公司代码：600875 公司简称：东方电气
东方电气股份有限公司
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事长 俞培根 因公出差 宋致远
董事 张继烈 因公出差 宋致远
董事 张彦军 因公出差 刘智全
三、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人俞培根、主管会计工作负责人刘智全及会计机构负责人（会计主管人员）郑兴义
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度实现归属于母公司所有者的净利
润2,854,650,575.05 元，母公司实现净利润1,145,716,562.34元。公司拟以年报披露日的公司总
股 本 3,118,533,797 股 为 基 数 ， 每 10 股 派 发 现 金 股 利 3.35 元 （ 含 税 ） ， 共 计 派 发 现 金 股 利
审议批准。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
公司已在本报告中详细描述存在的风险，敬请查阅董事会报告中关于公司未来发展的讨论与
分析之可能面对的风险因素及对策部分的内容。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示
无
十一、 其他
□适用 √不适用
董事长致辞
各位股东：
体系，有力推动生产经营持续向好。全年实现营业总收入 553.53 亿元，同比增长 15.76%；利润
总额 33.25 亿元，同比增长 24.67%。主要经营指标站上历史新高度，高质量发展迈上新台阶。
定发布《基础研究和应用基础研究十年规划》《科技创新三年行动计划》，构建起完整的中长期
科技创新规划体系。强化创新平台建设，先进水电装备创新联合体、氢能创新联合体获批四川省
首批省级创新联合体。科技创新成果突出，完成国内首台自主知识产权 F 级 50MW 重型燃气轮机等
一批科技创新成果。公司坚持绿色转型与数字化转型协同发展，发布碳达峰碳中和行动方案、数
字化转型行动计划，创新驱动企业核心竞争力不断提升。
细化“两金”（存货、应收账款）管控措施，“两金”周转率持续提升，健全成本管理制度体系，
净资产收益率不断提升，利润增幅持续高于收入增幅。国企改革三年行动实现圆满收官，管理有
效性得到提升。三项制度改革持续深化，持续完善市场化用工、薪酬分配机制，全员劳动生产率、
人事费用率、人工成本利润率达到“十三五”以来最好水平。推动国际化经营战略实施，完善产
业组织架构，强化区域均衡布局，打造氢能产业统一平台。企业管理水平、产业布局持续优化提
升，高质量发展态势良好。
理，构建“两纵一横”风险管控体系；依法治企工作进一步强化，全面推动公司岗位合规职责清
单全覆盖。修订完善公司章程为核心的治理制度体系，持续强化内部监督，公司运作规范性进一
步提升；高质量开展信息披露、投资者关系管理工作，连续 8 年荣获上交所信息披露 A 级（最高
级）评价，入选“2022 年上市公司监事会最佳实践案例”，获评“2022 上市公司董办最佳实践”。
之年。公司将在人才、技术、质量、成本、产业等 5 大领域全面实施领先战略，重创新、提质效、
促转型，有效防范化解重大风险，进一步提升核心竞争力，有力推动公司高质量发展，加快建设
世界一流企业。
使命呼唤担当，实干成就未来。东方电气人将保持永不懈怠的精神状态，开拓进取、务实有
为，为创建世界一流装备制造集团不懈奋斗。
董事长：俞培根
载有公司负责人亲笔签名的公司2022年度报告文本
载有公司负责人、主管会计负责人、会计机构负责人签名并盖章的会
计报告
公司章程
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
东方电气、公司、本公司 指 东方电气股份有限公司
控股股东、东方电气集团 指 中国东方电气集团有限公司
报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
上交所 指 上海证券交易所
联交所 指 香港联合交易所有限公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 东方电气股份有限公司
公司的中文简称 东方电气
公司的外文名称 Dongfang Electric Corporation Limited
公司的外文名称缩写 DEC
公司的法定代表人 俞培根
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 冯勇 刘志
联系地址 四川省成都市高新西区西芯大道18号 四川省成都市高新西区西芯大道18号
电话 028-87583666 028-87583666
传真 028-87583551 028-87583551
电子信箱 dsb@dongfang.com dsb@dongfang.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 四川省成都市高新西区西芯大道18号
公司注册地址的邮政编码 611731
公司办公地址 四川省成都市高新西区西芯大道18号
公司办公地址的邮政编码 611731
公司网址 http://www.dec-ltd.cn/
电子信箱 dsb@dongfang.com
四、 信息披露及备置地点
公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报、上海证券报
公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn
登载年度报告的联交所指定网站的网址 www.hkexnews.hk
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上交所 东方电气 600875 东方电机
H股 联交所 东方电气 1072 东方电机
六、 其他相关资料
名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境 办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼
内） 1101
签字会计师姓名 张奎、尹传松
名称 香港证券登记有限公司
香港 H 股股份过户登记处 办公地址 香港湾仔皇后大道东 183 号合和中心 17 楼
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期
比上
主要会计数据 2022年 2021年 年同 2020年
期增
减(%)
营业总收入 55,353,140,128.96 47,819,166,940.47 15.76 37,282,871,287.38
营业收入 54,179,060,388.71 46,755,975,362.02 15.88 36,238,925,547.37
归属于上市公司 2,854,650,575.05 2,289,036,817.45 24.71 1,861,998,155.29
股东的净利润
归属于上市公司 2,381,648,833.18 1,762,974,466.73 35.09 1,528,912,992.37
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
经营活动产生的 8,410,116,418.30 -4,420,888,980.16 不适 -2,748,802,008.23
现金流量净额 用
本期
末比
上年
末增
减（%
）
归属于上市公司 34,981,476,376.39 32,497,661,980.41 7.64 30,907,668,527.78
股东的净资产
总资产 115,265,060,467.39 103,104,573,304.33 11.79 97,795,137,769.16
(二) 主要财务指标
本期比上年同
主要财务指标 2022年 2021年 2020年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.92 0.73 26.03 0.6
稀释每股收益（元／股） 0.92 0.73 26.03 0.6
扣除非经常性损益后的基本每 0.76 0.57 33.33 0.49
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 8.43 7.20 增加1.23个百 6.19
分点
扣除非经常性损益后的加权平 7.03 5.55 增加1.48个百 5.08
均净资产收益率（%） 分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
（1)归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润变动原因说明：本年归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益的净利润同比增长 35.09%，主要是本期销售收入增加，毛利额相应增加。
（2）扣除非经常性损益后的基本每股收益变动原因说明：本年扣除非经常性损益后的基本每股
收益同比增长 33.33%，主要是本年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增长。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2022 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 13,818,651,935.10 13,504,759,600.77 12,337,105,382.89 14,518,543,469.95
归属于上市公司股东
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 663,052,086.79 775,061,043.07 696,732,490.50 246,803,212.82
后的净利润
经营活动产生的现金
-3,596,336,427.66 5,995,626,262.14 1,307,062,184.55 4,703,764,399.27
流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注
非经常性损益项目 2022 年金额 （如适 2021 年金额 2020 年金额
用）
非流动资产处置损益 49,229,605.55 269,961,912.16 4,983,963.29
越权审批，或无正式批准文
件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助，
但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、 154,531,765.68 140,101,724.20 174,108,896.61
按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企
业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业
及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的
损益
因不可抗力因素，如遭受自
然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益 135,649,171.95 -74,096.67 24,050,437.61
企业重组费用，如安置职工
的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产
生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的
子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的
或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、衍生金
-6,572,214.18 206,575,808.25 -36,828,948.95
融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易
性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生
金融负债和其他债权投资取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款
项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续
计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法
规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业
-2,465,368.22 3,309,529.56 -89,681,731.03
外收入和支出
其他符合非经常性损益定义 -
-79,287,619.06
的损益项目 171,730,451.97
减：所得税影响额 95,561,988.67 131,056,842.88 -27,145,318.61
少数股东权益影响额
（税后）
合计 473,001,741.87 526,062,350.72 333,085,162.92
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
对当期利润的影
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
响金额
交易性金融 1,466,444,004.12 1,031,815,888.77 -434,628,115.35 -54,155,168.75
资产
其他权益工 52,300,000.00 643,319,010.30 591,019,010.30 0.00
具投资
衍生金融负 0.00 2,725,701.24 2,725,701.24 -2,725,701.24
债
合计 1,518,744,004.12 1,677,860,600.31 159,116,596.19 -56,880,869.99
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 董事会报告
一、经营情况讨论与分析
（一）高质量发展迈上新台阶
年，公司实现营业总收入 553.53 亿元，较上年增长 15.76%；归属于母公司股东的净利润 28.55 亿
元，同比增长 24.71%；加权平均净资产收益率为 8.43%，比上年同期增加 1.23 个百分点。
（二）市场开拓跨越提升
着力推动能源绿色低碳转型和新型电力系统构建，突出全产业策划和统筹作用，协同推进一
体化营销。2022 年，公司实现新增订单 655.79 亿元，同比增长 16.29%。其中，清洁高效能源装
备占 33.07%，可再生能源装备占 27.17%，工程与贸易占 12.96%，现代制造服务业占 12.23%，新
兴成长产业占 14.57%。
气电市场占有率具有明显优势，在保持 F 级市场领先的同时，持续拓展 H 级燃机市场；核电
市场实现高温气冷堆设备订单突破；清洁煤电持续发力，获得多个高参数二次再热项目；水电市
场占有率保持稳定，中标老挝东萨宏等常规水电项目和磐安、哈密等抽水蓄能项目；风电全年新
增中标订单再创新高。现代制造服务产业订单创历史新高，获得新疆、内蒙首批煤电机组灵活性
改造市场批量订单，“三改联动”市场逐步打开。海外市场方面，获得阿塞拜疆 308MW 和乌兹别
克斯坦 500MW 太阳能光伏项目 EPC 订单，实现海外大型光伏项目突破。新兴产业方面，氢能与风
光协同实现商业模式新突破，获取甘肃光伏及氢燃料电池发动机订单。
（三）科技创新成果丰硕
公司深入实施创新驱动发展战略，2022 年公司研发经费投入 31.05 亿元，占营业收入比重
参与 64 项行业标准的制订或修订。科技创新取得突出成果。首台全国产化 F 级 50 兆瓦重型燃气
轮机完工发运、并网发电，标志国产重型燃机自主研制迈出关键一步；自主核电装备保持领先，
“国和一号”核电蒸汽发生器研制完成实现交付；风电行业权威杂志 Windpower Monthly 发布的
全球最佳风机评选中，东方电气获得全球最佳叶片金奖、最佳陆上大功率机组铜奖、最佳传动链
铜奖；新型储能装备研制实现突破，建成全球首个“二氧化碳+飞轮”储能示范项目，提供透平发
电机组的世界首个非补燃 60MW 压缩空气储能电站投入商运；氢能产业持续发力，270kW 大功率燃
料电池发动机系统研制成功。
（四）数字化转型成效明显
公司坚定数字化转型方向，持续推进管理数字化、产品智慧化、制造智能化。管理数字化能
力整体提升，公司“管控型”司库建设顺利完成，财务共享、合同管理、采购管理等系统实现全
级次全覆盖，跨组织、跨业务流程全面打通。产品智慧化水平不断提高，以智慧化为赋能要素，
打造智慧水电、智慧风电、智慧火电等解决方案，开发机组智慧检修仿真系统、远程专家系统、
三维数字化手册等数字化服务新产品。智能制造推进成果不断涌现，全年完成 6 个数字化车间建
设；东方汽轮机、东方电机智能制造成熟度达到 3 级。东方汽轮机建成国内领先的汽轮机叶片“黑
灯产线”；东方研究院“清洁能源装备制造工业互联网平台”入选工信部 2022 年新一代信息技术
与制造业融合发展试点示范，东方电机“大型清洁高效发电设备智能制造示范工厂”入选工信部
示，转型成果得到充分肯定。
（五）深化改革纵深推进
公司坚持推进深化改革，国企改革三年行动实现圆满收官，各项改革任务全部落地落实，进
一步优治理、激活力、提效率、强能力。改革工作不断取得新突破。实现东方风电员工持股，进
一步激发企业发展活力动力；建立低效无效产能退出长效工作机制，有效盘活资产及生产场地；
三项制度改革持续深化。建立“能上能下”标准化长效化机制，加大市场化选聘和退出力度；完
善薪酬差异化分配量化评价规则，全员劳动生产率、人事费用率、人工成本利润率持续优化。财
务管控效率、效能“双效”提升。综合运用财务、业务数据搭建财务预测模型，助力公司中长期
预测；扎实推进提质增效，“两金”周转率持续提升，公司全年成本压降成效明显。
（六）风险防控卓有成效
系统推进风控、合规、内控管理，风险防范能力不断增强。将强化审计监督作为风险防控的
重要抓手，创新审计项目组织方式，有效促进企业经济责任审计高质量完成。风险管理体系进一
步优化，构建专业条线上下贯通、企业整体上下协同、风险管理横向联动的“两纵一横”风险管
控体系，制定年度重点风险管控计划并动态评估新增风险和管控效果，确保全年未发生系统性风
险。依法治企工作进一步强化，优化企业总法律顾问制度，打造依法治企领军人物队伍。董事会
设立风险与合规管理委员会系统加强合规工作领导，合规强化年各项任务得到有效落实。制定企
业合规管理成效评价清单并开展监督检查；强化境外合规风险防范，完善涉外经营依法合规工作
机制。
（七）上市公司运作规范高效
不断健全公司治理机制，各治理主体严格按照法律法规和公司章程履职尽责，年内董事会召
开 14 次会议，认真审议公司财务预决算、重大投资、高管聘任及绩效考核等重大事项。持续完善
以公司章程为核心的制度体系，全年修订公司章程、治理主体议事规则、投资者关系管理规定等
港两地上市公司信息披露 255 项，连续 8 年荣获上交所信息披露 A 级（最高级）评价，成功入选
央企 ESG 先锋 50 指数。多种形式开展投资者沟通工作，积极传递公司价值，维护公司市值稳定，
获评“2022 上市公司董办最佳实践”。
二、报告期内公司所处行业情况
本公司属于高端能源装备行业，主要聚焦为能源生产及利用提供高端装备及相关服务，与能
源发展联系紧密。
本公司是重要的高端能源装备研究开发制造集团和工程承包特大型企业之一，产品和服务遍
及全球近 80 个国家和地区，在能源装备领域具有较强的竞争力和影响力。
装备制造业是为国民经济发展提供技术装备的基础性产业，是实体经济的重要组成部分。新
发展阶段，我国装备制造业产业规模持续扩大，产业结构持续优化，一批重大项目取得突破。我
国装备制造业正向中高端迈进，对经济社会的支撑作用更加突出。未来，将加快实现科技自立自
