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中金公司: 中金公司2022年年度报告

证券之星 2023-04-01 00:00:00
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中國國際金融股份有限公司
年報 2022
               中國國際金融股份有限公司
               （ 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ）
                股份代號：601995
               年報   2022
            以人为本，                    积极进取
            以国为怀                 创新是引领中金公司持续发
        人才是我们最有价值的资              展 的 动 力。 优 秀 的 人 才、
        源 。我们努力吸引 、培养并           开阔的视野 、与客户的紧密
        留 住 最 优 秀 的 人 才 。“ 做 中   合作以及丰富的经验 ，使我
        国自己的国际投行”是中金公            们总能牢牢把握市场最新脉
        司成立之初便肩负的历史使             搏 ，为客户提供创新型产品
        命 。我们始终以推动和服务            和高质量的服务 。
        于国家经济体制改革和中国
        资本市场的发展为己任 。
  勤奋专业                                          至诚至信
我们以最高的职业标准发展
                             企业             我们的声誉建立在最高的职
业务 ，培养一支具有国际化                               业诚信和道德标准之上 。它
视野 、勤勉尽责 、对企业文
化有高度认同感的高素质金
                             文化             是我们最大的资产 。在诚信
                                            方面 ，我们从不妥协 。
融人才队伍 。
            客户至上                    植根中国，
        客户服务是我们业务的重中                融通世界
        之重 。我们致力于与客户保            作为植根中国的全球性投资
        持长期 、信赖的关系并为他            银 行， 我 们 的 中 国 根 基 及
        们提供增值服务 。                国际业务优势让我们引以为
                                 豪 。通过向国内外客户提供
                                 最优质的服务 ，我们成为中
                                 国与世界的桥梁 。
                                 CEO致辞
    释义                董事长
                      致辞
经营概览
公司简介          会计数据及财务       管理层讨论
              指标摘要          与分析
公司治理与债券相关情况
董事会报告         股份变动及         董事 、监事 、高级   企业管治报告
              股东情况          管理人员和员工情况
环境与社会责任       重要事项          债券相关情况
财务报告及备查文件
审计报告          合并财务          备查文件         证券公司信
附录
                           释义
在本报告内 ，除非文义另有所指 ，否则下列词汇具有以下涵义 ：
“本公司”、“公司”或“中金公司”   指   中国国际金融股份有限公司 ，于2015年6月1日由中国国际金融有限公司从
                        中外合资经营企业改制为股份有限公司 ，本公司H股于香港联交所上市（股
                        份代号 ：03908），本公司A股于上海证券交易所上市（股份代号 ：601995）
“本集团”、“集团”或“我们”     指   本公司及其子公司（或按文义所指 ，本公司及其任何一间或多间子公司）
“《公司章程》”            指   《中国国际金融股份有限公司章程》
“财政部”               指   中华人民共和国财政部
“中国证监会”             指   中国证券监督管理委员会
“香港证监会”             指   香港证券及期货事务监察委员会
“上交所”               指   上海证券交易所
“香港联交所”或“联交所”       指   香港联合交易所有限公司 ，为香港交易及结算所有限公司的全资子公司
“央行”                指   中国人民银行 ，为中国的中央银行
“中央结算系统”            指   由香港中央结算有限公司设立及管理的中央结算及交收系统
“中金资本”              指   中金资本运营有限公司 ，一间于2017年3月在中国注册成立的公司 ，为本公
                        司的全资子公司
“中金基金”              指   中金基金管理有限公司 ，一间于2014年2月在中国注册成立的公司 ，为本公
                        司的全资子公司
“中金私募股权”或“中金私募”     指   中金私募股权投资管理有限公司 ，一间于2020年10月在中国注册成立的公
                        司 ，为本公司的全资子公司
                                                                                      •
                                                                             中 金 公 司 ? ? 2022 年报
“中金期货”            指   中金期货有限公司 ，一间于2004年7月在中国注册成立的公司 ，为本公司的
                      全资子公司
“中金财富”或“中金财富证券”   指   中国中金财富证券有限公司 ，原名中国中投证券有限责任公司 ，一间于
                      有限公司 ，为本公司的全资子公司
“中金瑞石”            指   中金瑞石投资管理有限责任公司 ，原名中投瑞石投资管理有限责任公司 ，
                      一间于2009年9月在中国注册成立的公司 ，于2021年7月更名为中金瑞石投
                      资管理有限责任公司 ，为中金财富证券的全资子公司
“中金浦成”            指   中金浦成投资有限公司 ，一间于2012年4月在中国注册成立的公司 ，为本公
                      司的全资子公司
“中金国际”            指   中国国际金融（国际）有限公司 ，原名中国国际金融（香港）有限公司 ，一间
                      于1997年4月在香港注册成立的公司 ，于2022年6月更名为中国国际金融（国
                      际）有限公司 ，为本公司的全资子公司
“中金香港证券”          指   中国国际金融香港证券有限公司 ，一间于1998年3月在香港注册成立的公
                      司 ，为中金国际的全资子公司
“中金香港资管”          指   中国国际金融香港资产管理有限公司 ，一间于2005年12月在香港注册成立
                      的公司 ，为中金国际的全资子公司
“中金香港期货”          指   中国国际金融香港期货有限公司 ，一间于2010年8月在香港注册成立的公
                      司 ，为中金国际的全资子公司
“中金（新加坡）”         指   China International Capital Corporation (Singapore) Pte. Limited ，一间于2008
                      年7月在新加坡注册成立的公司 ，为中金国际的全资子公司
释义
“A股”          指   本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股 ，以人民币认购及买卖并于上
                  交所上市
“H股”          指   本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股 ，以港元认购及买卖并于香港
                  联交所上市
“A股发行上市”      指   本公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在上交所上市
“创业板”         指   深圳证券交易所创业板
“科创板”         指   上海证券交易所科创板
“新三板”         指   全国中小企业股份转让系统
“《证券法》”       指   《中华人民共和国证券法》
“《证券及期货条例》”   指   《证券及期货条例》
                          （香港法例第571章）
“《公司法》”       指   《中华人民共和国公司法》
“国际财务报告准则”    指   国际财务报告准则 ，包括国际会计准则理事会颁布的准则 、修订及诠释 ，
                  以及国际会计准则委员会(IASC)颁布的国际会计准则(IAS)及诠释
“中国企业会计准则”    指   中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则及相关规定
“《标准守则》”      指   《联交所上市规则》附录十之《上市公司董事进行证券交易的标准守则》
                                                      •
                                              中 金 公 司 ? ? 2022 年报
“《企业管治守则》”    指   《联交所上市规则》附录十四《企业管治守则》
“股东”          指   股份持有人
“股份”          指   本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股
“关连人士”        指   具有《联交所上市规则》赋予之相同涵义
“《联交所上市规则》”   指   《香港联合交易所有限公司证券上市规则》
“《上交所上市规则》”   指   《上海证券交易所股票上市规则》，与《联交所上市规则》合称“上市规则”
“收购事项”        指   本公司根据股权转让协议自汇金收购原中投证券（现更名为中金财富）100%
                  股权
“股权转让协议”      指   本公司与汇金订立的日期为2016年11月4日的股权转让协议 ，据此 ，本公司
                  已同意购买而汇金已同意出售原中投证券（现更名为中金财富）100%股权
“净资本”         指   根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》中的规定在净资产的基础上针
                  对某些资产进行风险调整后的金额
“固定收益”        指   固定收益 、大宗商品及外汇
“ETF”         指   交易所交易基金
“FoF”         指   基金的基金(Fund of Fund)
“REIT(s)”     指   房地产信托投资基金
“全国社保基金”      指   中国全国社会保障基金理事会
“中国结算”        指   中国证券登记结算有限责任公司
 释义
“汇金”、“汇金公司”或“中央汇金”指              中央汇金投资有限责任公司 ，一间由中国政府最终拥有的全资国有公司
“中国建投”                       指   中国建银投资有限责任公司 ，一间于1986年6月在中国注册成立的公司 ，为
                                 汇金的全资子公司及本公司股东
“建投投资”                       指   建投投资有限责任公司 ，一间于2012年10月在中国注册成立的公司 ，为中
                                 国建投的全资子公司及本公司股东
“中国投资咨询”                     指   中国投资咨询有限责任公司 ，一间于1986年3月在中国注册成立的公司 ，为
                                 中国建投的全资子公司及本公司股东
“海尔金盈”                       指   海尔集团（青岛）金盈控股有限公司 ，曾用名海尔集团（青岛）金融控股有限
                                 公司 ，一间于2014年2月在中国注册成立的公司 ，为本公司股东
“中投保”或“中投保公司”                指   中国投融资担保股份有限公司 ，一间于1993年在中国注册成立的公司 ，为
                                 本公司股东
“腾讯”                         指   腾讯控股及其附属公司
“腾讯控股”                       指   腾讯控股有限公司 ，一家在开曼群岛注册成立的有限公司 ，其股份于香港
                                 联交所上市（股份代号 ：00700）
“金腾科技”                       指   金腾科技信息（深圳）有限公司 ，一间于2020年6月在中国注册成立的公司 ，
                                 为本公司及腾讯数码（深圳）有限公司成立的合资公司
“Tencent Mobility Limited”   指   Tencent Mobility Limited ，一家在香港设立的有限责任公司 ，为腾讯控股的
                                 全资附属公司及本公司股东
“中国”                         指   中华人民共和国
                                                   •
                                           中 金 公 司 ? ? 2022 年报
“香港”         指   中国香港特别行政区
“人民币”        指   中国法定货币人民币
“港元”或“港币”    指   香港法定货币港元
“美元”         指   美国法定货币美元
“最后实际可行日期”   指   2023年3月31日
“报告期”        指   自2022年1月1日起至2022年12月31日
                                     重要提示
一 、 本公司董事会 、监事会及董事 、监事 、高级管理人员保证年度报告内容的真实 、准确 、完整 ，不存在虚假记
      载 、误导性陈述或重大遗漏 ，并承担个别和连带的法律责任 。
二 、 本报告经本公司董事会审议通过 ，除以下董事外 ，公司董事均亲自出席董事会会议 。未有董事对本报告提出异
      议。
      姓名                    职务                    未亲自出席原因               被委托人
      沈如军                   董事长                   其他公务安排                陆正飞
      段文务                   非执行董事                 其他公务安排                陆正飞
三 、 本公司按照中国企业会计准则及国际财务报告准则编制的2022年度财务报表 ，分别经德勤华永会计师事务所（特
      殊普通合伙）和德勤•关黄陈方会计师行审计 ，并出具了标准无保留意见的审计报告 。
四 、 本公司负责人沈如军 、主管会计工作负责人黄劲峰及会计机构负责人（会计主管人员）田汀声明 ：保证年度报告中
      财务报告的真实 、准确 、完整 。
五 、 经董事会决议通过的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
      本 公 司 2022 年 度 利 润 分 配 拟 采 用 现 金 分 红 的 方 式 向 股 东 派 发 现 金 股 利 ， 拟 派 发 现 金 股 利 总 额 为 人 民 币
      人民币1.80元（含税）。若本公司总股本在实施权益分派的股权登记日前发生变化 ，每股派发现金股利的金额将在
      人民币868,906,236.24元（含税）的总金额内作相应的调整 。该方案尚需提交股东大会审议批准 。
六 、 前瞻性陈述的风险声明
      本报告所涉及的未来计划 、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺 ，敬请各投资者注意投资
      风险 。
七 、 本公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 。
八 、 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 。
                                                       •
                                               中 金 公 司 ? ? 2022 年报
九 、 本公司的业务运营与中国及公司业务所处其他司法辖区的宏观经济 、货币政策及市场状况密切相关 ，中国及国
  际资本市场的波动 ，均可能会对本公司经营业绩产生影响 。
  本公司面临的主要风险包括 ：战略风险 、经营管理风险 、市场风险 、信用风险 、流动性风险 、操作风险 、信息
  科技风险 、合规风险 、法律风险 、洗钱风险 、声誉风险等 。
  针对上述风险 ，本公司从组织架构 、管理机制 、信息技术系统 、风险指标体系 、人才队伍建设以及风险应对机
  制等各方面进行防范和管理 。对于各类风险的具体分析及公司采取的具体措施 ，请参见“管理层讨论与分析－
  七 、风险管理”部分的内容 。
十 、 本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入 。因此 ，若干图表内所示的算术合计结果未必为其之前数
  字计算所得 。表格或图表中出现算术合计结果与所列金额计算所得不符的情况 ，均为数字的四舍五入所致 。除
  特别说明外 ，本报告数据以人民币列示 。
      董事长致辞
        各位股东 ：
        擘画出全面建成社会主义现代化强国的宏伟蓝图 。中
        金公司切实把学习贯彻党的二十大精神作为首要政治任
        务 ，坚持稳健经营 、稳中求进 。面对多重超预期因素冲
        击 ，公司坚定秉持“以人为本 ，以国为怀”的初心使命 ，
        自觉践行国有金融企业使命担当 ，主动服务和融入新发
        展格局 ，奋力以自身高质量发展助力经济高质量发展 。
        过去一年 ，公司服务国家战略取得实效 。公司坚持以高
        质量党建引领高质量发展 ，坚决贯彻落实推进党中央 、
        国务院决策部署 。始终牢记金融工作的政治性 、人民
        性 ，聚焦主责主业 ，深度服务实体经济 。公司综合运用
        多种金融服务手段 ，稳健探索新模式新产品 ，在稳链固
        链强链 、支持科技创新 、服务中小微企业 、助力防范化
        解风险 、推动绿色发展 、助力国内国际双循环等方面积
        极作为 ，勇当服务国家战略的排头兵 。
                                                          •
                                                  中 金 公 司 ? ? 2022 年报
过去一年 ，公司经营业绩稳健 ，管理水平持续提升 。公    过去一年 ，公司切实履行社会责任 ，彰显责任担当 。公
司经营坚持稳字当头 、稳中求进 ，面对不断变化的市场     司积极奉献回馈社会 ，加大帮扶投入力度 ，通过注资注
环境 ，充分把握市场机会 ，各项业务均衡发展 ，机构     智赋能 ，巩固脱贫攻坚成果 ，助力乡村振兴 ；主动投身
业务继续巩固市场地位 ，零售业务买方投顾转型持续推      社会公益事业 ，在教育 、医疗 、环境保护等多个领域持
进 。公司灵活调整业务策略 ，较好地应对超预期风险冲     续开展公益项目 ，为增进民生福祉贡献涓滴力量 。公司
击 ，全年未发生重大风险事件 。公司在日常工作中抓管     聚焦环境 、社会和公司治理(ESG)发展理念 ，不断勾勒可
理 、促提升 ，组织架构进一步完善 ，队伍的凝聚力 、向   持续发展蓝图 ，进一步完善ESG组织架构及制度建设 ，
心力 、创造力不断增强 ，进一步夯实高质量发展基础 。    持续保持绿色投融资领先地位 ，以责任金融培育发展新
                               动能 。
过去一年 ，公司战略落地走深走实 ，持续培育新动能 。
公司保持战略定力 ，深化战略执行 ，“三化一家”取得     新的一年中金公司将继续深入贯彻落实党的二十大精
实效 。“中金国际”管理平台立柱架梁 ，国际网点布局     神 ，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导 ，深
和团队配置建设稳步推进 ；国内重点区域业务发展实现      刻把握“两个确立”，坚决做到“两个维护”，在“十四五”
突破 ，业务下沉力度不断加大 ；数字化多项举措扎实落     规划承上启下的关键之年 ，切实增强金融报国情怀和事
地 ，科技赋能切实激发组织活力 ；
                “中金一家”理念深入     业心责任感 ，踔厉奋发 ，赓续前行 ，以敢想 、敢拼的精
人心 ，日益成为公司跨部门多业务协同合作 、为客户提     神状态 ，以想干 、能干的优良作风 ，为中国式现代化贡
供一站式优质综合金融服务的有力抓手 。            献中金力量！
                                                              沈如军
                                                              董事长
      CEO致辞
       尊敬的各位股东 ：
       得铭记的一年 。
       风高浪急恰是奋楫笃行时 。面对纷繁复杂的国际环境和
       前所未有的巨大挑战 ，中金公司全体员工深入学习贯彻
       党的二十大精神 ，完整 、准确 、全面贯彻新发展理念 ，
       以奋发有为的精神状态和一往无前的奋斗姿态 ，坚定信
       心 、迎难而上 、砥砺前行 ，立足自身专业优势 ，牢记金
       融工作的政治性和人民性 ，积极服务实体经济和社会发
       展大局 ，准确把握市场和行业机遇 ，在高质量发展的道
       路上勇毅前行 。
       注
           为人民币991.88亿元 ；实现营业收入人民币260.87亿元 ；
       实现净利润 注 人民币75.98亿元 。2022年 ，中金公司继续
       被“机构投资者”评选为“亚洲最受尊崇企业”第2名 。
       注 ： 净资产为归属于母公司股东的权益总额 。净利润为归属
           于母公司股东的净利润 。
                                                            •
                                                    中 金 公 司 ? ? 2022 年报
                                 中国 、融通世界 、拥抱未来 。区域化方面 ，我们坚信
这一年 ，我们坚持服务国家战略 ，将中金发展的涓涓细
                                 中金的根在中国 ，根深方能叶盛 。我们通过加大区域
流融入中华民族伟大复兴的时代洪流 。作为连接实体经
                                 下沉服务力度 ，着力建设“毛细血管”，帮助金融的“血
济和资本市场的“桥”，中金公司全年累计完成直接融资
                                 液”流到祖国的肢体发肤 ，鲁苏浙粤沪等区域市场进展
超过3万亿元 ，从科技攻关最前沿到风险化解第一线 ，
                                 显著 。国际化方面 ，我们以“融通世界”的理念 ，对外讲
处处能看到中金人的身影 。科技创新 ，我们协助科创企
                                 好中国高质量发展的故事 ，为国内优秀企业与海外优质
业股本融资约2,500亿元 ，支持“专精特新”企业 、“卡脖
                                 资本的对接牵线搭桥 ，助力更高水平对外开放 ，2022年
子”领域 、前沿科技企业发展 ，引导资本要素向科创领
                                 中资企业全球股本融资排名第二 。我们搭建“中金国际”
域聚集 。产业升级 ，我们丰富供应链产业链金融服务供
                                 平台 ，建立了“总部－大区－国家”三层次管控结构 ，
给 ，助力稳链补链强链 ，同时围绕供应链产业链等国
                                 积极在“带路”沿线国家布局 ，推动将“一带一路”沿线经
家重大发展问题先后发布《创新 ：不灭的火炬》
                     《大国产
                                 济体融合到中国经济的大循环中 。国际网络拓展实现突
业链》等一系列前瞻性 、引领性研究成果 ，积极为国家
                                 破 ，中金（英国）首家获批瑞士 、法兰克福 、卢森堡三地
发展贡献智慧 。普惠金融 ，我们助力中小微企业融资超
                                 互联互通资质 。数字化方面 ，通过建设“数字中金”，以
                                 客户为中心推进贯穿前中后台各个环节的线上化和自动
小企业投融资等需求 ；综合运用三农专项债 、债券挂钩
                                 化 ，以数据资产的全生命周期管理赋能业务和数智化经
衍生品等金融手段 ，助扶菜篮子稳产保供 。风险化解 ，
                                 营 ，以业务和技术的充分融合激发组织动能 ，让数字化
我们通过债务重组专业团队 ，参与债务规模前十大交易
                                 深入中金基因 ，点燃创新驱动新引擎 。重塑业务 、重塑
中的9单 ，引入资金逾800亿元 ，助力保障职工就业超12
                                 管理 ，引领次时代的金融变革 。在“中金一家”理念下 ，
万人……金融报国 、金融为民 ，与中国式现代化的时代
                                 通过系统性 、机制化地统筹资源 ，加强跨部门协同和信
脉搏共振 ，是每个中金人的共同心愿 。
                                 息共享 ，我们持续推动公司从“各自为战”向“协同服务”
                                 转型 ，使得游离的细胞有机组合成敏捷高效的组织展示
                                 在客户面前 ，形成“ 1+1>2”的更强合力 ，推动综合服务
                                 体系转型升级 ，通过内部的重组实现自我进化 ，破茧成
                                 蝶。
这一年 ，我们坚持以客户为中心 ，做机构客户的“合伙        这一年 ，我们坚持文化引领 ，践行社会责任 ，为股东 、
人” ，做零售客户的“好伙伴” 。客户不止是中金生存的基      客户 、员工和社会创造共享价值 。服务乡村振兴 ，在五
础 ，更是中金发展的未来 ，只有始终把客户放在坐标轴        个帮扶县全面脱贫摘帽的基础上 ，我们坚持脱贫不脱责
的“原点”，才能写出引领中金发展腾飞的“函数”。在机        任 ，通过消费帮扶 、民生帮扶 、智力帮扶等方式继续
构客户领域 ，面对日新月异的竞争格局 ，我们着力全方        助力全面振兴 。践行公益事业 ，我们关注绿色低碳和生
位服务能力建设 ，从前期的投资到后期的上市 、融资 ，       物多样性保护 ，与中国绿色碳汇基金会签订战略合作协
通过深入挖掘不同客群的多元需求 ，“中金方案”能够提        议 ，启动“中金公益生态碳汇林”云南兰坪项目 ；长期聚焦
供全生命周期的专业服务 。同时 ，我们积极打造“中金云       儿童教育和健康发展 ，积极推动“慧育中国”、“中金－九
投行”等平台 ，为客户彼此间牵线搭桥 、创造合作契机 ，      阳小学公益厨房”、“暖冬行动”等项目 ，共促儿童健康成
同频共振 、携手共进 。在零售客户领域 ，我们持续深入       长 。推动可持续发展 ，2022年 ，公司设立ESG委员会 ，搭
落地全敏捷组织转型 ，通过投顾队伍和数字化建设 ，搭        建责任投资体系 ，加入“联合国责任投资原则”(UNPRI) ，
建“人＋数字化”复合服务模式 ，推出以智能投顾“Jinn”为    推动公司MSCI ESG评级提升至A级 ，入选中国上市公司协
代表的数字化服务 ，“给人以专业 ，给机器以温度”，全       会“年度ESG案例”，荣获机构投资者“亚洲最佳ESG企业”
面提升服务半径及客户触达水平 ，建设“全光谱”服务能        等多项大奖 。加强文化建设 ，我们从“修身齐家治国平天
力 。“中国50”、“微50”、“公募50”，我们以买方投顾业   下”的传统文化瑰宝中汲取养分 ，将中金梦融入中国梦 ，
务持续提升客户获得感和价值增长 ，为人民群众实现财         将家国情怀融入金融实践 ，知行合一 ，心有山海 ，无问
富保值增值贡献力量 。我们坚信 ，无处不在的贴心服务        西东 。2022年中金公司获评中国金融政研会“ 2021-2022年
与值得信赖的稳健回报是真正能打开客户心房的钥匙 。         金融系统文化建设优秀单位”称号 。
这一年 ，我们坚持稳健经营 ，严守风险底线 ，做好风        变局已来 ，前路渐宽
险防控的“守夜人” 。业务能力可以决定金融企业走多         国家强盛 ，才有金融的强盛 ，实体经济繁荣 ，才有金融
快 ，但风险管理能力才能决定走多远 。我们深知金融无        的繁荣 。回首二十七载征程 ，从早期助推电信改革 、
小事 ，亡羊补牢不如曲突徙薪 ，面对剧烈波动的市场环        国企改革开始 ，到推动银行体系改制上市 ，再到为科创
境 ，2022年 ，我们坚持审慎稳健经营 ，加强前瞻性预判     板 、公募REITs 、全面注册制等建言献策 ，中金公司始终
和常态化排查 ，见微知著 ，通过风险识别与管理强化有        是国家改革发展大局的参与者 、推动者和受益者 ，同时
机结合 ，有效应对潜在风险隐患 。我们主动调整资本金        也伴随着国家金融体系的繁荣壮大 ，与祖国共同成长 。
配置 ，大力压降风险敞口 ，较好地应对了超预期因素的        躬逢其盛 ，与有荣焉 。
冲击 ，全年未发生重大风险事件 ，各项业务在市场剧烈
波动中保持稳健 。
                                                            •
                                                    中 金 公 司 ? ? 2022 年报
放眼未来 ，伴随全面注册制下的市场扩容及制度优化 ，       我们将苦练内功 ，让公司经营与时代发展同步前行 。把
资本市场深化改革迈入新阶段 ；随着与全球主要市场互联       握全面注册制机遇 ，打造“投行+投资”核心能力 ，更早发
互通的桥梁不断搭建 、制度不断开放 ，中外资本市场“双      掘并服务技术含量高 、成长性好 、创新能力强的优秀企
向奔赴”的格局已经形成 ；居民财富持续增长 ，家庭金融      业 ；以资本市场高水平对外开放为契机 ，提升交易服务和
资产配置比例将快速提升 ，“大财富”管理的时代正在到       产品能力 ，为更多中国优秀企业引入长期稳定资金 ；把
来 ；以ChatGPT为代表的一系列数字化技术的出现 ，为打   握全面净值化时代的“大资管” 、“大财富”机遇 ，坚持做难
破海量客户 、高品质服务和有限成本的不可能三角带来        而正确的事 ，加快提升投研能力 ，做大买方投顾业务规
曙光 。我们相信 ，伴随中国经济不断发展和建设中国特       模 ，为机构及个人客户资产长期保值增值提供解决方案 。
色现代资本市场进入新阶段 ，行业长期发展空间将进一
步拓宽 ，为证券公司发挥更大作用提供了有利土壤 。水       大道至简 ，实干为要 。二十七年一路走来 ，无论是荆棘
广鱼大 ，在这样的一个资本市场中 ，我们致力于将中金       还是坦途 ，一代代中金人始终奋发有为 、守正创新 ，用
打造为中国在全球金融舞台的核心参与者 。生逢其时 ，       一单单交易 、一个个项目 ，赢得了股东的支持 、客户的
责任在肩 。这既是我们的幸运 ，也是我们中金人的使命 。     信任 、伙伴的认可 。“日出江花红胜火 ，春来江水绿如
                                 蓝”，我们正处于迈上全面建设社会主义现代化国家新征
展望未来                             程 、向第二个百年奋斗目标进军的关键时刻 ，我们将秉
心业务的着力点深度融入国家发展大局 ，从中华优秀传        管理 ，续写中金公司的高质量发展新篇章 ，为中国式现
统文化中汲取养分 ，朝着国际一流投行的目标奋勇向前 。      代化贡献更多中金力量 。
我们将坚定不移贯彻“三化一家”战略 。国际化 ，发挥中
金自身专业优势 ，在稳步推进国际金融中心业务发展的
同时 ，拓展东南亚和“带路”等新兴市场 ，助力中国资本                                     黄朝晖
跨境投资 ，创造更多中国机遇 。区域化 ，加大下沉力                                 首席执行官
度 ，以投融资为抓手 ，通过母基金 、产业基金等引导和
撬动社会资本 ，带动全社会投资 ，助力建设地方产业体
系 ，深度服务国家区域协调发展 。数字化 ，通过持续不
断的敏捷组织转型与数据价值挖掘 ，更好地发挥数字化
对业务创新和管理提升的支持作用 ，以科技全面赋能引
领发展 。中金一家 ，完善“投行+投资+研究”的中金特色
模式 ，提升客户精细化管理水平 ，以客户为中心 ，打造
贯穿客户全生命周期的一站式“中金方案”。
经营概览
公司简介
（截至 2022 年 12 月 31 日）
一 、公司基本信息
      中文名称              中国国际金融股份有限公司
      中文简称              中金公司
      英文名称              China International Capital Corporation Limited
      英文简称              CICC
      法定代表人             沈如军
      董事长               沈如军
      首席执行官             黄朝晖
      授权代表              黄朝晖 、周佳兴
      联席公司秘书            孙男 、周佳兴
      注册及办公地址           中国北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
      注册地址的历史变更情况       2015年3月16日 ，由“北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层”
                        变更为“北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层”
      邮政编码              100004
      公司香港营业地址          中国香港中环港景街1号国际金融中心第一期29楼
      公司网址              http://www.cicc.com
      电子信箱              Investorrelations@cicc.com.cn
      注册资本              人民币4,827,256,868元
      净资本               人民币45,336,902,147元
                                                     •
                                             中 金 公 司 ? ? 2022 年报
公司的各单项业务资格情况
公司经营范围包括 ：
         （一）人民币普通股票 、人民币特种股票 、境外发行股票 ，境内外政府债券 、公司债券和企
业债券的经纪业务 ；
         （二）人民币普通股票 、人民币特种股票 、境外发行股票 ，境内外政府债券 、公司债券和企
业债券的自营业务 ；
         （三）人民币普通股票 、人民币特种股票 、境外发行股票 ，境内外政府债券 、公司债券和企
业债券的承销业务 ；
         （四）基金的发起和管理 ；
                     （五）企业重组 、收购与合并顾问 ；
                                      （六）项目融资顾问 ；
                                                （七）投资顾问
及其他顾问业务 ；
        （八）外汇买卖 ；
                （九）境外企业 、境内外商投资企业的外汇资产管理 ；
                                         （十）同业拆借 ；
                                                 （十一）客户
资产管理 ；
     （十二）网上证券委托业务 ；
                  （十三）融资融券业务 ；
                             （十四）代销金融产品 ；
                                        （十五）证券投资基金代销 ；
                                                     （十
六）为期货公司提供中间介绍业务 ；
                （十七）证券投资基金托管业务 ；
                               （十八）股票期权做市业务 ；
                                            （十九）经金融监管
机构批准的其他业务 。
本公司的主要业务资格请参阅本报告“附录一 ：公司主要业务资格”。
公司简介
（截至 2022 年 12 月 31 日）
二 、联系人和联系方式
      联系人               董事会秘书 ：孙男
                        证券事务代表 ：周岑
      联系地址              中国北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
      电话                +86-10-65051166
      传真                +86-10-65051156
      电子信箱              Investorrelations@cicc.com.cn
三 、信息披露及备置地点
      披露年度报告的媒体名称及网址    中国证券报(www.cs.com.cn) 、上海证券报(www.cnstock.com) 、
                        证券时报(www.stcn.com) 、证券日报(www.zqrb.cn)
      披露年度报告的网站         上交所网站 ：http://www.sse.com.cn
                        联交所披露易网站 ：https://www.hkexnews.hk
      年度报告备置地点          中国北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
                        香港中环港景街1号国际金融中心第一期29楼
                                                                           •
                                                                   中 金 公 司 ? ? 2022 年报
四 、公司股票简况
  股票种类                    股票上市交易所       股票简称              股份代号
  A股                      上交所           中金公司              601995
  H股                      联交所           中金公司              03908
五 、公司其他情况
 （一）公司历史沿革的情况
       本公司经中国人民银行核准于1995年7月31日以中国国际金融有限公司的名称在中国成立 ，注册资本为1亿
       美元 。本公司的发起人为前中国人民建设银行 、摩根士丹利国际公司 、中投保公司（当时称中国经济技术
       投资担保公司）、新加坡政府投资有限公司（当时称新加坡政府投资公司）和名力集团控股有限公司（当时称
       名力集团）。
       股本总额为人民币1,667,473,000元 ，由1,667,473,000股每股面值人民币1.00元的股份组成 。
       行83,372,000股H股 。全球发售完成且超额配售权行使后 ，公司的已发行股份总数从1,667,473,000股增加至
       更名为中金财富证券）的100%股权 。中金财富证券是一家中国全牌照证券公司 ，拥有广泛及完善的营业部
       网络 、客户基础及一体化的业务平台 。本公司于2017年3月21日成为原中投证券（现更名为中金财富证券）
       的唯一股东 。作为收购对价的1,678,461,809股内资股已缴足并于2017年4月12日发行予汇金 。收购事项完成
       后 ，汇金直接于本公司的58.58%股权中拥有权益 ，而本公司的注册资本由人民币2,306,669,000元增加至人民
       币3,985,130,809元 。
公司简介
（截至 2022 年 12 月 31 日）
        H股及已发行股份总数分别增加至1,727,714,428股H股及4,192,667,868股股份 。
        配售合共176,000,000股新H股 ，相应地本公司的已发行H股及已发行股份总数分别增加至1,903,714,428股H股
        及4,368,667,868股股份 。
        持有的合计2,464,953,440股内资股转换为2,464,953,440股A股 。完成A股发行上市后 ，本公司已发行股份总数
        增至4,827,256,868股 ，包括1,903,714,428股H股及2,923,542,440股A股 。
        合 。整合后 ，本公司作为母公司开展投资银行业务 、股票业务 、固定收益业务 、资产管理业务 、私募股权
        业务 ；中金财富作为全资附属公司开展财富管理业务 。
        司。
        集团总部设在北京 ，截至2022年12月31日 ，集团在境内拥有多家子公司 ，包括中金财富证券 、中金资本 、
        中金基金 、中金浦成 、中金期货 、中金私募股权等 ，集团在上海 、深圳 、厦门 、成都 、杭州 、济南 、重
        庆 、沈阳 、南京 、苏州设有分公司 ，集团及下属子公司在中国大陆29个省 、自治区 、直辖市拥有200多个
        营业网点 。随着业务范围的不断拓展 ，集团亦积极开拓海外市场 ，在香港 、纽约 、伦敦 、新加坡 、旧金
        山 、法兰克福 、东京七个国际金融中心设有子公司或分支机构 ，国际网络不断丰富 ，为成为中国的国际一
        流投资银行奠定坚实的基础 。
        近年来 ，集团致力于提高核心竞争力 、加速创新业务的投入 、深化境外业务的全面发展 ，力图实现均衡发
        展的主营业务结构 ，努力成为一家业务全面 、结构合理 、并具有全球影响力的世界级金融机构 。
                                                                       •
                                                               中 金 公 司 ? ? 2022 年报
（二）公司组织结构情况
  公司遵循《公司法》
          《证券法》
              《证券公司内部控制指引》、中国证监会有关规章制度 、《联交所上市规则》
                                                《上交
  所上市规则》和《公司章程》等规定 ，规范运作 ，不断完善股东大会 、董事会 、监事会及经理层的运作机制
  和制度建设 ，构建了规范 、科学的公司治理结构 ，建立了符合公司发展需要的组织架构 。公司组织架构图
  如下 ：
     战略与ESG委员会                      股东大会
         薪酬委员会                                    监事会       监事会办公室
    提名与公司治理委员会                       董事会
                                                            董事会办公室
         审计委员会
      风险控制委员会                       首席执行官                   内部审计部
     关联交易控制委员会
                                    管理委员会
                 中金公司一级部门              境内子公司      境外子公司      分公司
    投资银行部            党委办公室／党建工作部           中金财富   中金国际      上海分公司
    资本市场部               纪委办公室              中金资本             深圳分公司
    股票业务部            党委组织部／人力资源部           中金基金           上海自贸试验区分公司
    证券投资部              党委巡察办公室             中金浦成             厦门分公司
    固定收益部               战略发展部              中金期货             西南分公司
    资产管理部                   中金学院           中金私募             山东分公司
   中金资本管理部              综合办公室                               浙江分公司
    财富管理部           法律合规部／风险督察办公室                           重庆分公司
   财富服务中心               风险管理部                               东北分公司
     研究部               投行业务内核部                              江苏分公司
    中金研究院                   运作部                             苏州分公司
    信息技术部                   财务部
                            采购部
                        机构管理部
                        行政管理部
                        资产托管部
                            资金部
                        资产保全部
                        公共关系部
                        业务支持部
公司简介
（截至 2022 年 12 月 31 日）
        注：
             含合营联营公司 。
      （三）分支机构的数量和分布情况
             截至报告期末 ，公司共设有212家证券营业部（包括中金财富证券设立的211家证券营业部），分布情况
             如下 ：
              所在地区       证券营业部数量    所在地区   证券营业部数量    所在地区   证券营业部数量
              广东               42   江苏           26   四川           22
              北京               15   浙江           12   上海           10
              湖北                8   安徽            9   山东           10
              福建                6   天津            7   辽宁            7
              河南                6   黑龙江           4   湖南            5
              陕西                4   吉林            2   青海            3
              河北                2   重庆            2   山西            2
              内蒙古               1   宁夏            1   江西            1
              甘肃                1   云南            1   广西            1
              贵州                1   西藏            1
             报告期内 ，公司证券营业部的设立 、变更和处置情况请参阅本报告“附录二 ：证券营业部的设立 、变
             更和处置情况”。
                                                                                           •
                                                                                 中 金 公 司 ? ? 2022 年报
            截至报告期末 ，本公司拥有11家分公司 ，基本情况如下 ：
            序号   名称       地址                                  设立时间         负责人        联系电话
                 上海分公司    11层1107-1108单元，26层2601、2604A、
                 深圳分公司    平安金融中心72层、73层、74层0203单元         1
                 上海自贸     1233号汇亚大厦31层3104A单元
                 试验区分公司
                 厦门分公司    0402-0406室及名品中心四层401号商铺
                 西南分公司    天府大道北段1199号3栋36楼3603号
                 山东分公司    D座17楼1717、1718、1719室
                 浙江分公司
    于2023年3月地址变更完成
公司简介
（截至 2022 年 12 月 31 日）
              序号   名称      地址                    设立时间         负责人   联系电话
                   重庆分公司   星汇财富国际商务中心10层
                           第6#、7#、8#、9-1#单元
                   东北分公司   华润大厦15层03单元
                   江苏分公司   望江路5号4号楼3楼301
                   苏州分公司   苏州工业园区苏州中心广场1幢2201室
                           苏州中心办公楼D座22层05、06号
             报告期内 ，本公司新设1家分公司（中金公司苏州分公司），未进行分公司处置 。
             截至报告期末 ，本公司直接控股1家境外子公司 ，为中金国际 ；直接控股6家境内子公司 ，分别为中金
             财富证券 、中金资本 、中金基金 、中金浦成 、中金期货 、中金私募股权 。详情请参见本报告“主要控
             股参股公司情况”。
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                                                中 金 公 司 ? ? 2022 年报
六 、其他相关资料
 （一）会计师事务所
   公司聘请的会计师事务所（境内）   名称        德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
                     办公地址      上海市黄浦区延安东路222号30楼
                     签字会计师姓名   马庆辉 、韩云飞
   公司聘请的会计师事务所（境外）   名称        德勤 · 关黄陈方会计师行
                     办公地址      香港金钟道88号太古广场一期35楼
                     签字会计师姓名   马庆辉
 （二）法律顾问
   公司聘请的法律顾问（境内）     名称        北京市金杜律师事务所
                     办公地址      北京市朝阳区东三环中路1号
                               环球金融中心办公楼东楼18层
   公司聘请的法律顾问（境外）     名称        高伟绅律师事务所
                     办公地址      香港中环康乐广场1号怡和大厦27楼
公司简介
（截至 2022 年 12 月 31 日）
      （三）持续督导的保荐机构
        报告期内履行持续             名称       兴业证券股份有限公司
        督导职责的保荐机构
                             办公地址     福建省福州市湖东路268号
                             签字的保荐    张翊 、王海桑
                             代表人姓名
                             名称       申万宏源证券承销保荐有限责任公司
                             办公地址     上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场11层
                             签字的保荐    邵凯杰 、严鹏举
                             代表人姓名
                             持续督导期间   2022年10月27日至2022年12月31日
        注 ： 基于向原股东配售股份相关工作的需要 ，公司聘请兴业证券股份有限公司和申万宏源证券承销保荐有限责任公司
            担任联席保荐机构 ，东方证券承销保荐有限公司和中国银河证券股份有限公司对公司首次公开发行A股股票的未完
            成持续督导工作由兴业证券股份有限公司和申万宏源证券承销保荐有限责任公司承接 ，详见公司在上交所网站披
            露的相关公告 。
                                                                   •
                                                           中 金 公 司 ? ? 2022 年报
                 主要荣誉2022
     自1995年注册成立以来 ，我们凭借深厚的经济 、行业 、法律法规等专业知识和优质的客户服务 ，
    在海内外媒体的评选中屡获殊荣 ：中国最佳投资银行 、最佳销售服务团队 、最具影响力研究机构等 。
颁发单位 ：环球金融
                                  颁发单位 ：机构投资者 • 财新
－ 亚太地区最佳股本发行机构                    2022资本市场分析师成就奖评选
－ 最佳绿色债券承销机构                         综合排名－以团队统计（第1名）
－ 最佳人民币国际化本土投行                       综合排名－以分析师统计（第1名）
                                     大陆排名（第1名）
                                     海外排名（第3名）
颁发单位 ：机构投资者                       － 中国最佳销售团队
                                     综合排名（第2名）
                                     大陆排名（第2名）
－ 亚洲地区金融领域
                                  － 中国最佳企业关系团队
   亚洲最受尊崇企业（第2名）
                                     综合排名（第2名）
   亚洲最佳ESG企业（综合／买方第2名）
                                     大陆排名（第2名）
   亚洲最佳首席执行官（综合／买方）
   黄朝晖（第2名）
   亚洲最佳首席财务官（综合／买方）
                                  颁发单位 ：亚洲金融评论
   黄劲峰（第2名）
   亚洲最佳投资者关系（综合／买方第2名）            2022亚太最佳投行评选
   亚洲最佳投资者关系团队（综合／买方第2名）          － 亚洲年度最佳投行
－ 中国内地金融领域
   最受尊崇企业（第2名）
                                  颁发单位 ：财富
   最佳ESG企业（综合／买方第2名）
   最佳首席执行官（综合／买方）                 2022年中国ESG影响力榜（Top 40）
   黄朝晖（第2名）
   最佳首席财务官（综合／买方）
   黄劲峰（第2名）                       颁发单位 ：欧洲货币
   最佳投资者关系（综合／买方第2名）              2022年度市场领导者评选
   最佳投资者关系团队（综合／买方第2名）            － 中国本土投资银行市场领导者
颁发单位 ：亚洲金融          颁发单位 ：财资
－ 中国（本土机构）          － 中国最佳企业和机构顾问
      最佳投资银行        － 中国最佳股本发行机构
      最佳股本发行机构      － 中国最佳企业并购顾问
      最佳债券发行机构      2022年度可持续投资大奖评选
      最佳经纪机构        － 中国境外年度最佳资产管理公司
                     中国国际金融香港资产管理有限公司
颁发单位 ：亚洲货币
                    颁发单位 ：亚洲私人银行家
－ 粤港澳大湾区最佳券商        2021中国财富奖评选
－ 年度最佳财富管理券商         中金财富
－ 中国（A&B股）
      最佳本土券商        颁发单位 ：智通财经
      最佳研究          2022金中环评选
      最佳销售服务        － 最佳财富管理奖
      最佳公司访问         中金香港财富管理
      最佳执行
      港股通北向交易最佳券商
－ 中国香港              颁发单位 ：全球母基金协会
      最佳券商
      最佳研究
                    － 全球最佳表现母基金
      最佳销售服务
                     中金资本（第3名）
      最佳公司访问
      最佳执行
      港股通北向交易最佳券商   颁发单位 ：香港品质保证局
                    － 绿色和可持续债券卓越奖项（地方政府项目）
                     中国国际金融香港证券有限公司
                                                   •
                                           中 金 公 司 ? ? 2022 年报
颁发单位 ：香港交易所          颁发单位 ：优兴咨询
－ 最佳突破创新参与者——外汇期货    － 投资银行行业最受欢迎雇主Top 1
－ 模范中资期货商
 中国国际金融香港期货有限公司
                     颁发单位 ：哈佛商业评论
颁发单位 ：债券通
－ 北向通优秀做市商           颁发单位 ：中国上市公司协会
－ 债券通市场推广奖           2022年度上市公司ESG实践案例评选
－ 北向通优秀投资者（投资银行类）    － A股上市公司ESG最佳实践案例
 中国国际金融（香港）有限公司
                     颁发单位 ：中国证券报
颁发单位 ：阿斯塔纳国际交易所
－ 最活跃提升AIX在中国地区知名度   － 证券公司社会责任金牛奖
                     － 证券公司文化建设金牛奖
                     － 证券公司金融科技金牛奖
颁发单位 ：亚洲风险           － 证券公司服务科创企业上市前10强
－ 中国年度最佳风险管理奖        2022资管金牛奖评选
                     － 一年期股票多头型金牛资管计划
                      中金新锐股票型集合资产管理计划
颁发单位 ：福布斯中国
－ 年度最佳雇主
                     颁发单位 ：证券时报
－ 年度最具可持续发展力雇主       2022中国证券业君鼎奖评选
－ 年度最具数字责任雇主         － 全能投行君鼎奖
                     － 科创板投行君鼎奖
                     － 深沪主板投行君鼎奖
－ 财务顾问君鼎奖              － 最具实力券商资管
－ TMT行业投行君鼎奖           － 最具财富管理综合实力券商
－ 华北（含东北）区投行君鼎奖          中金财富
－ 境外投行君鼎奖
－ 公募REITs财务顾问君鼎奖
－ 主板融资项目君鼎奖            颁发单位 ：时代周报
  中国电信IPO              第7届时代金融金桔奖
－ 主经纪商君鼎奖              － 社会责任金融机构奖
－ 财富服务品牌君鼎奖
  中金财富
－ 全能资管机构君鼎奖            颁发单位 ：中国经营报
－ 公募权益产品君鼎奖
  中金新锐
                       － 卓越竞争力社会责任证券公司
－ 固收+资管计划君鼎奖
  中金向阳3号
首届中国证券业数字化转型君鼎奖评选
                       颁发单位 ：界面新闻
－ 数字化转型全能君鼎奖
－ 十大品牌APP君鼎奖           2022 ESG先锋60评选
  中金财富                 － 年度ESG绿色金融奖
颁发单位 ：第一财经             颁发单位 ：新浪财经
－ 年度投资银行家              － 责任投资最佳证券公司
  中金公司首席执行官黄朝晖
－ 年度投行Top 10
－ 年度股权投资机构Top 10       颁发单位 ：北京商报
  中金资本                 2022年度北京金融业十大品牌评选
                       － 年度北京金融业十大品牌
颁发单位 ：每日经济新闻
－ 券商ESG先锋奖             2022中国企业ESG实践调研评选
－ 证券业上市公司品牌价值榜Top 30   － 年度ESG企业
                                                  •
                                          中 金 公 司 ? ? 2022 年报
                      － 最佳信贷ABS承销商
颁发单位 ：经济观察报           － 最佳企业ABS承销商
－ ESG企业之星             － 最佳金融债承销商（卓越券商奖）
                      － 最佳公司债承销商
                      － 最佳可转债承销商
颁发单位 ：腾讯新闻
                      颁发单位 ：财经
－ ESG绩效杰出企业
                      － 科创板年度最佳服务机构
颁发单位 ：金融界
                      颁发单位 ：中国基金报
－ 杰出金融科技奖
                      － 优秀券商资管
颁发单位 ：万得              － 优秀固收类券商资管
                      － 成长财富管理券商
－ 最佳投行
                       中金财富
－ 最佳A股股权承销商
                      － 优秀投资顾问团队
－ 最佳A股IPO承销商
                       中金财富
－ 最佳A股再融资承销商
－ 最佳科创板股权承销商
－ 最佳创业板股权承销商
                      颁发单位 ：新财富
－ 最佳港股IPO保荐人
－ 最佳港股IPO全球协调人        2022中国最佳投行评选
－ 最佳港股IPO承销商          － 海外市场能力最佳投行（第一名）
－ 最佳港股再融资承销商          － 最具创新能力投行
－ 最佳GDR承销商            － 最佳IPO投行（第二名）
－ 最佳中国并购重组财务顾问        － 最佳股权承销投行（第二名）
－ 最佳债券承销商（券商）         － 最佳并购投行（第二名）
－ 最佳信用类债券承销商（卓越券商奖）   － 最佳再融资投行（第二名）
－ 最佳中长期债券承销商          － 本土最佳投行（第三名）
－ 最佳资产支持证券承销商         － 大消费产业最佳投行（第三名）
                      － 大健康产业最佳投行（第三名）
颁发单位 ：华尔街见闻            颁发单位 ：上海黄金交易所
金领带2022年度金融评选          2021年度优秀会员和优秀工作人员表彰
－ 年度卓越资产管理证券机构         － 年度优秀特别会员
                       － 年度最佳反洗钱工作会员
                       － 年度最佳产品推广贡献机构
颁发单位 ：上海证券交易所
－ 地方政府债券优秀承销商
                       颁发单位 ：央企投资协会
                       － 创新投资优秀案例
颁发单位 ：深圳证券交易所           中金战略硬科技指数
－ 优秀REITs流动性服务商
                       颁发单位 ：中央结算公司
颁发单位 ：上海环境能源交易所        － 创新引领先锋机构
－ 优秀碳金融实践奖
                       颁发单位 ：清科集团
颁发单位 ：中国金融期货交易所        － 中国股权投资市场机构有限合伙人排名
－ 优秀交易团队（资管类）
－ 优秀会员金奖
  中金期货
                       颁发单位 ：投中信息
                       投中2021年度榜单
                       － 中国最佳中资私募股权投资机构Top 50
颁发单位 ：工业和信息化部文化发展中心     中金资本（第2名）
－ 年度最佳数字人奖              中金资本
  中金财富                 － 中国私募股权投资最佳投资团队
                        中金资本
                       － 中国最佳券商私募基金子公司Top 10
                        中金资本（第1名）
                                                          •
                                                  中 金 公 司 ? ? 2022 年报
颁发单位 ：融资中国                 颁发单位 ：母基金研究中心
－ 中国最佳私募股权投资机构Top 10       － 最佳国家级母基金
 中金资本（第2名）                  中金资本（第1名）
－ 中国最佳募资私募股权投资机构           － 最佳PE基金
 中金资本                       中金资本（第2名）
－ 中国最佳券商私募子公司              － 最佳母基金投资人
 中金资本                       中金资本（第3名）
－ 中国最佳市场化母基金管理机构Top 10     － 国家级母基金最佳风控Top 15
 中金资本                       中金资本（第1名）
－ 中国最受LP认可私募股权投资机构Top 10   － 国资直投机构最佳回报Top 20
 中金资本                       中金资本（第2名）
－ 中国最佳券商母基金                2022母基金研究中心专项榜单
 中金资本                      －“专精特新”市场化母基金榜Top 20
－ 中国最佳政府产业引导基金             －“独角兽”市场化母基金榜Top 20
 中金资本                       中金资本（第3名）
                           －“瞪羚”市场化母基金榜Top 10
                            中金资本（第1名）
颁发单位 ：胡润研究院                －“瞪羚”投资机构榜Top 20
－ 全球创投机构
 中金资本（第5名）
－ 最成功的中国创投机构
                           颁发单位 ：世界人工智能大会组委会
 中金资本（第2名）                 2022精英合作伙伴奖
－ 最成功的中国独角兽投资机构
 中金资本（第2名）                 注 ： 截至最后实际可行日期
－ 全球瞪羚投资机构50强
 中金资本（第2名）
－ 最成功的中国瞪羚投资机构
 中金资本（第2名）
－ 最成功的中国猎豹投资机构
 中金资本（第2名）
会计数据及财务指标摘要
一 、主要会计数据和财务指标
      （一）主要会计数据
                                                                          单位 ：元     币种 ：人民币
       主要会计数据                            2022年             2021年       变动比例(%)              2020年
       营业收入                       26,087,369,813    30,131,054,236         -13.42    23,659,525,301
       归属于母公司股东的净利润                7,597,501,992    10,777,713,147         -29.51     7,207,452,452
       归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润       7,503,347,704    10,652,532,226         -29.56     6,914,563,984
