股票代码：600403 股票简称：大有能源
河南大有能源股份有限公司
二〇二三年四月
河南大有能源股份有限公司
会议时间：2023 年 4 月 13 日(星期四) 15:30；
会议地点：河南省义马市千秋路 6 号，公司机关 2 号楼 2 楼东会
议室；
会议召集人：公司董事会；
表决方式：现场投票和网络投票相结合的方式；
网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系
统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即4月13
日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投
票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
会议议程：
序号 议 程 备注
（1）主持人宣布会议开始；
及占总股本的比例。
（1）工作人员宣读本次股东大会审议的8项议案；
（2）工作人员宣读本次股东大会听取的1个专项报告；
（3）到会股东或股东授权代表提问或发言，主持人指定有关人员
回答。
（2）股东及股东授权代表对议案进行投票表决；
（3）计票人统计表决结果。
（1）工作人员宣读投票表决结果；
（2）主持人征求股东及股东授权代表对表决结果是否有异议，如
无异议，宣布议案通过；
（3）律师宣读见证《法律意见书》。
主持人宣布大会闭幕，出席会议的相关人员签署本次股东大会会
议记录和决议。
议案一
关于《河南大有能源股份有限公司
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，《河南大有能源股
份有限公司 2022 年度董事会工作报告》已经公司第八届董事会第二
十九次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件：河南大有能源股份有限公司 2022 年度董事会工作报告
二〇二三年四月十三日
附件：
河南大有能源股份有限公司
事会严格按照《公司法》
《证券法》
《上市公司信息披露管理办法》
《上
海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件以及监管
机构的相关规定和要求，忠实、诚信、勤勉地履行各项职责，严格执
行股东大会的各项决议，充分发挥董事会在公司治理中的作用，持续
提升公司治理水平，保障公司科学决策，推动各项业务有序开展，使
公司保持良好的发展态势。现将有关情况报告如下：
第一部分 2022 年工作回顾
一、2022 年度公司经营情况
全环保、生产经营、扩边提能、项目建设、科技创新等各项工作，同
时抓住煤炭价格高位运行的有利机遇，落实发展战略做精主业，经营
业绩创近年来最好水平。2022 年度，公司商品煤产量 1157.58 万吨，
商品煤销量 1162.20 万吨，实现营业收入 85.89 亿元,归属于上市公
司股东的净利润 15.55 亿元，基本每股收益 0.65 元。截至 2022 年
资产 79.54 亿元。
二、2022 年度董事会日常工作情况
(一)董事会会议召开情况
报告期内，公司董事会共召开了 13 次董事会，所有会议召集和
召开程序、出席会议人员资格均符合《公司法》等法律法规和《公司
章程》
《董事会议事规则》的有关规定。具体如下：
序号 召开时间 会议届次 审议议案
时股东大会的议案
作报告》的议案
作报告》的议案
述职报告》的议案
报告》的议案
及其摘要的议案
案的议案
评价报告》的议案
关联交易预计的议案
东大会的议案
关联交易预计的议案
告》的议案
时股东大会的议案
关于终止受让河南中豫信用增进有限公司 7.5%股权的议
案
时股东大会的议案
管理制度》的议案
及其摘要》的议案
风险持续评估报告》的议案
本的议案
告》的议案
（二）股东大会召集情况
《上海证券交易所股票上市规则》等
法律法规、规范性文件及《公司章程》
《股东大会议事规则》的规定，
公司董事会共召集 4 次股东大会，其中年度股东大会 1 次，临时股东
大会 3 次。具体如下：
序号 召开时间 会议届次 审议议案
报告》的议案
报告》的议案
告》的议案
其摘要的议案
方案》的议案
价报告》的议案
关联交易预计的议案
关于 2021 年度日常关联交易执行情况和 2022 年度日常关
联交易预计的议案
（三）董事会专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与
考核委员会等 4 个专门委员会。报告期内，董事会各专门委员会严格
按照《公司章程》
《董事会议事规则》及各委员会工作细则召开会议，
认真开展各项工作，充分发挥专业职能，积极向公司董事会提出专业
性意见，为公司董事会的科学决策、规范运作发挥了积极作用。2022
年度，各专门委员会累计召开会议 5 次，其中审计委员会召开 3 次、
提名委员会 2 次。
（四）独立董事履职情况
公司独立董事严格按照《公司章程》
《独立董事工作制度》等规
定，积极出席相关会议，认真审议各项议案，充分发挥自己专业知识
方面的优势，客观地发表独立意见及事前认可意见，供董事会决策参
考。报告期内，公司独立董事对公司的日常关联交易、内控报告、利
润分配、续聘会计师事务所等重大事项发表了客观、公正的独立意见；
对公司关联交易等事项进行了事前审查，发表了事前认可意见，切实
维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。
（五）信息披露和投资者关系工作情况
、公