强、提升产业能力和现代化水平、进一步推动转型升级。在“双碳”目标引领下，能源电力行业
深入推进绿色低碳转型，供给结构持续改善，高端化智能化绿色化发展趋势明显。非化石能源逐
步规模化接入新型电力系统，对能源装备提出更高要求。煤电装备节能降碳、灵活性、供热等方
面需求更加凸显，用于调峰保障的气电需求提升，水电因地制宜发展并提出宽负荷、高水头冲击、
可变速抽水蓄能等方面需求，核电发展积极有序，以风电、太阳能发电为代表的新能源成为电力
增长主体，风光储一体化发展加快推进。
住压力实现持续发展。本公司作为能源装备领域的重要企业，克服多方面不利影响，锚定“双碳”
目标方向，坚持创新驱动，坚持绿色低碳转型和数字化转型，全力服务构建新型能源体系。
三、报告期内公司从事的业务情况
本公司为全球能源运营商及其他用户提供各类能源、环保、化工等产品及系统成套、贸易、
金融、物流等服务，主要业务在报告期内未发生重大变化。
公司主要经营模式是开发、设计、制造、销售先进的风电、太阳能发电、水电、核电、气电、
火电和化工容器、节能环保、电力电子与控制、氢能等高端装备，以及向全球能源运营商提供工
程承包及服务等。
公司拥有完善的高端能源装备制造和服务体系，可批量研制 100 万千瓦等级水轮发电机组、
和双馈全系列风力发电机组、高效太阳能电站设备。火电产品 100 万千瓦等级空冷机组、大型循
环流化床锅炉等多方面处于行业领先地位；水电产品总体水平位居国内前列，贯流式、混流式等
水电技术达到国际领先水平，13 兆瓦等级海上风电机组处于国内先进水平。公司具有化工容器、
驱动透平、屏蔽泵、管线压缩机等石油化工领域核心设备制造能力，具有废气废水处理、固废处
置及资源化利用系统方案能力，电力电子及工业自动化、智能制造相关设备和系统技术能力，储
能设计和集成能力，构建了具有完全自主知识产权的燃料电池产品体系，形成了氢制取、氢储存、
氢加注、氢使用全产业链整体解决方案。
四、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
本公司作为全球重要的高端能源装备研究开发制造商和工程承包特大型企业之一，拥有较强
的核心竞争力，主要体现在以下几个方面：
公司坚持“创新第一动力”，不断优化科技创新体系，强化关键技术攻关，大力推进自主创
新。2022 年公司研发经费投入 31.05 亿元，占营业收入比重 5.73％，新增有效专利 532 件（其中
发明专利 183 件），截至 2022 年底拥有有效专利 3336 件（其中发明专利 1282 件）。公司持续推
动协同开放创新，联合国内 70 余家企业成立先进电力装备等 4 个创新联合体，先进水电装备创新
联合体、氢能创新联合体获批四川省首批省级创新联合体。公司高素质人才队伍配备完善。公司
员工中本科及以上学历占比 56.9%，硕士研究生及以上学历占比 12.8%，具有高级职称员工占专业
技术人才比重 28.6%，科技人才占比 32.9%，高于行业 75 分位。公司共有国家级专家人才 70 名，
其中 49 名获批享受国务院政府特殊津贴专家，1 名获得中华技能大奖，16 名被评为全国技术能
手。
公司产品结构完善、业务多维发展，能够满足不同用户多样化、系统化需求，构建了风电、
太阳能发电、水电、核电、气电、火电“六电并举”，以及高端石化装备、节能环保、工程与国
际贸易、现代制造服务、电力电子与控制、新兴产业“六业协同”产业发展格局。公司拥有能源
装备的研发、设计、制造全链条专有技术以及石化容器、石化驱动透平、化工屏蔽泵、工业控制
系统产品、氢能全产业链装备等高端装备领域研制能力，拥有从能量转化发电到排放物后端处理
和综合利用“超净排放”能源供应整体解决方案，能够提供提效改造、远程诊断、智慧电厂的“互
联网+”电站服务以及配套物流解决方案、专业化财务管理与金融服务等。
公司坚定推进智能制造转型。已建成数字化车间 13 个，其中 4 个车间达到 A 级。“清洁能源
装备制造工业互联网平台”入选工信部 2022 年新一代信息技术与制造业融合发展试点示范，“大
型清洁高效发电设备智能制造示范工厂”入选工信部 2022 年度智能制造示范工厂，“质量精准
追溯”入选工信部 2022 年度智能制造优秀场景。同时，公司在积极推动自身管理数字化基础上，
积极打造智慧产品解决方案，智慧水电、智慧火电、智慧风电等多个项目顺利实施推进。
公司坚持以市场为导向、以客户为中心的原则，构建起总部与所属企业协同推进的两级营销
体系，不断完善区域负责和专业化统筹机制，强化全局性的产业策划、战略合作、产业布局、资
源开发统筹，形成以区域划分的全产业一体化营销的协同推进模式，为客户提供更加优质的服务。
公司引进培育了一批高素质营销队伍，并加大市场开拓激励力度，充分发挥营销队伍的积极性和
主动性。公司持续创新商业模式，多产业协同发力、新能源设施成套项目等新的商业模式有序推
进。积极拓展国际市场，在 37 个国家建立 53 个海外营销机构和布点，海外业务稳定发展。
公司经过六十余年发展和沉淀，孕育出“求实、创新、人和、图强”的企业精神，发展形成
了全体员工广泛认同的东方电气“同·创”文化。公司坚持“绿色动力、驱动未来”使命和“世
界的东方、一流的电气”愿景，秉持“共创价值、共享成功”核心价值观，团结凝聚企业员工，
同心同力，加快创建世界一流企业。公司积极履行央企社会责任，完善品牌管理体系，构建品牌
价值体系，优化品牌传播体系，不断夯实品牌形象树立，推动品牌与文化的协同共进，打造形成
统一鲜明、用户信赖的一流品牌形象，品牌知名度、认可度不断提升。“DEC 及图”等两枚商标为
中国驰名商标，在德国、法国、俄罗斯等 25 个国家注册并受当地法律保护。
五、报告期内主要经营情况
见以下分析。
(一) 主营业务分析
单位：元 币种：人民币
科目 变动比例
本期数 上年同期数
（%）
营业收入 54,179,060,388.71 46,755,975,362.02 15.88
营业成本 45,244,939,114.25 38,669,905,112.14 17.00
税金及附加 325,820,061.43 240,038,558.46 35.74
销售费用 1,483,431,162.60 1,457,513,664.15 1.78
管理费用 3,116,971,392.44 2,789,577,618.34 11.74
研发费用 2,274,631,356.87 2,109,687,440.50 7.82
财务费用 -97,807,391.45 40,178,417.47 -
公允价值变动收益（损失 -61,542,570.68 173,613,348.19 -
以“-”号填列） 135.45
信用减值损失（损失以“-” 277,444,685.94 -198,976,953.76 不适用
号填列
资产处置收益（损失以“-” 50,192,696.72 271,943,405.18 -81.54
号填列）
所得税费用 314,616,641.19 237,824,064.64 32.29
经营活动产生的现金流量 8,410,116,418.30 -4,420,888,980.16 不适用
净额
投资活动产生的现金流量 - -3,052,869,630.90 不适用
净额 13,186,238,590.76
筹资活动产生的现金流量 -117,013,011.47 -378,255,038.12 不适用
净额
营业收入变动原因说明：本年营业收入同比增长 15.88％，主要是清洁高效能源、新兴成长产业
板块收入增长。
营业成本变动原因说明：本年营业成本同比增长 17.00％，主要是随销量增长而相应增加。
税金及附加变动原因说明：本年税金及附加同比增长 35.74％，主要是附加税及印花税增长。
销售费用变动原因说明：本年销售费用同比增长 1.78％，与上年基本持平。
管理费用变动原因说明：本年管理费用同比增长 11.74％，主要是本年职工薪酬、修理费同比增
长。
研发费用变动原因说明：本年研发费用同比增长 7.82％，主要是本年加大研发投入。
财务费用变动原因说明：本年财务费用同比减少 343.43％，主要是本年汇兑净收益同比增长。
公允价值变动原因说明：本年公允价值变动同比减少 135.45％，主要是本年股票、基金浮亏产
生损失。
信用减值损失变动原因说明：本年计提信用减值损失同比减少 4.76 亿元，主要是本年收款情况
较好，转回信用减值准备。
资产处置收益变动原因说明：本年资产处置收益同比减少 81.54％，主要是上年同期所属子企业
产业混合所有制改革产生资产处置收益，本年无此事项。
所得税费用变动原因说明：本年所得税费用同比增长 32.29％，主要是本年确认递延所得税费用
增长。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本年经营活动现金流量同比增长 128.31 亿元，主
要是本年收款情况较好。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本年投资性活动现金流量同比减少 101.33 亿元，
主要是本年所属财务公司投资同业存单等业务净流出同比增加。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本年筹资性活动现金流量同比增长 2.61 亿元，主
要是本年子公司吸收少数股东投资收到的现金同比增加。
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
见以下分析。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收 营业成 毛利率
毛利率 入比上 本比上 比上年
分行业 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 增减
（%） （%） （%）
发电设 55,353,140,128.96 45,349,223,027.80 18.07 15.76 16.93 减少
备制造 0.83 个
行业 百分点
主营业务分产品情况
营业收 营业成 毛利率
毛利率 入比上 本比上 比上年
分产品 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 增减
（%） （%） （%）
可再生 14,913,928,738.85 12,965,119,410.99 13.07 -1.48 -0.04 减少
能源装 1.25 个
备 百分点
清洁高 14,684,569,729.76 11,579,674,801.05 21.14 14.84 15.69 减少
效能源 0.59 个
装备 百分点
工程与 10,539,987,531.09 9,453,213,857.69 10.31 35.86 36.73 减少
贸易 0.57 个
百分点
现代制 4,238,084,530.29 1,935,818,461.17 54.32 6.93 -8.72 增加
造服务 7.83 个
业 百分点
新兴成 10,976,569,598.97 9,415,396,496.90 14.22 34.31 39.11 减少
长产业 2.96 个
百分点
主营业务分地区情况
营业收 营业成 毛利率
毛利率 入比上 本比上 比上年
分地区 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 增减
（%） （%） （%）
境内 50,422,083,708.00 41,487,947,059.57 17.72 14.81 15.83 减少
百分点
境外 4,931,056,420.96 3,861,275,968.23 21.69 26.43 30.25 减少
百分点
主营业务分销售模式情况
营业收 营业成 毛利率
销售模 毛利率 入比上 本比上 比上年
营业收入 营业成本
式 （%） 年增减 年增减 增减
（%） （%） （%）
定制化 55,353,140,128.96 45,349,223,027.80 18.07 15.76 16.93 减少
销售 0.83 个
百分点
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明
公司本年营业总收入较上年增长 15.76%，除可再生能源装备板块外，其他板块收入均实现同比
增长。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量比 销售量比 库存量比
主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 上年增减 上年增减 上年增减
（%） （%） （%）
水轮发电机组 兆瓦 4,290 2,730 2,855 -47.04 -77.17 120.46
汽轮发电机 兆瓦 27,416 27,298 15,598 9.54 9.34 0.76
风力发电机组 兆瓦 4,339.3 3,687.5 850.8 28.76 9.68 327.54
电站汽轮机 兆瓦 29,897.8 32,895 18,060.3 24.94 77.86 -13.77
电站锅炉 兆瓦 22,514 22,514 0 2.26 2.26 /
产销量情况说明
水轮发电机组生产量及销售量同比下降；
(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用 √不适用
(4). 成本分析表
单位：万元
分行业情况
本期金
上年同
本期占 额较上
成本构 期占总 情况
分行业 本期金额 总成本 上年同期金额 年同期
成项目 成本比 说明
比例(%) 变动比
例(%)
例(%)
发电设备 原 材 料 3,788,370.80 83.54 3,091,681.67 79.72 22.53
制 造 行 费用（采
业 购成本）
发电设备 人 工 成 155,703.29 3.43 156,680.28 4.04 -0.62
制 造 行 本
业
发电设备 其 他 费 590,848.20 13.03 629,856.78 16.24 -6.19
制造行业 用
分产品情况
本期金
上年同
本期占 额较上
成本构 期占总 情况
分产品 本期金额 总成本 上年同期金额 年同期
成项目 成本比 说明
比例(%) 变动比
例(%)
例(%)
可再生能 原 材 料 1,107,880.79 24.43 1,053,404.41 27.16 5.17
源装备 费用（采
购成本）
可再生能 人 工 成 65,837.24 1.45 75,777.03 1.95 -13.12
源装备 本
可再生能 其 他 费 122,793.92 2.71 167,864.96 4.33 -26.85
源装备 用
清洁高效 原 材 料 976,577.40 21.53 847,842.88 21.86 15.18
能源装备 费用（采
购成本）
清洁高效 人 工 成 44,824.62 0.99 39,283.02 1.01 14.11
能源装备 本
清洁高效 其 他 费 136,565.46 3.01 113,769.29 2.93 20.04
能源装备 用
工程与贸 原 材 料 832,219.04 18.35 574,047.16 14.80 44.97
易 费用（采
购成本）
工程与贸 人 工 成 4,809.28 0.11 4,084.24 0.11 17.75
易 本
工程与贸 其 他 费 108,293.06 2.39 113,243.96 2.92 -4.37
易 用
现代制造 原 材 料 52,019.61 1.15 75,774.38 1.95 -31.35
服务业 费用（采
购成本）
现代制造 人 工 成 11,304.15 0.25 7,788.96 0.20 45.13
服务业 本
现代制造 其 他 费 130,258.09 2.87 128,522.71 3.31 1.35
服务业 用
新兴成长 原 材 料 819,673.97 18.07 540,612.84 13.94 51.62
产业 费用（采
购成本）
新兴成长 人 工 成 28,928.01 0.64 29,747.03 0.77 -2.75
产业 本
新兴成长 其 他 费 92,937.67 2.05 106,455.87 2.74 -12.70
产业 用
成本分析其他情况说明
无。
(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
√适用 □不适用
序号 名称 变更原因
(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
(7). 主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 662,857.08 万元，占年度销售总额 11.98%；其中前五名客户销售额中关联方
销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5 名客户中存在新增客户的或严重依赖于少
数客户的情形
□适用 √不适用
B.公司主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名供应商采购额 469,841.62 万元，占年度采购总额 10.36%；其中前五名供应商采购额中关
联方采购额 98,600.97 万元，占年度采购总额 2.17%。
报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5 名供应商中存在新增供应商的或严重依
赖于少数供应商的情形
□适用 √不适用
其他说明
无
√适用 □不适用
单位：元
项目 本年数 上年数 变动比例（%）
销售费用 1,483,431,162.60 1,457,513,664.15 1.78
管理费用 3,116,971,392.44 2,789,577,618.34 11.74
研发费用 2,274,631,356.87 2,109,687,440.50 7.82
财务费用 -97,807,391.45 40,178,417.47 -343.43
所得税费用 314,616,641.19 237,824,064.64 32.29
(1).研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
本期费用化研发投入 2,735,418,123.21
本期资本化研发投入 369,238,442.37
研发投入合计 3,104,656,565.58
研发投入总额占营业收入比例（%） 5.73
研发投入资本化的比重（%） 11.89
(2).研发人员情况表
√适用 □不适用
公司研发人员的数量 4,361
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 24.97%
研发人员学历结构
学历结构类别 学历结构人数
博士研究生 79
硕士研究生 1,169
本科 2,724
专科 300
高中及以下 89
研发人员年龄结构
年龄结构类别 年龄结构人数
(3).情况说明
□适用 √不适用
(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元
变动比例
项目 本年数 上年数
（%）
销售商品、提供劳务收到的现
金
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到的税费返还 603,451,364.44 375,110,655.17 60.87
收到其他与经营活动有关的现
金
购买商品、接收劳务支付的现
金
支付其他与经营活动有关的现
金
取得投资收益收到的现金 179,305,474.44 151,172,201.13 18.61
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产所收回的现金净额
投资支付的现金 27,904,078,392.24 15,514,643,379.27 79.86
吸收投资收到的现金 410,141,811.50 100,322,500.00 308.82
取得借款所收到的现金 544,161,866.03 1,146,850,000.00 -52.55
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
单位：元
本期期 上期期 本期期末
末数占 末数占 金额较上
项目名 情况
本期期末数 总资产 上期期末数 总资产 期期末变
称 说明
