解各项议案及会议资料，与
公司管理层保持了充分的沟通，并结合自身的专业特长进行客观的分析与判断，
本着客观公正的原则和严谨负责的态度行使表决权，认真勤勉地履行了独立董事
的职责。2022 年度担任独立董事期间，公司董事会的召集、召开符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，各项议案的审批均符合法
定程序，本人对董事会各项议案没有提出异议，均投了赞成票，没有反对和弃权
的情况。
二、发表独立意见情况
准确、完整的基础上，基于本人独立判断出具了独立意见，具体如下：
能达<第三期员工持股计划（草案）
（认购非公开发行股票方式）
（二次修订稿）>的议
案》发表了独立意见。
年股票期权激励计划向激励对象授予预留股票期权的议案》发表了独立意见。
年日常关联交易总结及 2022 年日常关联交易预计的议案》发表了事前认可意见，并
对《2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于公司 2021 年度利润
分配的预案的议案》、
《关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告》、
《关于 2022 年度
董事、监事及高级管理人员薪酬方案》、
《关于 2021 年日常关联交易总结及 2022 年日
常关联交易预计的议案》、《关于 2022 年度公司向银行及非银金融机构申请授信额度
的议案》、
《关于公司 2022 年为子公司提供担保的议案》、
《关于 2022 年度开展保理融
资业务的议案》、
《关于开展利率掉期业务的》、
《关于开展远期外汇交易业务的议案》、
《关于部分募投项目结项并使用结余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》、
《关
于控股股东及其他关联方占用及公司对外担保》发表了独立意见。
励计划部分股票期权的议案》发表了独立意见。
公司股权的议案》、《关于新增远期外汇交易额度的议案》发表了独立意见。
《关于控股股东及其他关联方占用公
司资金、公司对外担保情况》发表了独立意见。
见，对《关于为子公司申请授信额度提供担保及反担保的议案》发表了独立意见。
会换届选举的议案》、《关于新增银行授信额度的议案》发表了独立意见。
三、董事会专门委员会履职情况
公司董事会设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会等四
个专门委员会。2022 年度担任独立董事期间，本人认真履行责任与义务，积极出席审
计委员会和薪酬与考核委员会的相关会议，对公司年度审计、内部控制等工作进行监
督；对公司董事、高级管理人员的薪酬与考核相关事宜进行积极讨论和认真分析，并
提出合理化建议。
事规则》、
《独立董事工作制度》等要求，召集了审计委员会会议。2022 年度担任独立
董事期间召开了 3 次审计委员会会议，本人按时出席：
（1）2022 年 1 月 21 日，第四届审计委员会第十次会议以现场会议方式召开，审
议并通过《注册会计师与治理层的沟通函》；
（2）2022 年 3 月 29 日，第四届审计委员会第十一次会议以现场会议方式召开，
审议并通过了《关于 2021 年年度报告的审后沟通函》、
《关于公司 2021 年年度报告及
其摘要的议案》
；
（3）2022 年 10 月 20 日，第四届审计委员会第十二次会议以现场会议方式召开，
审议并通过了《关于续聘 2022 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》。
核委员会议事规则》、
《独立董事工作制度》等要求，出席薪酬与考核委员会会议。2022
年度担任独立董事期间共召开了 1 次薪酬与考核委员会会议，本人均按时出席：
（1）2022 年 3 月 29 日，第四届薪酬与考核委员会第四次会议以现场会议的方式
召开，审议并通过了《关于 2021 年集团总部年度奖金方案的议案》、
《关于 2022 年度
董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》。
四、进行现场考察的情况
会对公司进行现场考察，通过查阅资料、听取管理层汇报、与公司其他董事、监事、
高级管理人员、内审部门工作人员及年审注册会计师沟通等方式从多角度了解公司的
战略方向、经营情况和财务情况；关注行业形势以及宏观环境的变化对公司经营情况
的影响，探讨公司经营发展中的机遇与挑战，及时提示风险，同时利用自身专业优势，
结合公司实际情况提出建议。公司针对独立董事提出的建议进行论证后制定针对性方
案并执行，并要求执行人将落实结果进行汇报。本人与公司管理层、关键岗位工作人
员和内部审计部门保持联系，及时了解和掌握公司的最新动态。对公司内部控制、关
联交易及其他重大事项进行主动询证，积极有效履行独立董事职责，认真维护公司和
广大股东特别是中小投资者的利益。
五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规以及相关文件履行职责，按时参
加公司的各项会议，认真审议各项议案，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，
客观公正的发表自己的意见与观点，切实保护了中小股东的利益。
为了切实履行独立董事职责，本人多次到公司实地考察，深入了解公司治理结构
及经营管理情况，通过查询档案、听取相关人员汇报等方式对公司治理有关制度的制
定与执行情况、生产经营管理状况、内部控制建立健全及执行情况、财务运作及资金
往来情况、公司经营管理层对股东大会决议和董事会决议的执行情况等进行充分调查
与了解，对公司提供的资料进行认真审核，通过有效地监督和检查，关注可能影响公
司内部控制情况和法人治理结构的事项，结合自身专业知识，在董事会决策中发表专
业意见。
为了提高自身的履职能力，本人坚持学习最新的法律、法规和各项规章制度，加
深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等
相关法规的认识和理解，积极参加公司以及其他机构组织的相关培训，形成自觉保护
社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建
议，并促进公司进一步规范运作。
密切关注媒体对公司的报告，并主动对相关报告内容与公司进行询证。督促公司
拓宽投资者交流渠道，保障投资人的知情权，增强投资者对公司的了解，保障了广大
投资者的知情权，维护公司和中小股东的权益。
六、其他工作情况
其他事项提出异议；
况发生；
构的情况发生。
本着谨慎、勤勉、忠实的原则，严格按照有关法律法规对独立董事的规定和要求，维
护公司和股东尤其是中小股东的权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的
良好形象，发挥积极作用。
特此报告。
独立董事：
孔祥云
首页
微信公众号
证券之星APP