       经营活动产生／（使用）的现金流量净额         49,942,141,350    31,949,716,725          56.31   -21,250,576,720
       其他综合收益的税后净额                 1,259,930,788      -234,038,205        不适用          -869,527,776
       资产总额                      648,764,039,436   649,795,489,215          -0.16   521,620,499,616
       负债总额                      549,289,343,613   565,064,652,788          -2.79   449,805,366,622
       归属于母公司股东的权益总额              99,188,107,183    84,422,121,274          17.49    71,634,939,022
       股东权益总额                     99,474,695,823    84,730,836,427          17.40    71,815,132,994
      （二）主要财务指标
                                                                          单位 ：元     币种 ：人民币
       主要财务指标                            2022年             2021年        变动比例(%)             2020年
       基本每股收益（元／股）                         1.459             2.159         -32.41             1.598
       扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）               1.440             2.133         -32.50             1.532
       加权平均净资产收益率(%)                        8.88             14.64   下降5.77个百分点               13.52
       扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)              8.76             14.48   下降5.72个百分点               13.00
      注 ： 以上每股收益和加权平均净资产收益率系根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号－净资产收益率
                     （2010年修订）的相关规定进行计算 。
          和每股收益的计算及披露》
      公司财务报表主要项目的相关数据及变动情况 ，详见本报告“管理层讨论与分析－四 、主要经营情况及财务报表
      分析”中的相关内容 。
                                                                             •
                                                                     中 金 公 司 ? ? 2022 年报
二 、境内外会计准则下会计数据差异
  本集团按照国际财务报告准则编制的合并财务报表及按照中国企业会计准则编制的合并财务报表中列示的2022年
  及2021年的合并净利润和截至2022年12月31日及2021年12月31日的合并净资产并无差异 。
三 、净资本及相关风险控制指标
  截至2022年12月31日 ，母公司净资本为人民币45,336,902,147元 ，较2021年12月31日的净资本人民币48,228,680,303
  元 ，减少6.00% 。2022年 ，母公司净资本等各项风险控制指标均符合监管要求 。
                                                              单位 ：元       币种 ：人民币
  项目                                                     2022年末              2021年末
  核心净资本                                             30,224,601,432       32,528,680,303
  附属净资本                                             15,112,300,716       15,700,000,000
  净资本                                               45,336,902,147       48,228,680,303
  净资产                                               77,107,103,941       66,656,606,220
  各项风险资本准备之和                                        24,852,846,419       31,807,971,527
  表内外资产总额                                          268,837,086,607      253,907,929,565
  风险覆盖率(%)                                                 182.42                151.62
  资本杠杆率(%)                                                   11.24                12.81
  流动性覆盖率(%)                                                239.71                316.68
  净稳定资金率(%)                                                154.27                136.45
  净资本／净资产(%)                                                 58.80                72.35
  净资本／负债(%)                                                  18.10                19.67
  净资产／负债(%)                                                  30.79                27.19
  自营权益类证券及证券衍生品／净资本(%)                                       57.48                58.01
  自营非权益类证券及证券衍生品／净资本(%)                                    339.50                306.44
会计数据及财务指标摘要
四 、分季度主要财务数据
                                                                              单位 ：元       币种 ：人民币
                                    第一季度                 第二季度                第三季度              第四季度
                                   （1-3月份）             （4-6月份）             （7-9月份）         （10-12月份）
      营业收入                       5,071,124,352        7,060,461,253      7,261,770,004      6,694,014,204
      归属于母公司股东的净利润               1,660,356,066        2,181,284,371      2,170,546,470      1,585,315,085
      归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的
       净利润                       1,600,222,095        2,163,841,155      2,181,063,605      1,558,220,849
      经营活动产生的现金流量净额              4,643,873,692      19,320,968,817       3,715,405,128     22,261,893,713
      季度数据与已披露的定期报告数据不存在重大差异 。
五 、非经常性损益项目和金额
                                                                              单位 ：元       币种 ：人民币
      非经常性损益项目                                     2022年金额               2021年金额            2020年金额
      非流动资产处置收益／（损失）                                 4,429,999             -4,623,401           708,423
      计入当期损益的政府补助 ，但与公司正常经营业务密切相
       关 ，符合国家政策规定 、按照一定标准定额或定量持续
       享受的政府补助除外                                   182,114,029           157,024,691        134,940,832
      除上述各项之外的其他营业外收入和支出                           -64,288,094             9,469,534        -26,777,743
      其他符合非经常性损益定义的损益项目                              2,473,571             9,603,973        213,819,571
      归属于少数股东的非经常性损益的影响额                               703,834              -802,631            -141,312
      所得税影响额                                       -31,279,051            -45,491,245       -29,661,303
      合计                                            94,154,288           125,180,921        292,888,468
六 、采用公允价值计量的项目
                                                                              单位 ：元       币种 ：人民币
                                                                                            对当期利润
      项目名称                       期初余额                 期末余额                 当期变动             的影响金额
      交易性金融资产               301,174,215,104      269,396,981,559      -31,777,233,545    -18,358,815,305
      交易性金融负债               -38,926,786,684      -45,203,291,777       -6,276,505,093     8,911,283,053
      其他债权投资                 43,009,969,681       66,689,432,031      23,679,462,350      1,262,061,929
      衍生金融工具                 -3,569,778,845        6,443,227,766      10,013,006,611     20,876,111,417
      合计                    301,687,619,256      297,326,349,579       -4,361,269,677    12,690,641,094
                                                           •
                                                   中 金 公 司 ? ? 2022 年报
管理层讨论与分析
一 、企业战略与经营                       金融支持实体经济力度不断加大 。2022年 ，面对国
                                 内外超预期因素冲击 ，中国人民银行加大稳健货币
  市场环境
                                 政策实施力度 ，全年新发放企业贷款利率4.17% ，
  一定制约 ，但宏观政策积极发力 ，稳经济一揽子政       弱环节的信贷支持力度 ，全年投向制造业的中长
  策落地显效 ，基础设施建设投资稳健增长 ，为稳住       期贷款 、科技型中小企业贷款 、“专精特新”企业
  经济大盘提供重要支撑 。2022年中国GDP突破120    贷款及普惠小微贷款分别同比增长36.7% 、24.3% 、
  万亿元大关 ，按不变价格计算同比增长3.0% ；按年     24.0% 、23.8% ，均高于全部企业贷款增速 ；全年政
  平均汇率折算 ，中国GDP总量约为18.0万亿美元 ，    策性 、开发性银行投放政策性开发性金融工具资金
  稳居全球第二位 。与此同时 ，中国高技术产业继        人民币7,399亿元 ，重点发力支持和带动基础设施
  续保持较快发展 ，经济结构不断优化 。2022年中      建设 。
  国高技术制造业和高技术服务业投资分别比上年增
  长22.2%和12.1% ，分别比全国固定资产投资增速高   防范化解金融风险工作持续推进 ，建立维护金融稳
                                 并购 ，推动防范化解优质头部房企风险 ，改善头
                                           《中华人民共和国金融稳定
  得到进一步推进 。宏观政策将延续宽松取向 ，中        法（草案）》首次提请审议并公开征求意见 ，有利于
  央经济工作会议提出继续实施积极的财政政策和稳         进一步健全风险防范 、化解 、处置全链条的制度安
  健的货币政策 ，并指出2023年将在着力扩大国内       排 ，压实各方责任 ，为防范化解重大金融风险提供
  需求 、加快建设现代化产业体系 、切实落实“两个       坚实法治保障 。
  毫不动摇”、更大力度吸引和利用外资 、有效防范
  化解重大经济金融风险等5个方面重点开展工作 。        中国资本市场围绕高质量发展的目标有序推进改
  经济体中增长较快的国家 。                  多重挑战 ，但资本市场一系列高水平对外开放举措
                                 渐次落地 。年初中国证监会将互联互通存托凭证
  中长期看 ，中国将继续着力推动高质量发展 。二十       业务范围进行扩展 ，原有的“沪伦通”实现双向扩
  大报告指出 ，“高质量发展是全面建设社会主义现        容 ，西向纳入德国 、瑞士交易所 ，东向则从上交
  代化国家的首要任务”，意味着中国仍将致力于持         所拓展到沪深交易所 ，进一步提升了中国资本市场
  续扩大经济总量 、不断提高发展质量 。推进高质量       的国际化程度 。原有的沪深港通机制也持续优化完
  发展的过程中 ，中国将着力提高科技创新能力 、形       善 ，中国证监会和香港证监会将符合条件的交易型
  成创新驱动的发展模式 ，实施扩大内需战略 、有效       开放式基金纳入互联互通 ，并在年底扩大陆股通和
  发挥大国规模优势 ；此外 ，中国将进一步优化调整       港股通的合资格标的范围 ，进一步促进两地资本市
  金融和实体经济关系 ，促进经济持续健康增长 。在       场相互深度融合 ，推进资本市场高水平对外开放 。
  未来很长一段时间内 ，中国高质量发展的战略方向        2022年个人养老金制度建设加快推进 ，个人养老金
  将持续为企业提供发展机遇 。                 投资基金的相关管理制度逐渐规范 ，这对于推进资
管理层讨论与分析
      本市场“长钱入市”具有重要意义 。2023年2月 ，覆   证券行业格局
      盖全国性证券交易场所 、涵盖各项制度规则 、涉及
                                    资本市场的深化改革及双向开放为证券行业高质量
      各类公开发行股票行为的全面注册制正式落地 ，A
                                    发展提供支撑 。2022年市场波动相对明显 ，但实体
      股市场迈入全面注册制时代 ，本次改革在提升股权
                                    经济的转型发展 、资本市场的深化改革及双向开放
      融资效率 、优化融资发行机制 、改善市场理念 、
                                    都为证券行业高质量发展提供支撑 。一是资本市场
      优化交易机制 、优化资本市场资金供需格局 、推动
                                    服务实体经济及服务投资者两大功能进一步完善 。
      居民资产配置加速转型等方面均有积极影响 。中长
                                    伴随多层次资本市场改革落地 、全面注册制渐近 ，
      期看 ，在中国式现代化的道路上 ，资本市场通过改
                                    资本市场有望从上市 、发行 、交易 、持续监督等
      革更好地服务实体经济将是推动高质量发展的关键
                                    维度提升融资功能和资源配置有效性 ，进一步强化
      环节 。
                                    服务实体经济功能 ；同时 ，伴随个人养老金 、基金
                                    投顾等行业政策落地 ，加之行业主体积极推进财富
      中国资本市场“机构化 、国际化”趋势仍在延续 。
                                    管理和资产管理业务转型 ，市场服务投资者功能进
                                    一步增强 。二是资本市场呈现机构化 、国际化 、
      转为“内外同滞”，中国市场整体表现不佳 ，但国内
                                    数字化三大长期趋势 。伴随A股市场加快开放及本
      外机构投资者仍在逆势增持 。国内方面 ，周期性
                                    土机构投资者发展 ，市场呈现投资者结构机构化 、
      因素导致居民资产入市的进程有所放缓 ，2022年公
                                    国际化等特征 ，为加快改革与发展步伐减小了阻
      募基金年度新增份额1.44亿份低于2021年 ，但公募
                                    力 ；同时 ，数字经济时代的积极政策引导及技术迭
      基金持股占A股市场比重仍进一步提升 ，居民资产
                                    代升级背景下 ，推动数字化转型 、利用科技赋能业
      配置从实物资产到配置更多金融资产的大趋势仍有
                                    务发展已逐步成为金融行业共识 。
      望延续 ，成为中国市场“机构化”的重要驱动力 。
      海外方面 ，2022年互联互通北向资金波动加大 ，在
                                    证券行业短期盈利有所承压 ，但转型发展下业务结
      全球流动性紧缩和人民币贬值的背景下仍然逆势净
                                    构改善 、格局有所优化 。2022年 ，受境内外资本
      流入人民币900.19亿元 ，自陆股通开通以来累计净
                                    市场波动影响 ，证券行业短期盈利有所承压 。但在
      流入超过人民币1.7万亿元 ，反映了中国在全球仍
                                    资本市场深化改革下 ，证券行业在支持实体经济 、
      具备较强吸引力 ，以及中国市场坚定对外开放的方
                                    助力居民资产配置中发挥了重要枢纽作用 ，业务结
      向 。随着互联互通机制进一步完善 ，以及监管层坚
                                    构呈现多元化 、均衡化趋势 ，行业格局亦进一步优
      定不移地推进高水平对外开放 ，中国资本市场“国
                                    化 。面向未来 ，中国富有活力的实体经济和日趋成
      际化”趋势仍将延续 ，并将成为全球“资本”循环的
                                    熟的资本市场将是哺育世界领先投行的有利土壤 ，
      重要枢纽 。
                                    行业面临中长期重要发展机遇 。首先 ，伴随全面注
                                    册制下的市场扩容及制度优化 ，券商传统投行及跟
                                    投等资本化收入将增厚 ，有望以“投资+投行”模式
                                                      •
                                              中 金 公 司 ? ? 2022 年报
打开业务链收入空间 ；其次 ，市场资源配置效率提     经营计划
升 、叠加居民资产入市及资产配置拐点 ，有望从供
需两端共同驱动财富及资产管理业务空间增长 ；再
                             和核心业务的着力点深度融入国家发展大局 ，从中
次 ，伴随机构交易及市值占比提升 ，券商投研 、
                             华优秀传统文化中汲取养分 ，朝着国际一流投行的
交易 、产品等机构业务空间广阔 ；此外 ，持续的 、
                             目标奋勇向前 。
更高水平的制度型开放导向下 ，券商国际化业务迎
来发展机遇 。而就格局而言 ，相较同质化较高的通     我们将坚定不移贯彻“三化一家”战略 。国际化 ，
道类业务 ，资本市场深化改革下的财富管理 、主动     发挥中金自身专业优势 ，在稳步推进国际金融中
资管 、大投行 、机构业务等具备更高的增速 ，也     心业务发展的同时 ，拓展东南亚和“带路”等新兴
对券商专业综合服务能力提出了更高的要求 ；在此      市场 ，助力中国资本跨境投资 ，创造更多中国机
背景下 ，业务结构多元 、资本实力强劲以及风控      遇 。区域化 ，加大下沉力度 ，以投融资为抓手 ，
水平领先的综合型头部券商有望获得更高的市场份       通过母基金 、产业基金等引导和撬动社会资本 ，带
额 ，而聚焦细分领域的特色型券商亦有望实现差异      动全社会投资 ，助力建设地方产业体系 ，深度服务
化发展 ，行业格局进一步优化的同时 ，呈现综合化     国家区域协调发展 。数字化 ，通过持续不断的敏捷
与差异化并举的局面 。                  组织转型与数据价值挖掘 ，更好地发挥数字化对业
                             务创新和管理提升的支持作用 ，以科技全面赋能引
金融开放加速及“黑天鹅”风险事件冲击 ，对证券行     领发展 。中金一家 ，完善“投行+投资+研究”的中
业经营提出了更高的要求 。一是加速开放背景下 ，     金特色模式 ，提升客户精细化管理水平 ，以客户为
国际投行加速布局中国 ，并重点布局跨境并购/投      中心 ，打造贯穿客户全生命周期的一站式“中金方
融资 、资产管理 、财富管理等业务 ，进一步加剧     案”。
的竞争压力对我国券商的资本实力 、人才与专业能
力 、科技与客户网络等均提出了更高的要求 ；同      我们将苦练内功 ，让公司经营与时代发展同步前
时 ，中资券商“走出去”过程中 ，将面临更大的境     行 。把握全面注册制机遇 ，打造“投行+投资”核心
外合规/监管方面的挑战 。二是当今世界正经历百      能力 ，更早发掘并服务技术含量高 、成长性好 、
                             创新能力强的优秀企业 ；以资本市场高水平对外开
年未有之大变局 ，地缘政治 、国家安全等非经济因
                             放为契机 ，提升交易服务和产品能力 ，为更多中
素对于宏观和市场的影响日益明显 ，也对证券行业
                             国优秀企业引入长期稳定资金 ；把握全面净值化时
经营带来不确定性 。
                             代的“大资管”、“大财富”机遇 ，坚持做难而正确
                             的事 ，加快提升投研能力 ，做大买方投顾业务规
发展战略
                             模 ，为机构及个人客户资产长期保值增值提供解决
中金公司的战略愿景是 ，聚焦服务国家发展大局 、     方案 。
创新支持实体经济 、积极促进资本市场改革 、有
效推动金融风险化解 ，着眼中长期发展 ，明确方      大道至简 ，实干为要 。二十七年一路走来 ，无论
向 、把握机遇 ，推动公司加快做强做优 、提升核     是荆棘还是坦途 ，一代代中金人始终奋发有为 、
心竞争力 ，努力打造成为中国的国际一流投行 ，成     守正创新 ，用一单单交易 、一个个项目 ，赢得了
为未来金融体系的核心参与者 。              股东的支持 、客户的信任 、伙伴的认可 。新的一
                             年 ，我们将秉持实干精神 ，把握市场机遇 ，紧抓
                             业务发展 ，优化组织管理 ，续写中金公司的高质量
                             发展新篇章 ，为中国式现代化贡献更多中金力量 。
管理层讨论与分析
二 、核心竞争力分析                                   （三）发展均衡的业务布局
      （一）优良的品牌形象                               公司凭借对全球资本市场发展动态的敏锐洞
                                               察 ，前瞻性地布局各项业务 。近年来资本市
        公司在金融服务行业树立了优良的品牌形
                                               场的国际化 、机构化进程持续加速 ，大量传
        象。自设立之初，公司即借鉴市场最佳实
                                               统通道性业务面临巨大压力 。对此 ，公司围
        践 ， 秉 承“ 以 人 为 本 、 以 国 为 怀 、 勤 奋 专
                                               绕“机构化”、“国际化”、“产品化”持续进行
        业 、积极进取 、客户至上 、至诚至信”的经营
                                               能力建设 ，提早布局新赛道 ，紧密围绕科技
        理念 ，在境内外赢得了稳固的市场声誉 。多
                                               创新 、绿色发展等国家重点部署领域 ，推动
        年来 ，公司在维持高标准执业的同时 ，积极
                                               以资产管理业务 、私募股权业务及财富管理
        参与资本市场改革和制度建设 ，激发业务创
                                               业务为代表的新兴业务持续发展 。
        新活力 ，多项业务连续多年处于领先地位 、
        摘得“中国最佳”桂冠 。
                                             （四）突出的跨境业务能力
        品牌培育和文化建设是公司持续强化市场领                    凭借较早的国际化布局 ，公司形成了突出的
        先地位的重要举措 。公司良好的品牌声誉和                   跨境业务能力 ，具有领先的跨境业务市场地
        专业进取 、精益求精的核心价值观 ，使得公                  位 ，较好发挥了服务跨境资本往来 、推动金
        司在保持现有员工和客户稳定的基础上 ，能                   融市场双向开放的积极作用 。
        够不断汇聚优秀人才 、吸引新客户 ，拓展业
        务范围并赢得重要商机 。                           国际布局方面 ，公司建立了覆盖中国香港 、
                                               纽约、伦敦、新加坡、旧金山、法兰克福
      （二）高质量的客户基础                              和东京七个金融中心在内的国际网络 ，按照
                                               业务线条垂直统一管理 ，能够充分调动境内
        公司拥有高质量 、广泛深厚的客户基础 。公
                                               外的研究 、团队 、产品等资源 ，为客户提供
        司凭借优良的服务质量和专业的服务能力 ，
                                               一站式的跨境服务 。公司境内外业务无缝衔
        形成了深厚的客户积累 ，广泛覆盖了国民经
                                               接 ，团队同时具备境内和境外业务经验 ，拥
        济和资本市场中发挥重要作用的大型企业 、
                                               有国内及海外若干地区的从业资格 。
        优秀的成长企业 、专业的机构客户与持续增
        长的财富客户。公司通过提供综合、定制
                                               跨境业务方面 ，公司长期服务于产业资本 、
        化、跨境服务，满足客户复杂多样、高质
                                               金融资本的“引进来”、“走出去”，在中资企
        量的业务服务需求 。公司与客户建立长期合
                                               业海外IPO 、海外债发行 、跨境并购等领域取
        作 ，并致力为其提供全面的产品和服务 。
                                               得了一定优势地位 ，在跨境交易 、互联互通
                                               等新兴领域保持良好发展势头 ，在国际资本
                                               市场赢得更多话语权和定价权 。
                                                     •
                                             中 金 公 司 ? ? 2022 年报
（五）领先和具有影响力的研究                 凭借着卓越的品牌和优质的平台带来的号召
                               力 ，公司吸引了来自境内外知名大学的优秀
  研究是公司业务的重要基础 。公司拥有一支
                               毕业生 ，为公司境内外的分支机构源源不断
  国际化 、富有才干和经验丰富的研究团队 ，
                               地补充最优质的人才 。凭借着完善的员工培
  通过覆盖全球市场的研究平台为境内外客户
                               养和培训体系 ，公司为不同层级 、不同岗位
  提供客观 、独立 、严谨和专业的研究服务 。
                               的员工提供全方位 、系统性的培训 ，能够持
  公司研究团队对中国企业和各行各业深入的
                               续提升员工专业能力 ，赋予员工全牌照执业
  了解 、透彻的分析和独特的见解为公司赢得
                               能力 。通过上述措施打造的优质员工队伍 ，
  了“中国专家”的声誉 。
                               是公司保持快速 、健康 、稳健发展的基础保
                               障。
  公司的研究能力获得具有国际影响力机构的
  广泛认可 。公司于2006年至2022年连续十七
                             （七）高效的管理模式和审慎的风险管理机
  年被《亚洲货币》评为“中国研究（第一名）”；公
                                制
  司亦于2012年至2022年连续十一年被《机构投
  资者》授予“大中华区最佳分析师团队奖（第一        公司拥有高效 、合理的管理模式和全面 、审
  名）”。2020年 ，公司设立中金研究院 ，专注     慎的风险管理机制 。公司从设立之初 ，就秉
  于公共政策研究 ，致力于打造新时代的新型         承将国际最佳实践与我国实际情况相结合的
  智库 。中金研究院与研究部双轮驱动 ，为促        理念 ，构建起了一整套与国际标准接轨的治
  进经济发展和社会发展提供全方位的研究支          理架构和管理流程 ，从而建立起覆盖公司全
  持。                           部业务经营及内部控制的垂直管理模式 ，确
                               保管理的高效 、合理 。同时 ，公司始终坚持
（六）优秀的管理层和高素质的员工队伍             并不断夯实“全员 、全程 、全覆盖 、穿透式”
                               的风控合规体系和运行机制 ，实现了母公司
  公司拥有具备全球视角 、勇于开拓的高级管
                               对境内外子公司及分支机构的一体化垂直管
  理团队 ，拥有遍布境内外 、具备全牌照执业
                               理 ，以及对集团内同一业务 、同一客户的统
  能力的优质员工队伍 。
                               一风险管控 ，确保公司可形成集中 、有效的
                               业务管理和风控支持效应 ，统一决策 、管理
  公司高级管理团队成员大多来自于知名的境
                               和调度资源 ，保障了业务的平稳有序开展和
  内外金融机构 ，具备全球化的视角 ；同时 ，
                               风控体系的稳健运行 。
  公司高级管理团队成员均经历了我国证券行
  业发展的主要阶段和多个周期 ，对于境内外
  资本市场及证券行业有着丰富的经验和深刻
  的理解 。公司高级管理团队始终秉承“植根中
  国 ，融通世界”的理念 ，不断将先进的管理经
  验与我国的金融改革实践相结合 ，勇于率先
  开发新产品 ，敢于大力开拓新市场 。
管理层讨论与分析
      （八）先进的信息技术能力
        公司视信息技术为公司竞争力的核心组成部分 。公司具有完善的信息技术管理架构和业界领先的自主研发
        能力 。公司构建的基础交易 、产品和服务 、风控和运营管理三大基础技术体系 ，能够为客户及各业务部门
        提供全流程 、端到端的复杂金融产品服务 ，以及全球范围内全方位的业务运营和管理能力支持 。公司采用
        先进技术自主研发的核心业务系统及平台 ，稳健运营 、业内领先 。
        公司将以信息技术为基础持续推动业务发展 。近年来 ，随着信息技术的不断进步 ，公司亦加大资本投入 、
        重视人才培养和能力建设 ，持续优化组织架构和运作模式 ，积极研究并探索新技术在投资银行各业务领域
        的应用 ，促进业务和技术融合 。公司充分抓住中国金融科技蓬勃发展的优势条件 ，积极与中国领先的科技
        企业开展战略合作 ，以数据和技术拓展新产品 、新业务 、新模式 。
三 、主营业务情况分析
      （一）投资银行
        技创新 ，完成科创板 、创业板IPO融资规模超620亿元 ，包括东微半导体 、广立微 、凌云光等行业标杆项
        目 。服务绿色发展战略 ，完成相关项目交易规模超7,000亿元 ，包括零跑汽车港股IPO 、大全能源A股非公开
        发行 、南网储能重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金 、中国华能集团公司债等项目 。服务国
        内国际双循环 ，持续彰显国际化优势 ，在首批瑞士GDR中牵头项目数量第一 ，承销规模最大 ，完成科达制
        造 、国轩高科 、乐普医疗等瑞士GDR项目 。发展普惠金融 ，助力中小微企业融资规模超2,400亿元 ，完成天
        马新材北交所IPO 、先临三维新三板定增 、华能信托美润系列ABS 、泰隆银行ABS等项目 。助力健康中国建
        设 ，完成相关行业项目交易规模超千亿元 ，包括心泰医疗港股IPO 、复星医药A股非公开发行 、华熙生物收
        购益而康生物等项目 ，为医疗医药行业的发展发挥了优化资源配置及整合的作用 。服务乡村振兴战略 ，完
        成相关项目交易规模超450亿元 ，包括汇通达港股IPO 、洪九果品港股IPO 、中节能太阳能“碳中和”+“乡村振
        兴”双贴标公司债券等项目 ，为乡村蓬勃发展注入金融“活水”。
        股权融资
        市场环境
        港股一级市场方面 ，港股IPO共完成81单 ，融资规模133.96亿美元 ，同比下降68.7% ；港股再融资和减持共完
        成192单 ，交易规模105.43亿美元 ，同比下降85.3% 。
        美股一级市场方面 ，中资企业美股IPO共完成14单 ，融资规模5.40亿美元 ，同比下降96.4% 。中资企业美股
        再融资和减持共完成25单 ，交易规模7.92亿美元 ，同比下降89.9% 。
                                                                           •
                                                                   中 金 公 司 ? ? 2022 年报
      经营举措及业绩
      括联影医疗 、华厦眼科 、萤石网络 、万凯新材 、诺诚健华在内的A股IPO项目 。本公司作为主承销商完成A
      股再融资项目46单 ，主承销金额1,256.61亿元 。
      等项目 ，主承销规模35.88亿美元 ，排名市场第一 ；作为全球协调人主承销港股IPO项目34单 ，主承销规模
      场第一 。公司持续巩固大项目优势 ，港股十大IPO中承销七单 。2022年 ，本公司作为账簿管理人主承销港
      股再融资及减持项目10单 ，主承销规模4.76亿美元 。
       项目                     主承销金额           发行数量     主承销金额               发行数量
       A股                      （百万元）                    （百万元）
       首次公开发行                    52,863           32     100,538                  23
       再融资发行                    125,661           46      81,314                  37
       项目                     主承销金额           发行数量     主承销金额               发行数量
       港股                     （百万美元）                   （百万美元）
       首次公开发行2                    3,588           31       5,981                  31
       再融资发行3                        476          10       5,307                  21
      数据来源 ：公司统计 ，A股市场为万得资讯 ，境外市场为Dealogic数据库 ；
      注 ： 境内再融资包括定向增发 、公开增发和配股 ；港股再融资包括增发 、配股和大宗减持交易
      入国家发展新格局 ，紧抓服务科技自强 、区域重大发展 、双循环 、绿色发展等国家战略的相关业务机会 ，
      推动投行业务续写高质量发展新篇章 ；全面加强能力建设 ，把握注册制改革及高水平制度型开放深入推进
      带来的一系列战略机遇 ，提高项目储备数量 ，提升客户覆盖与市场份额 ；发挥专业优势 ，为资本市场改革
      开放积极建言献策 ；加强跨境跨市场业务能力 ，持续提升国际影响力 。
    保荐人主承销口径
    账簿管理人主承销口径
管理层讨论与分析
      债务及结构化融资                                 销规模排名中资券商第一 ，细分领域中 ，承
                                               销中资企业境外ESG债券市场份额显著提升 ，
      市场环境
                                               承销规模排名市场第一 ，并连续超过6年保持
      金面 、房地产政策等方面影响 ，利率低位震                    一。
      荡 ，部分时点市场波动有所加剧 。货币政策
      偏向宽松 ，加大对实体经济支持力度 。全年                    境内完成的代表性项目及产品创新方面 ，科
      信 用 债 发 行 规 模 约 18.07 万 亿 元 ， 同 比 下 降    技创新债券领域 ，公司协助小米通讯完成全
      亿元 ，同比下降35.7% 。地方政府债发行规模                 发行 ，协助广州港股份完成全国首单“一带一
      为7.36万亿元 ，同比下降1.7% 。                     路科技创新”公司债 、暨上交所首批科创公司
                                               债发行 ；绿色债券领域 ，公司协助中节能股
      境外方面 ，受美联储加息及通胀预期的持续                     份完成全国首单“碳中和”+“乡村振兴”双贴标
      升温影响 ，利率水平上行 。中资企业境外债                    公司债发行 ，协助招商银行完成全国首单乡
      市场发行规模较去年明显回落 ，中长期债券                     村振兴主题绿色金融债发行 ，协助武汉蔚能
      发行规模为1,081.20亿美元 ，同比下降44.6% 。            电池完成全国首单新能源汽车动力电池证券
                                               化项目发行 ，协助华能集团完成交易所首单
      经营举措及业绩                                  低碳转型挂钩债券发行 ；基础设施公募REITs
      规模为50.77亿美元 ，同比下降59.4% 。                 时国内发行规模最大的公募REIT安徽交控 ，
                                               完成市场最大规模基础设施私募REIT ，中金-
      严格控制风险底线的基础上 ，以服务实体经                     计划 。在境外方面 ，中金公司作为唯一中资
      济为目标 ，在服务国家科技自强 、支持国家                    投行连续6年第九次参与中国财政部境外国
      双碳战略 、助力化解债市风险等方面取得了                     债发行 ，协助海南人民政府完成首笔中国地
      突出成绩 。2022年 ，中金公司境内债券承销                  方政府于海外发行蓝色债券和可持续发展债
      规模排名券商第四 、利率债承销规模排名券                     券 ，连续两年协助深圳市政府发行中国内地
      商第三 、资产支持证券承销规模排名券商第                     地方政府离岸人民币债 ，连续两年参与广东
      三 、境内承销绿色债券发行规模排名券商第                     省人民政府离岸人民币债券发行 ；产品创新
      一 。境外方面 ，中金公司中资企业境外债承                    方面 ，中金公司协助临港集团发行首笔双币
数据来源 ：公司统计 ，境内市场为万得资讯 ，境外市场为彭博资讯 、Dealogic ；
注 ：境外市场包含可转债 、不包含货币市场及主权债
                                                               •
                                                       中 金 公 司 ? ? 2022 年报
种绿色自贸区债 ，协助交银金融租赁发行首                    经营举措及业绩
单金融机构ESG明珠债 ，协助济南能源完成由
澳门中央证券托管系统（MCSD）结算的莲花债
                                        业务排名中国并购市场第一 ，过去10年中8
发行 ，协助东亚银行完成非优先损失吸收票
                                        年位列第一 ，保持领先地位 。2022年 ，根据
据发行 ，协助国开行香港分行发行私募银行
                                        Dealogic数据 ，本公司已公告并购交易94宗 ，
存款证 ；ESG债券领域 ，协助地方政府及杭州
                                        涉及交易总额约995.95亿美元 ，其中境内并购
水务 、连云港港口集团 、湖北联投 、甘肃公
                                        交易83宗 ，涉及交易总额约912.77亿美元 ，
航旅等多家中资企业发行境外可持续发展主
                                        跨境及境外并购交易11宗 ，涉及交易总额约
题债券 。在债务重组方面 ，协助富力地产 、
龙光集团及融创地产完成总金额分别135亿
元 、224亿元及160亿元的境内债券整体重组
展期 ，助力地产债务风险化解 。
                                        央国企战略性重组 ，公告中央汇金联合湖南
                                        国资收购华融湘江银行 、江西国控整合四家
                                        省属企业 、中国宝武重组中钢集团等项目 ；
经济发展 ，在政策引导领域继续加大投入 ，                   密收购汇聚科技控股权 、魅族出售控股权予
敏捷应对市场变化 ，把握新产品涌现机遇 。                   吉利控股集团等项目 ；牵头多单A股复杂创新
在保障产业链供应链 、推进存量资产盘活 、                   交易 ，公告长飞光纤收购博创科技 、完成中
服务中小微企业融资、助力乡村振兴和促                      国能建旗下易普力分拆借壳南岭民爆上市等
进绿色和低碳转型方面持续开展债券承销业                     项目；持续领跑港股及美股跨资本市场交易 ，
务 ，开拓产品创新 ，稳步提升市场份额 ；国                  公告博裕投资全面要约收购金科服务 、中国
际化业务中积极拓宽全球覆盖网络 ，积极参                    金茂私有化中国宏泰发展 、亿咖通科技美股
与上海自贸区和离岸人民币债券市场建设 ，                    De-SPAC上市 、能链智电反向收购美股上市 、
持续助力境外可持续发展类债务融资需求 ；以                   耀世星辉美股私有化等项目 ；发挥跨境交易
及积极开拓债务管理与信用修复业务机会 。                    优势，推动国内国际双循环，公告飞利浦
此外 ，本公司也将进一步强化风险意识 ，严                   战略投资创业慧康 、新加坡金鹰收购可心柔
控项目准入 ，加强受托债券管理 ，防范和化                   等项目 。深化服务政府和企业化解风险 ，保
解信用风险 。                                 障职工就业 ，牵头完成紫光集团债务重组 、
                                        青海省投资集团债务重组 、隆鑫集团债务重
财务顾问服务                                  组 、盛京能源债务重组等项目 ；助力化解金
                                        融风险 ，完成中国信保基金公司收购华融国
市场环境
                                        际信托等项目 。
根据Dealogic数据 ，2022年 ，中国并购市场
共 公 告 并 购 交 易 3,298 宗 ， 合 计 交 易 规 模 约
内并购交易2,900宗 ，交易规模约3,518.20亿美
元 ，同比下降32.4% ；跨境并购交易398宗 ，
交易规模约505.75亿美元 ，同比下降24.6% 。
管理层讨论与分析
      项目                     规模    亮点
      江西国控整合江西交投 、江铜      395亿美元   服务地方国企改革 ，做优做强做大省属国有资本运营平台 ，
      集团 、江西水投及江西铁航四               助力中部地区开创高质量发展新格局 ，是江西地区近十年来
      家省属企业                        总规模最大的交易
      亿咖通科技美股De-SPAC上市    34亿美元    2022年规模最大的中国市场跨境并购交易 、亚洲最大De-SPAC
                                   交易
      能链智电反向收购瑞思教育实现       6亿美元    首单通过换股反向收购方式实现上市的美股中概股公司
      美股上市
      博裕投资全面要约成为金科服务       5亿美元    2022年规模最大的香港市场要约收购交易
      第一大股东
      立讯精密收购汇聚科技控股权        3亿美元    大湾区高端制造行业龙头产业并购实现战略布局 ，A股上市公
      并触发强制要约                      司市场化收购整合港股上市公司代表性交易
      飞利浦战略投资创业慧康          2亿美元    近五年来首单外资跨国企业战略投资A股医疗健康产业上市公
                                   司交易
      索通发展收购新三板欣源股份        2亿美元    A股制造业民企市场化产业并购 ，整合新三板锂电负极专精特
                                   新企业 ，扩大新能源产业链布局
      长飞光纤收购博创科技           2亿美元    横跨沪港深三地 、同时涉及3家A股上市公司的控制权转让交
                                   易 ，实现光器件领域强强联合
      中国宝武重组中钢集团           未披露     党的二十大之后第一例央企集团层面战略重组
      中国信保基金公司收购华融国际      约62亿元    助力中国华融回归主业 、瘦身化险 ，推进华融信托风险处
      信托项目                         置 、实现转型发展
                                                         •
                                                 中 金 公 司 ? ? 2022 年报
项目                     规模   亮点
紫光集团债务重组项目       约1,500亿元   中国半导体行业最大规模债务重组交易 ，涉及多个战略性
                            新兴产业 ，引入资金600亿元人民币 ，入选中国最高人民法
                            院 、中央广播电视总台共同主办的“新时代推动法治进程2022
                            年度十大案例”
青海省投资集团债务重组项目     约640亿元    助力地方国企化解风险 ，把握市场窗口 ，挖掘资产价值 ，引
                            入战略投资者 ，助力区域产业发展 ，妥善安置职工就业
隆鑫集团债务重组项目        约370亿元    最高人民法院2022年度全国法院十大商事案件中唯一重整案
                            例 ，服务区域风险化解 ，保障产业稳定及就业民生
盛京能源债务重组项目        约130亿元    我国供暖行业最大规模债务重组交易 ，深化服务东北地区国
                            资国企改革 ，助力东北振兴 ，保障地方基本民生
新楚风汽车债务重组项目        约40亿元    作为管理人成员完成的首单交易 ，深化服务地方政府 ，实现
                            产业转型升级与新旧动能转化 ，支持“双碳”发展
昆明机床债务重组项目         约24亿元    作为管理人成员 ，首单退市A+H公司债务重组交易
澄星股份司法和解项目         约50亿元    首单A股公司上市期间司法和解并执行完毕交易
方正科技债务重组项目         约50亿元    上交所破产重整新规下首单上市公司债务重整交易
安控科技债务重组项目         约20亿元    深交所破产重整新规下首单上市公司债务重整交易
星星科技债务重组项目         约35亿元    入选2022年江西省法院服务保障优化营商环境
                            十大典型案例
注 ： 债务重组项目规模均为涉及债务规模
管理层讨论与分析
        把握经济发展和产业升级蕴含的并购业务机             坚持以服务国家战略为指引 ，将服务实体经
        会 ，坚定助力实体经济高质量发展 ，促进境           济 、防控金融风险 、深化金融改革作为重点
        内外资本双循环 ，继续积极参与困境企业债            工作任务 ，推动股票业务高质量发展 ，机构
        务重组和金融风险化解工作 ，深耕区域及地            覆盖 、创新产品 、跨境业务排名保持市场前
        方机会 ，巩固优势 、发力创新 、争取进一步          列 ，为境内外专业投资者创造价值 ，引导资
        提高市场份额 。                        金流向实体经济 ，助力资本市场高质量发展 。
      （二）股票业务                           夯实机构客群优势 ，升级交易能力 。践行以
                                        客户为中心 ，全面覆盖多元客群 ，覆盖境内
        市场环境
                                        外机构投资者9,000余家 ，为境内外机构投资
                                        者 提 供“ 投 研 、 销 售 、 交 易 、 产 品 、 跨 境 ”
        激进加息缩表影响 ，全球流动性急剧收紧 ，
                                        等一站式股票业务平台金融服务 ，致力成为
        俄乌冲突及地缘政治紧张进一步推升避险情
                                        境内外机构投资者跨境双向投资的优质平台
        绪 ，全球主要经济体的股指均出现较大幅度
                                        和伙伴 。2022年 ，新开户数量实现跨越式增
        的震荡下行 。
                                        长 ，在国内外二级市场大幅波动承压的情况
                                        下 ，整体交易市占率稳步攀升 ，交易份额再
        截至2022年底 ，上证综指较年初下跌15.1% 、
                                        创新高 ；QFII客户市占率连续19年排名市场首
        深证成指下跌25.9% ，创业板指下跌29.4% ；
                                        位 ，多家QFII及海外长线基金投研排名领先 ；
        恒生指数下跌15.5% ，恒生中国企业指数下跌
                                        港股交易市场份额在中资券商中持续领先 ；
                                        主要公募基金投研排名近三年稳居前三 ；重
                                        点私募客群全面覆盖 ；社保投研排名保持前
        交易额1,249.07亿港元 ，同比下降25.1% ；沪深
                                        三。
        港通北向净流入人民币900.19亿元 ，南向净流
        入3,862.81亿港元4。
      数据来源 ：上海证券交易所 、深圳证券交易所 、香港联合交易所
                                                                    •
                                                            中 金 公 司 ? ? 2022 年报
推出创新金融产品，服务国家战略。作为                     加快数字赋能转型 ，优化客户体验 。着力构
衍生品一级交易商 ，境内产品业务持续提升                   建覆盖场内交易 、场外衍生品 、做市 、主经
全生命周期产品服务能力 ，保持市场优势地                   纪商 、客户管理等五大系统平台 ，提升业务
位。通过产品创新，支持高新科技发展、                     效率 。核心交易平台为境内外机构客户提供
助力绿色金融 ，创设“中金战略硬科技指数                   国际领先的专业交易工具 ，为客户全品类交
（CSHT.WI）、 民 生 理 财 － 中 金 低 碳 领 先 指 数   易执行保驾护航 ；综合运营平台建设覆盖客
（CLC.WI）”等金融创新产品 。境外产品业务不              户全生命周期展业管理工具 ，实现内部数据
断丰富产品及客户结构 ，形成具有国际竞争                   高效整合 ，服务智能化管理 。
力的产品销售团队 ，综合优势在境外中资券
商中名列前茅 ，业已形成良好品牌效应 。                   持续加强中控平台建设 ，严守风险底线 。筑
                                       牢 拓 宽 部 门 1.5 道 防 线 管 控 体 系 ， 形 成 多 层
加大国际布局力度 ，讲好中国故事 。深化跨                  次 、全方位合规风控体系 ，提升运营效率 ，
境联动优势 ，推动“走出去”和“引进来”双向                 防范金融风险 ；加强制度文化建设 ，坚守廉
高质量资金融通 。中金（香港）跨境业务持续                  洁合规底线 。
领先 ，互联互通交易份额保持市场前列 ；中
金（新加坡）已成功落地产品业务 ，不断拓展                  2023年展望
东南亚影响力 ；中金（美国）在当地市场进一
步确立中资机构领导地位 ；中金（英国）获批
                                       执行 ，坚持以客户为中心的发展理念 ，为满
成为全球首家及独家完成沪 、深交易所对德
                                       足不同类型客户的多元化需求 ，构建全方位
国 、英国 、瑞士三国备案的互联互通GDR跨
                                       客户服务能力体系 。以专业投研服务和交易
境转换机构 ，并成为首家获批加入卢森堡证
                                       服务为切入点 ，不断提升数字化能力 ，聚焦
券交易所的中资上市和交易会员 。同时 ，股
                                       客户需求，提供精准、差异化客户服务 ；
票业务继续拓展中东 、东南亚 、日韩等其他
                                       依托金融产品创新能力 ，充分发挥国际化优
国际市场 ，扩大海外客户服务广度和深度 。
                                       势 ，为境内外机构客户不断赋能 ，构建全球
                                       领先 、跨境联通 、一站服务的股票业务平台 。
管理层讨论与分析
      （三）固定收益                            积极把握机遇 ，加强产品创新和客户服务 ，
                                         持续发展衍生品业务 。持续布局公募REITs 、
        市场环境
                                         碳交易 、绿色金融 、专精特新等市场机会 ；
        素促使全球宏观经济持续震荡 。境内债券市             地 ，打造定制化服务能力 ；持续发展跨境衍
        场表现出一定韧性 ；海外债券市场受美债带             生品业务 ，拓展利率和外汇业务范围 ，大宗
        动普遍走弱 。境内市场年初在经济下行压力             商品做市重点品种排名市场前列 。
        增加和较强的降准降息预期下 ，收益率于1月
        底下探至低点 ，后受稳增长政策 、美联储加            大力推进业务和科技的融合 ，积极探索前沿
        息缩表进度超预期等因素影响上行至年初水              金融科技创新 ，持续加强风控能力和运营体
        平 。根据Chinabond数据 ，2022年全年银行间     系建设 。
        市场现券交易总量达179.01万亿元 ，其中根据
        China Bond Connect数据 ，债券通业务累计交   2023年展望
        易量超8万亿元 。
                                         略转型 ，提升客户综合服务能力 ，打造全时
        经营举措及业绩
                                         区 、多币种 、多市场的全球做市平台 ，持续
        以客户为中心 ，传统业务提质增效 ，积极布            势地位 ，拓展新兴业务规模 ；持续优化风控
        局新兴业务，着力做强做优做大。债券承               体系 ，加强风险控制 ；进一步加强产品定制
        销和交易量持续快速增长 ，保持市场领先地             化创设能力 ，持续推动产品创新 ，提升服务
        位 ，记账式国债承销团成员国债现货交易量             实体经济能力 ，构建全产品 、一站式客户服
        全市场第一 ，中资美元债承销稳居券商第一；            务平台 ；提高跨境业务能力 ，深化国内国际
        不断加强国际化客户覆盖和交易服务能力 ，             双循环联动 ，提速国际化布局 ；继续推进数
        以境内和香港为双中心 ，搭建纽约 、伦敦 、           字化转型 ，加强数字经济能力建设 ，提升全
        新加坡 、东京等地的全球化销售网络 ，跨境            球化展业的系统化能力 ，打造一流的FICC金
        结算量持续增加 。                        融科技平台 。
                                                                  •
                                                          中 金 公 司 ? ? 2022 年报
（四）资产管理                                  零售及线上渠道客群开发 ，优化零售业务布
                                         局 ，积极促进共同富裕 ，加大社保 、年金业
  资产管理
                                         务客户的服务力度 ，加强海外客户覆盖 ，开
  市场环境                                   拓更多境外渠道 ；推进资产管理数字化平台
  代 ，各类资管机构跨入迎接高质量发展的新                   务体系和流程体系的优化 ，加快对客服务平
  阶段 。监管政策不断细化完善 ，以《关于加快                 台和投研一体化平台建设 ，通过便捷专业的
  推进公募基金行业高质量发展的意见》为代表                   数字化工具提升客户体验 。
  的一系列监管文件出台 ，行业内部结构转型
  持续深化 ，资产质量优化升级 。后资管新规                  截至2022年12月31日 ，本公司资产管理部的
  时代 ，资产管理机构一方面迎来净值化转型                   业务规模为人民币7,024.79亿元 。产品类别方
  的重大机遇 ，在促进资源优化配置 、增进民                  面 ，集合资管计划和单一资管计划管理规模
  生福祉方面大有可为 ，另一方面 ，在资本市                  （含社保 、企业年金 、职业年金及养老金）分
  场波动加剧 、行业竞争态势加剧的背景下 ，                  别为人民币2,306.69亿元和人民币4,718.10 亿
  在业务、产品、人才等方面也面临诸多挑                     元 ，管理产品数量828只 。
  战 。未来 ，资管机构应牢牢把握行业重大发
  展机遇 ，在投研能力 、机制 、定位 、牌照 、               2023年展望
  资金端等多方面发力，塑造特色化、差异                     公司将深入贯彻党的二十大精神 ，坚决落实
  化 、专业化的核心竞争力 ，服务国家战略大                  中央战略部署 ，在服务国家战略中谋划业务
  局 ，开创高质量发展新局 。                         发展的大局 ，充分发挥公司作为金融机构连
                                         接资金端和资产端的桥梁作用 ，加大服务实
  经营举措及业绩                                体经济 、推动共同富裕 、深化供给侧改革力
  “重质增效”战略转型 ，积极响应国家政策导                  脉搏 、紧贴客户需求的国际一流资管机构 。
  向 ，围绕时代重大课题和前沿问题 ，持续完
  善产品布局 ，把握国家战略带来的发展机遇                   2023年 ，公司将聚焦国家发展战略导向 ，创
  及养老第三支柱需求 ，提高资源配置效率 ，                  新服务实体经济 ，坚定推进投研体系建设 ，
  积极推动科技创新 、绿色金融 、普惠金融等                  切实提升投研能力和产品业绩 ，持续丰富产
  方面的产品创新 ，丰富金融产品供给 ；持续                  品布局 ，推动金融科技创新 ，加速数字化转
  夯实资管核心投研能力建设 ，完善投研组织                   型。加强客户覆盖广度与服务力度，进一
  管理，加强团队建设与人才培养，打造高                     步完善为各类客户提供综合性资管服务的能
  质量人才梯队 ；坚持以客户为中心 ，巩固并                  力 ，践行新发展理念 ，服务新发展格局 ，继
  拓展现有银行及企业等机构客户 ，不断深化                   续向实现高质量发展的目标迈进 。强化风险
                                         管理能力 ，提升全员合规意识 ，牢牢守住不
                                         发生重大风险的底线 。
管理层讨论与分析
         中金基金                                    眼的产品逐步显现 ，着力提升长期业绩 。当
                                                 年 ，中金基金销售能力进一步得到提升 ，客
         市场环境
                                                 户数大幅增长 ，多层次立体销售网络基本搭
         高企 、美联储加息幅度和力度超预期的背景                    帮助投资者树立科学投资理念 。中金基金在
         下 ，全球经济陷入衰退的风险上升 ，欧美市                   中金公司“数字化”战略之下 ，继续大力推进
         场股债齐跌 ，A股市场表现不佳 ，债券市场                   数字化建设 ，在产品管理 、投研管理 、销售
         年末大幅回调 。公募基金行业规模增速显著                    管理 、风险管理等方面均有所突破 ，以金融
         放缓 ，新发规模同比减半 ，截至2022年末 ，                科技助力业务发展和管理提升 。当年 ，中金
         公募基金规模较上年微增1.8%至26.0万亿元5，               基金业务总体运行平稳 ，无重大违法违规情
         全年新发规模1.5万亿元 6仅为去年五成 。2022              况及重大合规风险隐患 。
         年 ， 公 募 行 业 创 新 不 断 ， 公 募 REITs 加 速 扩