的比例 的比例 动比例
（%） （%） （%）
货 币 资 15,038,954,412.20 13.05 18,721,874,434.15 18.16 -19.67 详 见
金 其 他
说明
拆出资 30,000,000.00 0.03 2,331,536,400.00 2.26 -98.71 详 见
金 其 他
说明
交易性 1,031,815,888.77 0.90 1,466,444,004.12 1.42 -29.64 详 见
金融资 其 他
产 说明
应收票 1,259,829,103.22 1.09 2,994,627,532.41 2.90 -57.93 详 见
据 其 他
说明
预付款 5,485,312,103.62 4.76 3,636,005,219.95 3.53 50.86 详 见
项 其 他
说明
买入返 1,390,000,000.00 1.21 2,827,514,000.00 2.74 -50.84 详 见
售金融 其 他
资产 说明
合 同 资 10,685,404,327.66 9.27 7,979,898,927.87 7.74 33.90 详 见
产 其 他
说明
一年内 931,706,413.91 0.81 57,404,867.28 0.06 1,523.04 详 见
到期的 其 他
非流动 说明
资产
发 放 贷 4,548,783,922.30 3.95 3,240,998,518.16 3.14 40.35 详 见
款及垫 其 他
款 说明
债 权 投 25,380,129,406.70 22.02 12,660,183,476.06 12.28 100.47 详 见
资 其 他
说明
长期应 175,090,435.83 0.15 552,276,661.97 0.54 -68.30 详 见
收款 其 他
说明
其他权 643,319,010.30 0.56 52,300,000.00 0.05 1,130.06 详 见
益工具 其 他
投资 说明
短期借 103,235,027.02 0.09 41,830,000.00 0.04 146.80 详 见
款 其 他
说明
应交税 330,959,977.79 0.29 440,915,873.31 0.43 -24.94 详 见
费 其 他
说明
应 付 票 10,026,704,197.84 8.70 6,254,798,141.80 6.07 60.30 详 见
据 其 他
说明
一年内 625,856,387.58 0.54 102,152,874.33 0.10 512.67 详 见
到期的 其 他
非流动 说明
负债
其他流 294,431,940.09 0.26 840,444,121.90 0.82 -64.97 详 见
动负债 其 他
说明
长期借 951,113,407.87 0.83 1,565,091,967.96 1.52 -39.23 详 见
款 其 他
说明
租赁负 184,843,215.08 0.16 126,932,623.70 0.12 45.62 详 见
债 其 他
说明
其他说明
（１）货币资金变动原因说明：本年货币资金较年初减少 19.67%，主要是本年东方财务购买同
业存单增加，货币资金减少。
（２） 拆出资金变动原因说明：本年拆出资金较年初减少 98.71%，主要是拆出资金本年到期收
回。
（３）交易性金融资产变动原因说明：本年交易性金融资产较年初减少 29.64％，主要是本年基
金赎回。
（４）应收票据变动原因说明：本年应收票据较年初减少 57.93％，主要是本年到期收回。
（５）预付款项变动原因说明：本年预付款项较年初增长 50.86％，主要是本年公司本年采购增
长。
（６）买入返售金融资产变动原因说明：本年买入返售金融资产较年初减少 50.84％，主要是本
年到期收回。
（７）合同资产变动原因说明：本年合同资产较年初增长 33.90％，主要是销售规模扩大，合同
资产随之增长。
（８）一年内到期的非流动资产变动原因说明：本年一年内到期的非流动资产较年初增长
（９）发放贷款及垫款变动原因说明：本年发放贷款及垫款较年初增长 40.35％，主要是所属财
务公司提供贷款增加。
（１０）债权投资变动原因说明：本年债权投资较年初增长 100.47％，主要是所属财务公司同
业存单增加。
（１１）长期应收款变动原因说明：本年长期应收款较年初减少 68.30％，主要是本年重分类到
一年内到期的非流动资产。
（１２）其他权益工具投资变动原因说明：本年其他权益工具投资较年初增长 1130.06％，主要
是本年新增对南方电网储能股份有限公司投资 5.40 亿元。
（１３）短期借款变动原因说明：本年短期借款较年初增长 146.80％，主要是子公司因经营需
要新增借款。
（１４）应交税费变动原因说明：本年应交税费较年初减少 24.94％，主要是本年缴纳增值税及
企业所得税增加。
（１５）应付票据变动原因说明：本年应付票据较年初增长 60.30％，主要是公司本年采购增
长。
（１６）一年内到期的非流动负债变动原因说明：本年一年内到期的非流动负债较年初增长
（１７）其他流动负债变动原因说明：本年其他流动负债较较年初减少 64.97％，主要是本年未
终止确认的已背书但尚未到期的应收票据减少。
（１８）长期借款变动原因说明：本年长期借款较年初减少 39.23％，主要是本年重分类到一年
内到期的非流动负债。
租赁负债变动原因说明：本年租赁负债较年初增长 45.62％，主要是本年新签订租赁合同。
√适用 □不适用
(1) 资产规模
其中：境外资产 1,025,446,020.09（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 0.89%。
(2) 境外资产占比较高的相关说明
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元
项目 余额 受限原因
货币资金 2,922,699,243.58 存放中央银行款项、准备金、保证金
固定资产 71,173,706.49 抵押借款
无形资产 525,422,087.47 抵押借款
合计 3,519,295,037.54
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
序号 被投资单位名称 主要业务 投资金额(万元) 主要股东
中国南方电网有限责任公司、
水力发电；发电业务、输电业务、供（配）电业务；输电、供电、受
中国国有企业结构调整基金股
南方电网储能股 电电力设施的安装、维修和试验；特种设备安装改造修理；电气安装
份有限公司 服务；储能技术服务；新兴能源技术研发；通用设备修理；专用设备
任公司、中国国有企业混合所
修理；电气设备修理；仪器仪表修理等。
有制改革基金有限公司
技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；
人工智能行业应用系统集成服务；互联网数据服务；信息系统集成服
东方电气（成都）
务；数据处理服务；信息技术咨询服务；技术进出口；进出口代理；
承接总公司工程建设业务；工程管理服务；园区管理服务；企业管理
限公司
咨询；会议及展览服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；
社会经济咨询服务
核安全设备堆内构件及相关设备的设计、制造和维修服务(未获得许
可，不得从事涉核生产经营)；金属压力容器及相关机械设备的设计、
东方电气（武汉） 制造和维修服务（凭许可证经营）；机电设备安装服务；货物进出口
核设备有限公司 （国家禁止或涉及行政审批的货物或技术进出口除外）；机械制造领
域的技术服务、技术咨询、技术转让和技术开发；机械设备租赁；不
动产租赁。
信息安全设备；计算机软硬件、物联网、新能源技术开发、技术咨询、
东 方 电 气 集 团 科 技术服务、技术推广、技术转让；信息系统集成；工程和技术研究和
限公司 务；知识产权服务；企业管理咨询；销售：机电设备、电子电器、计
算机软硬件。
东方电气（成都） 东方电气股份有限公司，三峡
电池制造；电池销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
技术转让、技术推广；汽车新车销售
有限公司 电气（成都）氢能股份投资基
金合伙企业，东方电气集团东
方锅炉股份有限公司。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期公允价值变动 计入权益的累计 本期计提 本期出售/赎回金
资产类别 期初数 本期购买金额 其他变动 期末数
损益 公允价值变动 的减值 额
交易性金 1,466,444,004.12 -58,816,869.44 249,170,713.46 624,981,959.37 1,031,815,888.77
融资产
其他权益 52,300,000.00 31,019,016.51 559,999,993.79 643,319,010.30
工具投资
衍生金融 0.00 -2,725,701.24 2,725,701.24
负债
合计 1,518,744,004.12 -61,542,570.68 31,019,016.51 0.00 809,170,707.25 624,981,959.37 0.00 1,677,860,600.31
证券投资情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
计入权益
本期公允
证券品 证券代 证券简 最初投资成 资金来 期初账面价 的累计公 本期购买 本期出售 本期投 期末账面价 会计核
价值变动
种 码 称 本 源 值 允价值变 金额 金额 资损益 值 算科目
损益
动
股票 601179 中国西 1,010.77 自有 803.09 -136.02 4.63 667.07 交易性
电 金融资
产
股票 000883 湖北能 189.79 自有 149.55 -29.68 4.28 119.87 交易性
源 金融资
产
股票 600995 南网储 自有 3,101.90 54,000.00 57,101.90 其他权
能 益工具
投资
股票 601005 重庆钢 64.93 自有 63.12 -15.40 47.72 交易性
铁 金融资
产
股票 601328 交通银 2,302.62 自有 7,884.55 222.34 0.66 0.66 607.89 8,106.89 交易性
行 金融资
产
债券 34,000.00 自有 34,923.07 -436.33 10,000.00 820.23 24,486.74 交易性
金融资
产
基金 120,276.32 自有 102,813.89 - 24,916.41 52,497.54 - 69,746.16 交易性
产
合计 / / 157,844.43 146,637.27 - 3,101.90 78,917.07 62,498.20 466.17 160,276.35 /
私募基金投资情况
□适用 √不适用
衍生品投资情况
√适用 □不适用
单位：元
项目 年末持仓合约金额 年末持仓合约市值 当年实际盈亏 浮动盈亏 当年累计交易金额
远期结汇 579,540,545.00 576,814,843.76 -2,035,500.00 -2,725,701.24 33,605,000.00
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
期末余额（亿元）
子公司名称 非流动资 非流动
流动资产 资产合计 流动负债 负债合计
产 负债
东方电气集团财务
有限公司
东方电气集团东方
汽轮机有限公司
东方电气集团东方
锅炉股份有限公司
东方电气集团东方
电机有限公司
东方电气风电有限
公司
东方电气集团国际
合作有限公司
东方电气（广州）重
型机器有限公司
东方电气自动控制
工程有限公司
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用 □不适用
党的二十大指出，要积极稳妥推进碳达峰碳中和，立足我国能源资源禀赋，坚持先立后破，
有计划分步骤实施碳达峰行动；要推动能源清洁低碳高效利用深入推进能源革命，加快规划建设
新型能源体系，确保能源安全。在此背景下，我国将协同推进能源低碳转型与供给保障，风电、
太阳能发电等新能源将保持快速发展，水电基地建设积极推进，核电积极安全有序发展，抽水蓄
能加速布局，新型储能规模化应用加快，煤电作为支撑性、调节性电源也将得到进一步发展。
全国能源工作会议指出，2023 年能源工作将坚持稳中求进工作总基调，全面落实能源安全新
战略，深入推进能源革命，全力保障能源安全，坚定推进绿色发展。要全力提升能源生产供应保
障能力，发挥煤炭兜底保障作用，夯实电力供应保障基础；着力调整优化能源结构，加强风电、
太阳能发电建设，统筹水电开发和生态保护，积极安全有序发展核电，加强民生用能工程建设；
着力加快科技自立自强，深化重点领域改革，加强能源监管，强化能源国际合作。
根据中电联预测，2023 年，预计全年全社会用电量将增长 6%左右，全国电力供需总体紧平衡，
部分区域用电高峰时段电力供需偏紧。在新能源发电快速发展带动下，预计 2023 年新投产的总发
电装机以及非化石能源发电装机规模将再创新高。预计 2023 年全国新增发电装机规模有望达到
瓦，新增规模比 2022 年再提升 0.2 亿千瓦。预计 2023 年底全国发电装机容量 28.1 亿千瓦左右，
同比增长约 9.8%，其中非化石能源发电装机合计 14.8 亿千瓦、水电 4.2 亿千瓦、并网风电 4.3
亿千瓦、并网太阳能发电 4.9 亿千瓦、核电 5846 万千瓦、生物质发电 4500 万千瓦左右，太阳能
发电及风电装机规模均将在 2023 年首次超过水电装机规模。
从行业发展看，可再生能源新增装机已成为我国电力新增装机的主体，装机规模稳步扩大，
风电、太阳能发电依然处于高速发展期，装机规模已经连续三年突破 1 亿千瓦，并将在今后延续
发展态势，风电、太阳能产业将产生更多市场空间。随着新能源大规模接入电力系统，电力系统
中传统能源的安全保障和系统调节属性愈发凸显，经济社会安全发展和基础设施适度超前建设催
生传统能源新的发展空间。煤电需求预计增加，“三改联动”深入实施将更加促进煤电发展；核
电 2022 年的核准提速将有效带动产业市场；抽水蓄能需求持续释放，建设明显加快，发展潜力较
大；气电预计也将保持较大的需求空间。同时，新型储能、氢能持续推进，节能环保在工业等领
域持续深化，化工领域装备等仍具较广阔的市场需求。
(二)公司发展战略
√适用 □不适用
做好企业生产经营和改革发展各项工作，重创新、提质效、促转型，全力抓好技术创新、市场开
拓、增效提质、新一轮全面深化改革、新兴产业发展、人才建设、风险防控等重点工作落实，持
续推进绿色低碳与数字化转型，全面完成 2023 年生产经营目标，有力推动公司高质量发展。
(三)经营计划
√适用 □不适用
步增长和利润总额持续提升，预计完成发电设备产量 4,772 万千瓦，重点推动以下工作。
以净资产收益率、营业现金比率持续提升为目标，完善经营策略，不断提升投入产出效率和
业务“含金量”。要全力抓好成本压降，确保 2023 年同口径成本费用率进一步下降；持续强化成
本过程控制，“因企制宜”推广全价值链成本管理、目标成本管理以及内部市场化管理等方法，
实现成本费用“全面受控、持续优化”。
聚焦主导产品综合技术水平赶超世界一流，再部署一批重大科技项目；聚焦抢占行业发展先
机，推动漂浮式海上风电、变速抽蓄、系列化自主燃机、核电高温堆以及先进氢能、储能等领域
实现突破。着力强化科技创新的前瞻性，围绕公司发展战略，面向全球能源装备技术发展趋势，
积极开展前沿性技术研究。强化创新平台建设，加强东方电气（福建）创新研究院建设，持续提
升公司科技创新能力。要完善科技创新体制机制，持续推动创新主体协同、原创成果转化、创新
生态优化，为科技创新注入新鲜的活力与强劲的动力。
坚决落实新一轮国企改革专项行动，聚焦建设世界一流企业，持续完善中国特色现代公司治
理体系，深化市场化经营机制建设，破解高质量发展的深层次问题，全力争当央企治理示范企业。
要围绕发展优化组织架构，完善区域机构运行、管理机制建设，为产业高质量发展提供坚强组织
保障。要深入开展管理有效性提升，补短板、强弱项，持续向管理要效益。要加大力度开展低效、
无效资产处置和亏损企业治理，统筹制定、稳妥推进处置方案，持续推进公司国有经济布局优化
和结构调整。
加强重大项目合同履约管控力度，确保项目按期完成。要持续提升合同履约保交付能力，积
极稳妥提升核心产能，制定科学有效的产能提升方案。以产品质量提升深化履约质量提升，以降
低外部质量损失为抓手，推进外部质量损失问题的系统攻关；以精益管理推动履约能力整体提升，
持续完善精益管理制度，以“模块化推进项目式改善”的方式，夯实现场精益管理基础，推动一
批核心产品或关键生产单元质量、成本、交期等指标明显改善。
牢牢把握能源安全保供市场机遇，进一步完善上下协同、运转高效的市场营销体制机制，强
化总部与所属企业一体化策划、分工分级负责的营销体系，完善区域客户经理制度，强化区域机
构建设。加大市场开拓力度，强化商业模式创新，拓展应用场景，为公司转型发展打好基础。要
坚持推进国际化经营，加大国际化开发力度，积极开拓国际新市场，完善国际布局布点，进一步
强化海外营销能力。
要进一步优化产业发展环境，健全完善发展体制机制，根据发展需要优化人才、资本等发展
资源配置，打造新兴产业发展新动能。要全力发展综合能源服务产业，打造综合能源系统设计、
工程服务能力，统筹国内国际两个市场，加快编制一批示范方案、突破一批示范场景、推广一批
项目经验。要加紧发展电力电子产业，聚焦技术能力提升，加快产业培育，持续推动核心技术、
拳头产品的开发和重要试验设施的建设。
启动实施“筑巢工程”，谋划公司高层次人才引聚平台。启动实施“引才工程”，多渠道、
多方式吸纳海内外高层次人才和智力资源。启动实施“赋能工程”完善人才培养方式，着力打造
经营有方的管理人才队伍、创新领先的技术人才队伍、技艺精湛的技能人才队伍。要启动实施“双
优工程”，确保全员劳动生产率持续提升。
要建立健全重大经营风险管控机制，对风险识别、评估、预警、应对开展闭环管理，常态化
组织重点风险识别评估，加强对异常事项的动态管理和监控，及时采取应对措施，有效防范和化
解重大经营风险。要坚持依法合规经营，完善公司合规管理制度，强化境外业务依法合规经营能
力，健全合规风险识别评估预警机制，强化重点领域合规风险防控。要进一步强化审计监督，扎
实开展好重大专项审计，充分揭示问题及风险，促进公司管理提升；进一步强化审计“事中”监
督，积极打造审计在线监督平台，及时发现和避免风险，从源头上有效减少问题发生；进一步强
化审计问题整改，建立健全审计整改体制机制，规范完善制度要求，全面提高审计整改意识，规
范审计整改工作程序，巩固审计监督成果 。
按照提高上市公司质量工作要求，完善中国特色现代企业制度，健全国有控股上市公司治理
机制，扎实推进董事会建设和规范运作，促进各治理主体协调运转。依法依规开展信息披露工作，
进一步健全信息披露工作机制，以投资者需求为导向，优化披露内容，提升信息披露质量。建立
健全多渠道、多层次投资者沟通机制，通过定期业绩说明会、投资者来访接待、电话网络互动等
多种方式加强投资者交流，及时回应投资者诉求，加强重要投资者日常维护。进一步完善环境、
社会及管治（ESG）工作机制，按规定编制并发布 ESG 报告，推动公司专业治理能力不断提高。
(四)可能面对的风险
√适用 □不适用
持续，大国博弈与地区冲突给全球经济运行带来较大不确定性，主要经济体陷入低经济增速，多
重因素叠加，导致公司国际化经营面临诸多挑战，品牌国际化影响力有待提升。针对该风险，公
司将继续加强国际市场统筹协调，强化海外营销能力和市场开拓管理，全力争取优质项目，协同
推动“六电六业”产品和服务“走出去”，同时将常态化做好风险评估与风险防控，动态监控风
险管控措施落实。
工成本上涨，部分项目暂停、暂缓，剩余款项回收存在一定的困难。针对暂停、暂缓的项目，将
与用户保持及时沟通，了解项目实际资金融资情况，采取多维度合作手段共渡难关，积极争取项
目启动；针对已取消的项目，将采取多种方式清理积压库存，必要时采取法律手段维护合法权益。
业盈利能力。针对该风险，将建立完善投标成本测算机制，持续强化成本过程控制，“因企制宜”
推广全价值链成本管理、目标成本管理以及内部市场化管理等方法，实现成本费用“全面受控、
持续优化”。
(五)其他
□适用 √不适用
