证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-030
芯原微电子（上海）股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期首次归属结果暨股份上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次归属股票数量：78.5788 万股
? 本次归属股票上市流通时间：2023 年 4 月 4 日
根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司有关业务规则的规定，公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
个归属期首次归属于 2023 年 3 月 30 日完成归属登记手续，已收到中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。现将有关情况公告
如下：
一、 本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草
《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限
案）>及其摘要的议案》
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办
理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本激励计划有关的议案。
公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于审议<芯原微
电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020
实施考核管理办法>的议案》
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等与本激励计划有关的
议案。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2020-018），根据公
司其他独立董事的委托，独立董事李辰先生作为征集人就 2020 年第二次临时股
东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励
计划的激励对象有关的任何异议。2020 年 12 月 15 日，公司于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首
次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-020）。
过了《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020
（草案）>及其摘要的议案》
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于授权董事会办理 2020
年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
露《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》（公告编号：2020-022）。
会第十次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的
议案》
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项
发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。
公司独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了
核查意见。
事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议
案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并
发表了核查意见。
第四次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
《关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划
第一个归属期归属条件成就的议案》
项下部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对
前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
二、 本次限制性股票归属的基本情况
（一） 本次归属的股份数量
已获授予的限 本次归属 本次归属数量占已
序号 姓名 职务 制性股票数量 数量（万 获授予的限制性股
（万股） 股） 票总量的比例
一、高级管理人员、核心技术人员
Martyn
Humphries
小计 41.0000 3.0000 7.32%
二、其他激励对象
技术骨干人员（306 人） 120.7000 49.2020 40.76%
业务骨干人员（33 人） 72.1000 26.3768 36.58%
总计（342 人） 233.8000 78.5788 33.61%
注：2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就数量为 116.90
万股，本次归属 78.5788 万股，其余 38.3212 万股未在本次归属，该部分限制性股票可于第
一个归属期内其他批次进行归属。
（二）本次归属股票来源情况
本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。
（三）归属人数
本次归属的激励对象人数为 295 人。
三、 本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动
情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2023 年 4 月 4 日
（二）本次归属股票的上市流通数量：78.5788 万股
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有
的本公司股份。
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。
监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中
对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励
对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
项目 变动前 本次变动 变动后
股本总数 497,750,682 785,788 498,536,470
由 于 本 次 限 制 性 股 票 归 属 后 ， 公 司 股 本 总 数 由 497,750,682 股 增 加 至
四、 验资及股份登记情况
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 3 月 7 日出具了《芯原
微电子（上海）股份有限公司验资报告》 ，对公司 2020
（天职业字[2023]14148 号）
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期满足归属条件的激励对象出
资情况进行了审验。经审验，截至 2023 年 3 月 1 日止，公司实际共有 295 名激
励对象参与归属，共计收到资金 30,266,081.13 元，其中，增加股本人民币
归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具
了《证券变更登记证明》。
五、 本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司 2022 年年度报告，公司 2022 年实现归属于上市公司股东的净利润
后总股本 498,536,470 股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情
况下，公司 2022 年度基本每股收益将相应摊薄。
本次归属的限制性股票数量为 785,788 股，约占归属前公司总股本的比例约
为 0.16%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
芯原微电子（上海）股份有限公司董事会
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