         容 ，底层资产多元化 ；个人养老金制度正式                   截至2022年12月31日 ，中金基金管理资产规
         落地 ，迈入养老第三支柱元年 ；公募管理人                   模 为 人 民 币 1,110.57 亿 元 ， 同 比 增 长 人 民 币
         积极推动中低波动型产品 、合理让利型产品                    258.69亿元 。其中 ，公募基金规模增长至人
         等 创 新 产 品 创 设 ；当 年 ， 监 管 举 措 密 集 出      民币1,009.74亿元 ，同比增长24.2% 。
         台 ，监管环境愈发成熟规范 ，行业迎来高质
         量发展新阶段 。                                2023年展望
         经营举措及业绩
                                                 力争业务保持较快发展 。继续聚焦投研队伍
         求 ，聚焦公募主责主业 ，着力提升核心竞争                   积累产品业绩 ，提升研究深度 。加强产品管
         力 ，严防严控风控合规底线 ，业务保持高速                   理，聚焦客户需求，紧跟行业创新，进一
         发展 。中金基金持续关注产品布局 ，全年新                   步完善产品布局 。继续强化多层次立体销售
         发公募产品11只 ，发行首批保障性租赁住房                   网络建设 ，积极开展投资者教育宣传 ，着力
         REITs产品和市场规模最大的公募REITs产品 ，              提升投资者获得感 。坚持做好公募REITs运营
         推出同业存单指数基金及中金基金首只FoF基                   管理 ，树立公募REITs运营能力行业标杆 ，继
         金 ，继续布局中低波动型及权益种子产品 ，                   续推动扩容扩募 ，推动项目落地增强项目储
         并完善量化指数产品线 。当年 ，中金基金继                   备 。继续大力推动综合能力建设 ，坚持数字
         续耐心培育投研核心能力 ，补充投研队伍 ，                   化投入 ，赋能业务发展 ；继续加强合规风控
         完善管理机制 ，提升研究覆盖广度与深度 ，                   管理 ，守住不发生重大风险的底线 。
         积极探索产品风格定型 ，风格稳定 、业绩亮
      数据来源 ：基金业协会 ，截至2022年12月末
      数据来源 ：万得资讯 ，截至2022年12月末
                                                  •
                                          中 金 公 司 ? ? 2022 年报
（五）私募股权                     经营举措及业绩
  市场环境                      面对2022年整体低迷的私募股权市场环境 ，
                            中金资本管理部通过开源节流 、提质增效 ，
                            逆势取得了亮眼的成绩 。截至2022年年末 ，
  升等内外部多重因素影响 ，私募股权市场投
                            中金资本管理部通过多种方式在管的资产规
  资人风险偏好明显下降 ，市场募资节奏有所
                            模达到3,595亿元 ，市场龙头地位得到进一步
  放缓 ，其中美元基金募资降幅尤为明显 。同
                            巩固 。在募资方面 ，中金资本管理部围绕“科
  时 ，增量资金加速向头部管理机构聚集 ，市
                            技创新”、“碳中和”等国家战略完成多支基金
  场募资结构分化趋势延续 。
                            的募集 ，新募集基金认缴规模超过500亿元 ，
                            在头部机构中处于领先地位 。在投资方面 ，
  投资方面，受募资端遇冷以及国内外资本
                            中金资本管理部以高质量投资助推中国科技
  市场波动加剧等综合因素影响 ，2022年中国
                            自立自强，系统性布局科技创新、高端制
  私募股权投资市场投资金额和数量均有所下
                            造 、生命健康 、产业互联网和绿色环保等战
  降 ，尤以美元项目降幅较大 。分行业来看 ，
                            略性新兴产业 ，投资项目数量在私募股权投
  IT和生物医疗行业在2022年的投资节奏整体放
                            资机构中名列前茅 。在赋能方面 ，中金资本
  缓 ，而新能源 、半导体 、汽车等领域投资热
                            管理部依托“中金一家”平台优势 ，践行“双向
  点频现 ，尤其是“双碳”需求叠加结构 、技术
                            赋能”，为政府 、产业集团 、企业家提供多元
  升级 ，使得新能源行业呈现高景气态势 ，动
                            服务 ，并为被投企业提供多样化赋能 。在退
  力电池 、智联新能源汽车 、储能 、光伏等细
                            出方面 ，2022年中金资本管理部被投企业IPO
  分行业均受到资本青睐 。
                            数量超过30家 ，在同业中处于领先地位 ，充
                            分体现了中金资本管理部在项目筛选 、投资
  退出方面 ，由于宏观环境变化加剧国内外二
                            判断及退出中的专业能力 。
  级市场波动 ，2022年中国私募股权投资市场
  IPO退出案例数有所下降 ，但并购 、股权转
  让 、回购等类型的退出案例数同比均有显著
                            一家”战略 ，各项业务成效卓著 。国际化方
  提升 ，私募股权基金退出渠道更加多元化 。
                            面 ，中金资本管理部成功落地并积极推进多
  预期未来国内私募股权退出生态会向欧美靠
                            个美元专项合作基金 ，国际化广度和深度进
  拢 ，并购 、S基金交易有望成为私募股权投资
                            一步拓展 。区域化方面 ，中金资本管理部一
  机构的重要退出策略 。
                            方面在北京 、长三角 、河南 、福建等传统优
                            势地区深耕存量 ，另一方面围绕国家区域发
                            展战略不断开发增量 ，在湖北 、陕西 、川渝
管理层讨论与分析
      地区的布局取得突破性进展 。数字化方面 ，      具体来看 ，中金资本管理部将始终坚持把握
      中金资本管理部持续提升敏捷能力 ，围绕业       中国特色的私募股权市场机遇 ，实现高质量
      务数据化 、平台能力 、业务协同 、生态建设     发展 ，在不断扩大私募股权基金管理规模的
      打造业内领先的投资管理平台 。“中金一家”      同时，持续提升收入和投资质量。在募资
      方面 ，中金资本管理部与兄弟部门积极开展       端 ，把握各类LP核心诉求 ，提供高质量基金
      项目推荐 、客户协作和业务合作 ，并合力推      产品和服务 ，发展基建基金 、S基金 、特殊
      进公司十大战略性业务 。               机会基金 、美元基金等多元化业务 。在投资
                                 端 ，深耕战略性新兴产业投资 ，以研究驱动
                                 投资模式 。在赋能方面 ，强化与各级政府 、
      展望2023年 ，随着“稳增长”持续发力 ，中国
                                 产业集团、被投企业的合作，做好双向赋
      经济有望翻开新篇 ，实现全球率先复苏 ，为
                                 能 ，打造投资生态 。在管理提升方面 ，进一
      私募股权市场的回暖创造良好的宏观条件 。
                                 步提升精细化管理水平 ，平衡发展与成本 ，
      中金资本管理部将继续发挥在私募股权行业
                                 提升人均创收 ，同时以数字化为抓手 ，充分
      的引领作用 ，倾尽全力服务国家战略 ，坚定
                                 发挥平台数字资源优势 。在风险合规方面 ，
      贯彻中金公司“以国为怀”的理念 ，引导和撬
                                 进一步夯实内控风控 ，优化组织模式 ，强化
      动社会资本 ，助力国家科技自强战略 、产业
                                 中台管控与赋能 。
      优化升级战略 、绿色发展战略 ，支持中小微
      企业发展 ，保障产业链供应链畅通稳定 ，更
      好地履行金融服务实体经济的使命 。同时 ，
      从管理 、募资 、投资 、赋能等方面持续完善
      服务国家战略工作机制建设 ，加强业务创新
      和协同 。
                                                                            •
                                                                    中 金 公 司 ? ? 2022 年报
      集团管理资产规模
      截至2022年12月31日 ，集团各业务部门及子公司所管理的资产规模合计如下 ：
                                                                    单位 ：人民币百万元
       项目                           2022年12月31日     2021年12月31日           变动百分比
       与手续费及佣金收入相关的AUM（全资）
       集合资管计划                            230,676          572,635                -60%
       单一资管计划                            517,014          607,445                -15%
       专项资管计划                            176,936          171,963                 3%
       公募基金                              114,845           85,191                35%
       私募股权投资基金                          262,609          220,737                19%
       小计                               1,302,080       1,657,972                -21%
       与应占联营及合营企业利润相关的AUM（合资）
       私募股权投资基金                          111,158          121,067                 -8%
       非私募股权投资基金                          71,755           86,666                -17%
       小计                                182,913          207,733                -12%
       合计                               1,484,993       1,865,704                -20%
      注 ：公募基金主要包括中金基金管理的公募证券投资基金及私募资产管理计划 。
    （六）财富管理
      市场环境
      回首2022年 ，在国际地缘政治争端等超预期因素影响下 ，沪深股票成交金额223.89万亿元 ，同比下降
      同比微升1.8% ，个人养老金制度落地将带动长线资金入市 ，居民财富管理需求逐步趋向多元化 、专业化 。
    数据来源 ：万得资讯
    数据来源 ：万得资讯
管理层讨论与分析
         经营举措及业绩                                   2023年展望
         产品保有量逆市增长 ，坚定引领行业财富管                      展望2023年 ，财富管理业务将继续围绕服务
         理转型 。通过中国50 、微50 、公募50等买方                 国家战略追求高质量发展 ，坚持做“长期而正
         投顾实践 ，陪伴客户穿越周期 。公募50目标                    确的事”，与客户一起成就更大的人生价值与
         盈 、定投红绿灯等服务升级 ，微50一键调仓                    社会价值 。产品与解决方案层面 ，“深耕”产
         功能重磅上线 。财富管理业务的产品保有量                      品业务 ，继续引领行业买方投顾转型 ，着重
         超3,400亿元 ，较上年增长超10% ；买方投顾           9
                                                   “顾”能力的提升 ；
                                                            “新耕”交易业务 ，通过服
         产品保有量稳定在近800亿元 。进一步巩固了                    务模式创新推动交易份额提升 ；整合产品投
         公司在财富管理模式和规模上的领先地位 。                      研资源 ，助力伙伴机构买方投顾转型 ，搭建
                                                   买方投顾生态圈 ；投顾团队层面 ，加强对投
         始终坚持以客户为中心，客户规模稳定增                        顾的精细化管理与赋能 ，建设高质量人才队
         长 。中金公司财富管理客户数量达581.65万                   伍 ；客户体验层面 ，扩大客群规模 ，提高获
         户 ，较上年增长28.3% ，客户账户资产总值                   客质量 ，通过数字化运营提升客户的转化与
         人民币2.76万亿元 。其中 ，高净值个人客户            10
                                                   留存 ；科技与数字化层面 ，继续打造金融科
         币7,796.02亿元 。优化“全渠道 、多场景”获客               水平 。
         模式 ，强调金融普惠性并持续完善“线上+线
         下”服务体系 ，全年对客线上直播超750场 ，                 （七）研究
         其中创新栏目“中国50中国行－云会客厅”与
                                                   公司研究团队关注全球市场 ，通过公司的全
        “向往的投资”场均观看人次近两万 ；线下活
                                                   球机构及平台向国内及国际客户提供服务 。
         动两千余场，九大品牌活动走进近百个城
                                                   公司的研究产品及投资分析涵盖宏观经济 、
         市 。此外 ，财富管理业务正式走出国门 ，落
                                                   市场策略、固定收益、金融工程、资产配
         子新加坡开启业务新航线 ，迈出国际化重要
                                                   置 、股票 、大宗商品及外汇 。截至2022年12
         一步 。
                                                   月31日 ，公司的研究团队由近400名经验丰
                                                   富的专业人士组成 ，覆盖40多个行业及在中
         数字化基因初显 ，金融科技赋能财富管理 ，
                                                   国内地 、香港特区 、纽约 、新加坡 、法兰克
         APP及投顾平台焕新亮相 。2022年数字化转
                                                   福 、伦敦及巴黎证券交易所等上市的近1,600
         型迎来新突破 ，攻坚用户体验 ，强化数字赋
                                                   家公司 。
         能 。 中 金 财 富 APP9.0 版 本 升 级 7×24 小 时 服
         务、升级资产全景视图、升级统一账户体
         系 ，还迎来首位“数字员工”Jinn 。投顾平台
         E-SPACE焕新 ，为超3,800名投顾匠心打造一站
         式服务与成长平台 ，上线中国50及全账户四
         步法 ，打造内容社区 ，赋能投顾成为客户身
         边可靠的买方投顾和“迷你资产管理人”。
      买方投顾资产规模为中金财富任管理人及／或提供投资顾问服务的资产规模及在中金香港证券财富管理部开立的全权委托专
      户资产规模合计 ，包括中国50 、微50 、公募50 、中金财富FoF 、海外30
      高净值个人客户为客户资产超过（含）300万元人民币
                                                                           •
                                                                   中 金 公 司 ? ? 2022 年报
中金研究部因为独立性 、客观性及透彻性获                     四 、主要经营情况及财务报表分析
得国内及国际投资者的认可 。2022年 ，公司
                                          （一）主营业务分析
共发表中外文研究报告18,000余篇 。在大量
的行业和公司报告基础之上 ，还出版了公募                        2022年 ，本集团经营业绩稳健 ，面对不断变
REITs 、专精特新 、ESG 、中国大消费 、元宇                 化的市场环境 ，充分把握市场机会 ，各项业
宙 、汽车电子 、全球资产管理等主题报告 ，                      务均衡发展 ，机构业务继续巩固市场地位 ，
展现了研究对中国的深刻理解和面向全球的                         零售业务买方投顾转型持续推进 。
广泛视野 。正是基于在研究报告广度和深度
上的双重优势 ，公司在客户中赢得了“中国专                       2022 年 ， 本 集 团 实 现 营 业 收 入 人 民 币
家”的声誉 。2022年11月 ，中金研究部正式发                   2 6,0 8 7,3 6 9,8 1 3 元 ， 同 比 减 少 人 民 币
布“中金点睛”数字化投研品牌 ，建立卖方投                       4,043,684,423 元 ， 下 降 13.42% 。2022 年 ，
研数字化行业领先地位 。                                本集团实现归属于母公司股东的净利润
                                            人 民 币 7,597,501,992 元 ， 同 比 减 少 人 民 币
中金研究院积极开展各项工作 ，全方位打造                        3,180,211,155 元 ， 下 降 29.51% 。2022 年 本 集
公共政策研究品牌及社会影响力 。聚焦新发                        团 实 现 每 股 收 益 人 民 币 1.459 元 ， 同 比 下 降
展理念 ，2022年中金研究院联合研究部推出                      32.41% ；加权平均净资产收益率8.88% ，同比
《大国产业链－新格局下的宏观与行业趋势》                        下降5.77个百分点 。
重 磅 报 告 ， 并 公 开 出 版 了《 碳 中 和 经 济 学 》
的英文本《Guidebook to Carbon Neutrality in
China》及《创新－不灭的火炬》
                《迈向橄榄型社
会》中文图书 。赴7省9县16村开展乡村振兴
实地调研并发布系列报告合集《万里田园梦－
包容性增长论坛”，承办国合会“共建绿色丝
绸之路 ，助力全球低碳转型”主题线上论坛 。
举办季度宏观研讨会 ，促进高水平 、国际化
的宏观经济领域政策对话与学术交流 。
的权威奖项 。公司于2006年至2022年连续十
七年被《亚洲货币》评为“最佳中国研究”，公
司亦于2012年至2022年连续十一年被《机构投
资者》授予“大中华地区最佳分析师团队奖（第
一名）”。
管理层讨论与分析
                                                                                          单位 ：元   币种 ：人民币
            科目                              本期数         上年同期数          变动比例(%)     情况说明
            手续费及佣金净收入               15,943,048,682    16,828,397,769       -5.26   证券经纪业务手续费及佣金净收入减少 。
            投资收益及公允价值变动损益           10,604,414,483    14,851,015,526      -28.59   以公允价值计量的金融投资产生的收益净额
                                                                                   减少 。
            汇兑收益／（损失）                  340,165,764      -740,350,297      不适用      外币交易因汇率波动而产生的损益变动 。
            其他业务收入                      28,748,723       21,332,797        34.76   期货做市奖励金收入增加 。
            信用减值转回                      -20,928,922     -408,034,310      不适用      对应收款项 、其他资产及股票质押式回购
                                                                                   业务确认的减值转回减少 。
            资产处置收益                      12,059,312         3,850,877      213.16   变动主要为处置使用权资产产生的收益 。
            营业外收入                        9,715,353       61,238,094       -84.14   2021年营业外收入主要为收到的一次性证券
                                                                                   诉讼赔偿款 。
            营业外支出                       81,632,760       60,242,838        35.51   捐赠支出及其他与经营活动无直接关系的各
                                                                                   项支出增加 。
            所得税费用                    1,461,102,711     2,168,191,190      -32.61   利润总额下降 。
            经营活动产生的现金流量净额           49,942,141,350    31,949,716,725       56.31   为交易目的而持有的金融工具投资带来的现
                                                                                   金净流入较2021年的现金净流出导致的现
                                                                                   金流量净额变化 ；同时 ，卖出回购金融资
                                                                                   产款及融出资金增幅较2021年增加 ；上述
                                                                                   现金流入的增加被衍生品业务交易款项导
                                                                                   致的现金净流出所部分抵消 。
            投资活动使用的现金流量净额           -23,437,450,671   -7,330,477,335      不适用      投资支付的现金增加 ，该增加被收回投资
                                                                                   收到的现金增加所部分抵消 。
            筹资活动（使用）／产生的现金流量        -15,127,355,061   25,524,897,820      不适用      发行债务工具收到的现金减少 ，同时偿还
             净额                                                                    债务工具支付的现金增加 。
           响 ，本集团实现营业收入人民币26,087,369,813元 ，同比减少人民币4,043,684,423元 ，下降13.42% 。主
           要是由于在市场行情整体走势较弱的影响下 ，本集团以公允价值计量的金融工具产生的收益及手续费
           及佣金收入减少 。
           本集团经营业绩较2021年有所下降 ，员工成本随之相应下降 。
                                                                            •
                                                                    中 金 公 司 ? ? 2022 年报
投资收益及公允价值变动损益
                                                             单位 ：元       币种 ：人民币
项目                                           本期数         上年同期数           变动比例(%)
处置其他债权投资的（损失）／收益                        -117,261,499      60,742,856            不适用
交易性金融工具及衍生金融工具的收益净额                   10,722,534,363   14,702,465,550           -27.07
－权益投资                                  5,583,359,265    6,250,356,149           -10.67
－债权投资                                  3,175,413,282    3,327,121,630            -4.56
－其他投资                                  1,963,761,816    5,124,987,771           -61.68
权益法核算的长期股权投资（损失）／收益                       -3,467,784     147,560,193            不适用
处置长期股权投资产生的投资收益／（损失）                       2,609,403      -59,753,073           不适用
投资收益及公允价值变动损益合计                       10,604,414,483   14,851,015,526           -28.59
处置其他债权投资的损失为人民币117,261,499元 ，主要为在境外债券市场受美债带动普遍走弱的影响
下 ，本集团处置境外其他债权投资产生的损失 。
交易性金融工具及衍生金融工具的收益净额为人民币10,722,534,363元 ，主要来源于以下投资类别 ：
－   权益投资的收益净额同比减少人民币666,996,884元 ，下降10.67% ，主要为科创板跟投持有的证券
    因其市值随股票市场行情变化而下降所产生的损失净额 ；
－   债权投资的收益净额主要为证券化产品 、企业债及国债投资产生的损益 ，该项收益净额同比减
    少人民币151,708,348元 ，下降4.56% ；
－   其 他 投 资 的 收 益 净 额 主 要 为 基 金 相 关 投 资 产 生 的 损 益 ；该 项 收 益 净 额 同 比 减 少 人 民 币
    基金及私募基金净值下降 ，加之汇率波动等因素影响 ，导致相关基金投资产生的收益净额减少 。
管理层讨论与分析
      主营业务分行业 、分地区情况
                                                                        单位 ：元      币种 ：人民币
                                           主营业务分行业情况
                                                  营业      营业收入比       营业支出比         营业利润率比
      分行业         营业收入            营业支出         利润率(%)     上年增减(%)     上年增减(%)       上年增减(%)
      投资银行     5,430,724,171   3,638,206,732      33.01      -13.72       -5.28   下降5.97个百分点
      股票业务     5,969,843,787   1,254,571,985      78.98      -29.68      -14.80   下降3.67个百分点
      固定收益     3,113,074,773   1,108,108,372      64.40       -3.21       13.31   下降5.19个百分点
      资产管理     1,129,745,481    817,309,596       27.66      -20.15       -8.52   下降9.20个百分点
      私募股权     2,111,091,990    872,135,889       58.69      -13.62      -11.87   下降0.82个百分点
      财富管理     6,935,577,669   4,930,678,935      28.91       -7.99        3.89   下降8.12个百分点
      其他       1,397,311,942   4,338,462,897     不适用          90.30        2.48         不适用
                                           主营业务分地区情况
                                                  营业      营业收入比       营业支出比         营业利润率比
      分地区         营业收入            营业支出         利润率(%)     上年增减(%)     上年增减(%)       上年增减(%)
      安徽省        19,808,438      36,247,368      不适用         -19.98       28.23         不适用
      北京市       502,616,814     438,874,511       12.68      -27.10       -2.79 下降21.84个百分点
      福建省       394,312,009     117,698,773       70.15      -14.82      -49.84 上升20.84个百分点
      甘肃省         5,997,250       8,813,981      不适用         -35.00       10.03         不适用
      广东省       656,579,158     642,710,454        2.11      -14.69        9.93 下降21.92个百分点
      贵州省         6,250,776       4,500,117       28.01      -32.21      -11.78 下降16.67个百分点
      海南省        14,904,070       9,841,418       33.97      -27.33       -7.80 下降13.99个百分点
      河北省        24,990,655      19,103,468       23.56      -21.67        5.22 下降19.53个百分点
      河南省        59,662,499      57,283,813        3.99      -25.37        5.57 下降28.14个百分点
      黑龙江省       19,606,014      24,889,686      不适用         -28.46       -5.69         不适用
      湖北省        45,816,857      62,119,198      不适用         -19.06      -16.45         不适用
      湖南省        12,564,518      25,369,953      不适用         -50.96      -31.12         不适用
      吉林省         5,149,701       7,902,995      不适用         -25.37        2.67         不适用
      江苏省       158,111,575     222,507,234      不适用         -23.24       -1.11         不适用
      江西省        12,482,362       8,628,910       30.87       -5.99      -10.25   上升3.28个百分点
      辽宁省        36,267,419      70,176,069      不适用         -33.80       32.95         不适用
      内蒙古自治区        383,242       3,709,317      不适用         428.02       95.29         不适用
      宁夏自治区         896,696       4,575,508      不适用         -26.15        2.73         不适用
      青海省        22,375,216      16,140,163       27.87      -24.04      -11.76 下降10.04个百分点
      山东省        39,909,258     109,638,299      不适用         -34.88      -27.13         不适用
      山西省        11,382,056      12,983,443      不适用         -28.13       46.44         不适用
      陕西省        17,357,697      29,817,817      不适用         -33.40       -8.73         不适用
                                                                                        •
                                                                                中 金 公 司 ? ? 2022 年报
                                       主营业务分地区情况
                                              营业      营业收入比        营业支出比             营业利润率比
分地区           营业收入            营业支出         利润率(%)     上年增减(%)      上年增减(%)            上年增减(%)
上海市        1,228,595,742   1,671,207,812     不适用           -6.37        -4.04               不适用
四川省         125,537,288     156,624,553      不适用          -29.30        -1.07               不适用
天津市          49,259,202      65,544,956      不适用          -16.29        -6.10               不适用
西藏自治区          2,852,028      4,050,287      不适用          -30.46         2.44               不适用
云南省            1,345,816      6,878,389      不适用          -19.89       58.57                不适用
浙江省          31,340,917     179,214,205      不适用          -42.15         7.93               不适用
深圳市          98,509,071     508,140,266      不适用          -27.99       -12.31               不适用
重庆市          40,221,271      14,292,108       64.47     2,150.03     82,998.68 下降34.57个百分点
广西省              91,776       4,402,193      不适用        1,057.59     4,791.91               不适用
其他              189,191      47,678,001      不适用         354.83        -26.46               不适用
小计         3,645,366,580   4,591,565,266     不适用          -16.57        -4.99               不适用
公司本部      12,610,056,728   7,386,441,574      41.42        -2.14        -3.72     上升0.96个百分点
其他境内子公司    4,630,075,189   3,025,751,101      34.65       -19.95       19.80 下降21.68个百分点
境内小计      20,885,498,496 15,003,757,941       28.16        -9.35        -0.18     下降6.60个百分点
境外业务小计     5,201,871,317   1,955,716,465      62.40       -26.65        -7.90     下降7.65个百分点
合计        26,087,369,813 16,959,474,406       34.99       -13.42        -1.13     下降8.08个百分点
注 ： 上表境内各地区的营业收入和支出为公司及境内证券 、期货子公司的营业分支机构的经营情况 。
主营业务分行业 、分地区的说明 ：
投资银行分部营业收入减少人民币863,845,598元 ，下降13.72% ，主要为科创板跟投而持有的证券市值
下降所导致的权益投资产生的损益变动 。
股票业务分部营业收入减少人民币2,519,468,704元 ，下降29.68% ，主要是由于外部融资利息支出增
加 ，同时资本占用上升使得以资本占用计算的利息支出增加 ，导致利息净支出增长 ；基金投资产生的
收益净额减少 ；同时 ，证券经纪业务手续费及佣金净收入的减少也使得营业收入有所下降 。
固定收益分部营业收入减少人民币103,396,887元 ，下降3.21% 。
资产管理分部营业收入减少人民币285,091,579元 ，下降20.15% ，主要是由于资产管理业务手续费及佣
金收入减少 ，交易性金融资产项下公募基金及私募证券基金投资产生的损失净额增加 ；同时 ，在资本
占用上升使得以资本占用计算的利息支出增加以及自有资金存款利息收入减少的综合作用下 ，利息净
支出有所增加 ，也导致营业收入相应下降 。
管理层讨论与分析
           私募股权分部营业收入减少人民币                       2022年经营活动产生的现金净额为人民
           于资本市场行情下行 ，使得私募股权投                    金净额人民币31,949,716,725元的变化 ，
           资基金估值下降 ，导致交易性金融资产                    主要是由于为交易目的而持有的金融工
           项下权益投资产生的收益净额减少 ；同                    具投资带来的现金净流入较2021年的现
           时 ，资本占用上升使得以资本占用计算                    金净流出导致的现金流量净额变化 ；同
           的利息支出增加 ，也导致营业收入有所                    时 ，卖出回购金融资产款及融出资金增
           减少 。                                  幅较2021年增加 ；上述现金流入的增加
                                                 被衍生品业务交易款项导致的现金净流
           财富管理分部营业收入减少人民币                       出所部分抵消 。
           关于本集团各业务分部经营业绩的详细                     币23,437,450,671元 ，较2021年所用的现
           分析 ，请参阅本报告“财务报表附注八 、                  金净额人民币7,330,477,335元的变化 ，
                                                 加被收回投资收到的现金增加所部分抵
           报告期内 ，本集团业务及管理费为人民
           币16,857,044,699元 ，较2021年减少人民
                                                 币15,127,355,061元 ，较2021年产生的现
           币 570,381,133 元 ， 下 降 3.27% ， 主 要 是
                                                 金净额人民币25,524,897,820元的变化 ，
           由于受2022年全球资本市场震荡下行的
                                                 主要是由于发行债务工具收到的现金减
           影响 ，本集团经营业绩较2021年有所下
                                                 少，同时偿还债务工具支付的现金增
           降 ，员工成本随之相应减少 ；该减少被
                                                 加。
           电子设备运转费 、信息技术费以及固定
           资产 、无形资产及使用权资产的折旧及
                                                 本集团经营活动相关现金流量的构成与
           摊销增加所部分抵消 。本集团业务及管
                                                 本集团所处行业的现金流量变动特点相
           理费情况请参阅本报告“财务报表附注
                                                 关 。本集团的客户资金 、为交易目的而
           六 、46”。
                                                 持有的金融工具投资 、同业拆借 、回购
                                                 及融出资金等业务涉及的现金流量巨大
                                                 且变动频繁 ，因此本集团经营活动相关
           加额为人民币11,466,557,180元 ，较2021
           年现金及现金等价物净增加额人民币
           由于筹资活动产生的现金净额减少 ，该
           减少被经营活动产生的现金净额增加所
           部分抵消 。
                                                                                                              •
                                                                                                      中 金 公 司 ? ? 2022 年报
     （二）资产 、负债情况分析
            截至2022年12月31日 ，本集团资产总额为人民币648,764,039,436元 ，同比减少人民币1,031,449,779
            元 ，下降0.16% 。本集团负债总额为人民币549,289,343,613元 ，同比减少人民币15,775,309,175元 ，
            下 降 2.79% 。 本 集 团 归 属 于 母 公 司 股 东 的 权 益 总 额 为 人 民 币 99,188,107,183 元 ， 同 比 增 加 人 民 币
            后 ，本集团经调整资产总额为人民币556,664,083,107元 ，经调整负债总额为人民币457,189,387,284元 ，
            资产负债率 11 为82.13% ，较2021年12月31日的84.57%下降2.44个百分点 ，经营杠杆率 12 为5.61倍 ，较
                                                                                               单位 ：元       币种 ：人民币
                                              本期期末数                       上期期末数
                                              占总资产的                       占总资产的        变动
             项目名称               本期期末数          比例(%)      上期期末数             比例(%)    比例(%)     情况说明
             其他债权投资          66,689,432,031      10.28   43,009,969,681       6.62     55.06   以公允价值计量且其变动计入其他综
                                                                                                合收益的债券投资规模上升。
             在建工程               363,432,440       0.06      189,436,852       0.03     91.85   办公楼建造投入增加。
             递延所得税资产          2,750,188,301       0.42    1,628,639,392       0.25     68.86   交易性金融工具公允价值变动导致的
                                                                                                递延所得税资产余额增加。
             其他资产             2,226,522,452       0.34    1,521,992,617       0.23     46.29   应退所得税款、待摊费用及预付款项
                                                                                                增加。
             卖出回购金融资产款       43,156,698,548       6.65   16,376,070,951       2.52    163.54   质押式卖出回购及买断式卖出回购业
                                                                                                务规模增加。
             衍生金融负债          11,348,127,497       1.75   18,134,007,508       2.79    -37.42   权益合约项下的场外衍生品业务规模
                                                                                                随客户交易需求下降而减少，同时
                                                                                                衍生品估值随股票市场价格变化而
                                                                                                波动。
             代理承销证券款                     –           –    7,304,310,900       1.12   不适用       应付承销业务客户款项减少。
             递延所得税负债           718,765,065        0.11      431,655,234       0.07    66.51    交易性金融工具公允价值变动导致的
                                                                                                递延所得税负债余额增加。
             其他负债             2,796,674,955       0.43    5,380,225,891       0.83    -48.02   合并结构化主体的范围变化使得应付
                                                                                                纳入合并范围的结构化主体的其他
                                                                                                持有人的款项减少。
            境外资产人民币184,412,623,891元 ，占总资产的比例为28.43% 。本公司的全资子公司中金国际为海外
            投资控股公司 ，于1997年4月在香港注册成立 。公司通过中金国际的若干子公司开展海外业务 。中金
            国际的相关情况请见本报告本节“投融资状况分析-主要控股参股公司及结构化主体情况”。
     资产负债率=（负债总额－代理买卖证券款及代理承销证券款）／（资产总额－代理买卖证券款及代理承销证券款）
     经营杠杆率=（资产总额－代理买卖证券款及代理承销证券款）／归属于母公司股东的权益总额
管理层讨论与分析
                                                                        单位 ：元   币种 ：人民币
           受限资产         受限资产账面价值           受限原因
           货币资金              957,763,297   主要为公司为资产管理业务持有的风险准备金存款 、新股申
                                            购款及私募基金募集款 。
           交易性金融资产        40,632,557,400
           其中 ：股票         11,608,974,538   为卖出回购及债券借贷业务而设定的质押 ，证券出借业务中
                                            已借出证券 ，融券业务中已融出证券 ，存在限售期 ，或转
                                            融通业务相关担保物 。
                债券        21,986,902,338   转融通业务相关担保物 ，为卖出回购 、央票互换 、充抵保证
                                            金或债券借贷业务而设定的质押 。
                基金及其他      7,036,680,524   融券业务中已融出证券 ，转融通业务相关担保物 ，存在限售
                                            期或为卖出回购业务而设定的质押 ；认购的基金份额承诺
                                            不退出 。
           其他债权投资         32,927,929,434   转融通业务相关担保物 ，为卖出回购 、充抵保证金或债券借
                                            贷业务而设定的质押 。
           合计            74,518,250,131
           截至2022年12月31日 ，本集团交易性金融资产具体投资类别构成如下 ：
                                                                        单位 ：元   币种 ：人民币
                                               本期期末数            上期期末数           变动比例(%)
           股票／股权
            －场外衍生品对冲持仓                     109,145,803,269   108,425,530,743         0.66
            －合并结构化主体项下金融资产                   3,507,217,270     4,821,287,470       -27.26
            －直接持有的股票／股权                     12,496,966,651    14,502,511,380       -13.83
           小计                              125,149,987,190   127,749,329,593        -2.03
           债券
            －合并结构化主体项下金融资产                   6,705,130,456     3,659,860,318        83.21
            －直接持有的债券                        74,814,015,276    78,430,237,932        -4.61
           小计                               81,519,145,732    82,090,098,250        -0.70
           基金及其他
            －合并结构化主体项下金融资产                   4,205,118,216    29,095,906,285       -85.55
            －直接持有的基金及其他                     58,522,730,421    62,238,880,976        -5.97
           小计                               62,727,848,637    91,334,787,261       -31.32
           总计                              269,396,981,559   301,174,215,104       -10.55
                                                           •
                                                   中 金 公 司 ? ? 2022 年报
本集团交易性金融资产同比减少人民币                    －   本集团直接持有的股票及股权投资
融资产主要由以下类别构成 ：                           金融资产总额的4.64% ，主要为对
                                         私募股权投资基金及科创板股票的
－   本集团持有权益的合并结构化                        投资 ；
    主体项下的金融资产人民币
    产总额的5.35% 。这些合并结构化                   74,814,015,276元 ，占交易性金融资
    主体项下的金融资产包括 ：股票及                     产总额的27.77% ，其中大部分为投
    股权投资人民币3,507,217,270元 ，              资级别以上的信用类债券及证券化
    主要为已上市股票 ；债权投资人民                     产品 ；
    币6,705,130,456元 ，大部分为投资
    级别以上的信用类债券 ；基金及其                 －   本集团直接持有的基金及其他投资
    他投资人民币4,205,118,216元 ，以              人民币58,522,730,421元 ，占交易性
    私募证券投资基金及货币基金为                       金融资产总额的21.72% ，其中大部
    主；                                   分为流动性强 、风险较低的货币市
                                         场基金及公募基金 。
－   本集团持有的场外衍生品交易对冲
    持仓权益投资为与客户签署的场外              （三）行业经营性信息分析
    衍生品交易协议项下的目标资产人
                                   详见本报告本节“三 、主营业务情况分析”中
    民币109,145,803,269元 ，占交易性
                                   的相关内容 。
    金融资产总额的40.51% 。本集团持
    有这些资产的目的是为了对冲场外
                                 （四）其他说明
    衍生品业务的市场风险 ，这部分
    资产的公允价值变动主要由客户承                报告期内 ，公司不存在因非主营业务导致利
    担 ，对本集团损益无重大影响 ；               润构成或利润来源发生重大变化的情况 。
管理层讨论与分析
五 、投融资状况分析
      （一）对外投资总体分析
        报告期内 ，本集团未发生重大股权投资 ，报告期财务报表合并范围及其变动情况请参阅本报告“财务报表附
        注四”。
        报告期末 ，本集团长期股权投资为人民币10.16亿元 ，较上年末人民币10.87亿元减少人民币0.71亿元 ，下降
        报告期内 ，本集团无正在进行的重大非股权投资 。
        本集团基于主营业务而持有的以公允价值计量的金融投资类别较多且交易频繁 ，整体情况及报告期内的变
        动和对当期利润的影响请参阅本报告“会计数据及财务指标摘要六”。
      （二）融资状况分析
        集团不断拓宽融资渠道 ，通过永续次级债券 、次级债券 、公司债券 、金融债券 、银团贷款 、短期融资
        券 、收益凭证 、美元中期票据 、结构性票据 、拆借和回购等工具进行融资 ，优化负债结构 。
        此外 ，集团还可根据市场环境和自身需求 ，通过增发 、配股及其它方式进行融资 。
        本公司于2022年9月13日召开了第二届董事会第二十六次会议 ，并于2022年10月24日召开了2022年第一次临
        时股东大会 、2022年第一次A股类别股东会议及2022年第一次H股类别股东会议 ，审议通过了向原股东配售
        股份相关议案 。前述事项尚在进行过程中 。公司将适时对该事项的重大更新和进展作出进一步公告 。
        报告期内债务融资的情况请参见本报告“债券相关情况”。
      （三）重大资产和股权出售
        报告期内 ，本公司无重大资产和股权出售 。
                                                                                                               •
                                                                                                      中 金 公 司 ? ? 2022 年报
（四）主要控股参股公司及结构化主体情况
       公司现有主要子公司8家 ，基本情况如下 ：
                      公司
       序号 名称        持股比例    设立时间          注册资本        负责人          联系电话             注册地址                主营业务
                                                      夏星汉、马葵、
                                                      吴波
                                                                                    道海珠社区科苑南路           询 ；与证券交易、证券投
                                                                                    L4601-L4608         证券自营 ；证券资产管
                                                                                                        理 ；证券投资基金代销 ；
                                                                                                        融资融券 ；代销金融产品
                                                                                    大街1号（二期）9层09-11     目投资 ；投资咨询
                                                                                    单元
                                                                                    大街1号国贸写字楼2座         定客户资产管理、资产管
                                                                                                        他业务
                                                                                    验区陆家嘴环路1233号        事货物及技术的进出口业
                                                                                    汇亚大厦29层2904A单元      务，国内货物运输代理服
                                                                                                        务，仓储（除危险品）
管理层讨论与分析
                                      公司
             序号 名称                持股比例        设立时间         注册资本    负责人         联系电话            注册地址          主营业务
                                                                                               利路21号蓝宝石大酒店   经纪、资产管理业务
                 Trading          Financial                 1港元    王瑾、刁智海、                     金融中心第一期29楼    券交易、交易所交易基金
                 Limited          Holdings                         冯思博 、冀燕彬、
                                                                                                             (ETF)及衍生金融工具
                                   Limited                         林宁、列皓敏、
                                                                   谈宾、王可、
                                                                   吴波、于维疆、
                                                                   张王祎、张永诚、
                                                                   周学韬
      已于2023年3月卸任
                                                                           •
                                                                   中 金 公 司 ? ? 2022 年报
中金国际 ：香港财务报告准则下 ，截至2022                     中金基金 ：截至2022年12月31日总资产为人
年12月31日总资产为19,377,171.90万港元 ，净              民币71,582.94万元 ，净资产为人民币38,998.24
资产为2,375,787.55万港元 。2022年度 ，实现              万 元 ，2022 年 度 ， 实 现 营 业 收 入 人 民 币
收入总额941,503.89万港元 ，净利润309,803.79            30,887.17万元 ，净利润人民币2,159.31万元 ；
万 港 元 ；截 至 2021 年 12 月 31 日 总 资 产 为         截至2021年12月31日总资产为人民币51,942.18
港元 ，2021年度 ，实现收入总额1,030,794.02              年度 ，实现营业收入人民币24,515.90万元 ，
万港元 ，净利润515,338.31万港元 。                     净利润人民币152.55万元 。
中金财富证券 ：截至2022年12月31日总资产                    中 金 浦 成 ：截 至 2022 年 12 月 31 日 总 资 产 为
为 人 民 币 15,462,332.72 万 元 ， 净 资 产 为 人 民     人 民 币 900,180.50 万 元 ， 净 资 产 为 人 民 币
币 1,833,462.57 万 元 ，2022 年 度 ， 实 现 营 业      523,873.51万元 ，2022年度 ，实现营业收入人