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
公司严格按照《公司法》《证券法》、中国证监会有关法律法规、及上交所与联交所上市规
则的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。公司股东大会、董事会、监事会和经理
层权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡。
根据联交所和上交所、中国证监会等监管机构的要求，以公司章程为核心，建立了完善的治
理制度，主要包括《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《董事会薪酬
与考核委员会工作规则》《提名委员会工作规则》《审计与审核委员会工作规则》《风险与合规
管理委员会工作规则》《战略发展委员会工作规则》等。为进一步规范内幕信息管理行为，加强
内幕信息保密工作，公司制定了《内幕信息知情人登记管理规定》并遵照执行，切实维护了公司
信息披露的公开、公平和公正。
报告期内公司治理的主要方面如下：
公司能够平等对待所有股东，充分尊重和维护股东利益，特别是中小股东享有的地位和充分
行使自己的权利，保护其合法权益。确保股东对法律、行政法规所规定的公司重大事项享有知情
权和参与决策权。公司严格按照《公司章程》《股东大会议事规则》的相关规定和程序召集、召
开股东大会，对关联交易的表决，按照有关规定采取相关人员回避，做到公开、公平、公正。报
告期内，公司召开了 1 次股东大会，经律师现场见证并出具法律意见书。
公司董事会现由 8 名董事组成，其中独立非执行董事 3 名，董事会下设战略发展委员会、审
计与审核委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、风险与合规管理委员会。
公司全体董事熟悉有关法律、法规，了解责任、权利和义务，对所议事项能够充分表达意见，
从公司和全体股东利益出发，忠实、诚信、勤勉地履行职责。公司严格按照法定程序组织、召开
董事会会议。报告期内，公司共召开了 14 次董事会会议。
公司监事会现由 3 名监事组成，其中 2 名股东代表监事和 1 名职工代表监事。公司监事会坚
持对全体股东负责，按照《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，对
依法运作情况、财务情况、投资情况等进行监督检查，切实维护公司和全体股东的利益。报告期
内，公司共召开了 8 次监事会会议。
公司能够充分尊重和维护利益相关者的合法权益，同时十分重视社会责任，力求实现股东、
员工、社会等各方利益的协调平衡，并推动公司持续健康发展。
公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大
差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体
措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划
√适用 □不适用
公司控股股东行为规范，其通过股东大会行使出资人权利，没有超越股东大会直接或间接干
预公司的决策和经营活动。公司董事会、监事会和经理层能够独立运作，公司具有独立完整的业
务及自主经营能力。
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争
或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
□适用 √不适用
三、股东大会情况简介
决议刊登的指定 决议刊登的披
会议届次 召开日期 会议决议
网站的查询索引 露日期
股东大会、 29 日 www.hkexnews.hk 日 1.审议及批准本公司 2021
次 A 股类别股 案
东 会 议 及 2.审议及批准本公司 2021
次 H 股类别股 案
东会议 3.审议及批准本公司 2021
年度利润分配的议案
年度经审计的财务报告及
划的议案
事工作规则》的议案
十届监事会成员的议案
分限制性股票的议案
程》的议案
会议事规则》的议案
大会议事规则》的议案
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
□适用 √不适用
四、 董事、监事和高级管理人员的情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
报告期内从 是否在公司
任期起始 任期终止 年初持股 年末持股 年度内股份 增减变动 公司获得的 关联方获取
姓名 职务(注) 性别 年龄
日期 日期 数 数 增减变动量 原因 税前报酬总 报酬
额（万元）
俞培根 董事长 男 60 2021 年 6 2024 年 6 0 0 0 是
月 29 日 月 28 日
宋致远 董事 男 58 2023 年 2 2024 年 6 0 0 0 是
月 24 日 月 28 日
刘智全 董事、总会 男 54 2022 年 3 2024 年 6 0 0 0 是
计师 月 30 日 月 28 日
张继烈 董事、高级 男 59 2022 年 6 2024 年 6 0 0 0 是
副总裁 月 30 日 月 28 日
张彦军 董事、高级 男 52 2021 年 6 2024 年 6 0 0 0 是
副总裁 月 29 日 月 28 日
刘登清 独立董事 男 52 2021 年 6 2024 年 6 0 0 0 11.60 否
月 29 日 月 28 日
黄峰 独立董事 男 66 2021 年 6 2024 年 6 0 0 0 11.60 否
月 29 日 月 28 日
马永强 独立董事 男 47 2021 年 6 2024 年 6 0 0 0 10.10 否
月 29 日 月 28 日
王志文 监事 男 55 2021 年 6 2024 年 6 0 0 0 66.38 否
月 29 日 月 28 日
胡卫东 监事 男 54 2022 年 6 2024 年 6 0 0 0 是
月 30 日 月 28 日
梁朔 监事 女 52 2023 年 3 2024 年 6 30,000 20,000 -10,000 集中竞价 67.23 否
月 30 日 月 28 日 交易减持
李忠军 高级副总 男 50 2022 年 9 2024 年 6 0 0 0 是
裁 月 14 日 月 28 日
高峰 副总裁 男 58 2021 年 6 2024 年 6 150,000 120,500 -29,500 集中竞价 92.94 否
月 29 日 月 28 日 交易减持
王为民 副总裁 男 59 2021 年 6 2024 年 6 75,000 67,000 -8,000 集中竞价 87.98 否
月 29 日 月 28 日 交易减持
胡修奎 副总裁 男 55 2021 年 7 2024 年 6 75,000 67,000 -8,000 集中竞价 64.64 否
月5日 月 28 日 交易减持
冯勇 董事会秘 男 55 2023 年 3 2024 年 6 0 0 0 66.68 否
书 月 13 日 月 28 日
合计 / / / / / 330,000 274,500 -55,500 / 479.15 /
注：1.公司前任董事、总裁徐鹏于 2023 年 2 月辞任，报告期内徐鹏未持有公司股票，未从公司领取报酬。
员所持本公司股份及其变动管理规则》等规定。
姓名 主要工作经历
俞培根 1962 年 11 月出生，现任本公司董事长，中国东方电气集团有限公司董事长、党组书记。大学本科毕业于浙江大学电厂热能动力专业并
获工学学士学位；硕士研究生毕业于中国人民大学并获高级管理人员工商管理硕士（EMBA）学位；正高级工程师。历任秦山核电公司副
总经理、总经理；中国核工业集团公司核电部主任；中国电力投资集团公司核电部经理、核电总工程师、党组成员兼核电总工程师；中
国核工业集团公司副总经理、党组成员；中国核工业集团有限公司副总经理、党组成员；中国东方电气集团有限公司党组副书记、董事、
总经理。2021 年 4 月任中国东方电气集团有限公司董事长、党组书记。2019 年 5 月至 2021 年 4 月任本公司董事、总裁，2021 年 4 月
起任本公司董事长。
宋致远 1964 年 9 月出生，现任本公司董事，中国东方电气集团有限公司董事、党组副书记。大学本科毕业于郑州粮食学院粮食工程专业并获
工学学士学位；并于 1996 年 3 月至 1998 年 9 月期间在辽宁省委党校经济管理专业参加函授本科学习；高级政工师。历任辽宁省粮食
局教育处科员、副主任科员、行业管理处处长、辽宁省粮食科学研究所所长；中国储备粮沈阳管理公司综合部负责人、中国储备粮管理
总公司沈阳分公司综合处负责人、副总经理、党组成员、党组纪检组组长、中国储备粮管理总公司辽宁分公司副总经理、党组成员、党
组纪检组组长、总经理；中国储备粮管理总公司购销计划部部长；中国储备粮管理总公司副总经理、党组成员兼中储粮物流有限公司董
事长、党委书记、党组副书记、副总经理；中国储备粮管理集团有限公司董事、党组副书记，中共中国储备粮管理集团有限公司直属委
员会委员、书记。2021 年 10 月至今任中国东方电气集团有限公司董事、党组副书记。2023 年 2 月起兼任中国东方电气集团有限公司总
部直属党委委员、书记。2023 年 2 月起任本公司董事。
刘智全 1968 年 7 月出生，现任本公司董事、总会计师，中国东方电气集团有限公司党组成员、总会计师。大学本科毕业于哈尔滨工业大学管
理工程系工业会计专业并获工学学士学位；硕士研究生毕业于哈尔滨工业大学管理学院工商管理专业并获工学硕士学位；博士研究生毕
业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济及管理专业并获管理学博士学位。历任哈尔滨锅炉厂有限责任公司财务处副处长、处长、副总会
计师、计财处处长兼会计结算中心主任；哈尔滨锅炉厂有限责任公司副总经理、副总会计师；哈尔滨电气股份有限公司副总经理、资金
结算管理中心主任；哈电集团财务总监、总经理助理,哈尔滨电气股份有限公司副总裁、哈尔滨电气集团财务有限责任公司董事长,成都
三利亚中瓷有限责任公司董事长；哈电集团总会计师、财务总监、总经理助理。2022 年 2 月至今任中国东方电气集团有限公司党组成
员，2022 年 3 月至今任中国东方电气集团有限公司总会计师；2022 年 3 月至今任本公司总会计师，2022 年 5 月至今任本公司董事。
张继烈 1963 年 8 月出生，现任本公司董事、高级副总裁，中国东方电气集团有限公司副总经理、党组成员。2022 年 1 月至 5 月期间任本公司
监事会主席。大学本科毕业于武汉工学院机械工业管理工程专业并获工学学士学位，硕士研究生毕业于西南交通大学工商管理专业并获
工商管理硕士学位；高级经济师、企业法律顾问。历任东方电机股份有限公司总经理办公室副主任、主任、生产长、总经理助理；东方
电机控制设备有限公司董事长、总经理兼党支部书记；东方电机厂副厂长、常务副厂长；中国东方电气集团有限公司总经理助理兼企业
管理部部长（期间在云南省红河州挂职锻炼，任州委常委、副州长）、董事会秘书、总法律顾问。2017 年 8 月至今任中国东方电气集
团有限公司党组成员，2017 年 9 月至今任中国东方电气集团有限公司副总经理。2007 年 10 月至 2018 年 9 月任本公司董事；2018 年 3
月至 2018 年 9 月任本公司高级副总裁；2018 年 9 月至 2022 年 5 月任本公司监事会主席；2022 年 6 月起任本公司董事、高级副总裁。
张彦军 1970 年 3 月出生，现任本公司董事、高级副总裁，中国东方电气集团有限公司副总经理、党组成员。大学本科毕业于西安交通大学能
源与动力工程系热能工程专业锅炉班并获工学学士学位；硕士研究生毕业于浙江大学能源系工程热物理专业并获工学硕士学位；博士研
究生毕业于浙江大学能源工程系动力工程及工程热物理专业并获工学博士学位。历任哈尔滨锅炉厂有限责任公司设计处副处长、处长、
总经理部副总工程师、总工程师；哈尔滨锅炉厂有限责任公司副总经理；哈尔滨锅炉厂有限责任公司副董事长、总经理、党委副书记；
哈电集团、哈尔滨电气股份有限公司科技管理部部长、双创基地管理办公室主任、中央研究院党委书记、院长，哈电发电设备国家工程
研究中心有限公司董事长、科技管理部（双创办公室）总经理。2020 年 12 月至今任中国东方电气集团有限公司党组成员，2021 年 1 月
至今任中国东方电气集团有限公司副总经理。2021 年 5 月至今任本公司董事、高级副总裁。
刘登清 1970 年 11 月出生，2018 年 6 月 29 日起任本公司独立非执行董事，管理学博士。历任北京中企华资产评估有限责任公司首席评估师、
副总裁兼首席评估师、高级副总裁兼首席评估师、总裁兼 CEO，党支部书记、总裁兼 CEO。其中，2008 年 5 月至 2010 年 5 月在中国证
监会任第十、十一届发审委专职委员，2012 年 5 月至 2016 年 5 月在中国证监会任第四、五届并购重组委委员，2020 年 7 月至 2023 年
评估协会常务理事，中国矿业权评估师协会副会长。现任百得利控股有限公司、华创阳安股份有限公司独立董事。
黄峰 1956 年 6 月出生，2021 年 6 月 29 日起任本公司独立非执行董事。本科毕业于清华大学第一分校电机工程系；教授级高级工程师。历任
中国国际工程咨询公司能源项目部电力处工程师，副处长，处长；中国国际工程咨询公司能源项目部副主任，主任；2008 年至 2010 年
任中国国际工程咨询公司总经理助理兼能源业务部主任；2011 年至 2016 年任中国国际工程咨询公司党组成员，副总经理，兼公司专家
学术委员会副主任。2017 年至今任中国国际工程咨询有限公司专家学术委员会副主任。现兼任中国电机工程学会能源系统专委会主任
委员，中国核工业集团公司战略与管理咨询委员会委员，中国南方电网有限公司专家委员会，清华大学西南能源研究中心专家委员会委
员，中国能源研究会核能专委会委员。现任中国长江电力股份有限公司独立董事。
马永强 1975 年 10 月生，2021 年 6 月 29 日起任本公司独立非执行董事。研究生学历，会计学博士、教授，博士生导师。2004 年 7 月至 2006
年 8 月，在中国人民大学博士后流动站和深圳证券交易所博士后工作站从事博士后研究工作；2006 年 9 月至今，在西南财经大学会计
学院工作；2010 年 10 月至 2014 年 9 月，任四川广安爱众股份有限公司独立董事，2012 年 3 月至 2015 年 12 月，任成都三泰控股集团
股份有限公司独立董事；2013 年 11 月至 2016 年 11 月，任四川中光防雷科技股份有限公司独立董事；2012 年 6 月至 2015 年 12 月及
份有限公司独立董事。
王志文 1967 年 2 月出生，现任本公司监事、职工监事、公司治理部部长，中国东方电气集团有限公司总法律顾问兼首席合规官兼公司治理部
部长。大学本科毕业于西安交通大学能源与动力工程系热能工程（锅炉）专业并获工学学士学位，硕士研究生毕业于四川大学法律硕士
专业并获法律硕士学位；高级工程师、企业法律顾问。历任中国东方电气集团有限公司企业管理部副部长、法律事务部副部长、法务审
计部部长、企管与法务部部长、企业管理部/法律事务部部长、法务风控部部长。2022 年 4 月至今任中国东方电气集团有限公司总法律
顾问；2022 年 12 月至今任中国东方电气集团有限公司首席合规官，公司治理部部长。2019 年 11 月至今任东方电气股份有限公司监事；
胡卫东 1968 年 9 月出生，现任本公司监事，东方电气投资管理有限公司董事长、总经理。大学本科毕业于重庆大学热力工程系电厂热能工程
专业并获工学学士学位，硕士研究生毕业于重庆大学热力工程系热能工程专业并获工学硕士学位；高级工程师。历任中国东方电气集团
公司成套设计研究所机务室副主任、设计总工程师、市场开发部部长助理兼项目室主任、四川东方电力设备联合公司机电业务部经理、
副总经理；东方电气集团国际合作有限公司副总经理、党委委员；东方电气投资管理有限公司党委书记、执行董事、总经理。2019 年
梁朔 1970 年 12 月出生，现任本公司监事、审计监督部副部长、审计中心副主任、监事会办公室副主任，中国东方电气集团有限公司审计监
督部部长。大学本科毕业于西南交通大学网络教育学院会计学专业；高级会计师。历任东方锅炉审计室主任助理、审计部副部长、部长
兼党支部书记、工厂管理处副处长、退休职工管理科副科长、企业管理部部长兼企管战略部（联合）党支部书记、法律事务部部长、财
务部部长、财务预价部（联合）党支部书记。2020 年 10 月至今任中国东方电气集团有限公司审计监督部副部长。2021 年 8 月至今任东
方电气股份有限公司审计监督部副部长、审计中心副主任、监事会办公室副主任。2023 年 3 月起任本公监事。
李忠军 1972 年 6 月出生，现任本公司高级副总裁，中国东方电气集团有限公司副总经理、党组成员。大学本科毕业于中国人民大学经济学院
经济学专业并获经济学学士学位；硕士研究生毕业于中国人民大学东欧中亚研究所世界经济专业并获经济学硕士学位。历任国电电力发
展股份公司证券投资部经理助理、副经理、融资部副经理、融资部副主任、主任；国电电力发展股份公司副总经理、董事会秘书、党组
成员；国电安徽电力公司执行董事、总经理、党委副书记；神皖能源公司党委书记、董事长（法定代表人）；国能神皖能源公司董事长
（法定代表人）、党委书记；龙源电力集团股份有限公司党委书记、董事长（法定代表人）。2022 年 7 月至今任中国东方电气集团有
限公司副总经理、党组成员。2022 年 9 月至今任东方电气股份有限公司高级副总裁。
高峰 1964 年 1 月出生，现任本公司副总裁。大学本科毕业于重庆大学电气工程系电机专业并获工学学士学位，硕士研究生毕业于西南交通
大学工商管理专业并获工商管理硕士（MBA）学位；正高级工程师。历任东方电机厂副总经济师兼东电电器公司总经理；东方电机股份
有限公司总经理助理，执行董事、副总经理；中国东方电气集团公司总经理助理兼核电事业部总经理；东方电气股份有限公司总裁助
理、核电事业部总经理。2010 年 6 月至今任本公司副总裁。
王为民 1963 年 5 月出生，现任本公司副总裁。中国东方电气集团有限公司总经理助理。大学本科毕业于西安交通大学动力机械工程一系热力
涡轮机械专业并获工学学士学位，硕士研究生毕业于电子科技大学工商管理专业并获工商管理硕士学位，博士研究生毕业于西安交通大
学机械工程专业并获工学博士学位；正高级工程师。历任东方汽轮机厂设计处副处长、副总工程师、总工程师、党委常委；东方汽轮机
有限公司副总经理兼总工程师、党委常委；中国东方电气集团有限公司中央研究院院长、党委书记（集团公司总经理助理级）；东方电
气股份有限公司中央研究院院长，东方电气集团科学技术研究院有限公司党委书记、执行董事、总经理，东方电气股份有限公司能源装
备工控网络安全工程实验室主任；2020 年 1 月至今任中国东方电气集团有限公司总经理助理。2020 年 11 月至今任本公司副总裁。
胡修奎 1967 年 10 月出生，现任本公司副总裁。大学本科毕业于西安交通大学能源与动力工程系热能工程专业并获得工学学士学位，正高级工
程师。历任东方锅炉（集团）股份有限公司设计处副处长、处长、副总工程师、总经理助理；东方锅炉（集团）股份有限公司副总经理；
东方锅炉股份有限公司总经理、党委副书记、党委书记、董事长、东方锅炉厂厂长、东方电气股份有限公司环保事业部总经理。2021 年
冯勇 1967 年 3 月出生，现任本公司董事会秘书、审计监督部部长、审计中心主任，中国东方电气集团有限公司董事会秘书、总审计师、审
计监督部部长。大学本科毕业于成都理工大学会计学专业，硕士研究生毕业于西南交通大学(澳大利亚国立南澳大学)工商管理专业,获
工商管理硕士学位；高级会计师。历任东方电机厂财务部部长；中国东方电气集团公司资产财务部副部长，东方电气股份有限公司财务
部部长，中国东方电气集团公司资产财务部部长，东方电气集团财务有限公司董事、总经理。2019 年 11 月至今任中国东方电气集团有
限公司审计监督部部长，2022 年 4 月至今任中国东方电气集团有限公司总审计师。2019 年 9 月至 2023 年 3 月历任监事、监事会主席；
心主任；2023 年 3 月起至今任中国东方电气集团有限公司董事会秘书、本公司董事会秘书。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓 在股东单位担
