华英证券有限责任公司
关于烟台北方安德利果汁股份有限公司
保荐机构名称：华英证券有限责任公司 被保荐公司简称：安德利
保荐代表人姓名：葛娟娟 联系电话：021-61649616
保荐代表人姓名：杨惠荃 联系电话：010-58113015
经中国证券监督管理委员会《关于核准烟台北方安德利果汁股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1914 号）核准，并经上海证券交易所
同意，烟台北方安德利果汁股份有限公司（以下简称“安德利”或“公司”）以
海证券交易所上市交易。华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”或“保
荐机构”）担任安德利首次公开发行 A 股股票并上市的保荐机构，负责安德利的
持续督导工作，持续督导期自 2020 年 9 月 18 日至 2022 年 12 月 31 日止。
华英证券作为公司持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》，出具 2022 年度持续督导报告书。
一、持续督导工作情况
序号 项目 工作内容
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了持续
计划 定了相应的工作计划
保荐机构己与公司签订《烟台北方安德利
果汁股份有限公司（作为发行人）与华英
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作
证券有限责任公司（作为保荐人、主承销
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利
币普通股票（A 股）之保荐协议》
，该协议
义务，并报上海证券交易所备案
己明确了双方在持续督导期间的权利和
义务
保荐代表人及项目组通过与公司的日常
沟通持续了解公司的经营情况，对公司
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职
调查等方式开展持续督导工作
行了现场检查，核查了公司的三会运作情
况、募集资金使用情况、重大投资情况、
关联交易情况、对外担保情况等
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
经核查，持续督导期间公司未发生按有关
规定须公开发表声明的违法违规事项
券交易所报告并经审核后在予以披露
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
应当发现之日起五个交易日内向上海证券 经核查，持续督导期间公司或相关当事
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 人未发生相关违法违规、违背承诺等事项
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具
体情况，保荐人采取的督导措施等
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人
经核查，持续督导期间未发现公司及相关
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并
的情况
切实履行其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治
核查了公司执行《公司章程》、三会议事规
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理
规要求
人员的行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
保荐代表人和项目组成员对公司的内控
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算
管理制度的实施和有效性进行了持续性
制度和内部审计制度，以及募集资金使用、
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交
规要求并得到了有效执行，可以保证公司
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
的规范运行
与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文
详见“二、保荐人对上市公司信息披露审
阅的情况”
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时 详见“二、保荐人对上市公司信息披露审
督促上市公司予以更正或补充，上市公司不 阅的情况”
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所
报告
对上市公司的信息披露文件未进行事前审 详见“二、保荐人对上市公司信息披露审
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五 阅的情况”
个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，
对存在问题的信息披露文件应及时督促上
市公司更正或补充，上市公司不予更正或补
充的，应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
经核查，持续督导期间公司未发生该等情
况
律处分的情况，并督促其完善内部控制制
度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
经核查，上市公司及控股股东、实际控制
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上
事项发生
海证券交易所报告
关注社交媒体关于上市公司的报道和传闻，
及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现
保荐机构持续关注公共传媒关于公司的
上市公司存在应当披露未披露的重大事项
报道，持续督导期间，公司不存在应披露
未披露的重大事项或披露的信息与事实
及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上
不符的情形
市公司不予披露或澄清的，应当及时向上海
证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公
司做出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股票上
市规则》等上海证券交易所相关业务规则；
（二）中介机构及其签名人员出具的专业意
见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 经核查，持续督导期间安德利未发生该等
漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上 情况
市公司出现《证券发行上市保荐业务管理办
法》第七十一条、第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工
作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要
报告的其他情形
保荐机构制定了现场检查工作计划，明确
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 了现场检查工作要求，并于 2022 年 10 月、
现场检查工作要求，确保现场检查工作质量 12 月及 2023 年 1 月对公司进行了现场检
查
重点关注上市公司是否存在如下事项：
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉
嫌资金占用；
（三）可能存在重大违规担保；
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、
董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市
公司利益； 经核查，持续督导期间安德利未发生该等
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；事项
（六）上海证券交易所或者保荐人认为应当
进行现场核查的其他事项。
出现上述情形的，应当督促上市公司核实并
披露，同时应当自知道或者应当知道之日起
未及时披露的，保荐人应当及时向上海证券
交易所报告。
持续关注发行人募集资金的使用、投资项目 经核查，安德利按照募集资金管理的相关
的实施等承诺事项 制度，进行募集资金的存放及使用
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
保荐人对公司 2021 年度信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露
文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照监管部门的相关规
定进行信息披露，依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准
确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、 上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及
上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易
所报告的事项
经核查，安德利不存在按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券
交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于烟台北方安德利果汁股份有
限公司 2022 年度持续督导报告书》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
葛娟娟
杨惠荃
华英证券有限责任公司
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