收 入 人 民 币 594,494.98 万 元 ， 净 利 润 人 民 币      民币106,280.47万元 ，净利润人民币79,684.86
产 为 人 民 币 15,651,046.93 万 元 ， 净 资 产 为 人     1,031,056.80万元 ，净资产为人民币494,188.64
民币1,854,409.33万元 ，2021年度 ，实现营业              万 元 ，2021 年 度 ， 实 现 营 业 收 入 人 民 币
收 入 人 民 币 629,420.47 万 元 ， 净 利 润 人 民 币      99,297.93万元 ，净利润人民币72,211.21万元 。
                                            中 金 期 货 ：截 至 2022 年 12 月 31 日 总 资 产 为
中 金 资 本 ：截 至 2022 年 12 月 31 日 总 资 产 为       人 民 币 917,115.67 万 元 ， 净 资 产 为 人 民 币
人 民 币 627,375.43 万 元 ， 净 资 产 为 人 民 币        72,021.03万元 ，2022年度 ，实现营业收入人
民币175,658.47万元 ，净利润人民币78,650.65             万元 ；截至2021年12月31日总资产为人民币
万元 ；截至2021年12月31日总资产为人民币                    720,093.60 万 元 ， 净 资 产 为 人 民 币 65,784.56
万 元 ，2021 年 度 ， 实 现 营 业 收 入 人 民 币           11,745.15万元 ，净利润人民币5,474.66万元 。
元。
管理层讨论与分析
      中 金 私 募 股 权 ：截 至 2022 年 12 月 31 日 总 资       六 、账户规范情况
      产为人民币81,466.87万元 ，净资产为人民币
                                                   （一） 中金财富账户规范情况
      民币61,120.03 万元 ，净利润人民币39,261.99                 公司的财富管理业务主要通过中金财富开
      万 元 ；截 至 2021 年 12 月 31 日 总 资 产 为 人 民           展 。自中国证监会全面推行证券公司账户规
      币40,742.62 万元 ，净资产为人民币25,923.80                 范工作以来 ，中金财富严格根据证监会的规
      万 元 ，2021 年 度 ， 实 现 营 业 收 入 人 民 币               定和要求 ，全面落实账户规范工作 。
      CICC Financial Trading Limited ：香 港 财 务
      报 告 准 则 下 ， 截 至 2022 年 12 月 31 日 总 资 产               中金财富一柜通系统通过集成二代身份
      为 1,668,947.52 万 美 元 ， 净 资 产 为 100,212.79            证读卡 、与中国结算实时自动校验 、不
      万 美 元 。2022 年 度 ， 实 现 收 入 及 其 他 收 益                  合格及休眠账户激活校验管理等技术手
      至2021年12月31日总资产为2,036,307.21万美                       控制层面的问题 ，对账户规范工作的长
      元 ，净资产为70,298.23万美元 ，2021年度 ，                        效机制进行了技术固化 。2022年中金财
      实现收入及其他收益46,250.48万美元 ，净利                            富无新增不合格账户 ，未有不合格账户
      润28,089.97 万美元 。                                     被误激活以及不合格账户向交易所发送
                                                           委托的情况 。截至2022年12月31日 ，中
                                                           金财富剩余不合格证券账户3,757户 。
           公司控制的结构化主体情况请参阅本报
           告“财务报表附注十四”。                               2.   司法冻结账户规范管理
                                                           中金财富严格根据司法机关及其他国家
                                                           有权机关的要求对客户账户进行冻结 、
           报告期内 ，公司财务报表合并范围及其
                                                           解冻 。对于司法冻结的不合格账户，
           变动情况（包括子公司设立和处置情况）
                                                           中金财富已在柜台系统进行另库存放 ，
           请参阅本报告“财务报表附注四”。
                                                           如司法冻结的不合格账户在解除司法冻
                                                           结后仍无法完成规范的 ，在解除司法冻
                                                           结的十五天内 ，中金财富将向中国结算
           根据《证券公司和证券投资基金管理公司
                                                           报送剩余不合格证券账户中止交易及另
           境外设立 、收购 、参股经营机构管理办
                                                           库存放 ，同时向深圳证监局报备 。截至
           法》的相关要求 ，本公司与境外子公司
           发生的交易情况披露如下 ：截至2022年
                                                           库存放的司法冻结证券账户318户 。
           生的资产合计人民币21.18亿元 ，涉及衍
           生金融资产 、应收款项及其他资产 ；本
           公司与境外子公司交易产生的负债合计
           人民币6.74亿元 ，涉及衍生金融负债 、
           应付款项及其他负债 。
                                                      •
                                              中 金 公 司 ? ? 2022 年报
       根据对原南方证券有限公司（以下简称“南方证券”）风险处置工作的安排 ，中金财富于2020年继续接收
       了部分南方证券留存账户 ，已按规定在柜台系统中建立独立分支单独存放 、中止交易 ，待账户完成规
       范手续后再解除另库 、交易限制等 ，并实施第三方存管 。
       理激活手续 。
（二） 中金公司营业部账户规范情况
  除中金财富外 ，截至报告期末 ，中金公司设有一家证券营业部 ，即中金公司北京建国门外大街证券营业部
  （以下简称“建国门营业部”）。
  账户业务由分支机构柜台岗位人员办理 ，各分支机构柜台岗位都设立了经办岗 、复核岗 ，严格按照中国结
  算相关规定审核各类账户业务申请材料 ，并按照中国结算要求进行身份信息核验 。截至2022年12月31日 ，
  建国门营业部不存在存量及新开不合格账户的情况 。
  家有权机关的要求对客户账户进行冻结 、解冻 。截至2022年12月31日 ，建国门营业部柜台系统存放的司法
  冻结证券账户7户 ，不涉及风险处置账户 。
管理层讨论与分析
七 、风险管理
      概况
      本公司始终相信风险管理创造价值 。本公司的风险管理旨在有效配置风险资本 ，将风险限制在可控范围 ，使企
      业价值最大化 ，并不断强化本公司稳定和可持续发展的根基 。本公司具有良好的企业管治 、有效的风险管理措
      施及严格的内部控制体系 。
      根据相关法律法规及监管要求 ，本公司建立了完善的治理结构体系 。公司股东大会 、董事会和监事会根据《公司
      法》
       《证券法》
           《证券公司内部控制指引》
                      《证券公司全面风险管理规范》
                                   《公司章程》履行职责 ，对公司的经营运作
      进行监督管理 。董事会通过加强和完善公司内部控制结构 、合规和风险管理文化 ，使内部控制与风险管理成为
      本公司经营管理的必要环节 。
      风险管理架构
      本公司建立了包括董事会 、监事会 、高级管理层 、风险管理相关职能部门 、业务部门及分支机构在内的多层级
      的风险管理组织架构 。其中 ，1）董事会为本公司风险管理及内部控制治理架构的最高层级 ，负责推进公司风险
      文化建设 ，审议公司风险管理总体目标 、风险偏好 、风险容忍度 、重大风险限额 、风险管理制度 。董事会主要
      通过其下设的风险控制委员会及审计委员会履行其风险管理职责 ；2）监事会承担本公司全面风险管理的监督责
      任 ，负责监督检查董事会和管理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改 ；3）在董事会之下 ，本公司设立由
      首席执行官担任主席的管理委员会 。管理委员会根据董事会设定的风险管理总体目标确定本公司的风险偏好 ，
      对本公司全面风险管理的有效性承担主要责任 ；4）管理委员会下设的风险委员会向管理委员会汇报风险事务 ，
      重大事项向董事会风险控制委员会汇报 。风险委员会由首席运营官担任主席 ，首席风险官和合规总监共同担任
      执行主席 ，其他成员包括首席财务官 、各业务部门负责人及风险管理相关职能部门负责人 。管理委员会同时下
      设新产品委员会 、分支机构审批委员会 、资本投资委员会 、资本承诺委员会 、自营投资决策委员会 、资产负债
      管理委员会以及信息技术治理委员会 ，分别从新业务／新产品审批 、分支机构设立审批 、自有资金出资活动审
      批 、投资银行业务中发行承销风险控制 、自营业务投资决策流程管理 、公司资产负债管理以及信息技术管理等
      方面履行相应职责 ；5）风险管理相关职能部门 ，包括风险管理部 、法律合规部 、资金部 、财务部 、运作部 、信
      息技术部 、公共关系部等部门 ，从各自角度相互配合管理各类风险 ；及6）业务部门负责人和分支机构负责人承
      担风险管理有效性的直接责任 。在日常业务运营中 ，业务部门及分支机构参与业务经营的所有员工都被要求履
      行风险管理职能 。
                                                            •
                                                    中 金 公 司 ? ? 2022 年报
本公司风险管理的组织架构如下图所示 ：
                  董事会                        监事会
  风险控制委员会                       审计委员会
                  首席执行官             风险委员会
                                    新产品委员会
                  管理委员会           分支机构审批委员会
                                   资本投资委员会
                                   资本承诺委员会
                                  自营投资决策委员会
                                  资产负债管理委员会
                                  信息技术治理委员会
        法律合规部／                   其他风险管理
风险管理部             资金部     财务部                      内部审计部
        风险督察办公室                  相关职能部门
                    业务条线、子公司及分支机构
管理层讨论与分析
      本公司经营活动可能面临的风险和管理措           报告期内 ，本公司持续强化同一业务 、同一客户的
      施                            风险管控 。本公司制定了同一业务的认定标准 ，对
                                   同一业务实行相对一致的风险管理标准和措施 ，对
      本公司业务经营活动面临的风险主要包括市场风
                                   公司内同一业务的风险进行统一识别 、评估 、计
      险 、信用风险 、流动性风险 、操作风险 、信息科
                                   量 、监测和汇总管理 ；本公司制定了同一客户的认
      技风险 、合规风险 、法律风险 、洗钱风险及声誉
                                   定标准 ，加强公司内对同一客户信息的标准化 、规
      风险等 。报告期内 ，前述各项风险因素未对本公司
                                   范化管理 ，对同一客户在各业务线与公司发生的业
      当期及未来经营业绩产生重大影响 ，本公司通过有
                                   务往来进行汇总和监控管理 ，贯穿于业务开展的各
      效的风险防范措施 ，积极主动应对和管理风险 ，总
                                   关键环节 。同时 ，本公司对经认定需要按关联关系
      体防范了重大风险事件的发生 ，确保了本公司经营
                                   管理的客户的相关风险进行统一管理 。
      活动的平稳开展 。
                                   市场风险
      高企 ，世界经济增长持续放缓 。我国统筹国内国际     市场风险指因股票价格 、利率水平 、汇率及大宗商
      两个大局 、统筹发展和安全 ，保持了经济社会大局     品价格等的波动而导致本公司所持有的金融资产的
      稳定 ，而经济恢复的基础尚不牢固 ，需求收缩 、     公允价值变动的风险 。
      供给冲击 、预期转弱三重压力仍然较大 ，发展进入
      战略机遇和风险挑战并存 、不确定难预料因素增多      本公司已采取以下措施管理市场风险 ：
      的时期 。面对严峻复杂的市场环境挑战 ，本公司坚
      持贯彻实行“全覆盖 、穿透式 、全流程”的风险管       本公司业务部门作为市场风险的直接承担
      控要求 ，不断夯实覆盖子公司及分支机构的一体化        者 ，动态管理其持仓所暴露出的市场风险 ，
      垂直风险管理体系 ，通过三道防线的风险管控工作        通过分散风险敞口 、控制持仓规模 ，并利用
      相结合 ，主动识别 、审慎评估 、动态监控 、及时      对冲工具来管理市场风险 ；
      报告 、积极应对风险 ；深入宣导风险管理文化 ，持
      续提升风险管理能力 ，统筹公司业务规划与风险偏        本公司风险管理部对整体的市场风险进行全
      好 ，前瞻性梳理完善多维度 、多层级的风险管理体       面评估 、监测和管理 。市场风险管理主要涉
      系 ，优化管理机制和流程 ，并不断推动业务模式的       及风险计量 、限额制定 、风险监控等环节 ：
      优化和可持续发展 。报告期内 ，本公司业务运行稳
      健 ，未发生重大风险事件和大额损失 ，整体风险可
      控 、可承受 。
                                                     •
                                             中 金 公 司 ? ? 2022 年报
?   本公司主要通过风险价值(VaR)分析 、压      ?    本公司对风险限额的执行情况进行实时
    力测试及敏感度分析等方法计量市场风               或逐日监控 。风险管理部编制每日风险
    险 。风险价值为本公司计量及监测市场              报告，监控限额使用情况，并提交至
    风险的主要工具 。风险价值衡量的是在              管理层及业务部门 。当限额使用率触
    一定的持有期 、一定的置信水平下 ，市             发预警阈值时 ，风险管理部会向业务部
    场风险因子发生变化对资产组合造成的               门发出预警提示 。风险指标一旦超出限
    潜在最大损失 。本公司基于三年历史数              额 ，业务部门须将超限原因及拟采取的
    据 ，采用历史模拟法来计算置信水平为              措施向首席风险官或其授权人报告 ，并
    测试的方法检验模型的有效性 ；同时 ，             额内 。如无法实施，业务部门需向首
    本公司采用压力测试作为风险价值分析               席风险官或其授权人申请临时限额 ，必
    的补充，通过压力测试来衡量股票价                要时 ，首席风险官会将申请提交至管理
    格 、利率水平 、汇率及商品价格等市场             层。
    风险因素出现极端情形时 ，本公司的投
    资损失是否在可承受范围内 ；此外 ，本     风险价值(VaR)
    公司针对不同资产的敏感性因子 ，通过
                            本公司设定了总投资组合的风险价值限额 ，并将风
    计算相应的敏感性指标以衡量特定因子
                            险价值限额分解到不同业务条线 。风险管理部每日
    发生变化对资产价值的影响 。
                            计算和监控该等金融工具的风险价值 ，以确保每日
                            的风险价值维持在限额之内 。下表列示于所示日期
?   本公司制定了以限额为主的风险指标体
                            及期间本公司按风险因子（价格 、利率 、汇率及商
    系 。风险限额既是风险控制手段 ，也代
                            品）计算的风险价值以及分散化效应 ：1）截至相应
    表本公司的风险偏好和风险容忍度 。本
                            期间末的每日风险价值 ；2）于相应期间每日风险价
    公司根据业务性质设定适当的市场风险
                            值的平均值 ；及3）于相应期间的最高及最低每日风
    限额 ，如规模限额 、风险价值限额 、集
                            险价值 。
    中度限额 、敏感度限额 、压力测试限额
    及止损限额等 。
管理层讨论与分析
      （人民币百万元）                       12月31日          12月31日        平均                最高             最低          平均        最高          最低
       价格敏感金融工具1                           108.0       185.7      130.8             187.3            96.9       180.1    215.7       132.5
       利率敏感金融工具            2
       汇率敏感金融工具3                            42.0         39.1       35.0             48.5            20.8        33.8      44.3           19.0
       商品敏感金融工具4                             0.7          1.0        1.1              2.7             0.5         0.6       1.5            0.1
       分散化效应                               (90.4)       (97.2)     (87.3)                                       (83.7)
       组合总额                                132.1       180.3      149.5             186.1           126.1       185.4    220.8       151.3
      注：
      下表列示过去一年各月末本公司按照风险类别计算的风险价值 ：
                                                                 月度风险值图
       风险值
      （人民币百万元）
                        价格敏感                                                          商品敏感
                        利率敏感                                                          投资总额
                        汇率敏感
      本公司为价格类相关业务设置价格类敏感度敞口限额 ，并逐日计量和监控 。报告期内 ，权益类市场呈震荡态
      势 ，通过调整头寸 、使用衍生品对冲和控制集中度等方式 ，管理价格类市场风险 。
                                                    •
                                            中 金 公 司 ? ? 2022 年报
本公司密切追踪境内外市场利率 、信用利差等变动情况 ，并逐日计量及监控利率风险敞口及限额使用情况 ，并
通过国债期货 、利率互换等工具 ，管理固定收益类投资组合的利率风险 。
本公司对于涉及汇率风险的境内外资产进行汇率风险管理 ，每日计量及监控汇率风险敞口及限额使用情况 ，并
通过调整外汇头寸 、使用外汇衍生品对冲等方式 ，管理汇率风险 。
本公司商品类市场风险敞口相对较低 ，报告期内境内外部分商品价格波动剧烈 ，本公司通过商品期货 、期权 、
互换等工具进行对冲 ，管理商品风险 。
信用风险
信用风险指来自交易对手 、融资方及证券发行人信用度下降或违约导致损失的风险 。
债券投资业务
本公司对信用类固定收益证券投资注重分散投资 ，投资的信用产品主要为较高信用评级产品 。本公司通过设定
投资规模限额 ，分投资品种 、信用评级限额及集中度限额 ，开展前瞻性风险研判等措施控制市场及信用风险暴
露 ，并通过监测 、预警 、风险排查等手段持续跟踪评估债券发行人的经营情况和信用评级变化 。
报告期内 ，针对信用债风险事件频发的市场情况 ，固定收益部与风险管理部紧密配合 ，审慎识别 、评估 、监控
和应对债券投资的信用风险 ，通过采取有效的风险防范措施 ，本公司报告期内未出现重大损失事件 。
管理层讨论与分析
                                             截至2022年12月31日（人民币百万元）
      本公司                                   信用持仓          DV01    Spread DV01
      境外评级
      － AAA                                  1,254.2       0.20          0.00
      － AA-至AA+                               201.6        0.03          0.03
      － A-至A+                                7,156.8       0.73          0.73
      － BBB-至BBB+                            2,833.6       0.44          0.44
      － 低于BBB-                                107.7        0.03          0.03
      NR                                     1,766.2       0.23          0.23
      小计                                    13,320.2       1.65          1.46
      中国境内评级
      － AAA                                 78,359.6      11.17         10.32
      － AA-至AA+                              8,910.4       1.28          1.28
      － A-至A+                                1,113.1       0.11          0.11
      － 低于A-                                  543.4        0.03          0.03
      小计                                    88,926.5      12.59         11.74
      － 未评级1                                38,326.0       7.01             -
      － 未评级2                                 7,635.8       0.02          0.02
      合计                                   148,208.6      21.27         13.23
      注 ： 风险管理部选取基点价值(DV01)和利差基点价值(Spread DV01)来衡量债券的利率敏感度和信用利差敏感度 。
           基点价值(DV01)衡量市场利率曲线每平行移动一个基点时 ，利率敏感类产品价值的变动金额 。利差基点价值(Spread
           DV01)衡量信用利差每平行移动一个基点时 ，信用敏感类产品价值的变动金额 。
                                                    •
                                            中 金 公 司 ? ? 2022 年报
资本业务                       股票质押式回购业务
对于融资融券 、股票质押式回购等资本业务的信用    报告期内 ，本公司严格把控质押业务项目筛选和审
风险 ，本公司建立了一套严格的全流程风控体系 ，   批 ，采取的风控措施包括但不限于 ：加强项目风险
包括客户征授信 、担保品管理 、标的证券管理 、   评估与管理 ，结合融资人资信情况以及质押标的基
风险限额管理 、盯市与平仓等 。本公司重视客户准   本面情况（包括大股东质押比例 、全体股东质押比
入 ，建立并执行严格的客户甄选及信用评估机制 ，   例 、流动性及历史停牌记录 、股东结构 、控股股
营业部负责初步审核客户的信用资料 ，以了解客户    东资金链 、退市风险 、负面新闻等），综合判断项
的基本信息 、财务状况 、证券投资经验 、信用记   目风险 ，审慎测算及确定质押率 ，严控标的减持
录及风险承受能力 ，并提交经初步判断合格的客户    受限融资人的融资规模 ；本公司重视控制个股集中
信用数据至总部相关业务部门进行再次审核 ，经审    度 、建立黑名单制度 ，严控单一标的公司整体敞
核通过后的客户数据将被提交至风险管理部门独立     口 。此外 ，加强对大额融资需求项目的质押标的和
评估客户资质并确定客户信用评级及信用额度 。     融资人的现场尽职调查和评估分析 ，并提高风控要
                           素要求以保障项目风险可控 。
报告期内 ，本公司融资融券 、股票质押式回购业
务未发生重大损失事件 。本公司重点通过以下方面    同时 ，本公司持续对存续合约进行风险监控 ，并
加强融资融券业务和股票质押式回购业务的风险管     开展定期和不定期压力测试 ，根据风险情况进行分
控：                         级管理 ，对可能发生风险的合约进行重点跟踪 ；重
                           视对大额质押项目融资人的信用风险监控及定期评
融资融券业务                     估 ；动态监控质押标的情况 ，持续跟踪存续大额 、
                           重点项目的标的基本面以及价格波动情况等 ，如发
报告期内 ，本公司严控融资融券业务单一客户 、单
                           现标的出现异常情况 ，及时做好风险预案 ，并采取
一标的集中度 ，重点关注和评估担保品集中度较高
                           相应处理措施 。
以及持仓标的风险较大的账户 ，及时与客户沟通并
采取相应措施以缓释风险 ；重视加强担保品管理 ，
动态调整担保品标的范围及折算率 ；综合考虑持仓
标的集中度及风险情况以及维持担保比例等因素审
慎评估和审批交易展期申请 ；以及开展定期和不定
期压力测试 ，并对高风险客户重点关注 。
管理层讨论与分析
      融资融券业务数据
      本公司融资融券业务的融资融券余额 、抵押品市值以及维持担保比例数据列示如下 ：
                                                 单位 ：百万元    币种 ：人民币
                                               截至2022年      截至2021年
      项目                                        12月31日       12月31日
      融资融券金额                                     41,153.8      50,211.4
      抵押品市值                                     110,229.3     143,029.3
      维持担保比例                                      267.8%        284.9%
      注 ： 维持担保比例为客户账户资产余额（包含所持现金及证券）与客户自本公司取得的融资融券余额（即所取得的融资买入证
          券金额 、融券卖出证券市值及任何应计利息与费用之和）之比 。
      截至2022年12月31日 ，本公司融资融券业务的维持担保比例为267.8% ，假设作为本公司融资融券业务的抵押品的
      全部证券市值分别下跌10%及20% ，并且融券负债分别上升10%及20% ，则截至2022年12月31日本公司的融资融
      券业务的维持担保比例将分别为237.3%和206.8% 。
      股票质押式回购业务数据
      本公司股票质押式回购业务的回购金额 、抵押品市值以及履约保障比例数据列示如下 ：
                                                 单位 ：百万元    币种 ：人民币
                                               截至2022年      截至2021年
      项目                                        12月31日       12月31日
      股票质押式回购金额                                   5,657.0       8,269.2
      抵押品市值                                      18,215.6      29,556.2
      履约保障比例                                      322.0%        357.4%
      注 ： 履约保障比例是指初始交易与对应的补充质押 ，在扣除部分解除质押后的标的证券及孳息市值与融入方应付金额的比
          值。
                                                      •
                                              中 金 公 司 ? ? 2022 年报
流动性风险                      本公司不断拓宽融资渠道 ，通过公司债券 、中期
                           票据计划 、银行贷款 、短期融资券 、收益凭证 、
流动性风险指本公司无法以合理成本及时获得充足
                           转融通 、收益权转让 、同业拆借和回购等方式进
资金 ，以偿付到期债务 、履行其他支付义务和满足
                           行融资 ，优化负债结构 ；与银行保持着良好的合作
正常业务开展的资金需求的风险 。
                           关系 ，有充裕的银行授信以满足业务开展的资金需
                           求 。截至最后实际可行日期 ，经中诚信国际信用
本公司实行垂直管理 ，集中管理境内外各分支机构
                           评级有限责任公司综合评定 ，本公司主体信用等级
的流动性风险 。本公司已采取以下方法管理流动性
                           为AAA ，评级展望为稳定 。截至最后实际可行日
风险 ：
                           期 ，经标准普尔综合评定 ，本公司主体长期评级为
                           BBB+ ，短期评级为A-2 ，评级展望为稳定 ；经穆迪
  密切监控本公司及其分支机构的资产负债
                           综合评定 ，本公司主体长期评级为Baa1 ，短期评级
  表 ，管理资产与负债的匹配情况 ；
                           为P-2 ，评级展望为稳定 ；经惠誉综合评定 ，本公
                           司主体长期评级为BBB+ ，短期评级为F2 ，评级展
  根据本公司整体情况及监管要求设定流动性
                           望为稳定 。
  风险限额 ；
                           本公司总体流动性风险管理情况良好 ，优质流动性
  开展现金流预测 ，定期或不定期进行流动性
                           资产储备充足 ，流动性风险可控 。
  风险压力测试 ，分析评估流动性风险水平 ；
                           报告期内 ，本公司流动性风险监管指标持续符合监
  维持充足的高流动性资产 ，制订流动性风险
                           管标准 ，截至2022年12月31日 ，本公司的流动性覆
  应急计划 ，以应对潜在的流动性紧急情况 。
                           盖率和净稳定资金率分别为239.71%和154.27% 。
本公司长期持有充足的未被抵押的 、高流动性的优
                           操作风险
质资产作为流动性储备 ，以抵御流动性风险 、满
足本公司短期流动性需求 。流动性储备由资金部持    操作风险指由于不完善或有问题的内部程序 、人
有 ，独立于业务部门进行管理 。为满足流动性储备   员 、信息技术系统 ，以及外部事件造成损失的风
的统一调配 ，本公司对流动性储备进行垂直管理 。   险 。操作风险贯穿于公司业务开展和日常运营过程
同时 ，考虑到跨境和各实体间的流动性转移限制 ，   中的各个环节 ，最终可能导致包括但不限于法律风
本公司持有多币种的流动性储备并留存于各主要境     险 、合规风险 、声誉风险等其他风险 。
内外实体 ，确保及时满足各实体的流动性需求 。本
公司考虑包括公司债务到期情况 、公司资产规模及    本公司已采取以下措施管理操作风险 ：
构成 、业务和运营的资金需求 、压力测试结果 、
监管要求等因素 ，对流动性储备的规模和构成进行       培育全员操作风险理念 ，提升员工操作风险
主动管理 ，限定流动性储备的投向和风险限额 ，将      意识 ；
流动性储备配置于现金及现金等价物 、利率债 、货
币基金等高流动性优质资产 。                建立清晰的组织架构，制定适当的决策机
                              制 ，明确业务流程管控的职责与分工 ；
管理层讨论与分析
           推动重点领域和关键环节风险管理 ，优化完      实施信息科技风险评估 ，全面识别 、分析风
           善制度 、流程 、机制 ；             险点 ，分析风险发生的可能性和潜在影响 ，
                                     并实施风险防范措施 ；建立信息科技关键风
           开展新业务 、新产品风险评估及后续审阅 ，     险指标体系及监控机制 ；培育信息科技风险
           有效管控新业务新产品操作风险 ；          文化 ，提高员工信息科技风险防控意识 ；
           持续加强操作风险管控工具对操作风险的识       通过对信息科技项目立项 、审批和控制环节
           别、评估、监控和应对，强化操作风险事        进行管理，确保信息系统的可靠性、完整
           前 、事中和事后管理 ；              性 、可用性和可维护性 ；
           优化操作风险信息的沟通、汇报和处理机        建立信息安全管理机制 ，制定和实施信息安
           制 ，增强风险防控的主动性和前瞻性 ；       全计划 ，监控信息安全威胁 ；
           推进业务连续性管理体系建设 ，提升业务持      建立数据治理组织架构，确保数据统一管
           续运营能力 。                   理 、持续可控和安全存储 ；
      本公司持续从信息技术系统建设和业务流程梳理等         通过建立有效的问题管理流程，追踪、响
      方面加强操作风险的管理工作 ，通过完善信息技术        应 、分析和处置信息系统问题及信息技术突
      系统 、梳理并规范业务开展流程 ，进一步提高业务       发事件 ；
      运作效率 ，防范业务操作风险 。
                                     通过建立信息技术应急管理机制 ，制定应急
      信息科技风险                         预案 ，开展应急演练 ，持续优化信息技术应
                                     急管理 ，保证系统持续 、稳定地支持公司业
      信息科技风险是指信息技术在中金公司运用过程
                                     务运营 。
      中 ，由于自然因素 、人为因素 、技术漏洞和管理
      缺陷产生的操作 、法律和声誉等风险 。
                                   合规风险
      本公司主要采取以下措施管控及防范信息科技风        合规风险指因本公司的经营管理活动或员工的执业
      险：                           行为违反法律法规 、行业自律规则或本公司内部政
                                   策而使本公司被依法追究法律责任 、采取监管措
           建立有效的信息科技治理机制 ，保持信息科    施 、给予纪律处分 、出现财产损失或者商业信誉损
           技建设与业务目标一致 ；            失的风险 。
           明确信息科技风险管理机制 ，从制度层面明    本公司主要采取以下措施管理和防范合规风险 ：
           确三道防线在信息科技风险管理中的职责划
           分 ，定义并规范管理策略与方法 ；         根据法律 、法规及行业规范的变动制定及更
                                     新本公司的合规政策及流程 ；
                                                   •
                                           中 金 公 司 ? ? 2022 年报
  专业的合规团队负责审查各类业务的合规性        制订各类业务合同的标准模版 ，并要求各类
  及提供合规意见 ；从新业务前期开始时即提       业务部门尽量使用本公司标准版本的合同 。
  出有效的合规风险防控措施 ，并在新业务开       本公司亦在订立有关合同前对对手方起草或
  展过程中进行合规审查和监督 ；            提供的合同进行审查 ，以减少因履行合同导
                             致的法律风险 ；
  通过开展信息交流监控工作及建设动态信息
  隔离墙管理模式 ，管控敏感信息流动 ，以防      通过开展法律培训活动 ，提高员工的法律意
  范内幕交易风险及管理利益冲突 ；           识；
  根据法律法规及其他规范性文件、自律准         申请 、维护及保护本公司商标 ，保护本公司
  则 、行业规范及本公司规章制度等规定组织       商誉及商业机密以及对侵犯本公司声誉或利
  开展合规监督和检查 ，以监测本公司业务经       益的行为提起诉讼 ；
  营及员工执业行为的合规性 ，主动识别及防
  范合规风险 ；                    当争议及诉讼真实发生时 ，本公司采取积极
                             的措施降低相关法律风险 。
  通过多种途径在每条业务线 、每个职能部门
  及分支机构培育合规文化 ，并向员工提供合     洗钱风险
  规培训以提升员工的合规意识 ；
                           洗钱风险是指公司在开展业务和经营管理过程中可
                           能被洗钱 、恐怖融资和扩散融资及相关违法犯罪活
  本公司已建立关于本公司员工违反法律法规
                           动利用 ，给公司带来监管处罚 、法律纠纷 、经济
  及内部规章制度行为的内部问责机制 ，以落
                           损失或声誉损失的风险 。
  实对违规人员的惩戒 。
                           本公司主要采取以下措施管理和防范洗钱风险 ：
法律风险
法律风险指因违约 、侵权相关争议 、诉讼或其他法     建立洗钱风险管理组织架构 ，做好反洗钱人
律纠纷 ，从而可能对本公司造成经济损失或声誉损      力资源保障 ；
失的风险 。
                             根据法律法规及监管规定制定及更新反洗钱
本公司主要通过以下措施来管控及防范法律风险 ：      政策 ；
  不断从法律角度完善本公司制度体系及业务        定期及不定期开展洗钱风险评估 ；
  流程 ，将适用法律 、法规的要求落实到规范
  本公司经营管理活动各环节 ；             结合客户身份识别 、客户身份资料和交易记
                             录保存 、可疑交易监测和报告 、名单监控 、
                             资产冻结等反洗钱义务 ，将风险控制措施融
                             入相关业务操作流程 ；
管理层讨论与分析
        持续开展反洗钱宣传与培训 ，促进洗钱风险       通过建立有效的舆情监测系统 ，支持声誉风
        管理文化的充分传导 ；                险的及时识别 、预警和研判 ，提出舆情应对
                                   方案并组织实施 ，及时对外发布和沟通公司
        建立完善反洗钱监测系统与数据质量控制机        观点和立场 ，避免误读误报等错误信息在公
        制；                         众舆论环境的扩散和恶化 ；
        开展反洗钱检查与内部审计工作 、反洗钱绩       明确声誉风险的报告内容 、形式 、频率和报
        效考核与奖惩及应急管理等工作 。           送范围 ，确保董事会 、管理层及时了解公司
                                   声誉风险水平及其管理状况 ，并根据监管部
      声誉风险                         门或其派出机构等的要求报送与重大声誉事
                                   件有关的报告 ；
      声誉风险是指由于公司行为或外部事件及公司工作
      人员违反廉洁规定 、职业道德 、业务规范 、行规
                                   加强工作人员声誉风险管理 ，通过制度建设
      行约等相关行为 ，导致投资者 、发行人 、监管机
                                   和培训机制 ，培育全员声誉风险意识以及员
      构 、自律组织 、社会公众 、媒体等对公司形成负
                                   工良好的职业操守 ，完善工作人员声誉信息
      面评价 ，从而损害公司品牌价值 ，不利公司正常经
                                   登记机制 ，将工作人员声誉情况纳入人事管
      营 ，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险 。
                                   理体系 ，并强化对公司声誉造成负面影响人
                                   员的考核与问责 。
      本公司主要采取以下措施管理和防范声誉风险 ：
        各部门在业务经营的重要环节采取措施防范
                                 公司风险控制指标监控和补足机制建立等
        和管控声誉风险 ，认真落实“了解你的客户”
                                 情况
        的要求 ，加强尽职调查工作 ，强化项目执行    风险控制指标监控建立情况
        质量 ，防范和及时处理潜在声誉风险问题 ；
                                 公司建立了完善的风险控制指标监控及管理机制 ，
                                 以中国证监会规定的证券公司风险控制指标监管标
        建立健全声誉风险管理制度与细则 ，明确声
                                 准和预警标准为基础 ，通过实施限额管理 、每日
        誉风险管理组织架构及职责分工，风险管
                                 监控及报告 、常规压力测试 、异常事项报告等措
        理部和公共关系部作为声誉风险牵头管理部
                                 施 ，不断优化完善公司全面风险管理系统 ，确保公
        门 ，共同开展声誉风险管理工作 ；
                                 司净资本和流动性等各项风险控制指标始终符合监
                                 管要求 。
        识别 、监测可能影响公司声誉的风险信息或
        风险来源 ，开展声誉风险年度排查 、声誉风
        险事前评估 ，根据评估结果采取相应的风控
        措施 ，不断完善声誉风险事件评估 、应对与
        处置机制 ；
                                    •
                            中 金 公 司 ? ? 2022 年报
补足机制
针对风险控制指标 ，公司建立了动态的净资本和流
动性补足机制 。公司补足净资本的渠道方式包括但
不限于暂停或压缩高资本占用的业务规模 、发行次
级债券 、增资扩股 、减少或暂停利润分配等 ；补足
流动性的渠道方式包括但不限于募集外部资金（如
公司债券 、中期票据计划 、银行贷款 、短期融资
券 、收益凭证 、转融通 、收益权转让 、同业拆借
和回购等方式）、暂停或压缩部分业务规模 、变现
公司持有的流动性储备 、处置公司其他资产等 。
公司合规风控及信息技术投入情况
计投入人民币5.97亿元和人民币19.06亿元 。
业务创新情况与对公司经营业绩和未来发
展的影响 ，以及风险控制情况
报告期内 ，公司积极提高创新能力 ，系统整合全方
位资源进行业务创新 ，不断推出新型金融产品和服
务 。业务创新的开展能够满足客户的多元化需求 ，
增强资源利用效率 ，同时有利于快速适应资本市场
改革的要求 ，及时把握金融市场未来发展方向 ，巩
固提升公司核心竞争力 。
公司建立了新业务 、新产品风险评估 、防范和化解
机制 ，对于具有新特性 、新风险的业务或产品 ，
均需遵循新产品管理有关规定 ，对新产品的法律特
征 、重大风险或不确定因素 、风控措施等内容进行
审阅 ，由公司新产品委员会评估和审批 ，并开展后
续审阅和监控 ，确保创新业务发展和风险管理能力
相匹配 。
公司治理与
债券相关情况
董事会报告
一 、主要业务的经营情况
      本公司的主要业务为投资银行 、股票业务 、固定收益 、资产管理 、私募股权 、财富管理及相关金融服务 。本公
      司业务经营情况及前景 ，以及公司经营活动可能面临的风险分别载列于本报告“管理层讨论与分析－主营业务情
      况分析”及“管理层讨论与分析－风险管理”。本公司的主要财务指标载列于本报告“会计数据及财务指标摘要”及
      “合并财务报表”。
二 、利润分配或资本公积金转增方案
      （一）利润分配政策的制定 、执行或调整情况
         公司董事会负责就利润分配方案向股东大会提交建议以获得批准 。是否派付股息以及派付的股息金额将根
         据公司的经营业绩 、现金流量 、财务状况 、资本充足率 、公司自子公司收到的股息 、未来业务前景 、对公
         司派付股息的法定及监管限制等因素以及董事会认为相关的其他因素而确定 。
        《公司章程》第二百五十四条对公司利润分配具体政策规定如下 ：
        “（一）利润分配的形式 ：公司可以采用现金 、股票或者现金与股票相结合或法律法规允许的其他方式分配
         利润 ；
            （二）现金分红的条件和比例 ：如公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生 ，且实施现金分红
         后公司各项风险控制指标可以符合监管规定并满足公司正常经营的资金需求情况下 ，在任意连续的三个年
         度内 ，公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30% ；
                                                （三）利润分配的期间间
         隔 ：公司原则上每年度进行一次利润分配 ，董事会可以根据盈利情况及资金需求状况和有关条件提议公司
         进行中期利润分配 ；
                  （四）发放股票股利的条件 ：公司在经营情况良好 ，并且董事会认为公司股票价格与公
         司股本规模不匹配 、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时 ，可以在满足上述现金分红的条件下 ，
         综合考虑公司成长性 、每股净资产摊薄等因素 ，提出股票股利分配方案 。”
         报告期内 ，公司未对利润分配政策作出修改或调整 。
         公司2021年度利润分配方案为 ：采用现金分红的方式向股东派发现金股利 ，每10股派发现金股利人民币3.0
         元（含税），派发现金股利总额为人民币1,448,177,060.40元（含税）。公司2021年度利润分配已于2022年8月19
         日实施完毕 。
                                                                                  •
                                                                          中 金 公 司 ? ? 2022 年报
    公 司 2022 年 度 利 润 分 配 拟 采 用 现 金 分 红 的 方 式 向 股 东 派 发 现 金 股 利 ， 拟 派 发 现 金 股 利 总 额 为 人 民 币
    净利润）的比例为12.3% 。以公司截至最后实际可行日期的股份总数4,827,256,868股计算 ，每10股派发现金股
    利人民币1.80元（含税）。若公司总股本在实施权益分派的股权登记日前发生变化 ，每股派发现金股利的金额
    将在人民币868,906,236.24元（含税）的总金额内作相应的调整 。现金股利以人民币计值和宣布 ，以人民币向
    A股股东支付 ，以港币向H股股东支付 。港币实际派发金额按照公司2022年度股东大会召开日前五个工作日
    中国人民银行公布的人民币／港币汇率中间价算术平均值计算 。
    公司将于年度股东大会审议通过2022年度利润分配方案后的两个月内进行现金股利分配 。公司将适时公布
    年度股东大会的召开日及为决定有权出席年度股东大会并于会上投票的股东名单而暂停办理H股股份过户登
    记的时间和A股股权登记日 。
 （二）利润分配政策的专项说明
    公司利润分配政策尤其是现金分红政策符合行业有关规定 ，有明确的分红标准和分红比例 ，相关制定及修
    订程序合规 、透明 、完备 ，不存在损害中小股东合法权益的情形 。
    报告期内 ，公司的利润分配方案符合《公司章程》的规定 ，已经董事会审议通过并由独立董事发表明确的独
    立意见 ，将提交股东大会审议 ，中小股东的合法权益得到了充分保护 。
三 、发行股份及募集资金使用情况
  报告期内 ，公司未发行股份 ，亦未使用相关募集资金 。
  报告期内公司的其他融资情况亦可参阅本报告“管理层讨论与分析－投融资状况分析”和“债券相关情况”。
四 、债券发行
  报告期内 ，本集团完成发行9只公司债券 、2只次级债券 、2只永续次级债券 、1只短期公司债券及2只中期票据 ，
  发行规模合计为人民币254亿元及12.5亿美元 。募集资金全部用于补充流动资金 ，偿还到期或回售的直接债务融
  资工具 。有关详情 ，请参阅本报告“股份变动及股东情况－证券发行与上市情况－证券发行情况”及“债券相关情
  况”。
董事会报告
五 、董事及监事服务合约
      公司已与董事 、监事订立服务合约 。董事 、监事任期届满 ，经股东大会批准后可获连选连任 。
      此外 ，董事 、监事概无与本公司或其附属公司订立任何在一年内不可在不予赔偿（法定补偿除外）的情况下终止
      的服务合约 。
六 、获准许的赔偿
      本公司已为董事 、监事及高级管理人员购买了责任保险 。
七 、董事 、监事在重要交易 、安排或合约中的权益
      报告期内 ，本公司或其附属公司均未订立任何令本公司董事 、监事或与其有关连的实体直接或间接享有重大权
      益的重要交易 、安排或合约 。
八 、董事在与本公司构成竞争的业务中所占的权益
      除本报告“董事 、监事 、高级管理人员和员工情况－董事 、监事和高级管理人员的简历”所披露者外 ，董事在与
      本公司构成竞争的业务中不持有任何需披露的权益 。
                                                            •
                                                    中 金 公 司 ? ? 2022 年报
九 、董事购入股份或债权证的权利
  截至报告期末 ，本公司或任何附属公司概无作出任何安排以令任何董事 、监事或其配偶或未成年子女通过购入
  本公司或任何其他法人团体之股份或债权证的方式而获取利益 。
十 、管理合约
  报告期内 ，除员工聘任合约外 ，公司未就本公司业务管理及行政之全部或任何重大部分订立或存在任何合约 。
十一、优先认股权
  报告期内 ，根据中国法律及《公司章程》的规定 ，本公司无优先认股权安排 。
十二、H股股东税项减免资料
  本公司H股股东依据下述规定缴纳相关税项和／或享受税项减免 ：
  根据《中华人民共和国个人所得税法》及其实施条例 ，中国公司支付给个人投资者的股息需按20%的统一税率缴纳
  个人所得税 。
                                （财税字[1994] 020号）的规定 ，外籍个人从中
  根据《财政部 、国家税务总局关于个人所得税若干政策问题的通知》
  国的外商投资企业取得的股息 、红利所得暂免征收个人所得税 。由于本公司为外商投资股份有限公司 ，故本公
  司分派股息时 ，持有本公司H股及名列本公司H股股东名册的外籍个人股东概无须支付中国个人所得税 。
  根据国家税务总局《关于中国居民企业向境外H股非居民企业股东派发股息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》
 （国税函[2008]897号）的规定 ，中国居民企业向境外H股非居民企业股东派发2008年及以后年度股息时 ，统一按
  过其代理人 ，向主管税务机关申请退还多缴扣款项 。
  根据财政部 、国家税务总局和中国证监会《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》
                                                 （财税
  [2014]81号）及《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》
                                         （财税[2016]127号）的规定 ，对内地
  个人投资者通过沪港通或深港通投资香港联交所上市H股取得的股息股利 ，H股公司按照20%的税率代扣个人所得
  税 。对内地证券投资基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市股票取得的股息股利所得 ，按照上述规定计
  征个人所得税 。对内地企业投资者通过沪港通或深港通投资香港联交所上市股票取得的股息股利所得 ，H股公司
  不代扣股息股利企业所得税款 ，由企业投资者自行申报缴纳 。其中 ，内地居民企业连续持有H股满12个月取得的
  股息股利所得 ，依法免征企业所得税 。
十三、储备及可供分配利润的储备
  有关可供分配利润的变动情况请参见本报告“母公司股东权益变动表”及“财务报表附注”。
董事会报告
十四、主要客户及供货商
      公司拥有高质量及多元化的客户基础（主要包括行业内的领先公司 、机构投资者及高净值个人）。公司与客户建立
      并保持长期合作 ，并致力为其提供全面的产品和服务 。公司通过与客户的深入接触 ，以及对客户业务的深刻理
      解 ，赢得了客户的忠诚度 。
      本集团的客户基础多元化 ，2022年 ，来自前五大客户的收入不超过公司收入总额的30% 。
      鉴于公司的业务性质 ，公司无主要供货商 。2022年 ，前五大供货商合计所占的购货额不超过公司总购货额的
十五、捐款
      报告期内 ，本集团捐赠逾人民币5,063.11万元支持公益项目和帮扶工作 。
                                                      承董事会命
                                                       董事长
                                                       沈如军
                                                                                      •
                                                                              中 金 公 司 ? ? 2022 年报
股份变动及股东情况
一 、股本变动情况
 （一）股份变动情况
    截至报告期末 ，公司已发行股份总数为4,827,256,868股 ，其中 ，A股2,923,542,440股 ，H股1,903,714,428股 。
    报告期内及至最后实际可行日期 ，公司不存在优先股 。
    报告期内 ，公司股份总数未发生变化 ，股份结构的变化详见下表 。
                                                                                       单位 ：股
                                       本次变动前                                  本次变动后
                                                           变动数量
                                       数量      比例(%)                          数量          比例(%)
          一 、有限售条件股份           2,392,421,159     49.56   -398,500,000 1,993,921,159         41.31
          其中 ：境内非国有法人持股         429,454,757       8.90   -398,500,000    30,954,757          0.64
               境内自然人持股                    –       0.00             –             –           0.00
          其中 ：境外法人持股             24,075,922       0.50             –     24,075,922          0.50
               境外自然人持股                    –       0.00             –             –           0.00
          二 、无限售条件流通股份         2,434,835,709     50.44 +398,500,000 2,833,335,709           58.69
          三 、股份总数              4,827,256,868    100.00             – 4,827,256,868         100.00
         注：
              即H股 。
股份变动及股东情况
             海尔金盈持有的398,500,000股公司首次公开发行A股股票限售股于2022年3月11日起上市流通 ，公司有
             限售条件股份与无限售条件流通股份的数量相应变化 ，详情请参见本报告本节“有限售条件股份变动
             情况”及公司在上交所网站披露的相关公告 。
      （二）有限售条件股份变动情况
                                                                              单位 ：股
                       年初       本年解除         本年增加     年末
         股东名称                                              限售原因          解除限售日期
                  限售股数          限售股数         限售股数   限售股数
         海尔金盈    398,500,000   398,500,000      –      –   A股发行上市及股东承诺   2022年3月11日
         合计      398,500,000   398,500,000      –      –   ／             ／
二 、证券发行与上市情况
      （一）证券发行情况
        报告期内 ，公司未发行普通股股票 、可转换公司债 、分离交易可转债和其他衍生证券 。
      报告期内 ，公司及附属公司发行债券（包括企业债券 、公司债券以及金融企业债务融资工具）的情况如下 ：
                                                                                                                                    币种 ：人民币
                                                                                                          获准上市
                                                                              票面利率     发行规模               交易规模        交易终止
      发行主体   债券名称              债券简称    债券代码        债券种类          发行日期          （%）     （亿元） 上市日期          （亿元） 交易场所   日期         交易安排
      中金公司   中国国际金融股份有限公司2022 22中金Y1   185245.SH   公开发行永续次级债券 2022/1/12         3.60      39 2022/1/18       39 上交所   –          匹配成交、点击成交、询价成
             年面向专业投资者公开发行永续                                                                                                      交、竞买成交和协商成交
             次级债券（第一期）
      中金公司   中国国际金融股份有限公司2022 22中金Y2   137871.SH   公开发行永续次级债券 2022/9/30         3.35      40 2022/10/14      40 上交所   –          匹配成交、点击成交、询价成
             年面向专业投资者公开发行永续                                                                                                      交、竞买成交和协商成交
             次级债券（第二期）
      中金公司   中国国际金融股份有限公司2022 22中金G2   138665.SH   公开发行公司债券      2022/11/28     3.52      20 2022/12/5       20 上交所   2032/11/29 匹配成交、点击成交、询价成
             年面向专业投资者公开发行公司                                                                                                      交、竞买成交和协商成交
             债券（第一期）
                   （品种二）
      中金公司   中国国际金融股份有限公司2022 22中金G1   138664.SH   公开发行公司债券      2022/11/28     2.94      25 2022/12/5       25 上交所   2027/11/29 匹配成交、点击成交、询价成
             年面向专业投资者公开发行公司                                                                                                      交、竞买成交和协商成交
             债券（第一期）
                   （品种一）
      中金公司   中国国际金融股份有限公司2022 22中金G3   138735.SH   公开发行公司债券      2022/12/15     3.36      10 2022/12/22      10 上交所   2025/12/16 匹配成交、点击成交、询价成
             年面向专业投资者公开发行公司                                                                                                      交、竞买成交和协商成交
             债券（第二期）
                   （品种一）
      中金财富   中国中金财富证券有限公司2022 22中财G1   185481.SH   公开发行公司债券      2022/3/7       3.07      15 2022/3/15       15 上交所   2025/3/8   匹配成交、点击成交、询价成
             年面向专业投资者公开发行公司                                                                                                      交、竞买成交和协商成交
             债券（第一期）
                   （品种一）
      中金财富   中国中金财富证券有限公司2022 22中财G2   185482.SH   公开发行公司债券      2022/3/7       3.49      5 2022/3/15        5 上交所    2027/3/8   匹配成交、点击成交、询价成
             年面向专业投资者公开发行公司                                                                                                      交、竞买成交和协商成交
             债券（第一期）
                   （品种二）
      中金财富   中国中金财富证券有限公司2022 22中财C1   185607.SH   公开发行次级债券      2022/3/23      3.50      15 2022/3/30       15 上交所   2025/3/24 匹配成交、点击成交、询价成
             年面向专业投资者公开发行次级                                                                                                      交、竞买成交和协商成交
             债券（第一期）
                   （品种一）
                                                                                                                                                 •
                                                                                                                                                 中 金 公 司 ? ? 2022 年报
                                                                                                                                         获准上市
                                                                                                            票面利率     发行规模                交易规模         交易终止