股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期
名 任的职务
俞培根 中国东方电气集团有 党组书记、董事 2021 年 4 月任党组书
限公司 长 记、董事长
宋致远 中国东方电气集团有 董事、党组副书 2021 年 10 月
限公司 记
刘智全 中国东方电气集团有 党组成员、总会 2022 年 2 月任党组成
限公司 计师 员；2022 年 3 月任总
会计师
张继烈 中国东方电气集团有 党组成员、副总 2017 年 8 月任党组成 2022 年 4 月不
限公司 经理 员；2017 年 9 月任副 再担任总法律
总经理 顾问
张彦军 中国东方电气集团有 党组成员、副总 2020 年 12 月任党组
限公司 经理 成员；2021 年 1 月任
副总经理
李忠军 中国东方电气集团有 党组成员、副总 2022 年 7 月任党组成
限公司 经理 员、副总经理
王为民 中国东方电气集团有 总经理助理 2020 年 1 月任总经理
限公司 助理
王志文 中国东方电气集团有 总法律顾问、首 2019 年 11 月任法务
限公司 席合规官、法务 风控部部长；2022 年
风控部部长 4 月任总法律顾问；
合规官
冯勇 中国东方电气集团有 董事会秘书、总 2023 年 3 月任董事会
限公司 审计师、审计监 秘书；2019 年 11 月
督部部长 任审计监督部部长；
师
梁朔 中国东方电气集团有 审 计 监 督 部 副 2020 年 10 月
限公司 部长
在股东 单位 1.以上人员在股东单位任职起始日期见前述董事、监事和高级管理人员简历部
任职情 况的 分。
说明 2.独立董事认为：报告期内，在控股股东单位兼职的本公司高级管理人员勤勉尽
责，妥善处理本公司与控股股东的关系，维护全体股东利益，没有发现因为兼职
安排而损害上市公司及其中小股东利益的行为。
年 2 月任中国东方电气集团有限公司董事、党组副书记，2021 年 9 月至 2023 年
月任中国东方电气集团有限公司董事会秘书。
□适用 √不适用
(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报 本公司董事、监事（非职工监事）报酬由股东大会审议决定。高
酬的决策程序 级管理人员报酬由公司董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报 本公司董事、监事和高级管理人员的报酬根据公司经营业绩、个
酬确定依据 人岗位职责及岗位绩效年度考核结果等确定。
董事、监事和高级管理人员 详见“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动
报酬的实际支付情况 及报酬情况”。
报告期末全体董事、监事和 本报告期内，在公司任职的董事、监事、高级管理人员共 16 人，
高级管理人员实际获得的报 其中，3 名独立董事、2 名监事和 4 名高级管理人员报告期内从
酬合计 公司实际领取的含税薪酬合计 504.63 万元。
(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
宋致远 董事 选举
刘智全 董事 选举
刘智全 总会计师 聘任
张继烈 监事 离任 工作调动
张继烈 董事 选举
李忠军 高级副总裁 聘任
冯勇 监事 离任
冯勇 董事会秘书 聘任
梁朔 监事 选举
徐鹏 董事、总裁 离任 工作调动
龚丹 董事会秘书 离任 退休
(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
五、 报告期内召开的董事会有关情况
会议届次 召开日期 会议决议
董事会十届八次 2022 年 1 月 详见于上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）披
会议 26 日 露的《董事会十届八次会议决议公告》公告编号：2022-003
董事会十届九次 2022 年 2 月
审议通过关于设立东方电气北方公司的议案
会议 28 日
董事会十届十次 2022 年 3 月 详见于上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）披
会议 30 日 露的《董事会十届十次会议决议公告》公告编号：2022-008
董事会十届十一 2022 年 4 月 详见于上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）披
次会议 29 日 露的《董事会十届十一次会议决议公告》公告编号：2022-015
董事会十届十二 2022 年 5 月 详见于上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）披
次会议 27 日 露的《董事会十届十二次会议决议公告》公告编号：2022-021
董事会十届十三 2022 年 6 月 详见于上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）披
次会议 30 日 露的《董事会十届十三次会议决议公告》公告编号：2022-025
董事会十届十四 2022 年 8 月 详见于上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）披
次会议 30 日 露的《董事会十届十四次会议决议公告》公告编号：2022-030
董事会十届十五 2022 年 9 月 详见于上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）披
次会议 14 日 露的《董事会十届十五次会议决议公告》公告编号：2022-033
董事会十届十六 2022 年 9 月 详见于上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）披
次会议 30 日 露的《董事会十届十六次会议决议公告》公告编号：2022-034
董事会十届十七 2022 年 10 详见于上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）披
次会议 月 28 日 露的《董事会十届十七次会议决议公告》公告编号：2022-037
董事会十届十八 2022 年 10
审议通过设立东方电气股份有限公司福建分公司等议案
次会议 月 31 日
董事会十届十九 2022 年 11 详见于上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）披
次会议 月 30 日 露的《董事会十届十九次会议决议公告》公告编号：2022-
董事会十届二十 2022 年 12
审议通过关于制定公司《证券管理办法》等议案
次会议 月8日
董事会十届二十 2022 年 12 详见于上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）披
一次会议 月 28 日 露的《董事会十届二十一次会议决议公告》公告编号：
六、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
是否
董事 是否连续
独立 本年应参 亲自 以通讯 出席股东
姓名 委托出 缺席 两次未亲
董事 加董事会 出席 方式参 大会的次
席次数 次数 自参加会
次数 次数 加次数 数
议
俞培根 否 14 5 9 0 0 否 1
徐鹏 否 14 5 9 0 0 否 0
刘智全 否 9 2 7 0 0 否 0
张继烈 否 9 2 7 0 0 否 0
张彦军 否 14 4 9 1 0 否 0
刘登清 是 14 5 9 0 0 否 0
黄峰 是 14 5 9 0 0 否 0
马永强 是 14 3 9 2 0 否 1
注：徐鹏已于 2023 年 2 月辞任公司董事、总裁
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数 14
其中：现场会议次数 5
通讯方式召开会议次数 9
现场结合通讯方式召开会议次数 0
(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
七、 董事会下设专门委员会情况
√适用 □不适用
(1).董事会下设专门委员会成员情况
专门委员会类别 成员姓名
审计与审核委员会 马永强（主席）、刘登清、黄峰
提名委员会 刘登清（主席）、黄峰、马永强
薪酬与考核委员会 黄峰（主席）、刘登清、马永强
战略发展委员会 俞培根（主席）、徐鹏、张继烈、张彦军、黄峰
风险与合规管理委员会 俞培根（主席）、刘智全、刘登清、黄峰、马永强
注：1.经公司董事会审议，风险管理委员会于 2023 年 1 月变更为风险与合规管理委员会
(2).报告期内审计与审核委员会召开 5 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
审计与审 1. 关 于 听 取 年 审 会 计 师 审议通过各项议案。审计与审核
核委员会 2021 年度审计工作计划的 委员会在审议 2022 年度全面预
第 1 次会 年度全面预算方案的议案 预算工作坚持稳中求进工作总基
议 3.关于审议氢能业务会计 调，贯彻新发展理念，全面预算
估计变更的议案 4.关于审 的战略抓手作用进一步增强。审
议公司 2021 年度内部审计 计与审核委员会同时建议针对预
工作情况的议案 5.关于审 算编制过程发现的问题要作为年
议公司 2022 年度审计工作 度工作重点，制订针对性措施。
计划的议案
审计与审 1.听取 2021 年内部控制工 审议通过各项议案。
核委员会 作开展情况的汇报 2.关于
第 2 次会 制评价报告及内控审计报
议 告的议案 3.与年审会计师
沟通年报审计情况 4.关于
审议公司 2021 年度财务决
算报告的议案 5.关于审议
审计与审核委员会 2021 年
履职情况报告
审计与审 关于审议公司 2022 年一季 审议通过议案。会议充分肯定公
核委员会 度财务报告（未经审计）的 司 2022 年第一季度的经营成
第 3 次会 好，主要经营指标在 2021 年增
议 长的基础上继续保持了高速增
长，超过预算进度、超过预期。
审计与审 1.关于审议公司 2022 年半 审议通过各项议案。审计与审核
核委员会 年度财务报告（未经审计） 委员会建议要强化财务管控和运
管理工作，构建涵盖全业务链
第 4 次会 气集团财务有限公司风险 条、全成本要素和全生命周期的
议 评估报告的议案 成本费用管理机制；做好指标监
测、预警和分析，及时提出纠偏
措施，进一步增强公司盈利能
力，不断提升价值创造能力。
审计与审 关于审议公司 2022 年第三 审议通过议案。
核委员会 季度财务报告（未经审计）
第 5 次会
议
(3).报告期内提名委员会召开 3 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
董事会提名委 关于审议聘任总会计师的议案 审议通过议案。
员会 2022 年第
董事会提名委 1.关于审议控股股东提名刘智全 审议通过议案。
员会 2022 年第 为董事候选人的议案 2.关于审
选人的议案
董事会提名委 关于审议聘任公司高级副总裁的 审议通过议案。
员会 2022 年第 议案
(4).报告期内薪酬与考核委员会召开 4 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
薪酬与考 关于审议完善公司高级管 审议通过议案。薪酬与考核委
核委员会 理人员任期制和契约化管 员会认为公司高管人员任期制
第 1 次会 业三项制度改革要求，有利于
议 优化激励机制，加强对高管人
员激励力度。
薪酬与考 1.关于审议公司高管人员 审议通过各项议案。
核委员会 2021 年度岗位绩效考核结
第 2 次会 高管人员 2022 年度岗位
议 绩效考核目标值的议案
薪酬与考 1.关于审议公司 2019 年 A 审议通过各项议案。
核委员会 股限制性股票激励计划预
第 3 次会 件成就的议案 2.关于审议
议 核定兑现股份公司高管人
员 2021 年度薪酬及 2022
年度基本年薪的议案
薪酬与考 关于审议公司 2019 年 A 审议通过议案。
核委员会 股限制性股票激励计划预
件成就的议案
第 4 次会
议
(5).报告期内战略发展委员会召开 4 次会议
其他履行职责
召开日期 会议内容 重要意见和建议
情况
战略发展委 1.关于审议东方创科投资 审议通过各项议案。战略发展委
员会 2022 年 建设东方电气创新及海外 员会认为，该项目能够推动公司
第 1 次会议 业务中心的议案 2.关于 有机融入并充分利用天府新区的
审议公司向东方创科增资 区位优势，吸引高端人才和优势
用于建设东方电气创新及 资源，打造东方电气科技研发中
海外业务中心的议案 心、创新业务发展中心、海外业
务中心等，进一步加快转型升
级，促进高质量发展。
战略发展委 关于审议东方电机参与南 审议通过议案。
员会 2022 年 网储能定向增发项目的议
第 2 次会议 案
战略发展委 关于审议股份公司参与川 审议通过议案。
员会 2022 年 能动力资产重组项目有关
第 3 次会议 事项的议案
战略发展委 关于审议国拨资金转增事 审议通过议案。
员会 2022 年 项的议案
第 4 次会议
(6).报告期内风险与合规管理委员会召开 1 次会议
召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况
董事会风 1.听取 2021 年内 审议通过各项议案。
险管理委 部控制工作开展情
员会 况的汇报 2.关于审
第 1 次会 内部控制评价报告
议 及内控审计报告的
议案
(7).存在异议事项的具体情况
□适用 √不适用
八、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量 404
主要子公司在职员工的数量 17,059
在职员工的数量合计 17,463
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职 16,912
工人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 6,875
销售人员 796
技术人员 5,802
财务人员 437
行政人员 3,553
合计 17,463
教育程度
教育程度类别 数量（人）
研究生及以上 2,241
大学本科 7,695
大学专科 3,756
中专及以下 3,771
合计 17,463
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
报告期内，公司围绕“一适应、两挂钩”工资决定机制要求，持续完善“业绩挂钩、效能调
整、效率调控、周期调节”的人工成本和工资总额决定机制。全面推动企业董事会考核分配职权
落实落地，印发《落实子企业董事会考核分配职权工作指引》，明确经理层成员业绩考核与薪酬
管理、职工薪酬分配权工作流程，在公司及所属企业认真落实董事会经理层成员业绩考核和薪酬
管理权、职工薪酬分配权，按照有所侧重、有所区分原则，推进落实 3 家二级企业董事会工资总
额备案制管理。公司全力推行经理层成员任期制和契约化管理，实现全级次企业经理层成员任期
制和契约化管理全覆盖，严格按照契约约定刚性兑现企业经理层成员 2021 年度薪酬，以更严的要
求、更高的标准、更硬的质量推进企业经营班子第二任期考核分配工作。公司持续推进全员绩效
管理，建立企业职工薪酬差异化分配情况评价机制，针对不同企业，量身打造薪酬差异化分配量
化标准，积极实施中长期激励，薪酬分配向关键核心骨干人才倾斜。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
报告期内，公司推进实施人才强企和人才领先战略，立足高质量发展和人才队伍建设需要，
围绕价值创造、服务科研生产和加速员工成长“三条主线”，制定实施“六大人才培养工程”，
分级、递进开展经营管理、专业技术、技能人才培训。公司培训项目涵盖自主研发能力提升、专
业知识与业务能力拓展、安全生产及职业健康等方面，采取内部+送外培训、线上+线下相结合方
式，不断丰富培训形式，提升培训效果，助力员工能力和绩效持续改进。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
十、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
属于母公司所有者的净利润1,861,998,155.29元，母公司实现净利润656,304,668.36元。公司以
年报披露日股本数量3,119,626,130股为基数，每10股派发现金股利1.8元（含税），共计派发现
金股利561,532,703.40元。无资本公积金转增及派送股票股利。
属于母公司所有者的净利润2,289,036,817.45元，母公司实现净利润1,141,407,059.53元。公司
以方案实施前的公司总股本3,118,807,797股为基数，每10股派发现金股利2.3元（含税），共计
派发现金股利717,325,793.31元。无资本公积金转增及派送股票股利。
属于母公司所有者的净利润2,854,650,575.05 元，母公司实现净利润1,145,716,562.34元。公司
拟以年报披露日的公司总股本3,118,533,797股为基数，每10股派发现金股利3.35元（含税），共
计派发现金股利1,044,708,822.00元。无资本公积金转增及派送股票股利。该预案尚需提交2022
年年度股东大会审议批准。
(二) 现金分红政策的专项说明
√适用 □不适用
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 √是 □否
分红标准和比例是否明确和清晰 √是 □否
相关的决策程序和机制是否完备 √是 □否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 √是 □否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充 √是 □否
分保护
(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应
当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
(四) 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税） 2.3
每 10 股转增数（股）
现金分红金额（含税） 717,325,793.31
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股
股东的净利润
占合并报表中归属于上市公司普通股股东的
净利润的比率（%）
以现金方式回购股份计入现金分红的金额
合计分红金额（含税） 717,325,793.31
合计分红金额占合并报表中归属于上市公司
普通股股东的净利润的比率（%）
十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
公司 2019 年 A 股限制性股票激励计划首次授予第一个限 2022 年 1 月 6 日发布的关于 2019
售期于 2022 年 1 月 6 日届满，相应的解除限售条件已经成 年 A 股限制性股票激励计划首次
就，可解除限售的激励对象共 760 人，本次解除限售股份 授予第一期解除限售暨上市公
数量为 908.2232 万股，解除限售股份上市流通日 2022 年 告。
并相应减少注册资本金。 注销部分限制性股票减资暨通知
债权人的公告
期 2022 年 3 月 10 日，回购注销限制性股票涉及 5 人，合 分限制性股票回购注销实施的公
计回购注销 150000 股。 告》。
届十一次会议审议通过《关于回购注销部分激励对象 A 股 会十届七次会议决议公告、董事
限制性股票的议案》。 会十届十一次会议决议公告。
并相应减少注册资本金。 注销部分限制性股票减资暨通知
债权人的公告
一次 A 股类别股东会议及 2022 年第一次 H 股类别股东会 年年度股东大会、2022 年第一次
议审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》。 A 股类别股东会议及 2022 年第一
次 H 股类别股东会议决议公告。
日期 2022 年 7 月 14 日，回购注销限制性股票涉及 4 人， 分限制性股票回购注销实施的公
合计回购注销 193333 股。 告》。
监事会审议通过《关于 2019 年 A 股限制性股票激励计划预 事会十届十一次会议决议、董事
留授予第一期解除限售条件成就的议案》。 会届十七次会议决议公告。
公司 2019 年 A 股限制性股票激励计划预留授予第一个限 2022 年 11 月 22 日发布的关于
售期于 2022 年 11 月 25 日届满，相应的解除限售条件已经 2019 年 A 股限制性股票激励计划
成就，可解除限售的激励对象共 25 人，本次解除限售股份 预留授予第一期解除限售暨上市
数量为 29.8998 万股，解除限售股份上市流通日 2022 年 公告。
次监事会审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》 事会十届十二次会议决议、董事
《关于 2019 年 A 股限制性股票激励计划首次授予第二期 会十届二十一次会议决议公告。
解除限售条件成就的议案》。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
√适用 □不适用
单位:股
报告期新 限制性股
年初持有 期末持有 报告期
授予限制 票的授予 已解锁股 未解锁股
姓名 职务 限制性股 限制性股 末市价
性股票数 价格 份 份
票数量 票数量 （元）
量 （元）
董事会 150,000 0 5.93 50,000 100,000 100,000 21.02
龚丹
秘书
高峰 副总裁 150,000 0 5.93 50,000 100,000 100,000 21.02
王为民 副总裁 75,000 0 5.93 25,000 50,000 50,000 21.02
胡修奎 副总裁 75,000 0 5.93 25,000 50,000 50,000 21.02
合计 / 450,000 0 / 150,000 300,000 300,000 /
注：1.公司 2019 年 A 股限制性股票激励计划首次授予第二期解除限售股份于 2023 年 1 月 9 日上
市流通，龚丹解除限售股份 50,000 股，高峰解除限售股份 50,000 股，王为民解除限售股
份 25,000 股，胡修奎解除限售股份 25,000 股。
(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司对高级管理人员实行任期制和契约化管理，高级管理人员的报酬根据公司经营业绩、个
人岗位职责、年度岗位绩效考核结果、任期业绩考核结果等确定。
十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况
√适用 □不适用
报告期内，公司严格执行《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及证监会
对上市公司内控的相关规定，依据公司内部控制体系工作手册，以“强内控、防风险、促合规”
为目标，不断完善以内控体系建设与监督制度为统领的内控制度体系，共新建、修编 47 项规章制
度。2022 年度，公司按照严格按照规章制度进行内控活动，积极开展风险识别、评估和应对，定
期排查和专项排查治理相结合，有效防范和化解了各类风险，促进了公司依法治理、规范运作。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
十三、 报告期内对子公司的管理控制情况
√适用 □不适用
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律、法规、规章及《公司章程》的有关规定，公
司制定了《“三重一大”及重要事项决策管理规定》，同时修订了《母子公司主要决策事项权责
划分管理规定》《子公司股东会及董事会运行管理办法》等相关管控制度，促进对子公司的管理
控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进公司健康发展。
一是通过全面预算、经营计划、组织人事及任期制契约化考核等方式对各子公司经营管理进
行整体管控。
二是通过公司统一会计制度，对子公司财务管理实行统一协调、分级管理，由公司财务部对
控股子公司的会计核算和财务管理等方面实施指导、监督。
三是不断健全完善中国特色现代企业制度和治理管控体系，公司指导和督促子公司加强董事
会建设，建立子企业专职董事队伍，配齐建强子企业董事会，实现外部董事占多数，并落实董事
会职权，通过委派股东代表、专职董事参与子公司的经营决策活动。
四是建立重大事项报告制度，相关部门及子企业及时向公司负责人报告重大业务事项、重大
财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息。
十四、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
详见公司在上海证券交易所网站披露的《内部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告：是
内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况
础上，对公司治理相关问题进行逐一梳理自查。经过自查，公司已建立起权责法定、权责透明、
协调运转、有效制衡的治理结构。针对公司规范治理中存在的部分问题，公司及时选举公司董事、
监事，聘任高级管理人员，加强公司治理主体建设；修订公司章程，规范公开征集股东投票以及
对外投资、担保等重大事项；全面修订股东大会议事规则、董事会议事规则及董事会专委会工作
规则，进一步完善公司治理制度体系。
十六、 其他
□适用 √不适用
十七、企业管治报告
本公司一直致力于公司规范运作，通过从严实践企业管治，提升本公司透明度，从而为股东
带来更大回报。董事会深信，保持良好公司管治机制，采纳国际先进水平的公司管治模式是本公
司保障股东权益、提升企业价值、制定业务策略及政策、使本公司成为具有国际竞争力企业的必
要条件之一。
本公司采用《香港上市规则》附录十四之《企业管治守则》所载之所有适用守则条文，董事
认为，报告期内，本公司已遵守《企业管治守则》所载之所有适用守则条文。董事认为，报告期
内，本公司已遵守《香港上市规则》附录二十七之《环境、社会及管治报告指引》所载之所有适
用守则条文，详情请见本公司 2022 年公司社会责任报告、2022 年公司环境、社会及管治报告。
董事会已成立五个专门委员会，各委员会具备界定之职权范围，以监察公司个别范畴的事务。
（1）审计与审核委员会
审计与审核委员会的主要职责是：
①监督及评估外部审计机构工作,提议聘请或更换外部审计机构；
②指导内部审计工作,监督公司的内部审计制度及其实施；
③审核公司的财务信息及其披露,在向董事会提交中期及全年财务报表前先行审阅；
④协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通；
⑤审查公司的内控制度、评估内部控制的有效性；
⑥审查公司的重大关联交易情况；
⑦审阅外聘核数师致管理层的函件及管理层的回应；
⑧公司董事会授予的其它事宜及相关法律、法规、规范性文件中涉及的其他事项。
本公司第十届董事会审计与审核委员会成员为独立非执行董事马永强先生（主席）、黄峰先
生、刘登清先生。
案》《公司 2021 年度财务决算报告的议案》《公司 2022 年第一季度财务报告（未经审计）的议
案》《公司 2022 年半年度财务报告（未经审计）的议案》《公司 2022 年第三季度财务报告（未
经审计）的议案》等议案。
审计与审核委员会成员名单及会议出席情况
姓名 职务 2022 年应出席会议次数 实际出席会议次数
马永强 委员会主席 5 5
刘登清 委员会委员 5 5
黄峰 委员会委员 5 5
（2）战略发展委员会
战略发展委员会的主要职责是：
①对公司中长期发展战略规划进行研究并提出建议；
②对公司章程规定须经董事会批准的重大投资融资议案进行研究并提出建议；
③对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；
④对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；
⑤对以上事项的实施进行检查、评估，并对检查、评估结果提出书面意见；
⑥董事会授权的其他事宜。
本公司第十届董事会战略发展委员会成员为董事长俞培根先生（主席）、董事徐鹏先生（徐
鹏先生于 2023 年 2 月辞去战略发展委员会委员职务）、张继烈先生（2022 年 6 月当选为战略发
展委员会委员职务）、张彦军先生、独立非执行董事黄峰先生。
新及海外业务中心的议案》
《公司向东方创科增资用于建设东方电气创新及海外业务中心的议案》
《东方电机参与南网储能定向增发项目的议案》《股份公司参与川能动力资产重组项目有关事项
的议案》《国拨资金转增事项的议案》等议案。
战略发展委员会成员名单及会议出席情况
姓名 职务 2022 年应出席会议次数 实际出席会议次数
俞培根 委员会主席 4 4
徐鹏 委员会委员 4 4
张继烈 委员会委员 3 3
张彦军 委员会委员 4 4
黄峰 委员会委员 4 4
（3）薪酬与考核委员会
薪酬与考核委员会主要职责是：
①根据董事及高管人员工作范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定
薪酬计划或方案；
②就公司董事及高管人员的全体薪酬政策及架构，及就设立正规而具透明度的程序制订薪酬
政策，向董事会提出建议；
③因应董事会所订企业方针及目标而检讨及批准管理层的薪酬建议；
④就独立非执行董事的薪酬向董事会提出建议；
⑤考虑同类公司支付的薪酬、须付出的时间及职责以及集团内其他职位的雇用条件；
⑥审查董事及高管人员的履行职责的情况并对其进行年度绩效考评；
⑦检讨及批准向非独立董事及高级管理人员就其丧失或终止职务或委任而须支付的赔偿，以
确保该等赔偿与合约条款一致；若未能与合约条款一致，赔偿亦须公平合理，不致过多；
⑧检讨及批准因董事行为失当而解雇或罢免有关董事所涉及的赔偿安排，以确保该等安排与
合约条款一致；若未能与合约条款一致，有关赔偿亦须合理适当；
⑨负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。
⑩董事会授权的其他事宜。
本公司第十届董事会薪酬与考核委员会成员为独立非执行董事黄峰先生（主席）、刘登清先
生、马永强先生。
绩效考核结果的议案》《公司高管人员 2022 年度岗位绩效考核目标值的议案》《关于核定兑现股
份公司高管人员 2021 年度薪酬、2022 年度基本年薪的议案》《关于 2019 年 A 股限制性股票激励
计划预留授予第一期解除限售条件成就的议案》等议案。
薪酬与考核委员会成员名单及会议出席情况
姓名 职务 2022 年应出席会议次数 实际出席会议次数
黄峰 委员会主席 4 4
刘登清 委员会委员 4 4
马永强 委员会委员 4 4
（4）风险与合规管理委员会
风险与合规管理委员会的主要职责是：
①向董事会提交《全面风险管理年度报告》；
②审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；
③审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决
策的风险评估报告；
④审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告；
⑤审议风险管理组织机构设置及其职责方案。
⑥审议合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告；
⑦审议合规管理重大事项；
⑧审议合规管理部门设置及职责。
董事会赋予的其他职责。
本公司第十届董事会风险与合规管理委员会成员为董事长俞培根先生（主席）、董事刘智全
先生（2022 年 6 月当选为风险与合规管理委员会委员职务）、独立非执行董事黄峰先生、刘登清
先生、马永强先生。
制评价报告及内控审计报告的议案》，同意提交至公司董事会审议，并听取了公司 2021 年内部控
制工作开展情况的汇报。
风险与合规管理委员会成员名单及会议出席情况
姓名 职务 2022 年应出席会议次数 实际出席会议次数
俞培根 委员会主席 1 1
刘智全 委员会委员 0 0
刘登清 委员会委员 1 1
黄峰 委员会委员 1 1
马永强 委员会委员 1 1
备注：2023 年 1 月 12 日，经董事会审议通过，董事会风险管理委员会调整为风险与合规管理委
员会。
（5）提名委员会
提名委员会的主要职责是：
①根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构至少每年检讨董事会及高级管理人员的架构、
人数的组成及成员的多元化(包括但不限于性别、年龄、文化及教育背景、民族、技能、知识、服
务任期及经验方面),并就任何为配合公司的策略而拟对董事会作出的变动提出建议；
②研究董事、高管人员的选择标准和程序,并向董事会提出建议；
③对董事候选人和高管人选任职资格进行审查并提出建议；
④订立提名董事的政策，物色具备合适资格可担任董事的人士,并挑选提名有关人士出任董事
或就此向董事会提供意见。委员会物色合适人士时，应考虑有关人士长处、并以客观条件充分顾
及董事会成员多元化的裨益；
⑤评核独立非执行董事的独立性；
⑥检查董事会多元化政策的执行并在适当情况下检讨董事会成员的多元化政策及检讨董事会
为执行董事会成员多元化政策而制定的可计量目标和达标进度向董事会提出建议；
⑦因应公司的企业策略及日后需要的技能、知识、经验及多元化组合就董事委任或重新委任
及董事(尤其是董事长及公司总裁)继任计划向董事会提出建议。
⑧董事会授权的其他事宜。
本公司第十届董事会提名委员会成员为独立非执行董事刘登清先生（主席）、黄峰先生、马
永强先生。
东提名刘智全为董事候选人的议案》《关于控股股东提名张继烈为董事候选人的议案》《关于聘
任公司高级副总裁的议案》等议案。
提名委员会成员名单及会议出席情况
姓名 职务 2022 年应出席会议 实际出席会议次数
次数
刘登清 委员会主席 3 3
黄峰 委员会委员 3 3
马永强 委员会委员 3 3
本公司管理层根据公司章程赋予的职权，主要履行以下职责：
（1）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
（2）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（3）提出公司的发展规划、年度生产经营计划、年度财务预决算方案、税后利润分配方案和
亏损弥补方案；
（4）拟订公司内部管理机构设置方案；
（5）拟订公司的基本管理制度；
（6）制定公司的基本规章；
（7）提请聘任或者解聘公司高级副总裁、副总裁、总会计师及其他高级管理人员；
（8）任免和调配除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员和工作人员(章程另有规定的除
外)；
（9）决定对公司职工的奖惩、升降级、加减薪、聘任、解聘、辞退；
（10）在董事会授权范围内代表公司对外处理重要业务。
公司设董事会秘书，由董事会委任。董事会秘书为公司的高级管理人员,董事会秘书履行如下
职责：
（1）负责公司信息对外公布，协调公司信息披露事务，组织制定公司信息披露事务管理制度，
督促公司和相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（2）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者、证券服务机构、媒体等之间
的信息沟通；
（3）组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会会议、监事会会议及
高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（4）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向证券交易所报告并披
露；
（5）关注媒体报道并主动求证报道的真实性，督促公司董事会及时回复证券交易所问询；
（6）组织公司董事、监事和高级管理人员进行相关法律、行政法规等的培训，协助前述人员
了解各自在信息披露中的职责；
（7）知悉公司董事、监事和高级管理人员违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、
证券交易所有关规定和公司章程等，或公司作出或可能作出违反相关规定的决策时，应当提醒相
关人员，并及时向中国证监会和证券交易所报告；
（8）负责公司股权管理事务，保管公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其董事、监
事、高级管理人员持有本公司股份的资料，并负责披露公司董事、监事、高级管理人员持股变动
情况；
（9）《公司法》、中国证监会和证券交易所要求履行的其他职责。
报告期内，公司对所有董事（包括俞培根先生、徐鹏先生<徐鹏先生于 2023 年 2 月辞去董事
职务>、刘智全先生、张继烈先生、张彦军先生、黄峰先生、刘登清先生、马永强先生）、监事（包
括冯勇先生、王志文先生、胡卫东先生）及高级管理人员通过提供及时全面的上市公司合规资讯
等方式进行培训；编发培训资料等，更新其知识及技能，以确保其继续在具备全面资讯及切合所
需的情况下对董事会作出贡献。
董事会秘书和证券事务代表负责公司的信息披露和投资者关系管理工作。
在信息披露方面，为了让投资者了解公司的经营情况，公司精心组织、周密安排，加强信息
披露工作的协调，分析并找出披露的重、难点，与监管部门进行有效沟通，按要求完成了披露工
作。2022 年度，公司在内地和香港共完成 255 份信息披露，涵盖定期报告和临时公告等几个方面。
在投资者关系管理方面，公司组织投资者对重点问题进行研讨，分析资本市场动态和公司运
行状态，及时了解投资者对东方电气的看法，从而能够有的放矢做好与投资者沟通，提升交流质
量。公司进一步规范接待安排流程，并使之标准化、专业化。本公司设有的主要沟通方式有：股
东大会、业绩说明会、路演、现场接待投资者来访、上证 e 互动、电话会议、公司网站和电子邮
箱、传真及电话等，让股东表达意见或行使权利。
第五节 环境与社会责任
一、环境信息情况
是否建立环境保护相关机制 是
报告期内投入环保资金（单位：万元） 5,968.2
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
□适用 □不适用
√适用 □不适用
企 业 主要污 排 放 排放 排放浓度 执行的排放标准 标 准 限 排放物 是 否
名称 染物 方式 口数 值 总 量 超标
量 （t）
东 方 COD 间 接 1 86.73mg/L 《污水综合排放标 500mg/L 85.47 否
电机 排放 准》（GB8978-1996）
三级标准
东 方 氨氮 间 接 1 19.87mg/L 《污水综合排放标 —— 19.58 否
电机 排放 准》（GB8978-1996）
三级标准
东 方 COD 间 接 1 11.34mg/L 《污水综合排放标 500mg/L 6.75 否
汽 轮 排放 准》（GB8978-1996）
机 三级标准
东 方 氨氮 间 接 1 10.55 mg/L 《污水综合排放标 —— 1.0 否
汽 轮 排放 准》（GB8978-1996）
机 三级标准
东 方 COD 间 歇 5 52mg/L 《污水综合排放标 500mg/L 18.93 否
锅炉 排放 准》（GB8978-1996）
三级标准
东 方 氨氮 间 歇 5 11.42mg/L 《污水综合排放标 —— 4.16 否
锅炉 排放 准》（GB8978-1996）
三级标准
东 方 厂界环 间 歇 —— 昼 间 54.8 《工业企业厂界环 昼 间 —— 否
锅炉 境噪声 排放 dB(A) 夜 间 境噪声排放标准》 65dB(A)
标准 55dB(A)
东 方 二氧化 间 歇 29 物料衡算 《大气污染物综合 550mg/ 12.41 否
锅炉 硫 排放 排 放 标 准 》 m? （ 大
GB16297-1996 表 2 气 ）
二级标准《锅炉大 900mg/
气污染物排放标 m? （ 锅
准 》 GB13271-2001 炉）
二时段标准
东 方 氮氧化 间 歇 29 物料衡算 《大气污染物综合 240mg/ 40.48 否
锅炉 物 排放 排 放 标 准 》 m?