      发行主体              债券名称                           债券简称          债券代码        债券种类          发行日期          （%）     （亿元） 上市日期           （亿元） 交易场所    日期      交易安排
      中金财富              中国中金财富证券有限公司2022 22中财C2                      185608.SH   公开发行次级债券      2022/3/23      3.89       5 2022/3/30        5 上交所     2027/3/24 匹配成交、点击成交、询价成
                        年面向专业投资者公开发行次级                                                                                                                        交、竞买成交和协商成交
                        债券（第一期）
                              （品种二）
      中金财富              中国中金财富证券有限公司2022 22中财G3                      137537.SH   公开发行公司债券      2022/7/15      2.83      20 2022/7/22        20 上交所    2025/7/18 匹配成交、点击成交、询价成
                                                                                                                                                                                股份变动及股东情况
                        年面向专业投资者公开发行公司                                                                                                                        交、竞买成交和协商成交
                        债券（第二期）
                              （品种一）
      中金财富              中国中金财富证券有限公司2022 22中财G4                      137538.SH   公开发行公司债券      2022/7/15      3.20      10 2022/7/22        10 上交所    2027/7/18 匹配成交、点击成交、询价成
                        年面向专业投资者公开发行公司                                                                                                                        交、竞买成交和协商成交
                        债券（第二期）
                              （品种二）
      中金财富              中国中金财富证券有限公司2022 22中财S1                      137643.SH   公开发行短期公司债券 2022/8/10         2.04      20 2022/8/18        20 上交所    2023/8/11 匹配成交、点击成交、询价成
                        年面向专业投资者公开发行短期                                                                                                                        交、竞买成交和协商成交
                        公司债券（第一期）
      中金财富              中国中金财富证券有限公司2022 22中财G5                      137735.SH   公开发行公司债券      2022/8/26      2.69      15 2022/9/2         15 上交所    2025/8/29 匹配成交、点击成交、询价成
                        年面向专业投资者公开发行公司                                                                                                                        交、竞买成交和协商成交
                        债券（第三期）
                              （品种一）
      中金财富              中国中金财富证券有限公司2022 22中财G6                      137736.SH   公开发行公司债券      2022/8/26      3.06      15 2022/9/2         15 上交所    2027/8/29 匹配成交、点击成交、询价成
                        年面向专业投资者公开发行公司                                                                                                                        交、竞买成交和协商成交
                        债券（第三期）
                              （品种二）
      CICC Hong Kong    USD600m 2.875% Notes due 2025 CICCHK 2 7/8 XS2454321519 境外美元中期票据       2022/3/21     2.875    41.79 2022/3/22     41.79 联交所   2025/3/21 公开要约
         Finance 2016                                     03/21/25
         MTN Limited
      CICC Hong Kong    USD650m 5.42% Notes due 2025   CICCHK 5.42   XS2539361001 境外美元中期票据     2022/11/22     5.42    45.27 2022/11/23    45.27 联交所   2025/11/22 公开要约
         Finance 2016                                     11/22/25
         MTN Limited
      注 ： 美元中期票据根据2022年12月31日汇率中间价折算
      证券发行情况的说明 ：详情请见本报告“债券相关情况－债券发行及存续情况”
                                                                                                            •
                                                                                                    中 金 公 司 ? ? 2022 年报
 （二）普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
    公司普通股股份总数及股东结构变动参见本报告本节“股本变动情况”。公司资产和负债结构变动情况参见
    本报告“管理层讨论与分析－四 、主要经营情况及财务报表分析”。
 （三）报告期内 ，公司无现存的内部职工股
三 、股东情况
 （一）股东总数
    截至报告期末 ，公司共有普通股股东95,472户 ，其中A股股东95,085户 ，H股登记股东387户 。
    截至2023年2月末 ，公司共有普通股股东97,643户 ，其中A股股东97,257户 ，H股登记股东386户 。
 （二）前十名股东 、前十名无限售条件股东持股情况
                                                                                                             单位 ：股
                                                                                                       股份
                                                   占总股本                      持有有限售条
          股东名称                     期末持股数量                     报告期内增减                         股份类别   质押、标记       股东性质
                                                   的比例(%)                     件股份数量
                                                                                                    或冻结情况
          中央汇金投资有限责任公司             1,936,155,680      40.11             –    1,936,155,680     A股       无         国家
          香港中央结算（代理人）有限公司          1,902,953,434      39.42         -2,015              –      H股      未知       境外法人
          海尔集团（青岛）金盈控股有限公司          304,950,000        6.32    -93,550,000              –      A股       无   境内非国有法人
          中国投融资担保股份有限公司             127,562,960        2.64             –               –      A股       无       国有法人
          香港中央结算有限公司                 32,786,453        0.68    +17,171,453              –      A股       无       境外法人
          中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤优势甄
          选2232保险资产管理产品
          中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤优势甄
          选2265保险资产管理产品
          中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤优势甄
          选2231保险资产管理产品
          中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤优势甄
          选2266保险资产管理产品
          中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公
          司交易型开放式指数证券投资基金
股份变动及股东情况
           注：
                Mobility Limited及Des Voeux Investment Company Limited登记在其名下的股份 。
                全资子公司 ，其通过香港中央结算（代理人）有限公司持有公司202,844,235股H股非登记股份 。阿里巴巴集团
                控股有限公司亦通过全资子公司阿里巴巴（中国）网络技术有限公司持有公司13,757,670股A股 。相关主体于本
                公司股份及相关股份拥有权益的情况详见本报告本节“权益披露”。
                算（代理人）有限公司持有公司216,249,059股H股非登记股份 。相关主体于本公司股份及相关股份拥有权益的
                情况详见本报告本节“权益披露”。
                                                                                            单位 ：股
                                                      持有无限售条件
            股东名称                                                           股份类别            持股数量
                                                        流通股的数量
            香港中央结算（代理人）有限公司                              1,902,953,434             H股   1,902,953,434
            海尔集团（青岛）金盈控股有限公司                               304,950,000             A股    304,950,000
            中国投融资担保股份有限公司                                  127,562,960             A股    127,562,960
            香港中央结算有限公司                                      32,786,453             A股     32,786,453
            中国人寿资管－中国银行－国寿资产－
            鼎坤优势甄选2232保险资产管理产品
            中国人寿资管－中国银行－国寿资产－
            鼎坤优势甄选2265保险资产管理产品
            中国人寿资管－中国银行－国寿资产－
            鼎坤优势甄选2231保险资产管理产品
            中国人寿资管－中国银行－国寿资产－
            鼎坤优势甄选2266保险资产管理产品
            中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指
            证券公司交易型开放式指数证券投资基金
            国新投资有限公司                                        13,599,680             A股     13,599,680
                                                                      •
                                                              中 金 公 司 ? ? 2022 年报
       上述前十名股东中不存在回购专户 。
       公司未知前十名股东存在委托表决权 、受托表决权 、放弃表决权的相关安排 ，亦未知其之间存在关联
       关系或具有一致行动安排 。
（三）有限售条件股东持股情况
                                                                       单位 ：股
                           持有有限售条件 有限售条件股份                新增可上市
   股东名称                                                           限售期限
                             股份的数量 可上市交易时间               交易股份数量
   中央汇金投资有限责任公司             1,936,155,680
   阿布达比投资局                    13,757,670
   阿里巴巴（中国）网络技术有限公司           13,757,670
   中国人寿保险股份有限公司－传统－
   普通保险产品－ 005L － CT001沪
                                                                  公司A股上市之
   文莱投资局                      10,318,252    2023年11月2日        –
                                                                  日起36个月
   太平人寿保险有限公司－传统－普通
   保险产品－ 022L-CT001沪
   中国建银投资有限责任公司                  911,600
   建投投资有限责任公司                    911,600
   中国投资咨询有限责任公司                  911,600
  上述股东关联关系或一致行动的说明 ：
  中国建投 、建投投资及中国投资咨询为汇金公司的直接或间接全资子公司 。
（四）战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东 ：不适用
股份变动及股东情况
四 、控股股东及实际控制人情况
      （一）控股股东情况
        公司控股股东为汇金公司 。报告期内 ，公司控股股东未发生变更 。
        汇金公司是一间依据《公司法》设立的国有投资公司 。汇金公司的总部设立于北京 ，于2003年12月成立并获
        授权代表中国政府对国有重点金融企业行使出资人的权利与义务 。于2007年9月 ，财政部发行特别国债并收
        购了中国人民银行所持有的汇金公司所有股份 ，并将上述汇金公司已收购股份作为首次出资的一部分注入
        中国投资有限责任公司 。然而 ，汇金公司的主要股东权利乃由国务院行使 。汇金公司的董事会成员及监事
        会成员均由国务院任命并向国务院负责 。汇金公司根据国务院授权 ，对国有重点金融企业进行股权投资 ，
        以出资额为限代表国家依法对国有重点金融企业行使出资人权利和履行出资人义务 ，实现国有金融资产保
        值增值 。汇金公司不开展其他任何商业性经营活动 ，不干预其控股的国有重点金融企业的日常经营活动 。
        汇金公司的基本信息如下 ：
         名称       中央汇金投资有限责任公司
         法定代表人    彭纯
         总经理      沈如军
         成立日期     2003年12月16日
         业务性质     接受国务院授权 ，对国有重点金融企业进行股权投资 ；国务院批准的其他相关业务
         注册资本     人民币8,282.09亿元
                                                                             •
                                                                     中 金 公 司 ? ? 2022 年报
  截至报告期末 ，汇金公司直接持股企业信息如下 ：
   序号        机构名称                                                    汇金公司持股比例
  注：
            公司于2015年11月设立 ，注册地北京 ，注册资本人民币50亿元 ，从事资产管理业务 。
（二）公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
                汇金公司
                                建投投资                  中国投资咨询
               中金公司
股份变动及股东情况
      （三）实际控制人情况 ：不适用
五 、权益披露
      （一）董事 、监事和最高行政人员拥有的权益和淡仓
        截至报告期末 ，本公司董事 、监事和最高行政人员在本公司及其相联法团（按《证券及期货条例》第XV部所指
        的定义）的股份 、相关股份或债权证中拥有以下权益或淡仓 ，该等权益或淡仓是本公司根据《证券及期货条
        例》第352条须备存的登记册所记录或根据《标准守则》须知会本公司及香港联交所的权益或淡仓 ：
                                            证券数目／         占总股本      占相关类别股
         姓名         股份类别     身份
                                          所持权益性质         的比例（%） 总数的比例（%）
         黄朝晖        H股        （注1）
                             其他         7,240,173 ／好仓        0.15       0.38
        注：
      （二）主要股东拥有的权益及淡仓
        截至报告期末 ，就本公司和董事合理查询后所知 ，以下人士（并非上述披露的本公司董事 、监事或最高行
        政人员）于股份或相关股份中 ，拥有根据《证券及期货条例》第XV部第2及3分部须向本公司披露并根据《证券
        及期货条例》第336条已记录于本公司须存置的登记册内的权益或淡仓 ：
                                            证券数目／         占总股本      占相关类别股
         名称          股份类别   身份
                                          所持权益性质         的比例（%） 总数的比例（%）
                            实益拥有人    1,936,155,680 ／好仓      40.11      66.23
            （注1）
         汇金公司        A股
                            受控法团权益      2,734,800 ／好仓        0.06       0.09
              （注2） A股
         海尔集团公司             受控法团权益    304,950,000 ／好仓        6.32      10.43
         阿里巴巴集团控股    H股     受控法团权益    202,844,235 ／好仓        4.20      10.66
            （注3）
         有限公司        A股     受控法团权益     13,757,670 ／好仓        0.28       0.47
            （注4）
         腾讯控股        H股     受控法团权益    216,249,059 ／好仓        4.48      11.36
                                                                                             •
                                                                                     中 金 公 司 ? ? 2022 年报
     注：
          中国建投 、建投投资及中国投资咨询持有的2,734,800股A股中拥有权益 。
          咨询企业（有限合伙）
                   （拥有海尔卡奥斯股份有限公司48.8%的权益）、海尔集团公司（拥有海尔卡奥斯股份有限公司
          的权益），在《证券及期货条例》下均被视为于海尔集团（青岛）金盈控股有限公司持有的A股股份中拥有权益 。
          Company Limited由Alibaba Group Treasury Limited全资拥有 ，而Alibaba Group Treasury Limited由阿里巴巴集团控股
          有限公司全资拥有 。因此 ，Alibaba Group Treasury Limited及阿里巴巴集团控股有限公司在《证券及期货条例》下均
          被视为于Des Voeux Investment Company Limited持有的202,844,235股H股中拥有权益 。此外 ，阿里巴巴（中国）网络
          技术有限公司持有本公司13,757,670股A股 。阿里巴巴（中国）网络技术有限公司由阿里巴巴集团控股有限公司全资
          拥有 。因此 ，阿里巴巴集团控股有限公司在《证券及期货条例》下被视为于阿里巴巴（中国）网络技术有限公司持有
          的13,757,670股A股中拥有权益 。
          的H股中拥有权益 ，Tencent Mobility Limited直接于216,249,059股H股拥有权益 。
六 、足够的公众持股量
  截至最后实际可行日期 ，根据本公司获得的资料以及董事所知 ，本公司的公众持股量符合《联交所上市规则》第
七 、购买 、出售或赎回本公司之证券
  有关详情 ，请参阅本报告“债券相关情况－债券发行及存续情况－公司债券选择权条款在报告期内的触发和执行
  情况”。
  报告期内 ，除本报告另有披露外 ，本公司或其附属公司概无购买 、出售或赎回本公司任何证券 。
八 、其他说明
  报告期内 ，公司不存在控股股东累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%以上 ，以及控股股东及其
  他承诺主体股份限制减持的情况 。
  报告期内 ，公司未实施股份回购 。
董事、监事、高级管理人员和员工情况
一 、董事 、监事和高级管理人员基本情况 、持股变动及报酬情况
                                                                                   报告期内
                                                                                  从公司获得     是否在公司
                                                                  年初持股数   年末持股数
      姓名        职务              任期                性别   出生年月                         的税前       关联方
                                                                    （股）     （股）
                                                                                   报酬总额      获取报酬
                                                                                   （万元）
      沈如军       董事长、非执行董事       2019年8月至今         男    1964年2月        0       0         /       否
                执行董事            2020年2月至今
      黄朝晖                                         男    1964年1月        0       0     348.4       否
                首席执行官、管理委员会主席 2019年12月至今
      谭丽霞       非执行董事           2020年2月至今         女    1970年9月        0       0         /       是
      段文务       非执行董事           2020年2月至今         男    1969年6月        0       0         /       是
      刘力        独立非执行董事         2016年6月至今         男    1955年9月        0       0      82.5       否
      吴港平       独立非执行董事         2022年6月至今         男    1957年9月        0       0      43.7       否
      陆正飞       独立非执行董事         2022年6月至今         男    1963年11月       0       0      41.1       否
      彼得 · 诺兰   独立非执行董事         2020年3月至今         男    1949年4月        0       0      74.5       否
      高涛        监事会主席、职工代表监事    2017年6月至今         男    1965年1月        0       0     164.2       否
      金立佐       监事              2015年6月至今         男    1957年6月        0       0      39.5       否
      崔铮        监事              2020年2月至今         男    1980年12月       0       0         /       否
      楚钢        首席运营官、管理委员会成员 2015年4月至今           男    1964年2月        0       0     264.1       否
      黄劲峰       首席财务官、管理委员会成员 2017年2月至今           男    1968年7月        0       0     349.9       否
      胡长生       管理委员会成员         2017年6月至今         男    1966年3月        0       0     173.7       否
      吴波        管理委员会成员         2018年4月至今         男    1977年6月        0       0     296.8       否
      张克均       管理委员会成员         2021年10月至今        男    1966年2月        0       0     223.7       否
                管理委员会成员         2023年1月至今
      徐翌成                                         男    1974年10月       0       0     203.9       否
                总裁助理            2020年3月至2023年1月
      王建力       管理委员会成员         2023年1月至今         男    1971年8月        0       0         /       否
      王曙光       管理委员会成员         2023年1月至今         男    1974年11月       0       0         /       否
      张逢伟       首席风险官           2017年6月至今         男    1967年12月       0       0     174.2       否
      马葵        财务总监            2015年5月至今         女    1971年10月       0       0     212.6       否
                                                                                         •
                                                                            中 金 公 司 ? ? 2022 年报
                                                                             报告期内
                                                                            从公司获得            是否在公司
                                                            年初持股数   年末持股数
 姓名         职务            任期                性别   出生年月                         的税前              关联方
                                                              （股）     （股）
                                                                             报酬总额             获取报酬
                                                                              （万元）
 孙男         董事会秘书         2020年5月至今         男    1979年9月        0       0       282.1            否
 程龙         首席信息官         2021年10月至今        男    1976年3月        0       0       396.5            否
 周佳兴        合规总监          2021年12月至今        男    1972年8月        0       0       310.2            否
 朱海林        非执行董事（离任）     2021年9月至2022年7月   男    1965年10月       0       0            /           否
 萧伟强        独立非执行董事（离任）   2015年6月至2022年6月   男    1954年4月        0       0        40.5            否
 贲圣林        独立非执行董事（离任）   2015年6月至2022年6月   男    1966年1月        0       0        39.9            否
 黄海洲        管理委员会成员（离任）   2015年4月至2022年6月   男    1962年6月        0       0        87.3            否
 王晟         管理委员会成员（离任）   2020年3月至2022年7月   男    1977年6月        0       0       277.0            否
 合计         ／             ／                 ／    ／              0       0      4,126.2           ／
注：
      况”。
      股股份 ，马葵女士持有19,600股公司H股股份 。
      高级管理人员而使该法人或其他组织成为公司关联方 。报告期内 ，相关人员自上述关联方领取薪酬或津贴 。
      报告期内担任非董监高职务期间对应的报酬未统计在内 ，报告期内从公司获得的税前报酬总额为归属于2022年度计提并
      发放的薪酬总额 。
      报酬 ；高涛作为公司职工监事按其在中金财富任职的报酬领薪 ，不就履行公司监事职责领取报酬 。
      薪酬 ，具体金额为 ：黄朝晖55.6万元 ，高涛270.3万元 ，楚钢276.4万元 ，黄劲峰116.2万元 ，胡长生262.2万元 ，吴波201.8
      万元 ，张克均51.0万元 ，徐翌成164.2万元 ，张逢伟229.2万元 ，马葵170.3万元 ，孙男4.7万元 ，周佳兴157.3万元 ，黄海
      洲167.8万元 。
董事、监事、高级管理人员和员工情况
二 、董事 、监事和高级管理人员的简历
      董事
      沈如军先生 ，1964年2月出生 ，自2019年8月起获委任为本公司董事长 ，现任中国投资有限责任公司党委委员 、
      执行董事 、副总经理 ，及汇金公司副董事长 、执行董事 、总经理 。沈先生自1984年12月至1998年12月先后担任
      中国工商银行股份有限公司（一间于上海证券交易所（股份代号 ：601398）和香港联交所（股份代号 ：01398）两地上
      市的公司 ，以下简称“工商银行”）江苏分行会计处副科长 、科长 、副处长 ，计划处副处长（主持工作）、处长 。
      其自1998年12月至2003年11月担任工商银行计划财务部副总经理 ，自2003年11月至2008年7月担任工商银行北京
      市分行副行长 ，自2008年7月至2013年11月担任工商银行财务会计部总经理 ，自2013年11月至2015年3月担任工商
      银行山东省分行行长 ，自2015年3月至2018年6月担任交通银行股份有限公司（一间于上海证券交易所（股份代号 ：
      黄朝晖先生 ，1964年1月出生 ，自2020年2月起获委任为本公司董事 ，自2019年12月起获委任为本公司的首席执
      行官及管理委员会主席 。其于1998年2月加入本集团 ，并担任投资银行部多个职位 ，包括负责人 、执行负责人及
      联席负责人等 。其亦于2015年4月至2019年12月担任本公司管理委员会成员 。加入本集团前 ，其于1988年7月至
      号 ：601939）上市的公司），于宁波市分行担任营业员 ，并于总行担任投资研究所助理研究员 、房地产信贷部高级
      经济学家 、国际业务部副处长及办公室秘书处处长 。其现任中金财富 、中金香港证券及金腾科技的董事 。黄先
      生于1985年7月取得武汉大学物理学学士学位以及于1988年7月取得中国人民大学经济学硕士学位 。
      谭丽霞女士 ，1970年9月出生 ，全球特许管理会计师 ，自2020年2月起获委任为本公司董事 。谭女士自1992年8月
      加入海尔 ，历任海尔集团海外推进本部长 、海尔集团首席财务官 、海尔集团高级副总裁等职务 。谭女士目前担
      任的职务包括海尔集团董事局副主席及执行副总裁 、海尔集团（青岛）金盈控股有限公司董事长 、青岛银行股份
      有限公司（一间于深圳证券交易所（股份代号 ：002948）和香港联交所（股份代号 ：03866）两地上市的公司）非执行
      董事 、青岛海 尔 生 物医疗股份有限公司（一间于上海证券交易所（股份代号 ：688139）上市的公司）董事长 、盈康生
      命科技股份有限公司（一间于深圳证券交易所（股份代号 ：300143）上市的公司）董事长 ，谭女士曾任海尔电器集团
      有限公司非执行董事及海尔智家股份有限公司（一间于上海证券交易所（股份代号 ：600690）和香港联交所（股份代
      号 ：06690）两地上市的公司）副董事长 。谭女士目前担任的社会职务包括 ：全国妇联第十二届常委 、中国女企业
      家协会副会长 、山东省女企业家协会会长和青岛市妇联第十三届副主席 。谭女士于1992年6月毕业于中央财经大
      学财政系 ，于2009年7月自中欧国际工商学院取得高级管理人员工商管理硕士学位 ，于2022年1月自瑞士日内瓦大
      学取得应用金融学高级专业研究博士学位 。
                                                           •
                                                   中 金 公 司 ? ? 2022 年报
段文务先生 ，1969年6月出生 ，正高级会计师 ，自2020年2月起获委任为本公司董事 。段先生自2020年5月至今担
任中投保公司（NEEQ ：834777）董事长 。段先生自2008年5月至2008年11月担任国家开发投资公司（后更名为国家
开发投资集团有限公司）财务会计部主任助理 ，自2008年11月至2010年8月担任国投财务有限公司副总经理 ，自
出口（集团）总公司董事 、副总经理 ，自2014年8月至2017年5月担任国家开发投资公司财务会计部（ 2016年8月更
名为财务部）主任 ，自2017年5月至2018年3月担任国投安信股份有限公司（ 2017年12月更名为国投资本股份有限公
司 ，一间于上海证券交易所（股份代号 ：600061）上市的公司）总经理 ，自2017年12月至2019年1月担任安信证券股
份有限公司董事 ，自2018年3月至2019年4月担任国投财务有限公司董事长 ，及自2019年4月至2021年11月担任中
投保公司总经理 。段先生于1990年7月自厦门大学取得经济学学士学位 ，于2003年1月自江西财经大学取得工商管
理硕士学位 。
刘力先生 ，1955年9月出生 ，自2016年6月起获委任为本公司董事 。现任北京大学光华管理学院金融系教授 ，北
京大学金融与证券研究中心副主任 ，博士生导师等多个职位 。刘先生自1986年1月起任教于北京大学光华管理学
院及其前身经济学院经济管理系 ，自1984年9月至1985年12月任教于北京钢铁学院 。刘先生自2022年1月起担任
中国冶金科工股份有限公司（一间于上海证券交易所（股份代号 ：601618）和香港联交所（股份代号 ：01618）两地上
市的公司）的独立非执行董事 ，并自2022年8月起担任中国信达资产管理股份有限公司（一间于香港联交所（股份代
号 ：01359）上市的公司）外部监事 。刘先生曾自2011年1月至2021年11月担任中国机械设备工程股份有限公司的独
立非执行董事 ，自2014年9月至2020年11月担任交通银行（一间于上海证券交易所（股份代号 ：601328）和香港联交
所（股份代号 ：03328）两地上市的公司）的独立非执行董事 ，自2016年1月至2020年10月担任深圳市宇顺电子股份
有限公司（一间于深圳证券交易所（股份代号 ：002289）上市的公司）的独立董事 ，并自2017年6月至2022年9月担任
中国石油集团资本股份有限公司（一间于深圳证券交易所（股份代号 ：000617）上市的公司）的独立董事 。刘先生于
董事、监事、高级管理人员和员工情况
      吴港平先生 ，1957年9月出生 ，自2022年6月起获委任为本公司董事 ，香港会计师公会(HKICPA) 、澳大利亚和新西
      兰特许会计师公会(CAANZ) 、澳洲会计师公会(CPAA)及英国公认会计师公会(ACCA)会员 。吴先生为退休的安永会
      计师事务所中国主席 、大中华首席合伙人和安永全球管理委员会成员 ，在香港和中国内地的会计业有超过30年
      的专业经验 。加入安永前 ，吴先生历任安达信会计师事务所大中华主管合伙人 、普华永道中国业务主管合伙人
      和花旗集团中国投资银行董事总经理 。吴先生自2021年4月起担任北京鹰瞳科技发展股份有限公司（一间于香港联
      交所（股份代号 ：02251）上市的公司）独立非执行董事 ，自2021年8月起担任中国平安保险（集团）股份有限公司（一
      间于上海证券交易所（股份代号 ：601318）和香港联交所（股份代号 ：02318）两地上市的公司）独立非执行董事 ，
      自2022年8月起担任阿里巴巴集团控股有限公司（一间于香港联交所（股份代号 ：09988）及纽约证券交易所（股份代
      号 ：BABA）上市的公司）独立非执行董事 ，并自2022年10月起担任瑞安房地产有限公司（一间于香港联交所（股份
      代号 ：00272）上市的公司）独立非执行董事 。吴先生现任香港中国商会会长 ，曾出任中国财政部第一 、二届企业
      会计准则咨询委员会委员 ，香港商界会计师协会荣誉顾问和香港中文大学会计学院咨询会成员 。吴先生亦为香
      港中文大学（深圳）审计委员会成员和香港中文大学（深圳）教育基金会理事 。吴先生于1981年12月获得香港中文大
      学工商管理学士学位 ，于1988年10月获得香港中文大学工商管理硕士学位 。
      陆正飞先生 ，1963年11月出生 ，自2022年6月起获委任为本公司董事 。陆先生自1999年11月至今任北京大学光华
      管理学院会计系教授及博士生导师 ，期间历任北京大学光华管理学院会计系副主任 、主任 、副院长 ，自1988年
      现任中国信达资产管理股份有限公司（一间于香港联交所（股份代号 ：01359）上市的公司）独立非执行董事 、中国
      生物制药有限公司（一间于香港联交所（股份代号 ：01177）上市的公司）独立非执行董事 、新疆天山水泥股份有限
      公司（一间于深圳证券交易所（股份代号 ：000877）上市的公司）独立董事 ，以及中国人民财产保险股份有限公司
      （一间于香港联交所（股份代号 ：02328）上市的公司）独立监事 。陆先生自2013年7月至2019年8月担任中国银行股
      份有限公司（一间于上海证券交易所（股份代号 ：601988）和香港联交所（股份代号 ：03988）两地上市的公司）独立
      非执行董事 ，自2018年11月至2019年11月担任中国核工业建设股份有限公司（一间于上海证券交易所（股份代号 ：
      民大学经济学硕士学位 ，于1997年6月获得南京大学商学院经济学博士学位 ，于1997年9月至1999年9月在中国人
      民大学进行博士后研究工作 。
      彼得 · 诺兰先生 ，1949年4月出生 ，获颁司令勋章 ，自2020年2月起获委任为本公司董事 。其自2019年1月至今担
      任中国光大集团独立非执行董事 ，自2017年至今担任剑桥大学耶稣学院中国论坛主任 ，自2005年至今担任中国
      高级管理培训项目主任 。诺兰教授自1979年至1997年担任剑桥大学经济与政治学院讲师 ；自1997年至2012年担任
      剑桥大学Judge商学院Sinyi中国管理讲席教授 。其自2012年至2016年担任剑桥大学发展研究中心主任和崇华中国
      发展学教授 ，自2016年起担任崇华中国发展学荣休教授 。诺兰教授自2010年11月至2017年11月任交通银行（一间
      于上海证券交易所（股份代号 ：601328）和香港联交所（股份代号 ：03328）两地上市的公司）的独立非执行董事 。诺
      兰教授于1981年自英国伦敦大学取得经济学博士学位 。
                                                                  •
                                                          中 金 公 司 ? ? 2022 年报
监事
高涛先生 ，1965年1月出生 ，自2017年6月起当选为本公司职工代表监事及监事会主席 。其自2015年10月起担任
中金财富（时称“中投证券”）董事长 。其自1991年6月至2005年5月于中国建设银行担任多个职位 ，包括担任安徽
省分行人力资源部副处长 、总经理及淮南分行行长 。其自2005年5月至2005年9月 ，担任中国建银投资有限责任
公司证券重组工作组成员 。其自2005年9月至2006年9月于中投证券担任多个职位 ，包括担任人力资源部总经理
及副总裁 。其自2006年9月至2012年9月于宏源证券股份有限公司担任多个职位 ，包括担任副总经理 、董事会秘
书及副董事长 。其自2012年9月至2015年8月于中国建银投资有限责任公司担任副总裁 。高先生于1986年7月毕业
于安徽农业大学（前称“安徽农学院”），获学士学位 ，于2009年1月获中国人民大学高级管理人员工商管理硕士学
位。
金立佐先生 ，1957年6月出生 ，（曾用名 ：金立左），自2015年5月起获委任为本公司监事 。其于1994年至1995年
期间参与创建本公司 。金先生自2004年9月起担任北京控股环境集团有限公司（一间于香港联交所（股份代号 ：
号 ：08130）上市的公司）独立非执行董事 。金先生于1982年1月于北京大学取得经济学学士学位以及于1993年11月
于英国牛津大学(The University of Oxford)取得经济学博士学位 ，是全英中国经济学会CEA（英国）创始会长 。
崔铮先生 ，1980年12月出生 ，自2020年2月起获委任为本公司监事 ，自2020年2月至今担任汇金综合管理部法律合
规处处长 。崔先生于2011年7月加入汇金 ，历任汇金综合部经理 、综合管理部／银行二部经理 、高级副经理及法
律合规处处长等职务 。崔先生自2003年7月至2011年7月历任中国电信集团公司企业战略部（法律部）业务主办 、
业务主管及高级业务主管等职务 。崔先生于2003年7月获得北京大学法学学士学位与经济学学士学位 ，于2009年7
月获得北京大学法律硕士学位 ，于2010年7月获得北京大学工商管理硕士学位 。
董事、监事、高级管理人员和员工情况
      高级管理层
      黄朝晖先生 ，本公司执行董事 、首席执行官及管理委员会主席 。其履历请参阅本节“董事”。
      楚钢先生 ，1964年2月出生 ，自2015年4月起获委任为本公司的首席运营官及管理委员会成员 。其于2009年5月加
      入本集团 ，并担任研究部董事总经理 、资本市场部执行负责人及副首席运营官等多个职位 。加入本集团前 ，其
      自1993年9月至2008年8月于花旗集团担任多个职位 ，包括新兴市场风控经理 、美国地方政府债券自营交易员 、
      拉丁美洲股票衍生品交易负责人及另类投资基金董事总经理 。其现任本公司多间子公司的董事 ，其中包括中金
      香港证券 。楚先生于2002年9月合资格为特许金融分析师协会的特许财务分析师 。其于1987年7月取得中国科学技
      术大学物理学学士学位 ，于1993年9月取得美国东北大学(Northeastern University)理论物理学博士学位 。其亦曾就
      读于美国纽约大学斯特恩商学院(Leonard N.Stern School of Business of New York University)直至1997年6月 。
      黄劲峰先生 ，1968年7月出生 ，自2017年2月获委任为本公司的首席财务官及管理委员会成员 。其于2016年5月加
      入本集团 ，担任公司管理部董事总经理 。黄先生曾在中国 、中国香港 、日本及英国任职 ，拥有二十多年的国际
      商业银行 、国际投行 、国内证券公司和会计的从业经验 。加入本集团前 ，黄先生自2000年3月至2016年5月就职
      于高盛和北京高华证券有限责任公司 。其中包括2008年6月至2016年5月于高盛（亚洲）有限责任公司先后担任资
      产管理部亚太区首席营运官 、亚太除日本首席营运官 、产品研发主管和董事总经理 。2006年11月至2008年6月于
      北京高华证券有限责任公司负责中后台协调 、风险管理的工作 。并在2000年3月至2006年11月间先后在高盛（亚
      洲），高盛集团（日本东京）担任固定收益外汇及大宗商品产品财务控制负责人 、权益类产品财务控制负责人 、
      日本产品财务控制负责人 、香港财务控制负责人 、执行董事等职务 。其自1997年7月至2000年2月于香港汇丰银
      行担任资本市场财务经理 、货币及外汇市场财务经理的职务 。自1991年9月至1997年5月分别在毕马威会计师事
      务所－英国及香港先后担任审计 、核算见习生 、副经理 、经理等职务 。黄先生持有香港及英国会计师公会的会
      员资格20年以上 ，于1994年11月通过英格兰及威尔士特许会计师公会考试和培训等专业要求 ，正式成为公会会
      员 ，注册为特许会计师 ；并于1995年10月通过香港会计师公会专业要求 ，正式成为公会会员并注册为香港会计
      师 。其现任中金国际董事 。黄先生于1990年6月取得英国布里斯托大学机械工程专业学士学位 。
                                                                                       •
                                                                               中 金 公 司 ? ? 2022 年报
胡长生先生 ，1966年3月出生 ，自2017年6月起获委任为管理委员会成员 ，于2020年12月起担任中金基金管理有
限公司董事长 。其于1998年12月至2005年12月先后担任中国证监会政策研究室综合处副处长 、规划发展委员会委
员（正处级）、机构监管部调研员 、深圳专员办处长 。其于2005年12月至2008年1月担任汇金资本市场部副主任 、
主任 。其于2008年1月至2011年11月担任汇金非银行部资深业务主管及资本市场处主任 。其于2005年12月至2010
年4月先后担任中国银河证券股份有限公司（一间于香港联交所（股份代号 ：06881）及上海证券交易所（股份代号 ：
公司董事 。其于2007年11月至2010年1月担任中国光大实业（集团）有限责任公司董事 。其于2011年3月至2012年11
月兼任中信建投证券股份有限公司副董事长 。其于2012年11月至2015年8月担任中投长春创业投资基金管理有限
公司董事长 。其于2012年3月至2019年11月担任中金财富证券执委会副主任 。其于2011年11月至2020年4月担任中
金瑞石投资管理有限责任公司董事长 。其于2011年11月至2020年11月担任中金财富证券董事 、副董事长 ，其于
胡先生于1997年6月毕业于北京财政部财政科学研究所研究生部 ，获经济学博士学位 。
吴波先生 ，1977年6月出生 ，自2018年4月获委任为本公司管理委员会成员 ，自2017年2月任本公司的财富管理部
负责人 ，自2020年11月起担任中金财富证券总裁 ，自2022年6月起兼任本公司股票业务部负责人 、证券投资部负
责人 。其于2004年5月加入本集团 ，并担任多个职位 ，包括保荐业务部负责人 、成长企业投资银行部执行负责
人 、投资银行部营运团队成员以及董事会秘书 。加入本集团之前 ，吴先生（其中包括）自1999年7月至2002年6月
担任安达信华强会计师事务所的审计师以及自2002年7月至2004年4月担任普华永道中天会计师事务所的高级审计
师 。吴先生于1998年7月自北京大学取得经济学学士学位 ，于2018年7月取得北京大学光华管理学院联合美国西北
大学Kellogg管理学院(Kellogg School of Management ，Northwestern University)EMBA学位 。
张克均先生 ，1966年2月出生 ，自2021年10月起获委任为公司管理委员会成员 ，自2021年8月起获委任为本公司
党委委员 、纪委书记 。加入本集团前 ，其于1994年4月至2021年8月于申万宏源证券有限公司（含其前身申银万国
证券股份有限公司）担任多个职务 ，主要职务包括分公司总经理 、总部部门总经理 、公司总经理助理 ，期间2020
年5月至2021年8月担任申万宏源集团股份公司和申万宏源证券有限公司党委委员 、纪委书记 。其于1990年4月至
国防科技大学计算机软件专业硕士研究生学位 。
徐翌成先生 ，1974年10月出生 ，自2023年1月获委任为本公司管理委员会成员 ，自2020年2月起获委任为公司资产
管理部负责人 。徐先生自2000年1月加入公司投资银行部 ，2008年1月成为董事总经理 ，先后担任多个职位 ，包
括总裁助理 、董事会秘书 、战略发展部负责人 、综合办公室负责人 。作为中国第一批并购专业人员 ，他于2005
年创立并领导了中金的并购业务 。徐先生亲自负责完成了大量具有里程碑意义的并购交易 ，总价值超过1,500亿
美元 。他带领团队连续五年获得中国并购业务排行榜首位的成绩（ 2006-2010）。近年来 ，徐先生协助制定了公司
的中长期发展战略 ，包括财富管理业务战略 、资产管理业务战略等重要战略 ，并牵头完成收购中投证券和引入
腾讯作为战略投资者等重要资本运作 。徐先生于1997年获得北京外国语大学文学学士学位 ，于2000年获得中国
人民银行研究生部经济学硕士学位 。
董事、监事、高级管理人员和员工情况
      王建力先生 ，1971年8月出生 ，自2023年1月获委任为本公司管理委员会成员 ，自2017年1月起获委任为中国中金
      财富证券有限公司（原名为中国中投证券有限责任公司 ，下文简称为“中金财富证券”）执行委员会委员 、自2017
      年3月起获委任为中金财富证券副总裁 ，自2022年7月起获委任为中金财富证券全渠道平台部落负责人 、数字化
      能力发展中心负责人 。王先生曾任中金财富证券广东分公司总经理 、客群发展部落负责人 、总裁助理 、交易运
      行部总经理 、经纪业务总部总经理 、营销服务总部总经理 、市场部总经理 、产品中心总经理 、财富管理部总经
      理等职务 ；曾任中国建银投资证券有限责任公司（中国中投证券有限责任公司前身）经纪业务总部副总经理 、市场
      部总经理 、广州水荫路营业部总经理等职务 ；曾任南方证券股份有限公司（中国中投证券有限责任公司前身）广
      州 、济南管理总部副总经理 、人力资源部总经理助理等职务 。王先生于1992年获得中国人民大学经济学学士学
      位 ，于2003年获得北京大学高级工商管理硕士学位 。
      王曙光先生 ，1974年11月出生 ，自2023年1月获委任为本公司管理委员会成员 ，自2022年7月起获委任为本公司
      投资银行部负责人 。王先生自1998年加入公司投资银行部 ，2010年1月成为董事总经理 ，先后担任多个职位 ，包
      括公司成长企业投资银行部负责人 、中金资本管理部联席负责人等 。王先生于1996年获得清华大学理学学士学
      位及经济学学士学位 ，于1998年获得清华大学工学硕士学位 。
      张逢伟先生 ，1967年12月出生 ，自2017年6月起获委任为本公司首席风险官及风险管理部负责人 。其于2004年4
      月加入本集团 ，先后担任多个职位 ，包括运作部高级经理 、风险管理部副总经理 、董事总经理及风险管理部执
      行负责人 。其自2011年3月至2015年2月担任本集团的一间联营企业浙商金汇信托股份有限公司的首席风险官 。于
      加入本集团之前 ，其自1991年7月至1996年3月担任STONE Group的程序员及网络工程师 ，及自1996年4月至2004年
      月于北京大学获经济学硕士学位 。
      马葵女士 ，1971年10月出生 ，自2015年5月及2011年9月起分别获委任为本公司的财务总监 、机构管理部负责人 。
      其于1998年4月加入本集团并担任多个职位 ，包括财务部负责人 、市场风险部负责人 、计划分析部负责人 、运营
      支持部负责人 、助理首席财务官 、中金浦成董事长及中金佳成董事 。加入本集团之前 ，其（其中包括）于1995年5
      月至1997年8月担任摩托罗拉（中国）电子有限公司的会计等职位 。其现任本公司多间子公司的董事 ，其中包括中
      金国际 、中金期货 、中金香港证券 、中金香港资管及中金香港期货 。马女士分别于1993年6月及1996年6月自对
      外经济贸易大学取得国际经济合作学士学位及国际金融硕士学位 。
                                                          •
                                                  中 金 公 司 ? ? 2022 年报
孙男先生 ，1979年9月出生 ，自2020年5月起获委任为本公司董事会秘书 。孙男先生现任战略发展部负责人 、综
合办公室负责人 、监事会办公室负责人 。其于2003年7月加入本公司投资银行部 ，曾担任投资银行全球并购业务
负责人 、投资银行保荐业务负责人 、投资银行业务委员会成员 、投资银行运营团队成员 、战略研究部负责人等
职务 。孙先生于2001年获得清华大学经济学学士学位 ，于2003年获得清华大学管理学硕士学位 。
程龙先生 ，1976年3月出生 ，自2021年10月起获委任为本公司首席信息官 ，自2021年3月起获委任为本公司信息
技术部负责人 。加入本集团前 ，其于2018年9月至2021年3月担任中泰证券股份有限公司首席信息官 、金融科技
委员会主任 、财富管理委员会副主任兼互联网金融部总经理 。其于2016年2月至2018年9月担任东兴证券股份有限
公司首席信息官 。其于2010年7月至2016年2月担任中信证券股份有限公司首席架构师 、信息技术总监 、PMO负
责人等职务 。其于2003年7月至2010年7月就职于IBM SOA中国设计中心 、IBM中国研究院 ，担任金融市场解决方
案负责人 、高级研究员 。程先生于1998年7月取得南开大学计算机科学 、企业管理双学士学位 ，以及于2003年7
月取得南开大学计算机科学博士学位 。
周佳兴先生 ，1972年8月出生 ，自2021年12月起获委任为公司合规总监 ，自2021年11月起获委任为公司法律合规
部负责人 。其于2009年6月加入本集团法律部 ，于2016年1月成为董事总经理 ，自2017年10月起获委任为中国国
际金融（香港）有限公司香港地区法律负责人 。加入本集团前 ，周先生在多家律师事务所从事法律工作 ：于2008年
先生于1993年7月自南京国际关系学院取得英语师资专业学士学位 ，于2000年7月自英国南安普顿大学法学院取得
法律专业硕士研究生学位 。
董事、监事、高级管理人员和员工情况
三 、董事 、监事和高级管理人员的任职情况
      （一）在股东单位任职情况
         姓名    股东单位名称               担任的职务     任期起始时间     任期终止时间
                                    副董事长      2020年3月
         沈如军   中央汇金投资有限责任公司         执行董事      2018年11月   至今
                                    总经理       2018年11月
         谭丽霞   海尔集团（青岛）金盈控股有限公司     董事长       2014年7月    至今
         段文务   中国投融资担保股份有限公司        董事长       2020年5月    至今
                                    综合管理部法律
         崔铮    中央汇金投资有限责任公司                   2020年2月    至今
                                    合规处处长
      （二）在其他单位任职情况
         姓名    任职单位名称               担任的职务     任职起始时间     任职终止时间
                                    党委委员      2018年10月
         沈如军   中国投资有限责任公司           副总经理      2018年10月   至今
                                    执行董事      2020年6月
         黄朝晖   首都医疗科技成果转化公益基金会      理事        2022年6月    至今
                                    董事局副主席    2021年11月
               海尔集团公司
                                    执行副总裁     2016年2月
               海尔卡奥斯股份有限公司          董事        2014年9月
               重庆海尔小额贷款有限公司         董事长       2014年3月
                                                         至今
               海尔集团控股有限公司           董事 、总经理   2015年5月
               青岛海立方舟股权投资管理有限公司     董事长       2015年7月
         谭丽霞
               盈康一生（重庆）科技有限公司       董事        2018年5月
               青岛海 尔 生 物医疗控股有限公司       董事长       2018年8月
               海尔金融保理（重庆）有限公司       董事长       2016年4月    2022年7月
               浙江迅弛数字科技有限公司（原名 ：浙
                                    董事        2014年1月    2022年7月
               江海尔网络科技有限公司）
               海尔消费金融有限公司           董事        2020年12月   2022年9月
               中投保信裕资产管理（北京）有限公司    董事长       2019年7月
         段文务                                             至今
               中投保科技融资担保有限公司        董事长       2020年4月
               浙江三潭科技股份有限公司         董事长       2019年8月    2022年6月
                                                                                        •
                                                                                中 金 公 司 ? ? 2022 年报
          姓名           任职单位名称                           担任的职务        任职起始时间      任职终止时间
                       久盈资本投资管理有限公司                     董事           2016年10月
                       深圳微金所金融信息服务有限公司                  董事           2017年3月
          刘力           中合中小企业融资担保股份有限公司                 监事           2020年5月     至今
                       国民养老保险股份有限公司                     独立董事         2022年5月
                       中邮邮惠万家银行有限责任公司                   独立董事         2022年9月
          吴港平          上海承安并购股权投资管理有限公司                 主席／总经理       2020年7月     至今
                       申万宏源证券有限公司                       独立董事         2018年5月
          陆正飞          招银国际金融有限公司                       独立董事         2020年1月     至今
                       浙江泰隆商业银行股份有限公司                   独立监事         2022年7月
                       上海永嘉信风管理有限公司                     监事           2001年1月
          金立佐                                                                    至今
                       NetBrain Technologies Inc.       董事           2012年8月
          楚钢           Global Bridge Capital Management, LLC 董事会成员   2021年9月     至今
          黄劲峰          Krane Funds Advisors, LLC14      董事           2019年8月     2022年3月
          吴波           浦泰宽立投资管理有限公司                     副董事长         2017年3月     至今
                       财信中金（湖南）私募股权投资管理
                                                        董事           2021年7月     2023年3月
          王曙光          有限公司
                       河南中金汇融私募基金管理有限公司                 董事           2022年4月     2022年9月
          张逢伟          浙商金汇信托股份有限公司                     监事           2020年8月     至今
          其他说明         其他主要任职情况请参阅本报告本节“董事 、监事和高级管理人员的简历”
     含其子公司Gobe Wealth Management, LLC
董事、监事、高级管理人员和员工情况
四 、董事 、监事 、高级管理人员报酬情况
      （一）董事 、监事 、高级管理人员报酬的决策程序
        公司董事会下设薪酬委员会 ，薪酬委员会负责根据金融及证券行业的特点 ，根据董事及高级管理人员管理
        岗位的主要范围 、职责 、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平 ，制定并执行适应市场环境变化的
        绩效评价体系 、具备竞争优势的薪酬政策 、与本公司经营及业绩相关的奖惩激励措施以及符合监管要求的
        薪酬递延发放机制 。薪酬委员会依据董事会所订企业方针及目标检讨及批准管理层的薪酬建议 ，就本公司
        全体董事及高级管理人员的薪酬政策及架构 ，以及就设立正规而具透明度的程序制订薪酬政策 ，向董事会
        提出建议 。薪酬委员会审查本公司董事及高级管理人员的履职情况 ，对其进行年度绩效考核并就董事及高
        级管理人员的薪酬向董事会提出建议（包括非金钱利益 、退休金权利及赔偿金额（包括丧失或终止职务或委
        任的应付赔偿））。薪酬委员会于考虑薪酬待遇时会考虑金融及证券行业的特点 、同类公司支付的薪酬 、董
        事及高级管理人员须付出的时间及其职责 、个人表现 、公司内其他职位的雇佣条件等因素 。
        董事 、监事的薪酬须经股东于股东大会上批准 ，高管人员的薪酬须经董事会批准 。
      （二）董事 、监事 、高级管理人员报酬确定依据
        在核定董事 、监事 、高级管理人员报酬时 ，考虑金融及证券行业的特点 、同类公司支付的报酬 、董事及高
        级管理人员须付出的时间及其职责 、个人绩效表现 、公司内其他职位的雇佣条件等因素决定 。
      （三）董事 、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况
        额（包括袍金 、工资 、酌定花红 、界定供款福利计划供款（包括养老金）、住房及其他补贴以及其他实物福
        利）合计人民币4,126.2万元 。进一步详情 ，请参阅本报告本节“董事 、监事和高级管理人员基本情况 、持股
        变动及报酬情况”。
                                                                  •
                                                          中 金 公 司 ? ? 2022 年报
五 、董事 、监事 、高级管理人员变动情况
 （一）董事及专门委员会成员变动情况
     姓名         担任的职务                 变动情形           变动原因
     吴港平        独立非执行董事               选举
                                                     注1
     陆正飞        独立非执行董事               选举
     萧伟强        独立非执行董事               离任
                                                     注2
     贲圣林        独立非执行董事               离任
     朱海林        非执行董事                 离任             注3
    注：
         先生获委任为公司董事会审计委员会主席 、关联交易控制委员会主席 、薪酬委员会成员 、风险控制委员会成员 ，
         陆正飞先生获委任为公司董事会风险控制委员会主席 、提名与公司治理委员会成员 、审计委员会成员 。前述任期
         均自2022年6月23日起 ，至公司第二届董事会任期结束之日止（如其在任期内不再担任公司董事职务 ，则自动失去
         委员会成员资格）。
         其辞任于2022年6月23日起生效 。
         审计委员会委员及风险控制委员会委员职务 ，其辞任自同日起生效 。
         时履行信息披露义务 。为保证公司董事会和监事会工作的连续性 ，在换届工作完成前 ，公司第二届董事会及监事
         会将依照相关法律法规及《公司章程》的规定继续履职 。
董事、监事、高级管理人员和员工情况
      （二）监事变动情况
        报告期内及至最后实际可行日期 ，监事任职情况并无变动 。
      （三）高级管理人员变动情况
         姓名        担任的职务                 变动情形            变动原因
                   管理委员会成员               聘任
         徐翌成
                   总裁助理                  不再担任
                                                         注1
         王建力       管理委员会成员               聘任
         王曙光       管理委员会成员               聘任
         黄海洲       管理委员会成员               离任              注2
         王晟        管理委员会成员               离任              注3
        注：
             日起生效 ；自同日起 ，徐翌成先生不再担任总裁助理职务 。
        除上述变动以外 ，截至最后实际可行日期 ，本公司董事 、监事及高级管理人员并无其他变动 。
六 、董事 、监事 、高级管理人员近三年受证券监管机构处罚的情况说明
      截至报告期末 ，本公司现任及报告期内离任董事 、监事及高级管理人员近三年未受到证券监管机构处罚 。
                                                                 •
                                                         中 金 公 司 ? ? 2022 年报
七 、员工及薪酬情况
 （一）员工人数及构成
    截至报告期末 ，集团有15,168名员工 ，相较2021年12月31日净增1,611人 ，积极为优秀人才创造就业机会 ，
    其中14,087名员工位于中国大陆及1,081名员工位于中国香港 、新加坡 、美国 、英国 、日本及德国等地 ，分
    别占集团员工总数的93%及7% 。集团约42%和55%的员工分别拥有学士或硕士及以上学位 。此外 ，集团大约
    母公司在职员工的数量                                                        6,501
    主要子公司在职员工的数量                                                      8,667
    在职员工的数量合计                                                        15,168
    母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数                                               –
    业务板块及部门                                      人数 占总数的百分比(%)
    投资银行                                         2,410                  16
    股票业务                                          613                    4
    固定收益                                          893                    6
    资产管理                                          554                    4
    私募股权                                          584                    4
    财富管理                                         6,505                  43
    中金国际   1
    研究                                            525                    3
    信息技术部2                                       1,056                   7
    中后台部门                                        1,998                  13
    总计                                          15,168                 100
董事、监事、高级管理人员和员工情况
      教育程度类别                                               人数 占总数的百分比(%)
      博士或以上                                                 233            1
      硕士                                                   8,146          54
      本科                                                   6,395          42
      大专及以下                                                 394            3
      总计                                                  15,168         100
      注1 ：中金公司国际化业务实行矩阵式管理 ，此处中金国际为推动国际化业务发展的专属管理团队 。
      注2 ：中金公司实行联邦制信息技术组织架构 ，信息技术部人员为联邦制信息技术组织的重要组成部分 。
                  员工专业结构                             员工受教育程度
       投资银行           财富管理                      博士或以上
       股票业务           研究                        硕士
       固定收益           IT                        本科
       资产管理           中后台部门                     大专及以下
       私募股权
      公司认为 ，优秀 、积极的团队是公司可持续发展的基础 ，公司已在人力资源发展方面作出巨大投入 。公司
      通过严格的招聘及筛选程序 、有竞争力的薪酬结构 、高效的绩效考核制度及长期员工发展计划等一系列人
      力资源管理工具聘请及培养专业人士 。
      截至报告期末 ，集团男性员工与女性员工（包括高级管理人员）的比例分别为47%及53% 。集团充分尊重人才
      的个体差异 ，并致力于为员工提供平等机会 。集团预期维持员工层面合理的性别多元化水平 。
                                                        •
                                                中 金 公 司 ? ? 2022 年报
（二）人才管理机制
  公司高度重视组织与人才发展工作 ，结合公司战略 ，持续完善考核体系 ，优化考核导向 ，注重指标的分解
  与传导 ，定制化地设计针对不同人群的考核方案 。搭建科学的人员管理体系 ，设计多元化人才盘点方案 ，
  全方位强化人才梯队建设 ，进而促进组织能力提升 。强化激励机制建设 ，关注员工利益与公司利益的长期
  一致性 。同时 ，进一步强化企业文化建设 ，持续宣贯企业文化内容 ，探索文化与组织 、人才之间的关系 ，
  推动文化落地 。
（三）薪酬政策
  与市场惯例一致 ，公司员工的薪酬结构包括根据具体职位 、任职资格与工作经验要求及市场需求等因素厘
  定的基本工资及根据员工绩效决定的奖金 。截至2022年底 ，集团共有15,168名员工 。2022年 ，公司为员工
  提供的工资 、奖金 、津贴和补贴总额为人民币9,820,082,362元 。公司根据法律法规为员工提供社会保险等
  法定福利 ，并结合公司实际为员工提供企业年金等补充福利 。公司少部分辅助员工乃通过第三方聘用代理
  签约 ，公司为该等员工支付工资及法定社会福利供款 。公司根据当地法律法规为海外员工提供福利 。在
  遵守适用的法律 、法规及其他相关监管机构要求的前提下 ，本公司鼓励员工直接或间接自愿持有本公司股
  份。
（四）培训计划
  本公司已面向员工搭建了内容丰富 、形式多样的内部培训体系 ，并不断丰富课程资源 、提升员工学习体
  验 ，旨在同步促进员工的职业发展与公司的业务发展 。报告期内 ，公司为员工提供新员工指引 、专业技能
  培训 、管理技能培训及经理人才发展培训计划等各项培训计划 ，提升其通用及专业技能 。此外 ，本公司亦
  有针对性地组织了多场专题培训 ，加强公司的风险文化 ，提升员工对适行法律法规 、监管指引和内部政策
  的理解及合规意识 。
（五）与员工的关系
  报告期内及至最后实际可行日期 ，公司并无经历任何员工罢工或影响公司经营的其他重大劳资纠纷 。公司
  与员工维持良好关系 。
（六）委托经纪人从事客户招揽 、客户服务相关情况
  截至报告期末 ，公司证券经纪人49人 。
  公司通过完善的管理制度对经纪人进行统一管理 ，经纪人管理制度涵盖资格管理 、培训管理 、绩效考核 、
  行为规范 、证书管理 、合规风控管理等各方面 ，公司各分支机构对行销人员的日常执业管理均严格按公司
  制度规定执行 。
（七）劳务外包情况 ：不适用
企业管治报告
一 、公司治理概况
      作为一家植根中国 ，融通世界的领先投资银行 ，及一家于中国注册 、在上交所和香港联交所上市的公司 ，公司
      严格遵守中国和香港颁布的法律 、法规及规范性文件的要求 ，依法运营 ，并已根据《公司法》
                                                 《证券法》
                                                     《证券公司
      监督管理条例》
            《证券公司治理准则》等法律 、法规及规范性文件的要求 ，建立了由股东大会 、董事会 、监事会和
      公司经营管理层组成的健全 、完善的公司治理架构 ，形成了权力机构 、决策机构 、监督机构和管理层之间权责
      明确 、运作规范 、相互协调 、相互制衡的完整的议事 、决策 、授权 、执行的公司治理体系 。
      根据有关法律 、法规及规范性文件的规定 ，公司制定了《公司章程》以及《股东大会议事规则》
                                                 《董事会议事规则》
      《监事会议事规则》
              《管理委员会工作制度》等公司治理制度 ，进一步明确了股东大会 、董事会 、监事会及公司经
      营管理层的权责范围和工作程序 ，为公司的规范化运作提供了制度保障 。同时 ，董事会下设战略与ESG委员会 、
      薪酬委员会 、提名与公司治理委员会 、审计委员会 、风险控制委员会以及关联交易控制委员会 ，并相应制定了
      各专门委员会的议事规则 ，明确了其权责 、议事程序和规则 。
      本公司认为 ，坚持高水平的公司治理使公司有别于其他公司 ，并有利于与股东建立健康稳固的关系 。公司股东
      大会 、董事会及监事会会议均按照《公司章程》及有关议事规则召开 。报告期内 ，本公司公司治理的实际情况与
      法律 、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定不存在重大差异 。本公司严格遵守《企业管治守则》，遵
      守了全部守则条文 ，并达到了《企业管治守则》中所列明的部分建议最佳常规条文的要求 。
      本公司组织结构图载于本报告“公司简介－公司其他情况－公司组织结构情况”。
二 、公司控股股东 、实际控制人在保证公司资产 、人员 、财务 、机构 、业务等方面独立
   性的具体措施 ，以及影响公司独立性而采取的解决方案 、工作进度及后续工作计划
      公司严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定规范运作 ，建立 、健全了法人治理结构 ，资产 、人员 、财务 、
      机构 、业务均独立于控股股东及其控制的其他企业 ，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力 ，不
      存在控股股东影响公司独立性的情况 。公司控股股东中央汇金的基本情况及其控股和参股的其他主要公司信息载
      于本报告“股份变动及股东情况－控股股东及实际控制人情况－控股股东情况”。
      控股股东 、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况 ，以及同业
      竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响 、已采取的解决措施 、解决进展以及后续
      解决计划
      不适用 。公司与中央汇金不存在同业竞争 ，中央汇金亦于公司A股发行上市过程中就避免与公司之间的同业竞争
      作出了承诺 。
                                                             •
                                                     中 金 公 司 ? ? 2022 年报
三 、股东及股东大会
 （一）股东大会及股东权利
    股东大会是本公司的最高权力机构 ，须按照法律 、《公司章程》及《股东大会议事规则》行使权力及职责 。本
    公司严格按照《公司章程》及《股东大会议事规则》等有关规则及程序召集 、召开股东大会 ，以使全体股东均
    获平等对待并可以全面 、透明及充分地行使股东权利 。
    股东大会提供本公司与股东进行建设性沟通的机会 。本公司欢迎股东出席股东大会 ，并为股东大会作适当
    安排以鼓励股东出席大会 。本公司董事 、监事及高级管理人员会列席股东大会 ，并须确保外聘审计师出席
    年度股东大会回答股东提出的相关问题 。如股东未能出席 ，则可委托代理人代为出席及于会上投票 。本公
    司高度重视股东的意见 、提议及关注事项 ，并已委派专人积极开展各类投资者关系活动 ，与股东保持沟
    通 ，及时满足股东的合理需求 。
    本公司网站(http://www.cicc.com)为股东提供集团信息 ，例如本集团主要业务活动及本集团的最新发展 、本
    集团的公司治理以及本公司的董事会及各委员会的结构及职能 。作为促进与股东有效沟通的渠道 ，本公司
    网站“投资者关系”栏目亦刊登公告 、通函 、股东大会通告 、财务数据及根据上市规则不时须予披露的本公
    司其他信息 。公司鼓励股东直接致电或以电邮或寄送函件至本公司办公地址查询相关信息 ，并会及时以适
    当方式处理上述查询 。具体联系方式 ，详见本报告“公司简介”部分 。
    股东可以根据《公司章程》提议召开临时股东大会或类别股东大会 ，并在会上提出议案 。股东可以亲身出席
    股东大会及在会上投票 ，也可以委托代理人代为出席和表决 。会议决议连同出席股东签名的出席记录簿及
    代理人委托书 ，须存置于本公司主要地址 。股东可以在本公司办公时间免费查阅会议决议复印件 。
                                                 《公司章
    程》载于本公司 、香港联交所及上交所的网站 。
    本公司2022年年度股东大会将安排董事 、监事及高级管理人员回答股东提问 。有关投票表决的详细程序及
    议案详情将载于股东大会资料或通函内 。
企业管治报告
      （二）股东大会情况说明
        报告期内 ，本公司共召开4次股东大会（含类别股东会议），会议情况和决议内容如下 ：
                                               《关于修订<公司章程>的议案》
                                                             《关于
            <2021年度董事会工作报告>的议案》
                              《关于<2021年度监事会工作报告>的议案》
                                                   《关于<2021年年度报告>的
            议案》
              《关于2021年度利润分配方案的议案》
                                《关于续聘会计师事务所的议案》
                                              《关于预计2022年度日常关联
            交易的议案》
                 《关于选举吴港平先生为独立非执行董事的议案》
                                      《关于选举陆正飞先生为独立非执行董事的
            议案》
              。
                                                   《关于公司符合配股发行条
            件的议案》
                《关于公司2022年度配股方案的议案》
                                  《关于公司2022年度配股公开发行证券预案的议案》
                                                          《关
            于授权董事会及董事会授权人士办理公司2022年度配股有关事项的议案》
                                             《关于公司前次募集资金使用
            情况报告的议案》
                   《关于公司2022年度配股募集资金使用可行性分析报告的议案》
                                                《关于公司向原股东配
            售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议案》
                                         《关于中央汇金投资有限责任公司
            免于发出要约的议案》
                     《关于豁免中央汇金投资有限责任公司强制性全面收购要约义务之清洗豁免的议
            案》。
                                                     《关于公司符合配股发行
            条件的议案》
                 《关于公司2022年度配股方案的议案》
                                   《关于公司2022年度配股公开发行证券预案的议案》
                                                           《关
            于授权董事会及董事会授权人士办理公司2022年度配股有关事项的议案》
                                             《关于公司2022年度配股募集
            资金使用可行性分析报告的议案》
                          《关于公司向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与
            相关主体承诺的议案》。
                                                     《关于公司符合配股发行
            条件的议案》
                 《关于公司2022年度配股方案的议案》
                                   《关于公司2022年度配股公开发行证券预案的议案》
                                                           《关
            于授权董事会及董事会授权人士办理公司2022年度配股有关事项的议案》
                                             《关于公司2022年度配股募集
            资金使用可行性分析报告的议案》
                          《关于公司向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与
            相关主体承诺的议案》。
        以上股东大会的决议公告亦于会议召开当日刊登于https://www.hkexnews.hk（香港联交所披露易网站）、
        http://www.sse.com.cn（上交所网站）及http://www.cicc.com（公司网站）。
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四 、董事会及履行职责情况
 （一）董事会及管理层的职责
   公司董事会行使《公司章程》所规定的权力和职责 ，对股东大会负责 。董事会的职权包括但不限于 ：负责召
   集股东大会 ，并向股东大会报告工作 ；执行股东大会的决议 ；决定本公司的经营计划和投资方案 ；制订本
   公司的利润分配方案和弥补亏损方案 ；决定本公司内部管理机构的设置 ；聘任或者解聘本公司高级管理人
   员以及决定有关高级管理人员的报酬事项 ；以及有关法律 、法规 、本公司股票上市地证券监管规则或《公司
   章程》规定以及股东大会授予的其他职权 。本公司管理层负责组织实施董事会决议或决定及《公司章程》规定
   的其他职责 。
 （二）董事会的组成
   公司严格遵守《公司章程》的规定及关于委任董事的有关规则 。董事由股东大会选举 ，任期三年 ，任期届满
   可连选连任 。董事会会议按照《公司章程》及《董事会议事规则》召开 。
   截至报告期末 ，本公司董事会由八名董事组成 ，包括一名执行董事（黄朝晖先生）、三名非执行董事（沈如军
   先生 、谭丽霞女士及段文务先生），及四名独立非执行董事（刘力先生 、吴港平先生 、陆正飞先生及彼得 ·
   诺兰先生）
       。概无董事 、监事及高级管理人员与本公司其他董事 、监事及高级管理层成员存在任何关系 。有
   关董事的变动情况 ，请参阅本报告“董事 、监事 、高级管理人员和员工情况－董事 、监事 、高级管理人员
   变动情况”。
   本公司已收到每名独立非执行董事根据《联交所上市规则》第3.13条就其独立性出具的年度确认函 。本公司认
   为每名独立非执行董事均具备相关规则要求的独立性 。独立非执行董事能够独立行事及客观判断 ，从而保
   障小股东的利益 。
   全体现任董事履历载于本报告“董事 、监事 、高级管理人员和员工情况－董事 、监事和高级管理人员的简
   历”。
企业管治报告
      （三）董事会成员多元化政策
        董事会下设提名与公司治理委员会已根据《联交所上市规则》第13.92条采纳董事会成员多元化政策 。公司认
        为董事会成员的日益多元化是支持公司实现战略目标及促进可持续发展的关键因素 。公司在设定董事会成
        员组成时 ，从多个方面考虑董事会成员多元化 ，包括但不限于性别 、年龄 、文化 、教育背景及专业经验等
        因素 。董事会所有委任均以用人唯才为原则 ，并在考虑人选时以客观条件充分顾及董事会成员多元化的裨
        益 。人选甄选将按一系列多元化范畴为基准 ，最终将按人选的长处及可为董事会提供的贡献而作决定 。董
        事会成员构成将每年在《企业管治报告》内披露 。有关董事会成员多元化政策的进一步详情 ，请参阅本公司
        《董事会提名与公司治理委员会工作规则》附件一 ，全文已载于本公司及香港联交所 、上交所的网站 。
        提名与公司治理委员会每年审查并监督董事会成员多元化政策的执行 ，以确保其行之有效 。2022年10月28
        日 ，提名与公司治理委员会听取并讨论了公司《董事会构成及成员多元化情况报告》，并无出于就多元化考
        虑而需要作出的修订 。
        截至最后实际可行日期 ，公司董事会的多元化分析如下 ：
                                                       占董事会
         项目      类别                            人数      成员比例
         性别      男性                              7      87.5%
                 女性                              1      12.5%
         年龄      55岁及以下                          2      25.0%
         职位      执行董事                            1      12.5%
                 非执行董事                           3      37.5%
                 独立非执行董事                         4      50.0%
         教育背景    博士学位                            4      50.0%
                 硕士学位                            4      50.0%
        董事会包括来自经济 、金融 、会计 、管理等不同专业背景且性别 、年龄阶段不同的专业人士 ，其中女性董
        事占董事会总人数的12.5% ，董事会的构成符合《联交所上市规则》有关董事会成员性别多元化的规定 ，且符
        合本公司制定的多元化政策 。本公司重视董事会成员性别多元化的重要性及益处 ，本公司的提名政策可确
        保董事会将有候补的潜在继任者以延续董事会既有的性别多元化 。
                                                        •
                                                中 金 公 司 ? ? 2022 年报
（四）董事会中的独立观点和意见
  董事会已建立相关机制以确保董事会取得独立观点和意见 。根据《公司章程》及《独立董事工作制度》，公司
  董事会中独立非执行董事的人数不少于3名且不得少于全体董事成员的三分之一 。
  公司亦已制定《独立董事工作制度》，规定了独立非执行董事的任职条件 、职责等 ，并明确公司应当为独立
  非执行董事有效行使职权提供必要条件 。提名与公司治理委员会严格遵守上市规则中有关提名及委任独立
  非执行董事的独立性评估准则 ，公司亦每年评估独立非执行董事之独立性 ，确保其能持续作出独立判断 。
  考虑带有绩效表现相关元素的股本权益薪酬或会导致决策偏颇并影响客观性和独立性 ，公司未给予独立非
  执行董事此类薪酬 。
  根据《公司章程》及《独立董事工作制度》，除具有《公司法》和其他法律法规赋予的职权外 ，经半数以上或全
  体独立非执行董事同意 ，独立非执行董事还可行使以下职权：重大关联交易由其认可后 ，提交董事会讨论；
  聘用或解聘会计师事务所的提议权 ，以及对公司聘用或解聘会计师事务所的事先认可权 ；召开临时股东大
  会的提议权 ；召开董事会会议的提议权等 。
  报告期内 ，公司已全面遵守上述相关规定 ，并已实施有效的机制确保董事会上有强力而且充足的独立元
  素 。公司独立非执行董事亦将向年度股东大会提交年度述职报告 。
（五）董事会召开情况
  报告期内 ，董事会共召开7次会议 ，其中通过书面审议 、书面投票方式召开2次 ，通过现场结合电话 、视频
  方式召开5次 。会议情况和决议内容如下 ：
                                           《关于<2021年高级管理人员
    薪酬分配方案>的议案》
              《关于<2021年度董事会工作报告>的议案》
                                   《关于<2021年年度报告>的议案》
                                                    《关
    于<2021年度社会责任暨环境 、社会及管治报告>的议案》
                                《关于2021年度利润分配方案的议案》
                                                  《关于续
    聘会计师事务所的议案》
              《关于预计2022年度日常关联交易的议案》
                                  《关于<2021年度合规报告>的议案》
    《关于<2021年度内部控制评价报告>的议案》
                          《关于<2021年度风险评估报告>的议案》
                                              《关于<2021年度IT
                《关于修订<公司章程>及<管理委员会工作制度（试行）>的议案》
    效率效果评估报告>的议案》                             《关于董事
    会战略委员会更名及修订委员会工作规则的议案》
                         《关于选举独立非执行董事的议案》
                                        《关于<2021年度
    独立非执行董事述职报告>的议案》
                   《关于提请召开2021年年度股东大会的议案》
                                        《关于调整内部机构设
    置的议案》；
                                           《关于<2022年第一季度报告>
    的议案》
       《关于修订<风险管理制度>的议案》
                       《关于债券信息披露的议案》
                                   ；
企业管治报告
                                               《关于调整董事会专门委员
        会构成的议案》
              《关于调整管理委员会构成的议案》；
                                               《关于调整管理委员会构成
        的议案》
           《关于2022年度对外捐赠总额的议案》；
                                               《关于<2022年半年度报告>
        的议案》
           《关于<2022年度经营计划>的议案》
                             《关于申请上市证券做市交易业务资格并开展科创板股票做
        市业务的议案》；
                                                《关于公司符合配股发行
        条件的议案》
             《关于公司2022年度配股方案的议案》
                               《关于公司2022年度配股公开发行证券预案的议案》
                                                       《关
        于授权董事会及董事会授权人士办理公司2022年度配股有关事项的议案》
                                         《关于确定公司2022年度配股
        有关事项董事会授权人士的议案》
                      《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
                                          《关于公司2022年度配
        股募集资金使用可行性分析报告的议案》
                         《关于公司向原股东配售股份摊薄即期回报的风险提示及填补
        措施与相关主体承诺的议案》
                    《关于提请股东大会批准中央汇金免于发出要约的议案》
                                            《关于提请股东大
        会批准有关豁免中央汇金强制性全面收购要约义务之清洗豁免的议案》
                                      《关于就公司2022年度配股事项
        设立独立董事委员会的议案》
                    《关于提请召开公司2022年第一次临时股东大会 、第一次A股类别股东会
        议以及第一次H股类别股东会议的议案》；
                                                 《关于<2022年第三季度
        报告>的议案》
              《关于修订<投资者权益保护制度>的议案》。
                                                            •
                                                    中 金 公 司 ? ? 2022 年报
（六）董事履行职责情况
                                                   参加股东大会／
                                  参加董事会情况
                                                   类别股东会议情况
                    是否     应参加      亲自出席    委托出席   应出席      实际出席
     姓名
                  独立董事      次数         次数     次数    次数           次数
     沈如军             否        7         7      –      4             4
     黄朝晖             否        7         7      –      4             4
     谭丽霞             否        7         7      –      4             3
     段文务             否        7         6      1      4             4
     刘力              是        7         7      –      4             4
     吴港平             是        5         5      –      3             3
     陆正飞             是        5         5      –      3             3
     彼得 · 诺兰         是        7         5      2      4             4
     萧伟强（离任）         是        2         2      –      1             1
     贲圣林（离任）         是        2         2      –      1             1
     朱海林（离任）         否        4         4      –      1             1
    注：
         生代为出席会议并表决 。
    报告期内 ，未有董事对公司有关事项提出异议 ，全体董事对董事会审议议案的表决结果均为同意 ，无
    弃权和反对 。
    董事的培训及持续专业发展对于确保董事掌握本公司最新发展及了解其于有关法律法规及本公司业务
    及治理政策下的责任 ，从而对协助其履行董事职务具有重要作用 。报告期内 ，本公司为新任董事提供
    上任培训 ，并通过线上培训 、提供视频及书面培训资料等多样化方式向全体董事进行有关上市公司董
    事职责及责任的培训 ，亦积极协调并支持董事参加由上交所 、中国证监会及其派出机构以及上市公司
    协会等组织的外部培训 。相关培训涵盖广泛的议题 ，包括上市规则项下的信息披露 、内幕交易 、公
    司治理 、董监高行为规范以及近期监管动态和规则更新等 。
企业管治报告
      （七）董事长及首席执行官
        报告期内 ，沈如军先生及黄朝晖先生分别担任本公司董事长及首席执行官 ，相关职务的权力及职责于《公司
        章程》中分工明晰并书面列载 。董事长亦为本公司的法定代表人 。董事长及首席执行官的职务分别由不同人
        士担任 。董事会的管理及本公司日常管理各自明确界定 ，有利于确保权力和授权分布平衡 ，保证其各自职
        责的独立性 ，从而避免权力过度集中 。
        董事长负责监督本集团的整体运作 ，制订业务及公司的发展策略 ，领导董事会 ，确保董事会有效运作 、履
        行职责 ，确保公司制定良好的公司治理程序并获遵循 ，以及确保董事会行事符合本公司及全体股东最佳利
        益。
        首席执行官主持本集团的经营管理工作 ，组织实施董事会决议 ，并向董事会汇报 。
五 、董事会下设专门委员会及履行职责情况
      （一）董事会下设专门委员会成员情况
        根据有关中国法律法规 、《公司章程》及上市规则规定的公司治理常规 ，本公司已成立六个董事会专门委员
        会 ，即战略与ESG委员会 、薪酬委员会 、提名与公司治理委员会 、审计委员会 、风险控制委员会及关联交
        易控制委员会 ，并向其转授若干职责 ，以从各方面协助董事会履行职责 。
        截至报告期末 ，各董事会专门委员会构成如下 ：
        委员会名称        委员会成员
        战略与ESG委员会    沈如军（主任委员）、黄朝晖 、谭丽霞 、段文务
        薪酬委员会        彼得 · 诺兰（主任委员）、谭丽霞 、吴港平
        提名与公司治理委员会   刘力（主任委员）、沈如军 、陆正飞 、彼得 · 诺兰
        审计委员会        吴港平（主任委员）、刘力 、陆正飞
        风险控制委员会      陆正飞（主任委员）、黄朝晖 、段文务 、刘力 、吴港平
        关联交易控制委员会    吴港平（主任委员）、刘力 、彼得 · 诺兰
        有关董事在专门委员会任职的变动情况 ，请参阅本报告“董事 、监事 、高级管理人员和员工情况－董事 、
        监事 、高级管理人员变动情况”。
                                                               •
                                                       中 金 公 司 ? ? 2022 年报
（二）董事会专门委员会及履行职责情况
       (1)   委员会职能
             规则》，增加ESG相关职责 。战略与ESG委员会的主要职责包括但不限于以下各项 ：1）研究本公司
             的近期 、中期及长期发展战略或其他相关问题 ；2）对本公司的长期发展战略 、重大投资 、改革
             等重大决策提供咨询建议 ；3）研究并掌握ESG相关政策 ，对公司ESG治理相关决策事项提供咨询
             建议 ，审阅公司ESG报告等并向董事会提出建议 ，督促公司加强与利益相关方就重要ESG事项的
             沟通 ，关注ESG相关重大风险 ，督促公司落实国家“双碳”目标并掌握其进度 ；及4）法律 、法规 、
             上市规则及董事会授予的其他职责 。
       (2)   委员会工作摘要及会议情况
             报告期内 ，战略与ESG委员会共召开2次会议 ，具体情况如下 ：
               员会工作规则的议案》；
               《关于公司2022年度配股方案的议案》
                                 《关于公司2022年度配股公开发行证券预案的议案》。
             报告期内 ，战略与ESG委员会按照《公司章程》
                                   《董事会战略与ESG委员会工作规则》等的规定及要
             求召开会议履行职责 ，同意各项议案并对相关工作提出意见和建议 ，对董事会科学决策发挥积
             极重要作用 。
       (3)   委员出席会议情况
             委员姓名                          应出席会议次数     实际出席会议次数
             沈如军                                   2                   2
             黄朝晖                                   2                   2
             谭丽霞                                   2                   2
             段文务                                   2                   2
             朱海林（离任）                               1                   1
企业管治报告
           (1)   委员会职能
                 薪酬委员会的主要职责包括但不限于以下各项 ：1）对董事及高管人员的考核与薪酬管理制度进行
                 审议并提出意见 ；2）对董事及高管人员进行考核并提出建议 ；及3）法律 、法规 、上市规则及董
                 事会授予的其他职责 。详情请参阅于本公司 、香港联交所及上交所网站披露的《董事会薪酬委员
                 会工作规则》。
           (2)   委员会工作摘要及会议情况
                 报告期内 ，薪酬委员会共召开1次会议 ，具体情况如下 ：
                 的议案》。
                 报告期内 ，薪酬委员会按照《公司章程》
                                   《董事会薪酬委员会工作规则》等的规定及要求召开会议履
                 行职责 ，同意各项议案并对相关工作提出意见和建议 ，对董事会科学决策发挥积极重要作用 。
           (3)   委员出席会议情况
                 委员姓名                           应出席会议次数     实际出席会议次数
                 彼得 · 诺兰                                1          1
                 谭丽霞                                    1          1
                 吴港平                                    –          –
                 萧伟强（离任）                                1          1
                 贲圣林（离任）                                1          1
                                                         •
                                                 中 金 公 司 ? ? 2022 年报
     (1)   委员会职能
           提名与公司治理委员会的主要职责包括但不限于以下各项 ：1）对董事及高管人员的选任标准和程
           序进行审议并提出意见 、搜寻合格的董事和高管人员人选 、对董事及高管人员人选的资格条件
           进行审查并提出建议 ；2）制定公司治理有关的政策及常规 ，推动公司治理准则的制定和完善 ；3）
           对公司治理结构 、治理准则进行评估 ，并提出建议 ；4）检查并监督董事及高级管理人员的培训
           及持续专业发展 ；5）检查公司在遵守法律及监管规定方面的政策及常规 ；6）制定 、检查并监督员
           工及董事的操守准则及合规手册（如有）；7）检查公司遵守《企业管治守则》的情况及在《企业管治
           报告》中所做的信息披露情况 ；及8）法律 、法规 、上市规则及董事会授予的其他职责 。详情请参
           阅于本公司 、香港联交所及上交所网站披露的《董事会提名与公司治理委员会工作规则》。
           对于提名新董事及重选董事 ，本公司遵循审慎透明的提名政策 。根据董事提名政策 ，提名与公
           司治理委员会应向董事会推选合适候选人 ，以供董事会考虑 ，并就选举及重选董事向股东提出
           建议 。根据该董事提名政策作出的提名及所有委任均以用人唯才为原则 ，并考虑到董事会成员
           多元化政策中所载的客观准则（包括性别 、年龄 、文化 、教育背景及相关或专业经验 、种族 、技
           能 、知识等），最终按人选的长处及可为公司和董事会作出的贡献而决定 。
           提名与公司治理委员会于评估获提名候选人是否适合时参考的因素包括但不限于诚信及品格 、于
           金融服务业的成就及经验 、与公司的业务及公司战略相关的专业资格 、技能及知识 、可投入的
           时间 、多样性 、上市规则针对独立非执行董事候选人所规定的独立标准等 。该等因素并非详尽
           无遗 ，亦不具决定性作用 。提名与公司治理委员会可酌情提名其认为合适的任何人士 。
           获提名候选人将被要求提交必要的个人信息 ，连同其对获委任为董事以及在任何文件或相关网站
           上公开披露其个人信息作其参选董事之用的同意书 。提名与公司治理委员会将审阅潜在候选人
           的有关资料 ，并可在其认为必要时要求候选人提供额外信息及文件 。本公司将召开提名与公司
           治理委员会会议以供成员讨论获提名候选人的资历 ，并基于上述因素评估其资格 。提名与公司
           治理委员会亦可邀请董事会成员提名合适候选人（如有），以供提名与公司治理委员会在会议前考
           虑 。为填补临时空缺 ，提名与公司治理委员会应提出建议以供董事会考虑及批准 。就提名候选
           人在股东大会上参选及重选 ，提名与公司治理委员会应向董事会提名以供其考虑及提出建议 。
企业管治报告
           (2)   委员会工作摘要及会议情况
                 报告期内 ，提名与公司治理委员会共召开2次会议 ，具体情况如下 ：
                 报告期内 ，提名与公司治理委员会按照《公司章程》
                                        《董事会提名与公司治理委员会工作规则》等的
                 规定及要求召开会议履行职责 ，同意各项议案并对相关工作提出意见和建议 ，对董事会科学决
                 策发挥积极重要作用 。
           (3)   委员出席会议情况
                 委员姓名                              应出席会议次数   实际出席会议次数
                 刘力                                      2           2
                 沈如军                                     2           2
                 陆正飞                                     1           1
                 彼得 · 诺兰                                 2           2
                 贲圣林（离任）                                 1           1
           (1)   委员会职能
                 审计委员会的主要职责包括但不限于以下各项 ：1）监督年度审计工作 ，就审计后的财务报告信息
                 的真实性 、准确性和完整性作出判断 ，提交董事会审议 ；2）提议聘请或更换外部审计机构 ，并
                 监督外部审计机构的执业行为 ；3）负责内部审计与外部审计之间的沟通 ；及4）法律 、法规 、上
                 市规则及董事会授予的其他职责 。详情请参阅于本公司 、香港联交所及上交所网站披露的《董事
                 会审计委员会工作规则》。
                                                           •
                                                   中 金 公 司 ? ? 2022 年报
(2)   委员会工作摘要及会议情况
      报告期内 ，审计委员会共召开4次会议 ，具体情况如下 ：
                                                        《关于
         <2021年度审计报告>的议案》
                        《关于续聘会计师事务所的议案》
                                      《关于<2021年度内部控制评价
         报告>的议案》
               《关于<2021年度内部控制 、全面风险管理 、合规管理及信息技术管理有效性
         评价工作汇报>的议案》
                   《关于<2021年度反洗钱审计报告>的议案》
                                        《关于<内部审计部2021年
         度工作汇报>的议案》
                  《关于<董事会审计委员会2021年度履职情况报告>的议案》；
        《关于<2022年中期财务报表审阅计划>的议案》；
        《关于<2022年度审计计划>的议案》。
      报告期内 ，审计委员会按照《公司章程》
                        《董事会审计委员会工作规则》等的规定及要求召开会议履
      行职责 ，同意各项议案并对相关工作提出意见和建议 ，对董事会科学决策发挥积极重要作用 。
(3)   委员出席会议情况
      委员姓名                             应出席会议次数     实际出席会议次数
      吴港平                                      2                   2
      刘力                                       4                   4
      陆正飞                                      2                   2
      朱海林（离任）                                  2                   2
      萧伟强（离任）                                  2                   2
      贲圣林（离任）                                  2                   2
企业管治报告
           (1)   委员会职能
                 风险控制委员会的主要职责包括但不限于以下各项 ：1）对合规管理和风险管理的总体目标及基本
                 政策进行审议并提出意见 ；2）对合规管理及风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见 ；
                 审议的合规报告及风险评估报告进行审议并提出意见 ；及5）法律 、法规 、上市规则及董事会授
                 予的其他职责 。详情请参阅于本公司 、香港联交所及上交所网站披露的《董事会风险控制委员会
                 工作规则》。
           (2)   委员会工作摘要及会议情况
                 报告期内 ，风险控制委员会共召开5次会议 ，具体情况如下 ：
                                                                    《关
                    于<2021年度风险评估报告>的议案》；
                    的议案》
                       《关于<2022年第一季度合规工作报告>的议案》
                                              《关于修订<风险管理制度>的议案》；
                     《关于< 2022年中期风险评估报告>的议案》；
                    案》
                    的议案》
                       《关于<2022年第三季度风险评估报告>的议案》；
                    风险自评估报告>的议案》。
                 报告期内 ，风险控制委员会按照《公司章程》
                                     《董事会风险控制委员会工作规则》等的规定及要求召
                 开会议履行职责 ，同意各项议案并对相关工作提出意见和建议 ，对董事会科学决策发挥积极重
                 要作用 。
                                                               •
                                                       中 金 公 司 ? ? 2022 年报
     (3)   委员出席会议情况
           委员姓名                              应出席会议次数   实际出席会议次数
           陆正飞                                     3                   3
           黄朝晖                                     5                   5
           段文务                                     5                   5
           刘力                                      5                   5
           吴港平                                     3                   3
           朱海林（离任）                                 2                   2
           萧伟强（离任）                                 2                   2
           贲圣林（离任）                                 2                   2
     (1)   委员会职能
           关联交易控制委员会的主要职责包括但不限于以下各项 ：1）制订 、修订公司关联交易管理制度 ，
           并监督其实施 ；2）掌握公司关联（连）人名单 ，并向董事会和监事会报告 ；3）对应由公司董事会
           或股东大会批准的关联（连）交易事项进行审核 ，形成书面意见 ，提交董事会审议 ，并报告监事
           会 ；及4）法律法规 、公司股票上市地证券监管部门及证券交易所的有关规定及董事会赋予的其他
           职责 。
     (2)   委员会工作摘要及会议情况
           报告期内 ，关联交易控制委员会共召开2次会议 ，具体情况如下 ：
             案》；
           报告期内 ，关联交易控制委员会按照《公司章程》
                                 《董事会关联交易控制委员会工作规则》等的规定
           及要求召开会议履行职责 ，同意各项议案并对相关工作提出意见和建议 ，对董事会科学决策发
           挥积极重要作用 。
企业管治报告
          (3)   委员出席会议情况
                委员姓名                     应出席会议次数      实际出席会议次数
                吴港平                               1          1
                刘力                                2          2
                彼得 · 诺兰                           2          2
                萧伟强（离任）                           1          1
      （三）存在异议事项的具体情况
        报告期内 ，未有委员于董事会专门委员会会议上提出异议 ，全体委员对专门委员会审议议案的表决结果均
        为同意 ，无弃权和反对 。
六 、监事会及履行职责情况
      （一）监事会的权力及职责
        监事会为公司的监督机构 ，向股东大会负责 。监事会的职权包括但不限于 ：检查公司财务 ；监督董事及高
        级管理人员的履职行为 ；审核董事会拟提交股东大会的财务报告 、利润分配方案等财务资料 ；以及有关法
        规 、《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权 。必要时 ，监事会有权聘请会计师事务所 、律师事务所等
        专业机构协助其工作 。
        监事会严格遵守有关法律法规及《公司章程》，依法勤勉地履行职务 ，遵守有关程序 。报告期内 ，监事会成
        员列席了公司所有现场董事会会议 、股东大会 ，还列席了绝大部分的管理层定期会议和董事会下设专门委
        员会现场会议 。
      （二）监事会的组成
        本公司严格遵守《公司章程》的规定及关于委任监事的有关规则 。监事会会议按照《公司章程》及《监事会议事
        规则》召开 。截至报告期末 ，公司监事会由三名监事组成 ，包括一名职工代表监事（高涛先生）和两名非职
        工代表监事（金立佐先生和崔铮先生）。报告期内 ，公司监事会成员并未发生变化 。
        全体现任监事的简历请参阅本报告“董事 、监事 、高级管理人员和员工情况－董事 、监事和高级管理人员
        的简历”。
                                                         •
                                                 中 金 公 司 ? ? 2022 年报
（三）监事会会议
  报告期内 ，监事会共召开6次会议 ，会议情况和决议内容如下 ：
    项；
                                          《关于<监事会2021年度董事履
    职评价报告>的议案》
             《关于<监事会2021年度高管履职评价报告>的议案》
                                      《关于<2021年度监事会工作报
    告>的议案》
         《关于<2021年年度报告>的议案》
                          《关于<2021年度社会责任暨环境 、社会及管治报告>的议
    案》
     《关于2021年度利润分配方案的议案》
                       《关于<2021年度合规报告>的议案》
                                         《关于<2021年度内部控制
    评价报告>的议案》
            《关于<2021年度风险评估报告>的议案》；
                                          《关于<2022年第一季度报告>
    的议案》
       《关于债券信息披露的议案》；
                                          《关于<2022年半年度报告>的
    议案》；
                                          《关于公司符合配股发行条件
    的议案》
       《关于公司2022年度配股方案的议案》
                         《关于公司2022年度配股公开发行证券预案的议案》
                                                 《关于
    授权董事会及董事会授权人士办理公司2022年度配股有关事项的议案》
                                    《关于公司前次募集资金使用情
    况报告的议案》
          《关于公司2022年度配股募集资金使用可行性分析报告的议案》
                                       《关于公司向原股东配售
    股份摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议案》
                                《关于提请股东大会批准中央汇金免
    于发出要约的议案》
            《关于提请股东大会批准有关豁免中央汇金强制性全面收购要约义务之清洗豁免的
    议案》；
                                           《关于<2022年第三季度报告>
    的议案》。
企业管治报告
      （四）监事出席监事会会议的情况
         委员姓名                            应出席会议次数    实际出席会议次数
         高涛                                     6          6
         金立佐                                    6          6
         崔铮                                     6          6
      （五）监事会发现公司存在风险的说明
        报告期内 ，监事会对监督事项无异议 ，全体监事对监事会审议议案的表决结果均为同意 ，无弃权和反对 。
七 、公司股权激励计划 、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
      报告期内 ，本公司未实施股权激励计划 、员工持股计划或其他员工激励措施 ，公司董事 、监事 、高级管理人员
      亦未因此获授股票期权 、限制性股票 。
      报告期内 ，公司对高级管理人员职责范围内的工作明确绩效目标 ，年终进行评价 ，除重点关注其各自分管工作
      领域的财务表现 、客户与市场表现 、内部运营管理 、合规风控 、年度重点工作完成情况外 ，还对高级管理人员
      自身在战略规划 、跨线协调及干部培养等方面的工作情况进行评价 。高级管理人员的激励与公司整体经营业绩
      紧密挂钩 。
      报告期内 ，公司高级管理人员在职期间 ，认真履职 ，整体绩效表现良好 ，较好地完成了董事会安排的各项工
      作 ，进一步推动以客户为中心的组织架构优化调整 ，强化公司专业化服务能力 ，完善合规 、风险管理的内部控
      制体系 。在董事会的指导下 ，紧跟行业转型机会 ，立足稳健经营主旨 ，不断优化业务及人才结构 ，促进业务资
      源有效整合与协同 ，全面深化公司战略落实 。
八 、对子公司的管理控制情况
      公司坚持“审慎稳健经营”的风险偏好承诺 ，不断加强对子公司的管控力度 ，实现全流程 、全覆盖的垂直管理 ，
      保障子公司平稳有序运行 ，防范子公司经营管理中可能出现的越权经营 、预算失控以及道德风险等 。公司严格
      遵守适用于证券公司子公司的各项法律法规 ，与子公司之间不存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 ，并建立
      了合理必要的隔离墙制度 ，防止可能出现的风险传递和利益冲突 。
      报告期内 ，公司制定《中国国际金融股份有限公司合资公司管理制度》和配套操作指引 ，细化对合资公司的管理
      要求 ，完善对子公司管理的体制机制建设 。为落实对子公司的全生命周期管理 ，公司通过对子公司进行检查和
      审阅 ，对子公司展业情况 、内控有效性 、盈利情况等进行检视 。
                                                     •
                                             中 金 公 司 ? ? 2022 年报
九 、内部控制体系建设及实施情况
 （一）内部控制体系的建设情况
   公司自设立以来一直注重公司内部控制体系建设 ，逐步形成并完善了公司内部控制体系 ，符合《证券公司内
   部控制指引》及《企业内部控制基本规范》的规定 ，并把内部控制的建设始终贯穿于公司经营发展过程之中 。
   截至报告期末 ，公司已建立与公司业务性质 、规模和复杂程度相适应的内部控制体系 ，在保证公司经营管
   理合法合规 、资产安全 、财务报告及相关信息真实完整 ，提高经营效率和效果方面取得了成果 。
 （二）内部控制体系的主要特点
   公司建立了合理 、有效 、互相制衡的内部控制体系 ，董事会 、监事会 、管理层 、职能部门 、业务部门和
   分支机构在整个内部控制架构体系中 ，分工明确 、各司其职 ：
     董事会负责内部控制的建立健全和有效实施 。董事会下设审计委员会 ，负责审查公司内部控制 ，监督
     内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况 ，协调内部控制审计及其他相关事宜等 。
     监事会对董事会建立与实施内部控制情况进行监督 。
     管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行 。
     各业务部门和分支机构制定并执行业务政策 、内部流程和控制 。公司要求参与业务经营的所有员工在
     日常业务经营过程中遵守各项政策和流程 。各业务部门负责对其业务范围内的具体内部控制程序和措
     施进行自我检查和评估 ，并负责向公司管理层报告内部控制程序的缺陷 。
     内部审计部独立于公司业务部门并直接向董事会审计委员会汇报 。内部审计部定期对公司各业务部门
     的整体内部控制环境 、内部控制措施及风险评估措施的设计及执行情况进行独立 、客观的检查 、评
     价 、报告及建议 ，以防范风险并促进内部控制水平的提高及资源适当 、有效的运用 。
     参与内部控制的职能部门 ，包括风险管理部 、法律合规部及其他中后台部门 ，针对公司业务面对的市
     场风险 、信用风险 、操作风险 、流动性风险 、合规风险 、法律风险 、声誉风险等进行积极管理 ，对
     内部控制执行中的风险进行识别并提出内部控制缺陷的改进建议 。
企业管治报告
      （三）用于检讨内部监控体系有效性 、解决严重的内部监控缺失的程序
        公司设立内部审计部 ，独立于公司其他部门并直接向董事会审计委员会汇报 。内部审计部针对各业务线的
        风险管理及内部控制的设计充分性和执行有效性进行独立的检查 、评价 、报告与建议 。针对内部审计发现
        事项 ，内部审计部与各部门共同制定改进措施 ，并协助管理层定期跟进审计发现的须改进事宜和改进措施
        的执行情况 。就本公司的关联（连）交易管理 ，公司有一系列完整的内部控制措施以保证合法合规 ，内部审
        计部亦会对关联（连）交易管理相关的内部控制措施进行定期检讨 。
        通过定期检讨工作及调查内部审计部的结果 ，审计委员会代表董事会定期评价风险管理和内部监控体系的
        有效性 。
      （四）处理及发布内幕消息的程序
        经董事会批准 ，根据境内外法律法规 、上市规则 、《公司章程》等规定 ，结合公司实际 ，公司制定了《信息
        披露管理制度》，明确了信息披露的职责分工 、处理及发布内幕消息及其他应披露的信息的程序 。根据该制
        度 ，公司须在知晓任何内幕消息后 、或有可能造成虚假市场的情况下 ，在合理且切实可行的范围内 ，尽快
        向公众披露该消息 。
        报告期内 ，本公司严格按照境内外法律法规 、上市规则 、《公司章程》以及《信息披露管理制度》的规定 ，真
        实 、准确 、合法 、及时地披露信息 ，无虚假记载 、无误导性陈述或重大遗漏 ，以确保投资者能够平等 、
        适时及有效地了解所披露的消息 。报告期内 ，公司《信息披露管理制度》未发生修订 。
      （五）内部控制评价
        建立健全并有效实施和改进内部控制体系是公司董事会及管理层共同的职责 。公司内部控制的目标是 ：保
        证公司经营的合法合规及内部规章制度的贯彻执行 ，防范经营风险和道德风险 ，保障客户及公司资产的安
        全 、完整 ，保证公司业务记录 、财务信息和其他信息的可靠 、完整 、及时 ，提高公司经营效率和效果 。
        内部控制存在固有局限性 ，故仅能对达到上述目标提供合理保证 ；而且 ，内部控制的有效性亦可能随公司
        内外部环境及经营情况的改变而改变 。公司内部控制设有检查监督机制 ，内控缺陷一经识别 ，公司将采取
        整改措施 。
        董事会已按照《证券公司内部控制指引》等相关法律 、法规和监管规则的要求 ，根据《企业内部控制基本规
        范》及其配套指引的规定等要求 ，对本集团内部控制进行了评价 ，于《中国国际金融股份有限公司2022年度
        内部控制评价报告》基准日（截至2022年12月31日），本集团未发现内部控制重大缺陷 。董事会认为 ，本集团
        已建立了有效的内部控制制度 ，达到了公司内部控制的目标 ，不存在重大缺陷和重要缺陷 。
                                                      •
                                              中 金 公 司 ? ? 2022 年报
   德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要
   求 ，对公司2022年12月31日财务报告内部控制的有效性进行了审计 ，出具了标准无保留意见的《中国国际金
   融股份有限公司内部控制审计报告》。基于上述在审计中对内部控制的了解 、测试和评价 ，德勤华永会计师
   事务所（特殊普通合伙）认为公司于2022年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方
   面保持了有效的财务报告内部控制 。公司披露的《中国国际金融股份有限公司2022年度内部控制评价报告》