GB16297-1996 表 2
二级标准《锅炉大
气污染物排放标
准 》 GB13271-2001
二时段标准
东 方 颗粒物 有 组 9 20mg/m3 《大气污染物综合 120mg/ 1.06 否
凯 特 织 排 排 放 标 准 》 m3
瑞 放 GB16297-1996 表 2
二级标准
√适用 □不适用
东方电气加强污染物源头防治，严把固定资产投资项目能耗、污染物排放审查关，从源头上
控制污染物的产生和排放。所属企业结合实际情况，开展大气、水污染治理项目立项及设施建设；
加强防治污染设施的运维管理，确保环保设备设施有效运行。
√适用 □不适用
所属企业严格执行建设项目环境影响评价制度，落实污染物防治设施“三同时”规定，严格
按照国家《环境保护法》《水污染防治法》《大气污染防治法》及《排污许可管理办法》等法律
法规要求，依法持有排污许可证，并按照排污许可证的规定排放污染物。
√适用 □不适用
东方电气将突发环境事件纳入综合应急预案，所属重点排污单位均制定有突发环境事件应急
预案并按规定向当地环保部门备案，如发生突发环境事件，根据事件分级启动应急准备和响应预
案；所属相关企业按照《重污染天气重点行业应急减排措施制定技术指南（2020 版）》和企业环
保绩效分级管控有关要求，制定了《重污染天气应急预案》，按照当地有关部门重污染天气预警
信息，同步启动企业应急预案，按照预警级别执行停产、减排等措施。
√适用 □不适用
重点排污单位委托第三方专业机构开展环境风险评估，制定有环境自行监测方案，按要求配
置环境在线监测设备，并委托具有环境监测资质的单位按计划开展废水、废气、噪声等环境监测
工作。
□适用 √不适用
√适用 □不适用
按照生态环境部《企业事业单位环境信息公开办法》管理规定，所属企业属于重点排污单位
的，通过其网站、企业事业单位环境信息公开平台等便于公众知晓的方式公开其环境信息。
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
所属企业积极推进屋顶光伏发电项目建设，进一步提升“绿电”占比。
车间评价标准，组织所属企业确定目标车间，对照标准开展自评，高标准创建首批 9 个绿色示范
车间。
字化车间建设、焊接预热“气改电”等，有效降低能耗；东方汽轮机建成国内领先的汽轮机叶片
“黑灯产线”，实现能源利用率大幅提升。
的有关要求，组织企业开展环保绩效对标及提标改造。
子冲片“绿色无人车间”，挥发性有机物排放降低 70%；配置焊接机器人烟尘收集净化装置，在不
影响焊接工艺保护气体的同时实现 90%以上的烟尘收集；对喷漆伸缩棚进行改造，通过数理建模
设计固定门帘，实现喷漆现场微负压，有效降低作业环境中噪声、粉尘、苯系物等危害因素的影
响。
(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
是否采取减碳措施 是
减少排放二氧化碳当量（单位：吨） 12,149.9
减碳措施类型 研发生产节能减碳的发电装备、使用低碳能源供应系
统、生产过程中使用减碳技术
注：东方电气大力发展低碳零碳能源装备产业,以绿色供给助力国家新型能源体系，2022 年度生
产的低碳、零碳产品每年减碳约 3,117 万吨，折节约标煤 1,199 万吨。公司持续提升生产制造数
字化水平，2022 年，公司万元产值综合能耗较上年显著下降 22.73%。
具体说明
√适用 □不适用
公司成立碳达峰碳中和工作领导小组，定期召开领导小组例会，研究部署各项重点任务;将能
耗强度和碳排放强度作为重要指标纳入对所属企业经营业绩考核，并强化对所属企业过程监督及
问效问责；组织制定发布并适时修订东方电气碳达峰碳中和行动方案，明确机构统筹开展碳管理
工作，进一步构建完善碳管理体系，设立东方电气碳达峰碳中和研究中心，提升“双碳”专业研
究能力，为企业绿色低碳发展提供强有力保障。
所属企业东方风电率先完成国内首个 10MW 级海上机组碳足迹评估、分析工作，与同类型风机
相比处于领先水准，在其生命周期内单台 10MW 风电机组实现约 560 吨二氧化碳当量的减排量，折
合节煤量约 248 吨。
二、社会责任工作情况
(一) 是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告或 ESG 报告
√适用 □不适用
详见同时披露的《东方电气股份有限公司 2022 年社会责任报告》《东方电气股份有限公司
(二) 社会责任工作具体情况
√适用 □不适用
对外捐赠、公益项目 数量/内容 情况说明
总投入（万元） 2,163.53 其中向昭觉县、吉县等乡村振兴支出
构捐款 11.22 万元；其他公益性捐款
其中：资金（万元） 2,163.53
物资折款（万元） 0
惠及人数（人） 31,033
具体说明
□适用 √不适用
三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
√适用 □不适用
扶贫及乡村振兴项目 数量/内容 情况说明
总投入（万元） 2,052.31
其中：资金（万元） 2,052.31
物资折款（万元） 0
惠及人数（人） 29,921
帮扶形式（如产业扶贫、就业 产业帮扶、人才帮 见具体说明
扶贫、教育扶贫等） 扶、文化帮扶、生态
帮扶
具体说明
√适用 □不适用
奖学金，持续深入推进全学段教育帮扶；完成特布洛乡部分困难村民的厨房、厕所和客厅改造，
提高居民的住房卫生安全条件；在吉县实施奖学金开展教育帮扶；采用微生物降解技术为屯里镇
太度村百姓安装无水马桶，持续开展厕所革命。
（一期）”项目，规划建设分布式光伏项目，进行企业装备制造优势与帮扶地区自然资源禀赋有
机结合的示范推广。在吉县打造花生和金丝皇菊种植基地，进行苹果幼树园区套种、闲置土地资
源化示范推广，构建“农产品原料种植+订单式收购+产品深加工+市场化销售”全链条一体化发展
格局；投资建设的上东村“东方·时光”儿童主题乐园项目，发挥帮扶资金“乘数效应”，打造
多产业融合发展的乡村振兴“上东”示范样板。帮扶项目凸显带农富农成效。昭觉县的小馋猫产
业园、苦荞车间以有利于农户的价格收购当地养殖原料，并每年为特布洛村集体经济分红；火普
村“综合能源示范村（一期）”项目可持续为村集体经济创收。吉县的花生种植和金丝皇菊套种
示范基地为村集体与村民带来亩产增收 2000～4000 元；上东村“东方•时光”儿童主题乐园项目
带动近百人就近务工就业。因地制宜创新模式。根据公司业优势与当地风光等自然资源禀赋，寻
求新模式完善当地产业布局。在昭觉县与当地企业合作开发当地分布式风光资源，推进一期
设，待项目落地后可为当地带来长期稳定就业和税收收入，促进帮扶地区经济社会全面发展。
施建设；持续开展奖助学金、奖教奖评比表彰；对 120 余名中小学校长教师开展含学校管理、课
程改革、师风师德等方面课程的培训。在吉县通过开展“义务教育+中职教育+技能培训”的帮扶
举措，打造吉县劳务输出品牌，完善人才教育提升机制。设立专项奖助学金，开展教育帮扶筑牢
控辍保学底线；开展企校合作人才培养，提高职业教育水平；开展订单式技能培训，打造吉县“电
焊工”劳务输出品牌，助力乡村人才振兴
布洛乡开展“移风易俗专项评比表彰”“禁毒防艾暨抵制高价彩礼，深化移风易俗万人签名”活
动，持续推进“道德积分”管理；支持开展东方电气·昭觉文化交流活动，开展昭觉文艺创新、
文化下乡、参演凉山州建州 70 周年庆典等工作，鼓励创造更多优秀彝族文化作品。在吉县翻新林
雨村日间照料中心和爱心超市，推进移风易俗；支持修建吉昌镇上东村产业文旅项目，建设集娱
教于一体的儿童娱乐场所，打造幸福文明家园。
为创意出发点，完成含污水处理系统在内的整村风貌建设，打造望得见山、看得见水、记得住乡
愁，人与自然和谐共生、生产生活生态有机融合的美丽家园；建设谷莫村乡村振兴示范村项目，
完成绿化、污水处理系统建设等，提升乡村风貌与环境。在吉县打造吉县林雨村城郊产城融合服
务数字乡村示范村，实施林雨村乡村美化项目；为车城乡车城村、文城乡古贤村、吉昌镇谢悉村
共安装太阳能路灯，进一步完善村级基础设施；以无水马桶技术实施吉县屯里镇太度村部分村民
厕所改造，为当地缺水上冻条件下的厕所革命提供示范样板。
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未能及时履行 如未能及时
承诺 承诺 承诺 承诺时间 是否有履 是否及时
承诺背景 应说明未完成履 履行应说明
类型 方 内容 及期限 行期限 严格履行
行的具体原因 下一步计划
股份限 东方 以本公司持有的标的资产所认购取得的东 股份锁定 是 是
售 电气 方电气股份，自该等股份上市之日起 36 个 期
集团 月内，不得以任何方式转让。自本次交易新
增股份上市起 6 个月内如东方电气股票连续
或者本次交易完成后 6 个月期末收盘价低于
本次交易发行价的，本公司本次交易所取得
的东方电气股票的锁定期在原有锁定期的
收购报告书或 基础上自动延长 6 个月。本次交易前本公司
权益变动报告 直接和间接持有的上市公司股份自本次交
书中所作承诺 易新增股份上市起 12 个月内不进行转让。
其他 东方 针对东方财务公司对东方峨半公司及东方 委贷履约 是 是
电气 迈吉未偿还的委托贷款，本集团承诺：东方
集团 电气集团及东汽投发委托东方财务发放贷
款的风险由本集团及东汽投发作为委托方
各自承担，如东方峨半公司及东方迈吉未能
还款，则相关损失全部由本集团及东汽投发
作为委托方各自承担，东方财务不承担任何
风险或损失。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 200
境内会计师事务所审计年限 3
境内会计师事务所注册会计师姓名 张奎、尹传松
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连 3
续年限
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普 27.5
通合伙）
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
公司 2021 年度财务决算已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计完毕。根据 2021 年度
审计服务情况，大华会计师事务所能满足公司年度决算审计服务内容和质量要求，审计质量较好，
能提供较好的管理建议等咨询服务，双方合作良好。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临退市风险的情况
(一)导致退市风险警示的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
(三)面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
八、破产重整相关事项
√适用 □不适用
清算。2019 年 8 月 26 日，内蒙古自治区通辽市中级人民法院裁定宣告东方电气（通辽）风电工
程技术有限公司破产。2020 年 9 月 27 日，杭州市萧山区人民法院裁定宣告东方电气新能源设备
（杭州）有限公司破产。该三起破产案件的债权认定、资产处置等工作尚在法定程序中。
九、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚
及整改情况
□适用 √不适用
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十二、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
√适用 □不适用
（1）2022-2024 日常关联交易
本公司于 2021 年 12 月 31 日在四川省成都市与东方电气集团签订了《2022-2024 采购及生产
服务框架协议》《2022-2024 销售及生产服务框架协议》《2022-2024 综合配套服务框架协议》
《2022-2024 物业及设备租赁承租人框架协议》
《2022-2024 年物业及设备租赁出租人框架协议》，
东方电气集团财务有限公司与东方电气集团签订了《2022-2024 财务服务框架协议》。该批持续
关联交易协议的有效期为 2022 年 1 月 1 日起有效至 2024 年 12 月 31 日。
本公司与 2022 年 9 月 30 日在四川省成都市与宏华集团有限公司签订了《2022-2024 融资租
赁框架协议》，该协议有效期为 2022 年 10 月 1 日起有效至 2024 年 12 月 31 日
东方电气集团为本公司控股股东，宏华集团有限公司为东方电气集团控股子公司，根据《上
海证券交易所股票上市规则》及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》，本公司与东方电气
集团及宏华集团有限公司签署上述协议并进行日常持续交易构成本公司的持续关联交易。
该批协议的基本内容为：
（1）《2022-2024 采购及生产服务框架协议》
东方电气集团及其下属企业向本公司或本公司的子公司供应产品及提供生产服务。产品包括
但不限于原材料、半成品、配套件、辅助材料、零部件、生产工具及设备、加工工具、劳保用品、
其它有关产品及材料。生产服务包括但不限于加工服务、进口代理服务、技术服务、检验及测试
服务、售后服务、运输服务、有关工具及设备的保养、维修与管理服务、车辆维修及其它有关服
务。
（2）《2022-2024 销售及生产服务框架协议》
本公司及本公司的子公司向东方电气集团及其下属企业供应产品及提供生产服务。产品包括
但不限于原材料、半成品、产成品、汽轮机产品、锅炉产品、核电产品、燃气汽轮机产品、发电
设备、生产设备、零部件、备件、辅助材料、劳保用品、其它有关产品及材料。生产服务包括但
不限于加工服务、技术服务、运输服务、进口代理服务及其它有关服务。
（3）《2022-2024 综合配套服务框架协议》
本公司及本公司的子公司向东方电气集团及其下属企业提供综合配套服务，包括但不限于培
训服务、共享设施服务（包括水、电、气）、通讯服务、综合管理服务及其它配套服务；东方电
气集团及其下属企业向本公司及本公司的子公司提供综合配套服务，包括但不限于医疗服务、清
洗服务、职工管理服务、幼儿园服务、退休人员管理服务、民兵服务、教育服务、培训服务及其
它配套服务。
（4）《2022-2024 财务服务框架协议》
东方电气集团财务有限公司根据其现时所持《金融许可证》和《营业执照》向东方电气集团
及其下属企业提供存款服务、贷款服务、资金结算服务及经中国银行保险业监督管理委员会批准
其可从事的其它投资、金融财务服务。
（5）《2022-2024 物业及设备租赁承租人框架协议》
东方电气集团及其下属企业向本公司或本公司子公司出租租赁物业，并保证承租的本公司及
本公司子公司在租赁期限内对租赁物业不间断地合法享有独占使用权。
（6）《2022-2024 年物业及设备租赁出租人框架协议》
本公司及本公司的子公司向东方电气集团或其下属企业出租租赁物业，并保证承租的东方电
气集团及其下属企业在租赁期限内对租赁物业不间断地合法享有独占使用权。
（7）《2022-2024 融资租赁框架协议》
宏华集团有限公司及所属企业向东方电气股份有限公司及所属企业提供生产设备的融资租赁
服务包括但不限于直接租赁、售后回租。
该批协议的详细内容请见本公司于 2021 年 12 月 9 日及 2022 年 10 月 1 日在上交所网站上刊
登的公告。
本公司与东方电气集团及其他关联方之间所发生的上述日常持续关联交易均为本公司生产经
营所必须，符合正常商业条款及公平原则并在框架协议及相关具体交易协议的基础上进行，交易
条件及定价公允，并按照相关规定履行了批准程序，不存在损害本公司和股东利益的情形。进行
相关持续关联交易有利于本公司生产经营持续稳定发展。
该等关联交易协议已取得本公司董事会独立董事及/或本公司股东大会独立股东的批准而正
式生效。截至 2022 年 12 月 31 日止该等重大持续关联交易的具体金额均未超过董事会或者股东
大会批准的年度上限金额。
截至 2022 年 12 月 31 日止年度持续关联交易清单
单位：万元 币种：人民币
框架协议名称 签订日期 交易内容 最高年度上限 本年发生额
《 2022-2024 采 2021 年 12 东方电气集团及其下属企业
购及生产服务框 月 31 日 向本公司或本公司的子公司 180,000 57,026.57
架协议》 供应产品及提供生产服务
《 2022-2024 销 2021 年 12 本公司及本公司的子公司向
售及生产服务框 月 31 日 东方电气集团及其下属企业 180,000 32,520.32
架协议》 供应产品及提供生产服务
《 2022-2024 综 2021 年 12 本公司及本公司的子公司向
合配套服务框架 月 31 日 东方电气集团及其下属企业 0 0
协议》 提供综合配套服务
东方电气集团及其下属企业
向本公司及本公司的子公司 600 481.49
提供综合配套服务
《 2022-2024 财 2021 年 12 东方电气集团财务有限公司
务服务框架协 月 31 日 根向东方电气集团及其下属
议》 企业提供存贷款等服务
（1）最高单日存款余额及获
得的存款利息收入
（2）最高单日贷款余额及支
付的贷款利息支出
《 2022-2024 物 2021 年 12 东方电气集团及其下属企业
业及设备租赁承 月 31 日 向本公司或本公司子公司出 50,000 10,326.46
租人框架协议》 租租赁物业
《 2022-2024 年 2021 年 12 本公司及本公司的子公司向
物业及设备租赁 月 31 日 东方电气集团或其下属企业
出租人框架协 出租租赁物业
议》
《 2022-2024 融 2022 年 9 月 宏华集团有限公司及所属企
资租赁框架协 30 日 业向东方电气股份有限公司
议》 及所属企业提供生产设备的
融资租赁服务
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
为确保国有资本权益有效落实，优化相关子企 详 见 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ http ：
业资本结构，促进子企业长远发展，本公司的 //www.sse.com.cn）披露的《东方电气股份有
控股股东东方电气集团拟以非公开协议方式 限公司关于子公司增资扩股暨关联交易的公
分别向本公司控股子公司东方电气集团东方 告》公告编号：2022-050
汽轮机有限公司增资 4.2 亿元、向本公司控股
子公司东方电气集团东方锅炉股份有限公司
增资 1.5 亿元、向本公司全资子公司东方电气
集团科学技术研究院有限公司增资 0.4 亿元，
合计增资 6.1 亿元，本公司不参与增资。本次
交易不涉及东方汽轮机、东方锅炉和东方研究
院控制权的变更。
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四)关联债权债务往来
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
√适用 □不适用
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
本期发生额
每日最高存款 存款利
关联方 关联关系 期初余额 本期合计存入 本期合计取出 期末余额
限额 率范围
金额 金额
中国东
方电气 0.25%-
母公司 1,000,000.00 336,124.37 1,058,484.11 983,145.48 411,463.00
集团有 0.5%
限公司
受同一母
东方电
公司及最
气投资 0.25%-
终控制方 4,177.34 90,186.22 92,378.87 1,984.69
管理有 1.485%
控制的其
限公司
他企业
东方电
受同一母
气（酒
公司及最
泉）太
终控制方 0.25% 1,120.79 14,433.25 15,554.04 0
阳能发
控制的其
电有限
他企业
公司
东方电
受同一母
气（酒
公司及最
泉）光
终控制方 0.25% 439.13 6,352.42 5,666.90 1,124.65
伏发电
控制的其
科技有
他企业
限公司
石嘴山 受同一母
天得光 公司及最
伏发电 终控制方 0.25% 1,646.38 28,436.10 30,082.48 0
有限公 控制的其
司 他企业
衢州惠 受同一母
合新能 公司及最
源科技 终控制方 0.25% 2,530.18 2,505.12 4,220.03 815.27
有限公 控制的其
司 他企业
东方电
气（酒 受同一母
泉）综 公司及最
合智慧 终控制方 0.25% 5,000.00 225.74 1,230.74 3,995.00
能源科 控制的其
技有限 他企业
公司
受同一母
峨嵋半
公司及最
导体材
终控制方 0.25% 2,303.22 5,711.42 8,012.41 2.23
料研究
控制的其
所
他企业
四川东 受同一母
树新材 公司及最 5,821.01 120,847.08 124,290.73 2,377.36
料有限 终控制方
公司 控制的其
他企业
峨眉山 受同一母
市峨半 公司及最
高纯材 终控制方 0.25% 898.97 10,678.00 8,236.91 3,340.06