   及《中国国际金融股份有限公司内部控制审计报告》，不存在意见不一致的情形 。
   具体情况请参阅本公司于本公司和香港联交所 、上交所网站另行发布的《中国国际金融股份有限公司2022年
   度内部控制评价报告》及《中国国际金融股份有限公司内部控制审计报告》。
十 、公司合规管理体系建设情况 ，合规 、内部审计部门的检查监督情况
 （一）合规体系建设情况
   公司建立了能够满足监管要求和公司合规管理需要的合规管理组织架构 。根据《公司章程》和《合规管理制
   度》，董事会决定公司的合规管理目标 ，对合规管理的有效性承担责任 ，履行制度要求的合规职责 。监事
   会负责对董事及高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督并对发生重大合规风险负有主要责任或领
   导责任的董事 、高级管理人员提出罢免建议 。管理层负责落实合规管理目标 ，对合规运营承担责任 。各部
   门及下属机构负责人负责组织落实本部门或机构的合规管理目标 ，并负责加强对本部门或机构工作人员执
   业行为合规性的监督管理 ，对本部门或机构合规管理的有效性承担责任 。
   合规总监负责公司合规管理工作 ，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查 、监督和
   检查 ；法律合规部为公司合规工作日常管理部门 ，协助合规总监履行法律法规 、监管机构 、《公司章程》规
   定的合规管理职责 。
   公司建立健全了以《合规管理制度》为基本制度 ，以《员工行为准则》
                                  《信息隔离墙制度》
                                          《全球员工交易 、私人
   投资和外部活动政策》
            《工作人员廉洁从业管理制度》
                         《洗钱和恐怖融资风险管理制度》
                                       《印章管理政策》
                                              《员工
   利益冲突管理政策》等为代表的公司级别合规政策 、合规指引 、合规通知 、合规提醒 ，以及相关部门／分
   支机构合规手册等为具体工作制度的合规管理制度体系 ，使公司的各项合规管理工作有章可循 。
   公司将各层级子公司的合规管理纳入统一体系 ，建立子公司向母公司定期报告的工作机制 ，对子公司的合
   规管理制度进行审查 ，对子公司经营管理行为的合规性进行监督和检查 ，确保子公司合规管理工作符合公
   司的要求 。
企业管治报告
      （二）内部审计情况
        内部审计部独立于公司业务部门并直接向董事会审计委员会汇报 。报告期内 ，内部审计部定期对公司各业
        务部门的整体内部控制环境 、内部控制措施及风险评估措施的设计及执行情况进行独立 、客观的检查 、评
        价 、报告及建议 ，以防范风险并促进内部控制水平的提高及资源适当 、有效的运用 。
        报告期内 ，内部审计部共计完成审计项目219项 。内部审计部积极落实董事会和中投公司对加强内部审计工
        作的要求 ，以全面覆盖集团业务 、防范金融风险为目标 ，认真配合公司战略 ，对重点业务以及财务管理 、
        合规管理 、人力资源管理 、信息技术管理等主要中后台管理支持职能按照应审尽审 、凡审必严 、查错纠
        弊 、促进管理的宗旨 ，切实履行内部审计责任 ，开展审计工作 。除对重点关注事项和业务领域开展专项审
        计外 ，进行全面审计工作的同时结合开展国家政策落实跟踪审计 、经济责任审计 ，突出问题导向 、风险导
        向 、目标导向和结果导向 ，实现审计全覆盖 。此外 ，内部审计部在审计中关注廉洁从业风险点 ，检查关键
        岗位权利制衡 、岗位职责分离情况 ，围绕业务相关廉洁从业风险点开展检查 ，关注权力运用的内部制衡机
        制 。根据内部审计部的审计结果 ，未发现重大异常情况或相关内部控制制度存在重大缺陷 。
        结合上述审计 ，内部审计部对公司内部控制 、全面风险管理和合规管理的有效性进行了检查评价 ，对存在
        的主要风险进行了揭示 ，在提高各部门 、子公司和分支机构的风险防范意识 、风险管理水平等方面起到了
        积极的促进作用 。
十一、上市公司治理专项行动自查问题整改情况
      根据中国证监会《关于开展上市公司治理专项行动的公告》，2020年6月30日（含）以前上市的公司应完成相关专项
      自查工作 。本公司完成A股上市时间为2020年11月2日 ，未在前述自查范围内 。
十二、其他
      （一）遵守证券交易《标准守则》
        本公司已采纳一套有关董事进行证券交易的行为守则 ，条款并不逊于证券交易的《标准守则》所载规定 。本
        公司已就遵守《标准守则》的事宜向所有董事 、监事作出具体查询 。所有董事 、监事皆已确认 ：在报告期
        内 ，其已严格遵守本公司有关董事进行证券交易的行为准则所载全部准则 。
      （二）董事对财务报表所承担的责任
        以下所载的董事对财务报表的责任声明应与本报告中审计报告中的审计师责任声明一并阅读 。两者的责任
        声明应当分别独立解读 。
        全体董事确认其有责任为每一财政年度编制可真实反映公司业务及经营业绩的财务报表 。就全体董事所
        知 ，并无可能对公司的持续经营产生任何重大不利影响的事件或情况 。
                                                         •
                                                 中 金 公 司 ? ? 2022 年报
（三）审计机构 、保荐机构聘任及报酬情况
     境内会计师事务所名称                  德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
     境内会计师事务所审计年限                4年
     境内会计师事务所注册会计师姓名             马庆辉 、韩云飞
     境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限      马庆辉1年 ，韩云飞4年
     境外会计师事务所名称                  德勤 · 关黄陈方会计师行
     境外会计师事务所审计年限                4年
     境内及境外会计师事务所报酬合计             人民币499万元
    注 ： 以上为对本公司2022年度财务报告的审计费用（含税），未包含对并表子公司的审计费用 。
    聘任会计师事务所的情况说明 ：
    伙）和德勤 · 关黄陈方会计师行分别担任公司2022年度境内和境外会计师事务所 ，负责为公司提供相关
    的法定财务报表审计 、中期财务报表审阅及季度财务报表商定程序服务 ，并续聘德勤华永会计师事务
    所（特殊普通合伙）担任公司2022年度内部控制审计机构 ，续聘期均为1年 。
    本公司就2022年度法定财务报表审计 、中期财务报表审阅以及季度财务报表商定程序支付给德勤华永
    会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤 · 关黄陈方会计师行的费用为人民币696万元（含税），就2022年度
    内部控制审计支付给德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）的费用为人民币150万元（含税）。
    报告期内 ，本公司向德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）、德勤 · 关黄陈方会计师行及其网络成员
    实体支付的专项审计 、税务合规 、发行债务工具及咨询等其他服务费用为人民币1,500万元 。
    报告期内 ，公司聘任及变更保荐机构的情况请参阅本报告“公司简介－其他相关资料”，报告期内公司
    未向保荐机构支付报酬 。
企业管治报告
      （四）审计委员会之审阅
        审计委员会已审阅本公司截至2022年12月31日止的年度业绩 。
      （五）联席公司秘书
        孙男先生作为本公司董事会秘书及联席公司秘书 ，负责就公司治理有关事宜向董事会提出建议及提案 ，确
        保董事会政策及程序以及适用的法律 、条例及法规得到严格遵守 。为维持良好公司治理及确保本公司遵守
        上市规则及适用香港法例 ，本公司合规总监周佳兴先生之前已获委任并将继续担任联席公司秘书协助孙男
        先生 ，履行其作为公司秘书的职责 。
        孙男先生及周佳兴先生均已确认 ：报告期内 ，其已接受不少于15小时的相关专业培训 。
      （六）投资者关系
        为加强公司与投资者和潜在投资者之间的信息交流 ，在公司与投资者之间建立起有效的沟通渠道 ，促进公
        司与投资者之间的良性关系 ，公司已制订《投资者关系管理办法》，明确规定了投资者关系工作的内容和方
        式 、组织与实施等 。
        根据《投资者关系管理办法》，公司投资者关系工作以充分合规披露信息 、投资者机会均等 、诚实守信 、高
        效低耗 、互动沟通为基本原则 。公司积极履行上市公司职责 ，组成了由董事会秘书领导的投资者关系服务
        团队 ，注重维护投资者权益 ，通过尽可能便捷的方式与投资者进行多渠道 、多层次的沟通 ，以确保真实 、
        有效 、及时地与投资者沟通公司信息 ，并力图提供全面 、有效的投资者关系服务 。具体包括 ：发布临时公
        告和定期报告 ；为股东出席股东大会提供便利条件 ；建立投资者关系服务热线及邮箱 ，在公司官方网站设
        立投资者关系板块 ；组织分析师会议 、业绩说明会和路演 ；一对一沟通 ；邮寄资料 ；媒体采访和报道以及
        其它合法有效的方式 。
        投资者关系工作中 ，公司与投资者沟通的内容主要包括 ：公司发展战略 ；法定信息披露及其说明 ；企业文
        化建设 ；公司依法可以披露的经营管理信息和其他重大事项等 。
                                                            •
                                                    中 金 公 司 ? ? 2022 年报
  实施以下措施后 ，公司认为现已有效实施本公司《投资者关系管理办法》：
  与超过460人次的投资者和分析师进行沟通 ，参加与投资者和分析师的小组／一对一电话／视频会议累计超
  过110场 ，有效增进了投资者对集团战略布局和增长前景的了解 。
  管理层出席并现场回答投资者的提问 。配合年度业绩披露 ，举办2021年年度北京 、香港两地线上直播业绩
  发布会和新闻发布会 ，吸引了逾500位投资者和研究分析师参会 ，年度业绩发布会之后 ，管理层进行网上
  路演 ，与机构投资者深度沟通公司战略和业务表现 。
（七）修订《公司章程》
  根据《证券公司治理准则》等法律法规的要求 ，为促进公司经营管理决策的制度化 、规范化 、科学化 ，进一
  步完善公司治理结构 ，结合公司实际情况 ，并经公司2021年度股东大会审议批准 ，公司对《公司章程》进行
  了修订 ，明确公司管理委员会的名称 、组成 、职责及议事规则等 ，有关修订已于2022年6月23日生效 。
环境与社会责任
一 、环境信息情况
      中金公司积极响应国家“双碳”战略 。在国务院《 2030年前碳达峰行动方案》等政策法规与行业指引的推动引导
      下 ，公司在治理 、风险与合规 、产品与服务布局 ，以及可持续运营等方面逐步构建完善的应对气候变化策略 ，
      并建立环境保护相关机制 。报告期内 ，公司投入环保资金共计人民币450万元 。
      在治理方面 ，报告期内 ，本公司修订了《中国国际金融股份有限公司风险管理制度》，将气候风险纳入全面风险
      管理体系 ，并制定发布了《中国国际金融股份有限公司气候风险管理政策》，明确气候风险管理组织架构和各层级
      职责分工 ，形成完整的“三道防线”管理体系 ，构建气候风险全流程管理机制 。
      在风险与合规方面 ，本公司持续关注业务开展过程中涉及的环境风险 。例如 ，我们高度重视涉及高耗能 、高排
      放（以下简称“两高”）范畴行业的风险管控 ，在日常业务管控中重点关注相关投融资业务是否涉及“两高”项目 ，
      以及绿色低碳转型金融风险等 。2022年 ，本公司已启动气候风险识别 ，为后续针对气候风险的全流程管理奠定
      基础 。
      在可持续运营方面 ，2022年 ，本公司从绿色运营和绿色建筑两个维度主动探索节能减排新思路 ，通过积极推行
      低碳办公 、低碳出行 、绿电采购 、绿色建设 、装配式建设等举措以最大限度地践行节能减排 。报告期内 ，减少
      排放二氧化碳当量1,374吨 。
      中金公司严格遵守《中华人民共和国环境保护法》
                           《中华人民共和国节约能源法》等法律法规及政策 ，制定《办公
      环境管理规范》等制度文件 ，对能源耗用 、水资源使用 、废弃物管理等进行规范要求 ，着力提升各项环境管理
      水平 ，建设绿色运营环境 。公司为金融业企业 ，不属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公
      司 。报告期内 ，本公司未发生因环境问题而导致的诉讼案件及相关处罚 。
二 、社会责任工作情况
      本公司坚持和谐共生 、持续发展的理念 ，始终积极履行社会责任 ，发挥业务优势 ，积极响应国家战略 ，关注民
      生 ，促进乡村振兴 。中金公司重视公益文化建设 ，通过捐资助学 、义务支教等形式开展教育帮扶 ，积极投身慈
      善公益 。
      报告期内 ，本集团捐赠逾人民币5,063.11万元支持公益项目和帮扶工作 ，共惠及28.8万人 ，受益人群主要包括甘
      肃省会宁县帮扶项目受益人群 、爱心图书捐赠及素质教育支教等活动惠及的帮扶学校学生 、乡村医生培训惠及
      的村医及义诊惠及群众 、消费帮扶项目受益人群等 。
      本公司积极参与社会慈善事业 ，探索创新公益促发展模式 ，将员工参与公益慈善活动 、践行社会责任的情况纳
      入年终绩效考核 ，从机制上为打造浓厚的公益文化氛围 、助力践行企业社会责任提供保障 。
                                                        •
                                                中 金 公 司 ? ? 2022 年报
 报告期内 ，本公司充分调动和汇聚中金志愿者的力量 ，形成公益合力 ，在教育 、环保 、自然灾害救助等领域开
 展多样化的公益与志愿服务活动 。我们为孩子们组织了“开学第一课”、“欢庆六一我与自然共成长”、“中证－爱
 心成就梦想”山西隰县支教活动和“绘梦计划”等公益活动 ，关怀祖国未来 ；我们响应“双碳”目标 ，启动“中金公
 益生态碳汇林”云南兰坪项目 ，持续践行环保 ；我们救助自然灾害 ，组织“众志成城 ，驰援四川”募捐活动 ，为灾
 后重建募集善款 ，体现责任担当 。
 报告期内 ，本公司发起并成立首都医疗科技成果转化公益基金会（以下简称“首医科基金会”），通过建立公益性经
 费筹集机制与医疗成果转化专业支撑体系 ，推动医院 、医学院校医疗成果转化改革工作 ，通过科学 、规范地支
 持成果转化项目 、相关人才建设 、医疗成果转化平台建设等工作 ，全面促进首都医疗科技成果转化 ，推动北京
 卫生健康创新发展 。自成立以来 ，首医科基金会积极参与改革政策讨论与制定 ，聚焦制约成果转化的瓶颈和问
 题 ，助力市级试点医院医学创新成果转化改革试点方案的形成 ，从制度层面保障科技成果转化顺利开展 。通过
 研究 、访谈试点医院44个项目 ，形成了9个项目的第一批孵化方案并提出有针对性的孵化方式建议 。报告期内 ，
 共确定了支持试点医院的孵化项目及转化专业服务平台建设共计3个捐赠项目 。
三 、巩固拓展脱贫攻坚成果 、乡村振兴等工作具体情况
 本公司深入贯彻落实党中央 、国务院关于巩固脱贫攻坚成果与乡村振兴有效衔接的决策部署 ，通过教育帮扶 、
 消费帮扶 、民生帮扶等多种形式 ，持续助力甘肃省会宁县 、湖南省古丈县 、安徽省岳西县 、重庆市开州区（原开
 县）和重庆市奉节县巩固脱贫成果 ，打造“投资＋投行＋研究＋公益”的帮扶特色 ，推动实现乡村振兴 。
 报告期内 ，中金公司完成乡村振兴相关项目融资规模超人民币450亿元 ；帮扶及乡村振兴项目总投入约为人民币
 程 、扶植村级特色产业 、培育电商平台 、组织人才培训等项目 ，共惠及23万人次 。
 聚焦金融帮扶 。提供小额贷款 。推进与中和农信项目管理公司协作 ，为会宁县农村中低收入农户提供小额贷
 款 ，助力发展生产 、提高收入 ，发放贷款超人民币300万元 ，惠及农户超百人 。
 聚焦民生帮扶 。助力医疗 ，投入人民币60万元“防因病返贫医疗救助资金”，提高古丈县低收入群众抗风险能
 力 ，防范因病返贫致贫 ；关爱妇女儿童 ，投入人民币10万元作为“妇女培训和权益保障救助资金”，关爱古丈县
 困难家庭妇女儿童 、留守儿童 、空巢老人 ，对有发展意愿和能力的农村妇女或城镇低保妇女 、积极参与试点村
 基层社会治理的农村妇女予以资助 ；关爱老人 ，投入人民币10万元用于内蒙兴和县养老助老项目 。
环境与社会责任
      聚焦教育帮扶 。支持会宁一中综合实验楼项目建设 ，通过教育帮扶建立解决相对贫困的长效机制 ，巩固会宁县
      脱贫攻坚成果 。在北京大兴蒲公英学校长期设立“中金教师发展基金”；支持“慧育中国”项目在会宁 、古丈持续开
      展 ，累计受益儿童超过3,000名 ；在甘肃会宁 、甘肃武山和安徽岳西以及新疆克州阿图什市买谢提小学援建20所
      “中金－九阳公益厨房”，改善当地学校厨房条件 ，提高乡村学校营养改善计划的执行能力和营养保障能力 ，项
      目惠及1.1万名师生 ；
                 “山村幼儿园走教志愿者发展基金”至2022年累计开展各类师资培训17次 ，培训1,000多人次 ；
      持续开展爱心图书捐赠活动 ，出资人民币5万元采购1,470余册优质课外读物捐赠给奉节永安中学校 ，约8,500名学
      生受益 。
      聚焦消费帮扶 。开展双向帮扶 ，投入人民币10万元采购重庆奉节优质农特产品 ，持续第二年发起“遇见美好前
      橙”活动 ，捐赠给基金会长期帮扶的北京大兴蒲公英学校 。投入人民币10万元采购重庆开州农特产品 ，通过捐赠
      给西藏母子保健协会和西藏自治区妇联 ，持续开展“暖藏计划”，为西藏尼木 、那曲以及山南市贡嘎县森布尔日
      搬迁点的藏族群众送去温暖 。采购结对帮扶的湖南省古丈县优质大米 、安徽省岳西县优质油茶籽油和笋丝 ，通
      过会宁县教育局捐赠给当地13所中学（含“中金－九阳公益厨房”所在的供应午餐 、晚餐的学校），惠及1,607名学
      生。
      公司履行环境与社会责任的工作情况请详见公司于上交所网站(http://www.sse.com.cn) 、香港联交所披露易网站
      (https://www.hkexnews.hk)及本公司网站（http://www.cicc.com）披露的《中国国际金融股份有限公司2022年度社会责
      任报告》。
                                                                          •
                                                                  中 金 公 司 ? ? 2022 年报
重要事项
一 、承诺事项履行情况
  报告期内 ，承诺相关方的承诺均得到及时严格履行 ，不存在未能及时履行的情况 ，相关方承诺的具体信息如下：
                                                                          是否有
  承诺背景      承诺类型   承诺方                    承诺内容            承诺时间及期限
                                                                          履行期限
                   中央汇金 、中国建投 、建投投资 、                     自公司A股上市之日
            股份限售                          关于持股流通限制的承诺                     是
                   中国投资咨询                                 起36个月
                   中央汇金 、中国建投 、建投投资 、     关于持股流通限制期满后两    自持股流通限制期
            股份限售                                                          是
                   中国投资咨询                 年内股份减持价格的承诺     满后两年内
                   中央汇金 、中国建投 、建投投资 、     关于持股意向及减持意向的
            其他                                            长期              是
                   中国投资咨询 、海尔金盈           承诺
                   公司 、除独立董事和不在公司领取薪                      自公司A股上市之日
            其他                            稳定股价的承诺                         是
                   酬的董事以外的董事 、高级管理人员                      起三年
                                          摊薄即期回报采取填补措施
            其他     董事 、高级管理人员                             长期              是
  与首次公开发行                                 的承诺
  相关的承诺            公司 、中央汇金 、董事 、监事 、高级
                                          招股说明书不存在虚假记
                   管理人员 、联席保荐机构 、联席主承
            其他                            载 、误导性陈述或者重大遗   长期              是
                   销商 、发行人律师 、发行人会计师 、
                                          漏的承诺
                   发行人资产评估机构
                   公司 、中央汇金 、中国建投 、建投
                                          未履行承诺的约束措施的承
            其他     投资 、中国投资咨询 、海尔金盈 、                     长期              是
                                          诺
                   董事 、监事 、高级管理人员
            其他     中央汇金                   关于避免同业竞争的承诺     长期              是
                                          关于减少和规范关联交易的
            其他     海尔金盈                                   长期              是
                                          承诺
                                                          自取得公司股份之
  其他承诺      其他     海尔金盈                   关于持股流通限制的承诺                     是
                                                          日起36个月
重要事项
二 、控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
      报告期内 ，公司无控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 。
三 、违规担保情况
      报告期内 ，公司无违规担保情况 。
四 、对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
      会计师事务所为公司出具了“标准无保留意见的审计报告”。
五 、公司对会计政策 、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明
      报告期内 ，本集团会计政策及会计估计的变更情况请参阅本报告“财务报表附注三 、4”。
      报告期内 ，公司不存在重大会计差错更正 。
六 、退市风险和破产重整风险
      报告期内 ，公司不存在退市风险和破产重整风险 。
七 、重大诉讼 、仲裁事项
      报告期内 ，公司并无需要披露的重大诉讼 、仲裁事项 。
八 、公司及董事 、监事 、高级管理人员 、控股股东 、实际控制人涉嫌违法违规 、受到处
   罚及整改情况
      报告期内及直至最后实际可行日期 ，本公司在所有重大方面均遵守经营所在地的法律法规和监管规定 。本公司
      及本公司的董事 、监事 、高级管理人员 、控股股东概不存在与本公司有关的以下情况 ：涉嫌犯罪被依法立案调
      查或被依法采取强制措施 ；受到刑事处罚 ，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚 ，
      或者受到其他有权机关重大行政处罚 ；涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履
      行职责 ；因涉嫌违法违规被其他有权机关采取强制措施且影响其履行职责 ；被证券交易所等自律组织采取纪律处
      分。
                                                       •
                                               中 金 公 司 ? ? 2022 年报
报告期内 ，公司被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施的情况如下 ：
     理办法》的相关规定 ，中国证监会决定对公司采取出具警示函的行政监管措施 。
     针对该项行政监管措施 ，公司积极落实整改 ，固定收益部对外汇 、利率场外期权存量客户进行自查 ，要求
     不符合场外期权投资者适当性要求的客户补充提交适当性证明材料 ，如仍不符合准入要求 ，存量交易到期
     了结 ，不展期 ，不新开交易 。目前自查整改均已完成 ，新增场外期权交易对手方将严格按照场外期权投资
     者适当性要求进行准入核查 ，严把入口关 。
     项目的情况 ；有46家冗余的特殊目的实体未在规定期限内完成清理 ，22家特殊目的实体未在规定期限内完
     成层级上翻 ；未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立 、收购 、参股经营机构管理办法》的规定
     修改境外子公司的章程 ，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立 、收购 、参股经营机构管理
     办法》的相关规定 ，中国证监会决定对公司采取出具警示函的行政监管措施 。
     针对该项行政监管措施 ，公司积极落实整改 ，目前公司已完成全部境外SPV的清理或层级上翻 ，完成返程
     子公司的工商注销 ，并在当地法律许可和可操作范围内完成境外非SPV子公司的章程修改 。
     行勤勉尽责义务的情况 ，辽宁证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施 。
     针对该项行政监管措施 ，公司整改措施如下 ：公司积极做好本期债券违约的风险处置 ，完善债券项目的立
     项标准 ，重视立项事前研判 ，审慎预估项目质量 ，要求立项委员加强立项审核 ，切实担当履职责任 。
重要事项
           投资基金管理有限公司及管理的有关产品未按期完成整改 ，以及公司系统拦截失败导致客户账户透支的问
           题 ，违反了《证券公司监督管理条例》的相关规定 ，北京证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施 。
           针对该项行政监管措施 ，公司整改措施如下 ：(1)根据监管要求 ，持续跟进完成中金前海两家实体及其管理
           产品的整改工作 ；(2)客户账户透支事件发生后 ，公司迅速组织技术部门全面排查系统问题 ，已及时修复了
           相应缺陷 ，目前已完成整改 。
九 、公司及控股股东 、实际控制人诚信状况的说明
      报告期内 ，公司及公司控股股东均不存在未履行法院生效法律文书确定的义务 、所负数额较大的债务到期未清
      偿等情况 。
十 、重大关联／连交易
      本集团严格遵守相关法律法规 、上市规则 、监管机构要求和内部管理制度开展关联（连）交易 ，本集团的关联
      （连）交易遵循公平 、公开 、公允的原则 ，相关交易协议的签订遵循平等 、自愿 、等价 、有偿的原则 。报告期
      内 ，本集团概无根据《联交所上市规则》所进行的非豁免关连交易或持续关连交易 。
      报告期内 ，公司日常关联交易（按照《上交所上市规则》定义）按照股东大会审议通过的相关议案执行 。日常经营
      中发生相关关联交易时 ，公司严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格 ，定价参照市场化价格水平 、行
      业惯例 、第三方定价确定 ，不存在实际交易价与市价存在较大差异的情况 ，具体执行情况如下表 ，其与依据中
      国企业会计准则编制的载列于“合并财务报表”章节的“关联方关系及其交易”可能存在差异 ：
                                                                                                 •
                                                                                        中 金 公 司 ? ? 2022 年报
                                                                                   单位 ：万元    币种 ：人民币
     交易类别        交易内容       关联方                                     业务或事项简介          预计金额        实际发生金额
                 手续费及佣金支出   中国银行股份有限公司浙江省分行                         接受资产托管服务                             0.09
                            Global Bridge Capital Management, LLC   提供投资咨询服务                          123.09
                                                                    提供证券经纪业务服务                        113.69
                            海尔集团（青岛）金盈控股有限公司
                                                                    提供投资咨询服务                           34.10
                            海尔金融保理（重庆）有限公司                          提供资产管理服务                           21.96
                 手续费及佣金收入
                                                                    提供资产管理服务                          128.16
     证券和金融产品服务              青岛银行股份有限公司
                                                                    提供证券承销服务                           24.61
                                                                    提供证券经纪业务服务       因业务的发生及规模           8.23
                            中国投融资担保股份有限公司
                                                                    提供基金管理服务         的不确定性，以实际       1,283.91
                            中国投融资担保股份有限公司                                            发生数计算               4.30
                 利息支出       海尔集团（青岛）金盈控股有限公司                        客户交易结算资金利息支出                         3.37
                            首都医疗科技成果转化公益基金会                                                              0.23
                 共同投资       中国投融资担保股份有限公司                           与关联方共同投资基金余额                      632.19
                                                                    向关联方出售金融产品                       5,055.28
                 金融产品交易     青岛银行股份有限公司
     证券和金融产品交易                                                      向关联方购买金融产品                         88.32
                            青岛银行股份有限公司                              购买关联方发行的金融资产                       48.00
                 投资收益
                            中国投融资担保股份有限公司                           而取得的投资收益                             0.41
     报告期内 ，除以上与日常经营相关的关联交易以外 ，公司不存在应当披露的下列情况 ：
     资产或股权收购 、出售发生的关联交易 ；公司与关联方共同对外投资的重大关联交易 ；关联债权债务往来 ；
     公司与存在关联关系的财务公司 、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 ；其他重大关联交易 。
     报告期内 ，概无载列于“合并财务报表”章节的关联交易构成《联交所上市规则》项下须予披露的关连交易或
     持续关连交易 。
重要事项
十一、重大合同及其履行情况
      （一）担保情况
                                                          单位 ：亿元   币种 ：人民币
                             公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
         报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）                                          –
         报告期末担保余额合计(A)（不包括对子公司的担保）                                        –
                              公司及其子公司对子公司的担保情况
         报告期内对子公司担保发生额合计                                               97.42
         报告期末对子公司担保余额合计(B)                                            333.09
                             公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
         担保总额(A+B)                                                    333.09
         担保总额占公司净资产的比例(%)                                             33.58%
         其中 ：
         为股东 、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)                                        –
         直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)                           325.89
         担保总额超过净资产50%部分的金额(E)                                             –
         上述三项担保金额合计(C+D+E)                                            325.89
         未到期担保可能承担连带清偿责任说明                                                –
        注：
                                                                       •
                                                               中 金 公 司 ? ? 2022 年报
报告期内 ，公司及控股子公司新增及存续的担保均为公司直接持股全资子公司中金国际对其下属全资子公司（即
公司间接持股全资子公司）提供的担保 ，具体包括 ：
  中金国际为CICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limited设立的境外中期票据计划下发行的中期票据提供无条
  件及不可撤销的保证担保 ，担保范围包括票据本金 、利息及票据和信托契据下的其他付款义务 。
  美元 ，全部为3年期品种 。截至2022年末 ，中金国际为CICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limited前述发行
  项下的偿付义务提供的担保余额约合人民币97.42亿元 。
  除前述2022年新增发行及担保外 ，截至2022年末 ，该中期票据计划下尚未到期的其他发行及相关担保情况
  为 ：2020年 ，CICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limited根据中期票据计划进行2次发行 ，发行本金总额为15
  亿美元 ，全部为3年期品种 。2021年 ，CICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limited根据中期票据计划进行2次
  发行 ，发行本金总额为15亿美元 ，其中3年期品种发行本金总额10亿美元 ，5年期品种发行本金总额5亿美
  元 。截至2022年末 ，中金国际为CICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limited前述发行项下的偿付义务提供的
  担保余额约合人民币213.68亿元 。
  报告期内无新增 。截至2022年末 ，担保余额约合人民币21.98亿元 。
  此外 ，公司对拟设立的全资资管子公司另有不超过人民币30亿元（含）的净资本担保承诺暂未履行 。
（二）其他重大合同
  报告期内 ，公司无重大托管 、承包 、租赁事项 。
  除本报告另有披露外 ，报告期内 ，本公司未签署其他重大合同 。
重要事项
十二、重大收购及出售情况
      报告期内 ，本集团不存在对附属公司 、联营 、合营或合资公司的重大收购 、出售或置换以及资产重组事项 。
十三、重大资产负债表日后事项
      截至最后实际可行日期 ，本集团发行及偿付债务工具以及2022年度利润分配方案请参阅“财务报表附注十六”。
十四、可能影响公司财务状况和经营成果的主要表外项目
      请参阅本报告本节“重要事项－重大合同及其履行情况”。
十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
      报告期内 ，除本报告披露内容外 ，公司没有其他对投资者做出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项 。
                                                                         •
                                                                中 金 公 司 ? ? 2022 年报
债券相关情况
一 、有息债务整体情况
     （一）结构情况
       报告期初和报告期末 ，本公司有息债务余额分别为1,446.87亿元和1,601.84亿元 ，报告期内有息债务余额同
       比变动10.71% 。
                                                            单位 ：亿元      币种 ：人民币
                                          到期时间15
        有息债务类别                  已逾期     （含） 至一年（含）            （不含）              合计
        应付短期融资款                   －      69.85      20.30         －            90.15
        拆入资金                      －     302.06      39.06         －           341.12
        卖出回购金融资产款                 －     212.55        －           －           212.55
        公司信用类债券                   －     197.59     212.02      548.40         958.01
        合计                        －     782.05     271.39      548.40        1,601.84
       截至报告期末 ，本公司发行的公司信用类债券16中 ，公司债券余额为人民币794.01亿元 ，永续次级债券余额
       为人民币164.00亿元 ；其中 ，共有人民币327.24亿元公司信用类债券在2023年4至12月内到期或回售偿付 。
     剩余期限的计算基准为提前赎回／回售选择权行权日 ，带有可随时终止条款的债务工具划分至3个月以内（含）
     包含余额为人民币164亿元计入权益的永续次级债券
债券相关情况
      （二）有息债务及其变动情况
        （1） 报告期初和报告期末 ，本集团有息债务余额分别为2,598.52亿元和2,909.39亿元 ，报告期内有息债务余
           额同比变动11.96% 。
                                                              单位 ：亿元       币种 ：人民币
                                            到期时间17
            有息债务类别               已逾期       （含） 至一年（含）           （不含）            合计
            收益凭证                    －     127.85      29.40          －        157.25
            结构性票据                   －        7.87      0.25          －           8.12
            拆入资金                    －     569.40      39.06          －        608.46
            卖出回购金融资产款               －     431.57        －            －        431.57
            公司信用类债券                 －     269.43     292.68      844.46      1,406.57
            中期票据                    －      70.11      35.03      192.28       297.41
            合计                      －    1,476.24    396.42     1,036.73     2,909.39
           报告期末 ，本集团发行的公司信用类债券18中 ，公司债券余额为1,242.57亿元 ，永续次级债券余额为人
           民币164.00亿元 ；其中共有438.58亿元公司信用类债券在2023年4月至12月内到期或回售偿付 。
        （2） 截至报告期末 ，本集团发行的境外中期票据余额为人民币297.41亿元 ，其中 ，将在2023年4至12月内
           到期的境外中期票据余额为人民币35.03亿元 ；本集团发行的境外结构性票据余额为人民币8.12亿元 ，
           其中 ，将在2023年4至12月内到期的境外结构性票据余额为人民币2.77亿元 。
      剩余期限的计算基准为提前赎回／回售选择权行权日 ，带有可随时终止条款的债务工具划分至3个月以内（含）
      包含余额为人民币164亿元计入权益的永续次级债券
      二 、债券发行及存续情况
           （一）企业债券
             报告期内 ，公司不存在企业债券 。
           （二）公司债券
                                                                                                                                                   单位 ：亿元         币种 ：人民币
                  债券名称             债券简称    债券代码 发行日            起息日        最近回售日 到期日              余额 利率（%） 还本付息方式            交易场所   主承销商   受托管理人   投资者适当性安排   适用的交易机制    的风险及应对措施
                  中国国际金融股份有限公司公开发 20中金G1   163361.SH 2020/4/2 2020/4/3 2023/4/3      2026/4/3     15   2.89 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、中信 中信证券   面向合格投资者   匹配成交、点击成交、 否
                  行2020年公司债券（面向合格投资                                                                         本，最后一期利息随本金的兑          建投证券                     询价成交、竞买成交和
                  者）（第一期）（品种一）                                                                              付一起支付                                           协商成交
                  中国国际金融股份有限公司非公开 21中金F5   178338.SH 2021/4/12 2021/4/13 2023/4/13   2024/4/13    10   3.43 每年付息一次，到期一次还    上交所    华泰联合证券、 华泰联合证券 面向专业机构投资者 点击成交、询价成交、 否
                  发行2021年公司债券（面向专业机                                                                         本，最后一期利息随本金的兑          中信建投证券                   竞买成交和协商成交
                  构投资者）（第三期）（品种一）                                                                           付一起支付
                  中国国际金融股份有限公司非公开 18中金C1   150315.SH 2018/4/19 2018/4/20 –           2023/4/20    10   5.30 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、中信 中信证券   面向合格投资者    点击成交、询价成交、 否
                  发行2018年次级债券（第一期）                                                                          本，最后一期利息随本金的兑          建投证券                      竞买成交和协商成交
                                                                                                            付一起支付
                  中国国际金融股份有限公司公开发 20中金G3   163513.SH 2020/4/30 2020/5/6 2023/5/6     2026/5/6     33   2.37 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、中信 中信证券   面向合格投资者   匹配成交、点击成交、 否
                  行2020年公司债券（面向合格投资                                                                         本，最后一期利息随本金的兑          建投证券                     询价成交、竞买成交和
                  者）（第二期）（品种一）                                                                              付一起支付                                           协商成交
                  中国国际金融股份有限公司非公开 20中金F2   166857.SH 2020/5/27 2020/5/28 2023/5/28   2025/5/28    30   2.95 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、华泰 中信证券   面向合格机构投资者 点击成交、询价成交、 否
                  发行2020年公司债券（第二期）                                                                          本，最后一期利息随本金的兑          联合证券                     竞买成交和协商成交
                                                                                                            付一起支付
                  中国国际金融股份有限公司公开发 20中金G5   163610.SH 2020/6/19 2020/6/22 2023/6/22   2026/6/22    15   3.10 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、中信 中信证券   面向合格投资者   匹配成交、点击成交、 否
                  行2020年公司债券（面向合格投资                                                                         本，最后一期利息随本金的兑          建投证券                     询价成交、竞买成交和
                  者）（第三期）（品种一）                                                                              付一起支付                                           协商成交
                  中国国际金融股份有限公司非公开 20中金F3   167287.SH 2020/7/23 2020/7/24 2023/7/24   2025/7/24    30   3.80 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、华泰 中信证券   面向合格机构投资者 点击成交、询价成交、 否
                  发行2020年公司债券（第三期）                                                                          本，最后一期利息随本金的兑          联合证券                     竞买成交和协商成交
                                                                                                            付一起支付
                                                                                                                                                                                   •
           以未来行权（含到期及回售）时间顺序排列
                                                                                                                                                                                   中 金 公 司 ? ? 2022 年报
      债券名称                债券简称     债券代码 发行日             起息日        最近回售日 到期日                 余额 利率（%） 还本付息方式            交易场所   主承销商   受托管理人   投资者适当性安排   适用的交易机制     的风险及应对措施
      中国国际金融股份有限公司公开发     20中金07   175122.SH 2020/9/9 2020/9/10 2023/9/10       2025/9/10     50   3.78 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、华泰 中信证券   面向专业投资者   匹配成交、点击成交、   否
      行2020年公司债券（面向专业投资                                                                                 本，最后一期利息随本金的兑          联合证券                     询价成交、竞买成交和
                                                                                                                                                                                债券相关情况
      者）（第四期）（品种一）                                                                                      付一起支付                                           协商成交
      中国国际金融股份有限公司公开发     20中金09   175190.SH 2020/9/22 2020/9/23 2023/9/23      2025/9/23     50   3.80 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、华泰 中信证券   面向专业投资者   匹配成交、点击成交、   否
      行2020年公司债券（面向专业投资                                                                                 本，最后一期利息随本金的兑          联合证券                     询价成交、竞买成交和
      者）（第五期）（品种一）                                                                                      付一起支付                                           协商成交
      中国国际金融股份有限公司公开发     20中金12   175263.SH 2020/10/16 2020/10/19 2023/10/19   2025/10/19    25   3.74 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、华泰 中信证券   面向专业投资者   匹配成交、点击成交、   否
      行2020年公司债券（面向专业投资                                                                                 本，最后一期利息随本金的兑          联合证券                     询价成交、竞买成交和
      者）（第六期）（品种二）                                                                                      付一起支付                                           协商成交
      中国国际金融股份有限公司公开发     20中金14   175326.SH 2020/10/27 2020/10/28 2023/10/28   2025/10/28    30   3.68 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、华泰 中信证券   面向专业投资者   匹配成交、点击成交、   否
      行2020年公司债券（面向专业投资                                                                                 本，最后一期利息随本金的兑          联合证券                     询价成交、竞买成交和
      者）（第七期）（品种二）                                                                                      付一起支付                                           协商成交
      中国国际金融股份有限公司非公开     20中金F5   177386.SH 2020/12/11 2020/12/14 2023/12/14   2025/12/14    25   4.09 每年付息一次，到期一次还    上交所    华泰联合证券、 华泰联合证券 面向专业机构投资者 点击成交、询价成交、   否
      发行2020年公司债券（面向专业机                                                                                 本，最后一期利息随本金的兑          中信建投证券                   竞买成交和协商成交
      构投资者）（第四期）（品种二）                                                                                   付一起支付
      中国国际金融股份有限公司非公开     21中金F2   177615.SH 2021/1/15 2021/1/18 2024/1/18      2026/1/18     25   3.75 每年付息一次，到期一次还    上交所    华泰联合证券、 华泰联合证券 面向专业机构投资者 点击成交、询价成交、 否
      发行2021年公司债券（面向专业机                                                                                 本，最后一期利息随本金的兑          中信建投证券                   竞买成交和协商成交
      构投资者）（第一期）（品种二）                                                                                   付一起支付
      中国国际金融股份有限公司公开发     21中金C1   175749.SH 2021/2/5 2021/2/8 –                2024/2/8      10   3.90 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、华泰 中信证券   面向专业投资者   匹配成交、点击成交、 否
      行2021年次级债券（面向专业投资                                                                                 本，最后一期利息随本金的兑          联合证券                     询价成交、竞买成交和
      者）（第一期）（品种一）                                                                                      付一起支付                                           协商成交
      中国国际金融股份有限公司非公开     21中金F4   178001.SH 2021/3/3 2021/3/4 2024/3/4         2026/3/4      20   3.82 每年付息一次，到期一次还    上交所    华泰联合证券、 华泰联合证券 面向专业机构投资者 点击成交、询价成交、 否
      发行2021年公司债券（面向专业机                                                                                 本，最后一期利息随本金的兑          中信建投证券                   竞买成交和协商成交
      构投资者）（第二期）（品种二）                                                                                   付一起支付
      中国国际金融股份有限公司公开发     21中金G1   175856.SH 2021/3/15 2021/3/16 2024/3/16      2026/3/16     20   3.58 每年付息一次，到期一次还    上交所    华泰联合证券、 华泰联合证券 面向专业投资者    匹配成交、点击成交、 否
      行2021年公司债券（面向专业投资                                                                                 本，最后一期利息随本金的兑          兴业证券                      询价成交、竞买成交和
      者）（第一期）（品种一）                                                                                      付一起支付                                            协商成交
      中国国际金融股份有限公司公开发     21中金G3   175905.SH 2021/3/24 2021/3/25 2024/3/25      2026/3/25     15   3.51 每年付息一次，到期一次还    上交所    华泰联合证券、 华泰联合证券 面向专业投资者    匹配成交、点击成交、 否
      行2021年公司债券（面向专业投资                                                                                 本，最后一期利息随本金的兑          兴业证券                      询价成交、竞买成交和
      者）（第二期）（品种一）                                                                                      付一起支付                                            协商成交
      债券名称                债券简称     债券代码 发行日             起息日        最近回售日 到期日                 余额 利率（%） 还本付息方式            交易场所   主承销商   受托管理人   投资者适当性安排   适用的交易机制     的风险及应对措施
      中国国际金融股份有限公司非公开 21中金F6       178339.SH 2021/4/12 2021/4/13 2024/4/13      2026/4/13     35   3.70 每年付息一次，到期一次还    上交所    华泰联合证券、 华泰联合证券 面向专业机构投资者 点击成交、询价成交、 否
      发行2021年公司债券（面向专业机                                                                                 本，最后一期利息随本金的兑          中信建投证券                   竞买成交和协商成交
      构投资者）（第三期）（品种二）                                                                                   付一起支付
      中国国际金融股份有限公司公开发 21中金G5       188575.SH 2021/8/13 2021/8/16 2024/8/16      2026/8/16     10   3.04 每年付息一次，到期一次还    上交所    华泰联合证券、 华泰联合证券 面向专业投资者    匹配成交、点击成交、 否
      行2021年公司债券（面向专业投资                                                                                 本，最后一期利息随本金的兑          兴业证券                      询价成交、竞买成交和
      者）（第三期）（品种一）                                                                                      付一起支付                                            协商成交
      中国国际金融股份有限公司非公开 19中金C3       162273.SH 2019/10/11 2019/10/14 –            2024/10/14    15   4.09 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、东吴 中信证券   面向合格投资者    点击成交、询价成交、 否
      发行2019年次级债券（第二期）                                                                                  本，最后一期利息随本金的兑          证券                        竞买成交和协商成交
                                                                                                        付一起支付
      中国国际金融股份有限公司非公开 19中金C4       162470.SH 2019/11/8 2019/11/11 –             2024/11/11    15   4.12 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、东吴 中信证券   面向合格投资者    点击成交、询价成交、 否
      发行2019年次级债券（第三期）                                                                                  本，最后一期利息随本金的兑          证券                        竞买成交和协商成交
                                                                                                        付一起支付
      中国国际金融股份有限公司非公开 19中金C5       162645.SH 2019/12/4 2019/12/5 –              2024/12/5     20   4.20 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、东吴 中信证券   面向合格投资者    点击成交、询价成交、 否
      发行2019年次级债券（第四期）                                                                                  本，最后一期利息随本金的兑          证券                        竞买成交和协商成交
                                                                                                        付一起支付
      中国国际金融股份有限公司2021年   21中金G7   185097.SH 2021/12/7 2021/12/8 –              2024/12/8     25   2.97 每年付息一次，到期一次还    上交所    华泰联合证券、 华泰联合证券 面向专业投资者   匹配成交、点击成交、   否
      面向专业投资者公开发行公司债券                                                                                   本，最后一期利息随本金的兑          兴业证券                     询价成交、竞买成交和
      （第四期）（品种一）                                                                                        付一起支付                                           协商成交
      中国国际金融股份有限公司2022年   22中金G3   138735.SH 2022/12/15 2022/12/16 2024/12/16   2025/12/16    10   3.36 每年付息一次，到期一次还    上交所    华泰联合证券、 华泰联合证券 面向专业机构投资者 匹配成交、点击成交、   否
      面向专业投资者公开发行公司债券                                                                                   本，最后一期利息随本金的兑          兴业证券                     询价成交、竞买成交和
      （第二期）（品种一）                                                                                        付一起支付                                           协商成交
      中国国际金融股份有限公司2023年   23中金G1   138841.SH 2023/1/16 2023/1/17 2025/1/17      2026/1/17     10   3.00 每年付息一次，到期一次还    上交所    华泰联合证券、 华泰联合证券 面向专业机构投资者 匹配成交、点击成交、   否
      面向专业投资者公开发行公司债券                                                                                   本，最后一期利息随本金的兑          兴业证券                     询价成交、竞买成交和
      （第一期）（品种一）                                                                                        付一起支付                                           协商成交
      中国国际金融股份有限公司非公开     20中金C1   166069.SH 2020/2/14 2020/2/17 –              2025/2/17     15   3.85 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、东吴 中信证券   面向合格投资者   点击成交、询价成交、   否
      发行2020年次级债券（第一期）                                                                                  本，最后一期利息随本金的兑          证券                       竞买成交和协商成交
                                                                                                        付一起支付
                                                                                                                                                                                •
                                                                                                                                                                                中 金 公 司 ? ? 2022 年报
      债券名称                债券简称     债券代码 发行日             起息日        最近回售日 到期日                 余额 利率（%） 还本付息方式            交易场所   主承销商   受托管理人   投资者适当性安排   适用的交易机制     的风险及应对措施
      中国国际金融股份有限公司公开发     20中金G2   163362.SH 2020/4/2 2020/4/3 2025/4/3         2027/4/3      10   3.25 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、中信 中信证券   面向合格投资者   匹配成交、点击成交、   否
      行2020年公司债券（面向合格投资                                                                                 本，最后一期利息随本金的兑          建投证券                     询价成交、竞买成交和
                                                                                                                                                                                债券相关情况
      者）（第一期）（品种二）                                                                                      付一起支付                                           协商成交
      中国国际金融股份有限公司公开发     20中金G4   163514.SH 2020/4/30 2020/5/6 2025/5/6        2027/5/6       7   2.88 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、中信 中信证券   面向合格投资者   匹配成交、点击成交、   否
      行2020年公司债券（面向合格投资                                                                                 本，最后一期利息随本金的兑          建投证券                     询价成交、竞买成交和
      者）（第二期）（品种二）                                                                                      付一起支付                                           协商成交
      中国国际金融股份有限公司公开发     20中金Y1   175075.SH 2020/8/27 2020/8/28 –              –             50   4.64 每年付息一次，到期一次还    上交所    华泰联合证券 华泰联合证券 面向专业机构投资者 匹配成交、点击成交、    否
      行2020年永续次级债券（面向专业                                                                                 本，最后一期利息随本金的兑                                   询价成交、竞买成交和
      机构投资者）（第一期）                                                                                       付一起支付                                           协商成交
      中国国际金融股份有限公司2022年   22中金G1   138664.SH 2022/11/28 2022/11/29 2025/11/29   2027/11/29    25   2.94 每年付息一次，到期一次还    上交所    华泰联合证券、 华泰联合证券 面向专业机构投资者 匹配成交、点击成交、   否
      面向专业投资者公开发行公司债券                                                                                   本，最后一期利息随本金的兑          兴业证券                     询价成交、竞买成交和
      （第一期）（品种一）                                                                                        付一起支付                                           协商成交
      中国国际金融股份有限公司2023年   23中金G2   138842.SH 2023/1/16 2023/1/17 2026/1/17      2028/1/17     30   3.18 每年付息一次，到期一次还    上交所    华泰联合证券、 华泰联合证券 面向专业机构投资者 匹配成交、点击成交、   否
      面向专业投资者公开发行公司债券                                                                                   本，最后一期利息随本金的兑          兴业证券                     询价成交、竞买成交和
      （第一期）（品种二）                                                                                        付一起支付                                           协商成交
      中国国际金融股份有限公司公开发     21中金Y1   175720.SH 2021/1/28 2021/1/29 –              –             15   4.68 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、华泰 中信证券   面向专业投资者   匹配成交、点击成交、   否
      行2021年永续次级债券（面向专业                                                                                 本，最后一期利息随本金的兑          联合证券                     询价成交、竞买成交和
      投资者）（第一期）                                                                                         付一起支付                                           协商成交
      中国国际金融股份有限公司公开发     21中金C2   175750.SH 2021/2/5 2021/2/8 –                2026/2/8      10   4.49 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、华泰 中信证券   面向专业投资者   匹配成交、点击成交、   否
      行2021年次级债券（面向专业投资                                                                                 本，最后一期利息随本金的兑          联合证券                     询价成交、竞买成交和
      者）（第一期）（品种二）                                                                                      付一起支付                                           协商成交
      中国国际金融股份有限公司公开发     21中金Y2   188054.SH 2021/4/23 2021/4/26 –              –             20   4.20 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、华泰 中信证券   面向专业投资者   匹配成交、点击成交、   否
      行2021年永续次级债券（面向专业                                                                                 本，最后一期利息随本金的兑          联合证券                     询价成交、竞买成交和
      投资者）（第二期）                                                                                         付一起支付                                           协商成交
      中国国际金融股份有限公司公开发     21中金G6   188576.SH 2021/8/13 2021/8/16 2026/8/16      2028/8/16     15   3.39 每年付息一次，到期一次还    上交所    华泰联合证券、 华泰联合证券 面向专业投资者   匹配成交、点击成交、   否
      行2021年公司债券（面向专业投资                                                                                 本，最后一期利息随本金的兑          兴业证券                     询价成交、竞买成交和
      者）（第三期）（品种二）                                                                                      付一起支付                                           协商成交
      债券名称                债券简称     债券代码 发行日             起息日        最近回售日 到期日          余额 利率（%） 还本付息方式            交易场所   主承销商   受托管理人     投资者适当性安排   适用的交易机制     的风险及应对措施
      中国国际金融股份有限公司2022年   22中金Y1   185245.SH 2022/1/12 2022/1/13 –       –             39   3.60 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、华泰 中信证券     面向专业投资者   匹配成交、点击成交、   否
      面向专业投资者公开发行永续次级                                                                            本，最后一期利息随本金的兑          联合证券                       询价成交、竞买成交和
      债券（第一期）                                                                                    付一起支付                                             协商成交
      中国国际金融股份有限公司2022年   22中金Y2   137871.SH 2022/9/30 2022/10/10 –      –             40   3.35 每年付息一次，到期一次还    上交所    中信证券、华泰 中信证券     面向专业投资者   匹配成交、点击成交、   否
      面向专业投资者公开发行永续次级                                                                            本，最后一期利息随本金的兑          联合证券                       询价成交、竞买成交和
      债券（第二期）                                                                                    付一起支付                                             协商成交
      中国国际金融股份有限公司公开发     21中金G2   175857.SH 2021/3/15 2021/3/16 –       2031/3/16     20   4.10 每年付息一次，到期一次还    上交所    华泰联合证券、 华泰联合证券   面向专业投资者   匹配成交、点击成交、   否
      行2021年公司债券（面向专业投资                                                                          本，最后一期利息随本金的兑          兴业证券                       询价成交、竞买成交和
      者）（第一期）（品种二）                                                                               付一起支付                                             协商成交
      中国国际金融股份有限公司公开发     21中金G4   175906.SH 2021/3/24 2021/3/25 –       2031/3/25     25   4.07 每年付息一次，到期一次还    上交所    华泰联合证券、 华泰联合证券   面向专业投资者   匹配成交、点击成交、   否
      行2021年公司债券（面向专业投资                                                                          本，最后一期利息随本金的兑          兴业证券                       询价成交、竞买成交和
      者）（第二期）（品种二）                                                                               付一起支付                                             协商成交
      中国国际金融股份有限公司2021年   21中金G8   185091.SH 2021/12/7 2021/12/8 –       2031/12/8     10   3.68 每年付息一次，到期一次还    上交所    华泰联合证券、 华泰联合证券   面向专业投资者   匹配成交、点击成交、   否
      面向专业投资者公开发行公司债券                                                                            本，最后一期利息随本金的兑          兴业证券                       询价成交、竞买成交和
      （第四期）（品种二）                                                                                 付一起支付                                             协商成交
      中国国际金融股份有限公司2022年   22中金G2   138665.SH 2022/11/28 2022/11/29 –     2032/11/29    20   3.52 每年付息一次，到期一次还    上交所    华泰联合证券、 华泰联合证券   面向专业机构投资者 匹配成交、点击成交、   否
      面向专业投资者公开发行公司债券                                                                            本，最后一期利息随本金的兑          兴业证券                       询价成交、竞买成交和
      （第一期）（品种二）                                                                                 付一起支付                                             协商成交
      注 ： 报告期内 ，公司无逾期未偿还债券
                                                                                                                                                                           •
                                                                                                                                                                           中 金 公 司 ? ? 2022 年报
债券相关情况
      报告期内 ，债券付息兑付情况 ：
         债券名称                                   付息兑付情况的说明
         中国国际金融股份有限公司非公开发行2020年公司债券（第四期）
                                       （品种一）    已足额按时兑付
         中国国际金融股份有限公司公开发行2020年公司债券（第七期）
                                      （品种一）     已足额按时兑付
         中国国际金融股份有限公司公开发行2020年公司债券（第六期）
                                      （品种一）     已足额按时兑付
         中国国际金融股份有限公司公开发行2019年公司债券（面向合格投资者）
                                          （第一   已足额按时兑付
         期）
         中国国际金融股份有限公司非公开发行2019年次级债券（第一期）        已足额按时兑付
         中国国际金融股份有限公司非公开发行2017年次级债券（第三期）        已足额按时兑付
         中国国际金融股份有限公司非公开发行2017年次级债券（第二期）        已足额按时兑付
         中国国际金融股份有限公司非公开发行2017年次级债券（第一期）        已足额按时兑付
         中国国际金融股份有限公司非公开发行2017年公司债券（第二期）
                                       （品种二）    已足额按时兑付
         中国国际金融股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第四    已足额按时付息
         期）
          （品种一）
         中国国际金融股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第四    已足额按时付息
         期）
          （品种二）
         中国国际金融股份有限公司公开发行2021年公司债券（面向专业投资者）
                                          （第三   已足额按时付息
         期）
          （品种一）
         中国国际金融股份有限公司公开发行2021年公司债券（面向专业投资者）
                                          （第三   已足额按时付息
         期）
          （品种二）
         中国国际金融股份有限公司公开发行2021年永续次级债券（面向专业投资者）   已足额按时付息
         （第二期）
         中国国际金融股份有限公司非公开发行2021年公司债券（面向专业机构投资    已足额按时付息
         者）
          （第三期）
              （品种一）
         中国国际金融股份有限公司非公开发行2021年公司债券（面向专业机构投资    已足额按时付息
         者）
          （第三期）
              （品种二）
                                                  •
                                          中 金 公 司 ? ? 2022 年报
债券名称                                   付息兑付情况的说明
中国国际金融股份有限公司公开发行2021年公司债券（面向专业投资者）
                                 （第二   已足额按时付息
期）
 （品种一）
中国国际金融股份有限公司公开发行2021年公司债券（面向专业投资者）
                                 （第二   已足额按时付息
期）
 （品种二）
中国国际金融股份有限公司公开发行2021年公司债券（面向专业投资者）
                                 （第一   已足额按时付息
期）
 （品种一）
中国国际金融股份有限公司公开发行2021年公司债券（面向专业投资者）
                                 （第一   已足额按时付息
期）
 （品种二）
中国国际金融股份有限公司非公开发行2021年公司债券（第二期）
                              （品种一）    已足额按时付息
中国国际金融股份有限公司非公开发行2021年公司债券（面向专业机构投资    已足额按时付息
者）
 （第二期）
     （品种二）
中国国际金融股份有限公司公开发行2021年次级债券（面向专业投资者）
                                 （第一   已足额按时付息
期）
 （品种一）
中国国际金融股份有限公司公开发行2021年次级债券（面向专业投资者）
                                 （第一   已足额按时付息
期）
 （品种二）
中国国际金融股份有限公司公开发行2021年永续次级债券（面向专业投资者）   已足额按时付息
（第一期）
中国国际金融股份有限公司非公开发行2021年公司债券（第一期）
                              （品种一）    已足额按时付息
中国国际金融股份有限公司非公开发行2021年公司债券（面向专业机构投资    已足额按时付息
者）
 （第一期）
     （品种二）
中国国际金融股份有限公司非公开发行2020年公司债券（面向专业机构投资    已足额按时付息
者）
 （第四期）
     （品种二）
中国国际金融股份有限公司公开发行2020年公司债券（面向专业投资者）
                                 （第七   已足额按时付息
期）
 （品种二）
中国国际金融股份有限公司公开发行2020年公司债券（面向专业投资者）
                                 （第六   已足额按时付息
期）
 （品种二）
中国国际金融股份有限公司公开发行2020年公司债券（面向专业投资者）
                                 （第五   已足额按时付息
期）
 （品种一）
中国国际金融股份有限公司公开发行2020年公司债券（面向专业投资者）
                                 （第四   已足额按时付息
期）
 （品种一）
中国国际金融股份有限公司公开发行2020年永续次级债券（面向专业机构投资   已足额按时付息
者）
 （第一期）
中国国际金融股份有限公司非公开发行2020年公司债券（第三期）        已足额按时付息
中国国际金融股份有限公司公开发行2020年公司债券（面向合格投资者）
                                 （第三   已足额按时付息
期）
 （品种一）
债券相关情况
            债券名称                                                             付息兑付情况的说明
            中国国际金融股份有限公司非公开发行2020年公司债券（第二期）                                  已足额按时付息
            中国国际金融股份有限公司公开发行2020年公司债券（面向合格投资者）
                                             （第二                             已足额按时付息
            期）
             （品种一）
            中国国际金融股份有限公司公开发行2020年公司债券（面向合格投资者）
                                             （第二                             已足额按时付息
            期）
             （品种二）
            中国国际金融股份有限公司公开发行2020年公司债券（面向合格投资者）
                                             （第一                             已足额按时付息
            期）
             （品种一）
            中国国际金融股份有限公司公开发行2020年公司债券（面向合格投资者）
                                             （第一                             已足额按时付息
            期）
             （品种二）
            中国国际金融股份有限公司非公开发行2020年公司债券（第一期）                                  已足额按时付息
            中国国际金融股份有限公司非公开发行2020年次级债券（第一期）                                  已足额按时付息
            中国国际金融股份有限公司非公开发行2019年次级债券（第四期）                                  已足额按时付息
            中国国际金融股份有限公司非公开发行2019年次级债券（第三期）                                  已足额按时付息
            中国国际金融股份有限公司非公开发行2019年次级债券（第二期）                                  已足额按时付息
            中国国际金融股份有限公司非公开发行2018年次级债券（第一期）                                  已足额按时付息
           a.   包括调整票面利率选择权 、回售选择权的债券列示如下 ：
                债 券 代 码 ：163019.SH 、166132.SH 、163361.SH 、163362.SH 、163513.SH 、163514.SH 、166857.
                SH 、163610.SH 、167287.SH 、175122.SH 、175190.SH 、175262.SH 、175263.SH 、175325.SH 、
                SH 、175905.SH 、178338.SH 、178339.SH 、188575.SH 、188576.SH 、138664.SH 、138735.SH 、
                债券简称 ：19中金04 、20中金F1 、20中金G1 、20中金G2 、20中金G3 、20中金G4 、20中金F2 、
                中金F4 、20中金F5 、21中金F1 、21中金F2 、21中金F3 、21中金F4 、21中金G1 、21中金G3 、21中
                金F5 、21中金F6 、21中金G5 、21中金G6 、22中金G1 、22中金G3 、23中金G1 、23中金G2
                                                     •
                                             中 金 公 司 ? ? 2022 年报
选择权条款的触发和执行情况 ：
“ 20中金11”：公司有权决定在本期债券存续期的第2年末调整债券后续期限的票面利率 ，债券持
有人有权选择在公告的投资者回售登记期内进行登记 ，将持有的本期债券按面值全部或部分回售
给公司 。公司于2022年9月14日公告将于2022年10月19日调整票面利率为1.30% 。债券投资人在回
售登记期内选择通过上交所竞价交易系统或固定收益证券综合电子平台全部回售给公司 ，且公司
不对“ 20中金11”的回售进行转售 ，回售金额为人民币2,500,000,000.00元 。选择权条款的执行对投
资者权益无影响 。
“ 20中金13”：公司有权决定在本期债券存续期的第2年末调整债券后续期限的票面利率 ，债券持
有人有权选择在公告的投资者回售登记期内进行登记 ，将持有的本期债券按面值全部或部分回售
给公司 。公司于2022年9月23日公告将于2022年10月28日调整票面利率为1.30% 。债券投资人在回
售登记期内选择通过上交所竞价交易系统或固定收益证券综合电子平台全部回售给公司 ，且公司
不对“ 20中金13”的回售进行转售 ，回售金额为人民币2,000,000,000.00元 。选择权条款的执行对投
资者权益无影响 。
“ 19中金04”：公司有权决定在本期债券存续期的第3年末调整债券后续期限的票面利率 ，债券持
有人有权选择在公告的投资者回售登记期内进行登记 ，将持有的本期债券按面值全部或部分回售
给公司 。公司于2022年10月24日公告将于2022年11月21日调整票面利率为1.80% 。债券投资人在
回售登记期内选择通过上交所竞价交易系统或固定收益证券综合电子平台全部回售给公司 ，且公
司不对“ 19中金04”的回售进行转售 ，回售金额为人民币1,500,000,000.00元 。选择权条款的执行对
投资者权益无影响 。
“ 20中金F4”：公司有权决定在本期债券存续期的第2年末调整债券后续期限的票面利率 ，债券持
有人有权选择在公告的投资者回售登记期内进行登记 ，将持有的本期债券按面值全部或部分回
售给公司 。公司于2022年11月16日公告将于2022年12月14日调整票面利率为1.60% 。债券投资人
在回售登记期内选择通过上交所交易系统全部回售给公司 ，且公司不对“20中金F4”的回售进行转
售 ，回售金额为人民币2,500,000,000.00元 。选择权条款的执行对投资者权益无影响 。
债券相关情况
           b.   包括发行人满足特定条件的赎回选择权 、递延支付利息权 、赎回权 、续期选择权的债
                券列示如下 ：
                债券代码 ：175075.SH 、175720.SH 、188054.SH 、185245.SH 、137871.SH
                债券简称 ：20中金Y1 、21中金Y1 、21中金Y2 、22中金Y1 、22中金Y2
                选择权条款的触发和执行情况 ：报告期内 ，上述债券未到行权期 。
           债 券 代 码 ：185097.SH 、185091.SH 、185245.SH 、137871.SH 、138664.SH 、138665.SH 、138735.SH 、
           债券简称 ：21中金G7 、21中金G8 、22中金Y1 、22中金Y2 、22中金G1 、22中金G2 、22中金G3 、23中金
           G1 、23中金G2
           债券约定的投资者保护条款 ：
           （一）资信维持承诺
                     过原注册资本20%以上 、分立 、被责令停产停业的情形 。
                     取措施以在半年内恢复承诺相关要求 。
                     在2个交易日内告知受托管理人并履行信息披露义务 。
                     按照救济措施的约定采取负面事项救济措施 。
                                                           •
                                                   中 金 公 司 ? ? 2022 年报
     （二）救济措施
            相关措施的 ，经持有本期债券30%以上的持有人要求 ，发行人将于收到要求后的次日立即
            采取如下救济措施之一 ，争取通过债券持有人会议等形式与债券持有人就违反承诺事项达
            成和解 ：
            a.   在30自然日内为本期债券增加担保或其他增信措施 。
            b.   在30个自然日提供并落实经本期债券持有人认可的其他和解方案 。
            披露义务 ，并及时披露救济措施的落实进展 。
     投资者保护条款的触发和执行情况 ：报告期内未触发投资者保护条款 。
     （一）出具审计报告的会计师事务所
        名称           德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
        办公地址         上海市黄浦区延安东路222号30楼
        联系人          文启斯（签字会计师）、韩云飞（签字会计师）
        电话           010-85207788
        名称           毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
        办公地址         北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层
        联系人          程海良（签字会计师）、奚霞（签字会计师）
        电话           010-85085000
债券相关情况
      （二）受托管理人／债权代理人
         债券代码   175075.SH 、177386.SH 、177615.SH 、178001.SH 、175857.SH 、175856.SH 、175906.
                SH 、175905.SH 、178339.SH 、178338.SH 、188576.SH 、188575.SH 、185091.SH 、
         债券简称   20中金Y1 、20中金F5 、21中金F2 、21中金F4 、21中金G2 、21中金G1 、21中金
                G4 、21中金G3 、21中金F6 、21中金F5 、21中金G6 、21中金G5 、21中金G8 、21中
                金G7 、22中金G2 、22中金G1 、22中金G3 、23中金G1 、23中金G2
         名称     华泰联合证券有限责任公司
         办公地址   深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401
         联系人    王成成
         联系电话   025-83389257
         债券代码   150315.SH 、162273.SH 、162470.SH 、162645.SH 、166069.SH 、163362.SH 、163361.
                SH 、163514.SH 、163513.SH 、166857.SH 、163610.SH 、167287.SH 、175122.SH 、
                SH 、185245.SH 、137871.SH
         债券简称   18中金C1 、19中金C3 、19中金C4 、19中金C5 、20中金C1 、20中金G2 、20中金
                G1 、20中金G4 、20中金G3 、20中金F2 、20中金G5 、20中金F3 、20中金07 、20中
                金09 、20中金12 、20中金14 、21中金Y1 、21中金C2 、21中金C1 、21中金Y2 、22
                中金Y1 、22中金Y2
         名称     中信证券股份有限公司
         办公地址   北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
         联系人    祁继华 、胡富捷
         联系电话   010-60833960
                                                                            •
                                                                    中 金 公 司 ? ? 2022 年报
（三）资信评级机构
   债券代码     163361.SH 、163362.SH 、163513.SH 、163514.SH 、163610.SH 、175075.SH 、175122.
            SH 、175190.SH 、175263.SH 、175326.SH 、175720.SH 、175749.SH 、175750.SH 、
            SH 、185097.SH 、185091.SH 、185245.SH 、137871.SH 、138664.SH 、138665.SH 、
   债券简称     20中金G1 、20中金G2 、20中金G3 、20中金G4 、20中金G5 、20中金Y1 、20中金
            金G1 、21中金G2 、21中金G3 、21中金G4 、21中金Y2 、21中金G5 、21中金G6 、
            G3 、23中金G1 、23中金G2
   名称       中诚信国际信用评级有限责任公司
   办公地址     北京市东城区朝阳门内大街南竹竿胡同2号银河SOHO5号楼
   联系人      戚楚 、谭嘉庆 、范巧婧
   联系电话     010-66428877
（四）承销商
   债券代码     166857.SH 、167287.SH 、175075.SH 、175122.SH 、175190.SH 、175263.SH 、175326.
            SH 、177386.SH 、177615.SH 、175720.SH 、175750.SH 、175749.SH 、178001.SH 、
            SH 、188576.SH 、188575.SH 、185091.SH 、185097.SH 、185245.SH 、137871.SH 、
   债券简称     20中金F2 、20中金F3 、20中金Y1 、20中金07 、20中金09 、20中金12 、20中金
            金G2 、21中金G1 、21中金G4 、21中金G3 、21中金F6 、21中金F5 、21中金Y2 、21
            中金G6 、21中金G5 、21中金G8 、21中金G7 、22中金Y1 、22中金Y2 、22中金G2 、
   名称       华泰联合证券有限责任公司
   办公地址     深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401
   联系人      王成成
   联系电话     025-83389257
债券相关情况
         债券代码   150315.SH 、162273.SH 、162470.SH 、162645.SH 、166069.SH 、163362.SH 、163361.
                SH 、163514.SH 、163513.SH 、166857.SH 、163610.SH 、167287.SH 、175122.SH 、
                SH 、185245.SH 、137871.SH
         债券简称   18中金C1 、19中金C3 、19中金C4 、19中金C5 、20中金C1 、20中金G2 、20中金
                G1 、20中金G4 、20中金G3 、20中金F2 、20中金G5 、20中金F3 、20中金07 、20中
                金09 、20中金12 、20中金14 、21中金Y1 、21中金C2 、21中金C1 、21中金Y2 、22
                中金Y1 、22中金Y2
         名称     中信证券股份有限公司
         办公地址   北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
         联系人    祁继华 、胡富捷
         联系电话   010-60833960
         债券代码   175857.SH 、175856.SH 、175906.SH 、175905.SH 、188576.SH 、188575.SH 、185091.
                SH 、185097.SH 、138665.SH 、138664.SH 、138735.SH 、138841.SH 、138842.SH
         债券简称   21中金G2 、21中金G1 、21中金G4 、21中金G3 、21中金G6 、21中金G5 、21中金
                G8 、21中金G7 、22中金G2 、22中金G1 、22中金G3 、23中金G1 、23中金G2
         名称     兴业证券股份有限公司
         办公地址   上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦6楼
         联系人    杨铃珊
         联系电话   021-38565614
         债券代码   162273.SH 、162470.SH 、162645.SH 、166069.SH
         债券简称   19中金C3 、19中金C4 、19中金C5 、20中金C1
         名称     东吴证券股份有限公司
         办公地址   苏州工业园区星阳街5号
         联系人    胡俊华
         联系电话   0512-62938667
                                                                          •
                                                                  中 金 公 司 ? ? 2022 年报
   债券代码    150315.SH 、163362.SH 、163361.SH 、163514.SH 、163513.SH 、163610.SH 、177386.
           SH 、177615.SH 、178001.SH 、178339.SH 、178338.SH
   债券简称    18中金C1 、20中金G2 、20中金G1 、20中金G4 、20中金G3 、20中金G5 、20中金
           F5 、21中金F2 、21中金F4 、21中金F6 、21中金F5
   名称      中信建投证券股份有限公司
   办公地址    北京市朝阳区安立路66号4号楼
   联系人     王森
   联系电话    010-86451073
（五）律师事务所
   债券代码    150315.SH 、162273.SH 、162470.SH 、162645.SH 、166069.SH 、163362.SH 、163361.
           SH 、163514.SH 、163513.SH 、166857.SH 、163610.SH 、167287.SH 、175075.SH 、
           SH 、175750.SH 、175749.SH 、178001.SH 、175857.SH 、175856.SH 、175906.SH 、
           SH 、185097.SH 、185245.SH 、137871.SH 、138665.SH 、138664.SH 、138735.SH 、
   债券简称    18中金C1 、19中金C3 、19中金C4 、19中金C5 、20中金C1 、20中金G2 、20中金
           G1 、20中金G4 、20中金G3 、20中金F2 、20中金G5 、20中金F3 、20中金Y1 、20中
           金07 、20中金09 、20中金12 、20中金14 、20中金F5 、21中金F2 、21中金Y1 、21
           中金C2 、21中金C1 、21中金F4 、21中金G2 、21中金G1 、21中金G4 、21中金G3 、
           G7 、22中金Y1 、22中金Y2 、22中金G2 、22中金G1 、22中金G3 、23中金G1 、23中
           金G2
   名称      北京市海问律师事务所
   办公地址    北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心20层
   联系人     高巍 、魏双娟
   联系电话    010-85606888
  报告期内 ，本公司上述中介机构未发生变更 。
债券相关情况
           报告期内和报告期后批准报出日前 ，公司债券募集资金的使用情况如下 ：
                                                                                        单位 ：亿元         币种 ：人民币
                                                                                                                募集资金使
                                                                                                                用情况是否
                                                                    是否调整或 募集资金    募集资金使用是否符                     与募集说明
                     募集资金总          批准报出   专项账户                     改变募集   是否存在   合地方政府债务管理 截至批准报出日实际的募集资金      书的约定一
            债券简称     金额      使用金额   日前余额   运作情况   约定的募集资金使用用途       资金用途   违规使用情况 规定          使用用途              致
                                                   全部用偿还或置换到期公司债。                              全部用偿还或置换到期公司债。
                                                   全部用于补充公司流动资金                                全部用于补充公司流动资金
                                                   全部用于补充公司流动资金                                全部用于补充公司流动资金
                                                   全部用于补充公司流动资金                                全部用于补充公司流动资金
                                                   全部用于补充公司流动资金                                全部用于补充公司流动资金
                                                   全部用于补充公司流动资金                                全部用于补充公司流动资金
                                                   全部用于补充公司流动资金                                全部用于补充公司流动资金
           注 ： 22中金Y1(185245.SH)于2021年度已使用人民币8亿元募集资金 。
           公司上述债券募集资金用途未发生变化 ，未发生用于建设项目的情况 。
                                                          •
                                                中 金 公 司 ? ? 2022 年报
其他截至报告期末存续债券的募集资金使用情况如下 ：
                                         单位 ：亿元      币种 ：人民币
                                                      是否与募集
                                                      说明书承诺的
                                  募集资金   募集资金         用途 、使用
         募集资金                     专项账户   违规使用的        计划及其他
债券名称      总金额    已使用金额    未使用金额   运作情况   整改情况         约定一致
债券相关情况
                                                          是否与募集
                                                          说明书承诺的
                                           募集资金   募集资金    用途 、使用
                  募集资金                     专项账户   违规使用的   计划及其他
         债券名称      总金额    已使用金额    未使用金额   运作情况   整改情况    约定一致
      公司上述债券募集资金用途未发生变化 ，未发生用于建设项目的情况 。
                                                                          •
                                                                 中 金 公 司 ? ? 2022 年报
       现状                               执行情况                          是否发生变更
       公司存续的公司债券均不设定增信措施 ，根据公司债         报告期内 ，公司严格履行募集说明书中有关偿债计划和     否
       券募集说明书的约定 ，履行偿债计划 。根据募集说明        偿债保障措施的约定 ，按时足额支付各项债券利息和本
       书的约定 ，公司偿债保障措施包括设立专门的偿付工         金 ，专项账户运转规范 ，相关计划和措施与募集说明书
       作小组 、切实做到专款专用 、充分发挥债券受托管理        的相关承诺保持一致 。
       人的作用 、制定债券持有人会议规则 、严格的信息披
       露等 。
（三）银行间债券市场非金融企业债务融资工具
  报告期内 ，公司不存在银行间债券市场非金融企业债务融资工具 。
（四）特定品种债券应当披露的其他事项
                                                             单位 ：亿元   币种 ：人民币
                                                                是否仍
                                                                计入权益
                                           利率跳升   利息递延   强制付息   及相关
       债券代码     债券简称        债券余额    续期情况   情况     情况     情况     会计处理      其他事项
债券相关情况
      （五）其他说明
         报告期内 ，公司不存在可转换公司债券 。
         在定期报告批准报出日 ，公司不存在面向普通投资者交易的债券 。
         报告期内 ，公司不存在合并报表范围亏损超过上年末净资产10%的情况及有息债务逾期情况 ，不存在违反
         法律法规 、自律规则 、《公司章程》
                          《信息披露管理制度》规定的情况以及债券募集说明书约定或承诺的情
         况。
三 、近2年的主要会计数据和财务指标
                                                                单位 ：元    币种 ：人民币
       主要指标                               2022年末          2021年末         变动比例（%）
       流动比率                                    1.82             1.82          -0.21
       速动比率                                    1.82             1.82          -0.21
       资产负债率(%)                              82.13            84.57    下降2.44个百分点
       主要指标                                 2022年            2021年       变动比例(%)
       归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润          7,503,347,704   10,652,532,226         -29.56
       EBITDA全部债务比(%)                          7.06             8.74   下降1.68个百分点
       利息保障倍数                                  2.02             2.63         -22.98
       现金利息保障倍数                                5.98             5.70          4.93
       EBITDA利息保障倍数                            2.21             2.78         -20.40
       贷款偿还率(%)                             100.00           100.00               -
       利息偿付率(%)                             100.00           100.00               -
四 、其他融资情况的说明
      凭证本金余额为人民币176.40亿元 。
      元 。截至2022年12月31日 ，本集团美元融资票据本金余额为1.11亿美元 。
      截至2022年12月31日 ，本集团香港子公司应偿还银行借款余额为30.80亿美元 ，账户透支为0.49美元 。
                                                          •
                                                  中 金 公 司 ? ? 2022 年报
审计报告
                                            德师报（审）字(23)第P00363号
                                                   （第1页 ，共5页）
中国国际金融股份有限公司全体股东 ：
一 、审计意见
  我们审计了中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）及其子公司（以下合称“贵集团”）的财务报表 ，包括
  并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注 。
  我们认为 ，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制 ，公允反映了中金公司2022年12月31
  日的合并及母公司财务状况以及2022年度的合并及母公司经营成果和合并及母公司现金流量 。
二 、形成审计意见的基础
  我们按照中国注册会计师审计准则（以下简称“审计准则”）的规定执行了审计工作 。审计报告的“注册会计师对财
  务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任 。按照中国注册会计师职业道德守则 ，我们独立
  于中金公司 ，并履行了职业道德方面的其他责任 。我们相信 ，我们获取的审计证据是充分 、适当的 ，为发表审
  计意见提供了基础 。
三 、关键审计事项
  关键审计事项是我们根据职业判断 ，认为对本期财务报表审计最为重要的事项 。这些事项的应对以对财务报表
  整体进行审计并形成审计意见为背景 ，我们不对这些事项单独发表意见 。我们确定下列事项是需要在审计报告
  中沟通的关键审计事项 。
 （一）第三层次计量的金融工具公允价值的确定
       截至2022年12月31日 ，贵集团金融工具包含分类为第三层次的金融工具 ，该等金融工具主要包括私募
       基金投资 、限售股和非上市股权等 。贵集团采用估值技术确定其公允价值 ，估值技术中采用的重大不
       可观察输入值包括流动性折扣 、波动率以及市场乘数等 。
       如财务报表附注三 、32.1所述 ，对于第三层次计量的金融工具公允价值评估而言 ，估值技术的选择以
       及估值技术中使用的关键假设和输入值涉及管理层运用重大会计估计和判断 。考虑到第三层次的金融
       工具对合并财务报表具有重要性 ，且上述评估涉及管理层运用重大会计估计和判断 ，我们将第三层次
       的金融工具公允价值的确定作为关键审计事项 。
审计报告
                                                    德师报（审）字(23)第P00363号
                                                           （第2页 ，共5页）
三 、关键审计事项（续）
      （一）第三层次计量的金融工具公允价值的确定（续）
               （续）
          如财务报表附注十一 、4公允价值的三个层次所示 ，截至2022年12月31日 ，贵集团第三层次计量的金
          融资产及金融负债账面价值分别为人民币140.76亿元及人民币19.61亿元 。
          我们针对第三层次计量的金融工具公允价值的确定执行的审计程序主要包括 ：
          •   测试和评价管理层与金融工具估值模型和关键输入值确定相关的关键控制的运行有效性 ；
          •   结合行业惯例 ，了解管理层采用的估值模型及评价其适当性 ；
          •   在内部估值专家的协助下 ，选取样本执行了以下程序 ：
              －    检查相关投资协议 ，了解相关投资条款 ，并识别与金融工具估值相关的条款 ；
              －    检查和评估管理层采用的不可观察输入值及可观察输入值的依据及其适当性 ；
              －    进行独立估值和敏感性分析 ，并与管理层的估值结果进行对比 ，以评估管理层估计的合理
                   性。
      （二）结构化主体的合并
          贵集团发行 、管理和／或投资各类结构化主体 ，包括资产管理计划 、信托计划 、公募基金 、私募股
          权基金等 。
          如财务报表附注三 、32.2所述 ，在评估是否控制结构化主体时 ，贵集团管理层按照企业会计准则关于
          “控制”的定义及相关合同条款 ，综合考虑结构化主体的设立目的 、贵集团拥有的相关权力 、取得的投
          资收益和管理费收入等全部可变回报 、运用该权力影响其回报金额的能力 ，以及贵集团是主要责任人
          还是代理人等因素 ，对贵集团是否控制该等结构化主体作出判断 。考虑到结构化主体的合并对合并财
          务报表具有重要性 ，且上述评估涉及管理层运用重大会计估计和判断 ，我们将结构化主体的合并作为
          关键审计事项 。
          如财务报表附注十四 、在结构化主体中的权益所示 ，截至2022年12月31日 ，贵集团持有的纳入合并范
          围的结构化主体权益的账面价值为人民币185.93亿元 ；截至2022年12月31日 ，贵集团在由第三方机构
          及贵集团发起设立但未纳入合并范围的结构化主体中持有的权益的账面价值分别为人民币1,070.08亿元
          及人民币98.43亿元 。
                                                          •
                                                  中 金 公 司 ? ? 2022 年报
                                            德师报（审）字(23)第P00363号
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三 、关键审计事项（续）
 （二）结构化主体的合并（续）
       我们针对结构化主体的合并执行的审计程序主要包括 ：
       •   测试和评价与管理层确定结构化主体合并的相关关键控制的运行有效性 ；
       •   就各主要产品类型中的结构化主体选取样本 ，复核投资协议或服务合同 ，综合考虑以下因素评
           估管理层对是否控制结构化主体 ，从而确定合并范围的判断依据及其合理性 ：
           －   结构化主体的设立目的 、主要活动及决策程序 ；
           －   贵集团享有的全部可变回报 ，包括投资收益或管理费收入等 ；
           －   贵集团拥有的实质性权力 ，以及如何运用相关权力影响可变回报 ；
           －   贵集团是否作为主要责任人行使投资决策权 。
       •   选取样本 ，检查和评价管理层对在结构化主体中享有可变回报的定量分析 ，并检查定量分析所
           使用的数据 。
四 、其他信息
  中金公司管理层对其他信息负责 。其他信息包括中金公司2022年年度报告中涵盖的信息 ，但不包括财务报表和
  我们的审计报告 。
  我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息 ，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论 。
  结合我们对财务报表的审计 ，我们的责任是阅读其他信息 ，在此过程中 ，考虑其他信息是否与财务报表或我们
  在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报 。
  基于我们已执行的工作 ，如果我们确定其他信息存在重大错报 ，我们应当报告该事实 。在这方面 ，我们无任何
  事项需要报告 。
五 、管理层和治理层对财务报表的责任
  中金公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表 ，使其实现公允反映 ，并设计 、执行和维护必要的
  内部控制 ，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报 。
  在编制财务报表时 ，管理层负责评估中金公司的持续经营能力 ，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用
  持续经营假设 ，除非管理层计划清算中金公司 、终止运营或别无其他现实的选择 。
  治理层负责监督中金公司的财务报告过程 。
审计报告
                                                  德师报（审）字(23)第P00363号
                                                         （第4页 ，共5页）
六 、注册会计师对财务报表审计的责任
      我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证 ，并出具包含审计意见
      的审计报告 。合理保证是高水平的保证 ，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发
      现 。错报可能由于舞弊或错误导致 ，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表
      作出的经济决策 ，则通常认为错报是重大的 。
      在按照审计准则执行审计工作的过程中 ，我们运用职业判断 ，并保持职业怀疑 。同时 ，我们也执行以下工作 ：
      (1)   识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险 ，设计和实施审计程序以应对这些风险 ，并获取
            充分 、适当的审计证据 ，作为发表审计意见的基础 。由于舞弊可能涉及串通 、伪造 、故意遗漏 、虚假陈述
            或凌驾于内部控制之上 ，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报
            的风险 。
      (2)   了解与审计相关的内部控制 ，以设计恰当的审计程序 。
      (3)   评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性 。
      (4)   对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论 。同时 ，根据获取的审计证据 ，就可能导致对中金公司持续
            经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论 。如果我们得出结论认为存在重大不
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