料有限 控制的其
公司 他企业
东方电 受同一母
气洁能 公司及最
科技成 终控制方 0.25% 987.89 717.73 964.58 741.04
都有限 控制的其
公司 他企业
东方电
气集团 受同一母
（成 公司及最
都）共 终控制方 2,325.04 3,254.55 2,642.53 2,937.06
享服务 控制的其
有限公 他企业
司
受同一
母公司
东方菱
及最终
日锅炉
控制方 0.25% 0.00 134.16 0.00 134.16
有限公
控制的
司
其他企
业
受同一
东耀新 母公司
能源 及最终
（张北 控制方 0.25% 8,055.61 8,055.61
县）有 控制的
限公司 其他企
业
受同一
宏华油 母公司
气工程 及最终
技术服 控制方 0.25% 0.00 0.00
务有限 控制的
公司 其他企
业
受同一
母公司
四川宏
及最终
华电气
控制方 0.25% 0.01 0.01
有限责
控制的
任公司
其他企
业
受同一
四川宏 母公司
华国际 及最终
科贸有 控制方
限公司 控制的
其他企
业
受同一
宏华 母公司
（中 及最终
国）投 控制方 0.25% 0.01 0.01
资有限 控制的
公司 其他企
业
受同一
宏华海
母公司
洋油气
及最终
装备
控制方 0.25% 0.01 0.01
（江
控制的
苏）有
其他企
限公司
业
合计 / / / 363,374.32 1,350,021.54 1,276,425.70 436,970.16
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
本期发生额
关联关
关联方 贷款额度 贷款利率范围 期初余额 本期合计贷 本期合计还 期末余额
系
款金额 款金额
受同一
东方电
母公司
气（酒
及最终
泉）太
控制方 2,500.00 3.915%-4.31% 5,650.00 0 5,650.00 0.00
阳能发
控制的
电有限
其他企
公司
业
受同一
东方电
母公司
气（酒
及最终
泉）光
控制方 1,500 3.915%-4.31% 2,200.00 1,500 2,200 1,500
伏发电
控制的
科技有
其他企
限公司
业
受同一
石嘴山 母公司
天得光 及最终
伏发电 控制方 2,000.00 3.915%-4.65% 6,800.00 0 6,800 0.00
有限公 控制的
司 其他企
业
受同一
衢州惠 母公司
合新能 及最终
源科技 控制方 10,000 4.20% 4,672.00 1,000 0 5,672
有限公 控制的
司 其他企
业
四川东 受同一
树新材 母公司 65,000 3.60%-3.80% 26,722.73 40,727.85 34,450.58 33,000.00
料有限 及最终
公司 控制方
控制的
其他企
业
东方菱
本公司
日锅炉
的合营 20,000.00 3.915% 11,500.00 6,000.00 11,500.00 6,000
有限公
企业
司
合计 / / / 57,544.73 49,227.85 60,600.58 46,172.00
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
关联方 关联关系 业务类型 总额 实际发生额
中国东方电气集
母公司 授信业务 380,000.00 0
团有限公司
受同一母公司及最终
东方电气投资管
控制方控制的其他企 授信业务 7,550 0
理有限公司
业
东方电气（酒 受同一母公司及最终
泉）光伏发电科 控制方控制的其他企 授信业务 1,500.00 1,500.00
技有限公司 业
受同一母公司及最终
衢州惠合新能源
控制方控制的其他企 授信业务 10,000.00 5,672.00
科技有限公司
业
受同一母公司及最终
东树新材料 控制方控制的其他企 授信业务 80,000.00 39,589.00
业
受同一母公司及最终
峨眉山市峨半高
控制方控制的其他企 授信业务 2,000.00 0
纯材料有限公司
业
东方电气（酒 受同一母公司及最终
泉）综合智慧能 控制方控制的其他企 授信业务 300.00 0
源科技有限公司 业
东方菱日锅炉有
本公司的合营企业 授信业务 33,000.00 7,923.00
限公司
德阳广大东汽新
本公司的合营企业 授信业务 9,000.00 5,738.00
材料有限公司
受同一母公司及最终
宏华（中国）投
控制方控制的其他企 授信业务 135,000.00 0.00
资有限公司
业
受同一母公司及最终
四川宏华石油设
控制方控制的其他企 授信业务 21,000.00 0.00
备有限公司
业
受同一母公司及最终
宏华油气工程技
控制方控制的其他企 授信业务 5,000.00 0.00
术服务有限公司
业
受同一母公司及最终
四川宏华电气有
控制方控制的其他企 授信业务 30,000.00 0.00
限责任公司
业
受同一母公司及最终
四川宏华国际科
控制方控制的其他企 授信业务 9,000.00 0.00
贸有限公司
业
□适用 √不适用
(六)其他
□适用 √不适用
十三、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保发生
担保方与 担保是否
日期(协 担保 担保 担保物 担保是否 担保逾期 反担保情 是否为关 关联
担保方 上市公司 被担保方 担保金额 担保类型 已经履行
议签署 起始日 到期日 （如有） 逾期 金额 况 联方担保 关系
的关系 完毕
日)
东方电 公司本部 内蒙古能 16,000,000 2016年1 2016年1 2026年1 一般担保 否 否 0 无 是 联营公
气股份 源发电红 月19日 月19日 月19日 司
有限公 泥井风电
司 有限公司
东方电 公司本部 内蒙古蒙 16,000,000 2016年6 2016年6 2026年6 一般担保 否 否 0 无 是 联营公
气股份 能三圣太 月29日 月29日 月29日 司
有限公 风力发电
司 有限公司
东方电 公司本部 内蒙古蒙 36,000,000 2016年10 2016年10 2026年 一般担保 否 否 0 无 是 联营公
气股份 能乌兰新 月27日 月27日 10月27 司
有限公 能源有限 日
司 公司
东方电 控股子公 三菱重工 24,500,000 2016年9 2016年9 长期服 一般担保 否 否 0 无 是 合营公
气集团 司 东方燃气 月22日 月22日 务协议 司
东方汽 轮机（广 终止日
轮机有 州）有限
限公司 公司
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 92,500,000
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
报告期末对子公司担保余额合计（B）
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 92,500,000
担保总额占公司净资产的比例(%) 0.24
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金
额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
本公司仅以持有的内蒙古能源发电红泥井风电有限公司、内蒙古蒙能三圣太风力发
电有限公司、内蒙古蒙能乌兰新能源有限公司三家公司各20％的股权及其派生权益
为其提供担保，担保期限自《股权质押协议》生效之日起至《融资租赁合同》项下
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 债务全部得到清偿时止。东方电气集团东方汽轮机有限公司对三菱重工东方燃气轮
机(广州)有限公司担保属于对付款和履约的连续担保，本担保中担保方的责任都不
应超过卖方应承担的合同项下的义务和责任，并应限制在合同中规定的卖方所应承
担的责任范围内。
担保情况说明 以上担保事项详见公司2016年1月9日、2016年6月28日、2016年8月26日在上海证券
交易所网站发布的担保公告。
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
发
积
比例 行 送 比例
数量 金 其他 小计 数量
(%) 新 股 (%)
转
股
股
一、有限售条件股份 782,250,762 25.08 -9,724,563 -9,724,563 772,526,199 24.77
其中：境内非国有法人 0 0 0 0
持股
境内自然人持股 28,197,699 0.90 -9,574,563 -9,574,563 18,623,136 0.60
其中：境外法人持股 0 0 0
境外自然人持股 150,000 0.005 -150,000 -150,000 0
二、无限售条件流通股 2,336,900,368 74.92 9,381,230 9,381,230 2,346,281,598 75.23%
份
三、股份总数 3,119,151,130 100.00 -343,333 -343,333 3,118,807,797 100.00%
注：由于公司限制性股票计划中 13 名激励对象个人情况发生变化,公司回购注销其已获授权但尚
未解除限售的限制性股票，共计 27.4 万股，于 2023 年 3 月 13 日注销完成。截至本报告披露
日，公司普通股总数为 3,118,533,797 股。
√适用 □不适用
由于公司限制性股票计划中激励对象个人情况发生变化，公司 2022 年 3 月 10 日和 7 月 14 日
先后回购注销部分激励对象的其已获授权但尚未解除限售的限制性股票，共计 343,333 股。具体
情况可详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。
√适用 □不适用
报告期内，公司因回购注销部分激励对象的其已获授权但尚未解除限售的限制性股票，注销
普通股份合计 343,333 股，占公司总股份数 0.01%，对公司的主要财务指标基本不产生影响。
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
年初限售股 本年解除 本年增加 年末限售股
股东名称 限售原因 解除限售日期
数 限售股数 限售股数 数
中国东方 753,903,063 0 0 753,903,063 非 公 开 发 见说明
电气集团 行股份，锁
有限公司 定期为三
年
A 股限制 28,347,699 9,381,230 -343,333 18,623,136 以限制性 限售期分别为
性股票员 股票为激 自相应授予部
工激励计 励方式的 分限制性股票
划授予对 激励计划 登记完成之日
象 起 24 个月、36
个 月 、 48 个
月，各解除限
售期内，可解
除限售数量占
获授权益数量
比例为 1/3
合计 782,250,762 9,381,230 -343,333 772,526,199 / /
说明：东方电气集团持有的标的资产所认购取得的东方电气股份，自该等股份 2018 年 6 月 12 日
上市之日起 36 个月内，不得以任何方式转让。自本次交易新增股份上市起 6 个月内如东方电气
股票连续 20 个交易日的收盘价低于本次交易发行价，或者本次交易完成后 6 个月期末收盘价低
于本次交易发行价的，本公司本次交易所取得的东方电气股票的锁定期在原有锁定期的基础上自
动延长 6 个月。
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
报告期内，公司因回购注销部分激励对象的其已获授权但尚未解除限售的限制性股票，注销
普通股份合计 343,333 股，占公司总股份数 0.01%。
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截至报告期末普通股股东总数(户) 87,453
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 100,781
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数 0
（户）
(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
持有有 质押、标记或冻结情
股东名称 报告期内增 比例 限售条 况
期末持股数量 股东性质
（全称） 减 (%) 件股份 数
股份状态
数量 量
中国东方电气集团 753,903
有限公司 ,063
香港中央结算有限
+32,334,352 337,898,369 10.83 0 未知 境外法人
公司
基本养老保险基金
+16,544,758 16,544,758 0.53 0 未知 其他
八零二组合
中国银行股份有限
公司－泰达宏利转
+16,390,326 16,390,326 0.53 0 未知 其他
型机遇股票型证券
投资基金
全国社保基金一一
+14,082,612 14,082,612 0.45 0 未知 其他
三组合
国寿养老策略 4 号
股票型养老金产品
+13,727,956 13,727,956 0.44 0 未知 其他
－中国工商银行股
份有限公司
太平资管－招商银
行－太平资产量化 +13,593,881 13,593,881 0.44 0 未知 其他
中国工商银行股份
有限公司－财通价
+9,036,869 9,036,869 0.29 0 未知 其他
值动量混合型证券
投资基金
中国工商银行股份
有限公司－海富通
改革驱动灵活配置 +8,906,005 8,906,005 0.29 0 未知 其他
混合型证券投资基
金
大成基金－农业银
行－大成中证金融 0 8,480,400 0.27 0 未知 其他
资产管理计划
广发基金－农业银
行－广发中证金融 0 8,480,400 0.27 0 未知 其他
资产管理计划
南方基金－农业银
行－南方中证金融 0 8,480,400 0.27 0 未知 其他
资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
中国东方电气集团有限公司 974,016,763 人民币普通股 974,016,763
香港中央结算有限公司 337,898,369 境外上市外资股 337,898,369
基本养老保险基金八零二组合 16,544,758 人民币普通股 16,544,758
中国银行股份有限公司－泰达宏
利转型机遇股票型证券投资基金
全国社保基金一一三组合 14,082,612 人民币普通股 14,082,612
国寿养老策略 4 号股票型养老金
产品－中国工商银行股份有限公 13,727,956 人民币普通股 13,727,956
司
太平资管－招商银行－太平资产
量化 17 号资管产品
中国工商银行股份有限公司－财
通价值动量混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－海
富通改革驱动灵活配置混合型证 8,906,005 人民币普通股 8,906,005
券投资基金
大成基金－农业银行－大成中证
金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证
金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证
金融资产管理计划
前十名股东中回购专户情况说明 无
上述股东委托表决权、受托表决
无
权、放弃表决权的说明
上述股东关联关系或一致行动的 公司未发现前 10 名股东及前 10 名流通股股东之间存在关联关
说明 系和一致行动情况
表决权恢复的优先股股东及持股
无
数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
有限售条件股份可上市交易情况
持有的有限售 新增可上 限售条
序号 有限售条件股东名称
条件股份数量 可上市交易时间 市交易股 件
份数量
司
股票登记完成之日起 24
个月、36 个月、48 个月。
股票登记完成之日起 24
个月、36 个月、48 个月。
股票登记完成之日起 24
个月、36 个月、48 个月。
股票登记完成之日起 24
个月、36 个月、48 个月。
股票登记完成之日起 24
个月、36 个月、48 个月。
股票登记完成之日起 24
个月、36 个月、48 个月。
股票登记完成之日起 24
个月、36 个月、48 个月。
股票登记完成之日起 24
个月、36 个月、48 个月。
股票登记完成之日起 24
个月、36 个月、48 个月。
上述股东关联关系或一致行 公司未发现上述股东存在关联关系。
动的说明
说明：1.东方电气集团持有的标的资产所认购取得的东方电气股份，自该等股份2018年6月12日上市之日起36个月
内，不得以任何方式转让。自本次交易新增股份上市起6个月内如东方电气股票连续20个交易日的收盘价
低于本次交易发行价，或者本次交易完成后6个月期末收盘价低于本次交易发行价的，本公司本次交易所
取得的东方电气股票的锁定期在原有锁定期的基础上自动延长6个月。
见公司于 2019 年 9 月 28 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《东方电气股份有
限公司 2019 年 A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）》。
解除限售股份 50,000 股，高峰解除限售股份 50,000 股，王为民解除限售股份 25,000 股，胡修奎解除
限售股份 25,000 股，刘辉解除限售股份 25,000 股，贺建华解除限售股份 25,000 股，吴建东解除限售
股份 25,000 股，陈强解除限售股份 25,000 股，曾先茂解除限售股份 25,000 股。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
√适用 □不适用
名称 中国东方电气集团有限公司
单位负责人或法定代表人 俞培根
成立日期 1984 年 11 月 6 日
主要经营业务 经营国务院国有资产监督管理委员会授权范围内的国有资
产，开展有关投资业务；对所投资公司和直属企业资产的经
营管理；通用设备制造业；专用设备制造业；交通运输设备
制造业；电气机械及器材制造业；通信设备、计算机及其他
电子设备制造业；仪器仪表及文化、办公用机械制造业；电
力、热力的生产和供应业；燃气生产和供应业；水的生产和
供应业；房屋和土木工程建筑业；建筑安装业；其他建筑业；
道路运输业；城市公共交通业；计算机服务业；软件业；批
发业；其他金融活动；房地产业；房屋出租；教育；多晶硅；
化学原料和化学制品业；商务服务业；研究与试验发展；专
业技术服务业；科技交流和推广服务业；环境管理业；国内
外工程总承包；国际贸易。（以上经营范围不含法律、法规
和国务院决定需要前置审批或许可的合法项目）。
报告期内控股和参股的其他境内 截止 2022 年末，控股股东所开立股票账户还持有下述上市
外上市公司的股权情况 公司股票:
证券代码 公司名称 持股数量 占总股本比例(%)
其他情况说明
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
√适用 □不适用
名称 国务院国有资产监督管理委员会
单位负责人或法定代表人 张玉卓
成立日期
主要经营业务
报告期内控股和参股的其他境内
外上市公司的股权情况
其他情况说明 无
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 √不适用
□适用 □不适用
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例
达到 80%以上
□适用 √不适用
六、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
七、 股份限制减持情况说明
√适用 □不适用
公司于 2022 年 11 月 1 日披露《东方电气股份有限公司高级管理人员竞价交易减持股份计划
公告》。龚丹、高峰、王为民、胡修奎拟自 2022 年 11 月 22 日至 2023 年 5 月 21 日通过集中竞价
方式减持（窗口期内不得减持股份）分别不超过 38,135 股、37,500 股、18,750 股、18,750 股。
在减持计划实施期间，公司若发生送红股、增发新股或配股、转增股本、股份回购等事项导致股
东持股数量或公司总股本发生变更的，可以根据股本变动对减持计划进行相应调整。截止 2022 年
持公司股份 29,500 股；王为民通过集中竞价交易方式减持公司股份 8,000 股；胡修奎通过集中竞
价交易方式减持公司股份 8,000 股。
八、 股份回购在报告期的具体实施情况
□适用 √不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
二、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
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