司《信息披露管理制度》等有关规定，认真履行信息披露义务，真实、
准确、完整地披露定期报告和各类临时公告。报告期内，公司通过指
定信息披露媒体共披露定期报告 4 项，临时公告 63 项。同时，公司
通过公司邮箱、投资者热线电话、现场接待、业绩说明会等多种方式
与投资者交流互动，回答投资者问题，听取投资者对公司运营发展的
意见和建议，切实维护投资者关系。
（六）公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》
《证券法》
《上市公司治理准
则》等相关法律法规和规范性文件的要求，结合公司经营管理的需要
和实际情况，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作水平。
由公司股东大会、董事会、监事会和管理层组成的公司治理架构，形
成了权力机构、决策机构、监督机构和执行机构之间权责明确、运作
规范、相互协调和相互制衡的机制。同时，公司董事、监事、高级管
理人员均能够严格按照《公司章程》和有关规则、制度赋予的职权履
行各自的权利和义务，切实维护公司及全体股东的利益。
（七）股东回报情况
公司严格按照法律、法规和公司章程规定，在确保公司正常经营
和长期发展不受影响的前提下，积极实施现金分红，回报广大的投资
者。报告期内，公司以总股本 2,390,812,402 股为基数，向全体股
东按每 10 股派发现金红利 3.50 元（含税）进行分配，共计分配利润
第二部分 2023 年工作安排
一、2023 年工作目标
全面贯彻落实党的二十大精神和中央经济工作会议精神，以“稳增长、
防风险、抓创新、树品牌”为总基调，以推动高质量发展为主题，大
力弘扬“千秋八一采煤队精神”，稳字当头重实干，守正创新促发展，
全面加强党的领导，全面筑牢安全环保根基，全面提升管理水平，全
面提高职工幸福指数，实现质的有效提升和量的合理增长。
现营业收入 75.80 亿元。全年实现安全“零事故”
、环保“零事件。
二、2023 董事会日常工作计划
《公司章程》 等相关规定，本着对公司和全体股东负责的原则，忠
实、勤勉地履行职责，科学谨慎进行决策，扎实做好董事会各项工作，
推动公司高质量发展。
结合实际工作需要，组织召开好公司董事会定期会议和临时会议，加
强会议议案管理，确保议案会前论证充分，提高会议决策效率和决策
水平；认真贯彻股东大会的各项决议，保证各项决议的顺利实施。进
一步发挥董事会各专门委员会及独立董事的作用，提升公司发展质
量。
《上海证券交易所股票上市规
则》等法律、法规、规范性文件要求认真自觉履行信息披露义务，确
保公司信息披露内容的真实、准确、完整，不断提升公司信息披露透
明度与及时性。继续加强公司与投资者之间多渠道、多层次沟通交流，
加深投资者对公司的了解和认同，促进投资者与公司之间建立长期稳
定的良性互动关系。
的有关规定，健全完善公司规章制度，提升规范运作水平，推动落实
公司各项决策部署，形成科学的公司治理体系和管理机制，保障公司
健康、稳定、可持续发展。
二〇二三年四月十三日
议案二
关于《河南大有能源股份有限公司
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，《河南大有能源股
份有限公司 2022 度监事会工作报告》已经公司第八届监事会第十七
次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件：河南大有能源股份有限公司 2022 年度监事会工作报告
二〇二三年四月十三日
附件：
河南大有能源股份有限公司
）监
事会严格按照《公司法》
《证券法》等有关法律法规和《公司章程》
《监事会议事规则》的规定和要求，本着对公司和全体股东负责的态
度，对公司财务、生产经营和董事、经理层及其他高级管理人员实行
有效监督，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了积极作用。
现将有关工作情况报告如下：
一、监事会会议召开情况
案，具体情况如下：
会议审议通过了《关于<河南大有能源股份有限公司 2021 年度监事会
工作报告>的议案》
《关于<河南大有能源股份有限公司 2021 年度财务
决算报告>的议案》
《关于<河南大有能源股份有限公司 2021 年年度报
告及其摘要>的议案》《关于河南大有能源股份有限公司 2021 年度利
润分配预案的议案》
《关于<河南大有能源股份有限公司 2021 年度内
部控制评价报告>的议案》
《关于 2021 年度日常关联交易执行情况及
《关于续聘会计师事务所的议案》
《关于会计政策变更的议案》《关于计提减值准备的议案》共 9 项议
案。
会议审议通过了《关于 2021 年度日常关联交易执行情况及 2022 年度
日常关联交易预计的议案》
《关于<河南大有能源股份有限公司 2022
年第一季度报告>的议案》共 2 项议案。
会议审议通过了《关于间接控股股东继续解决同业竞争的议案》。
会议审议通过了《关于向控股子公司提供委托贷款的议案》。
会议审议通过了《关于<河南大有能源股份有限公司 2022 年半年度报
告>及其摘要的议案》。
会议审议通过了《关于<河南大有能源股份有限公司 2022 年第三季度
报告>的议案》。
二、监事会对公司相关事项的意见
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》和《公司
章程》的规定，从切实维护公司和全体股东利益出发，对公司规范运
作、财务状况、关联交易、内部控制等事项进行了认真监督检查，对
公司董事、高管人员履行职责情况进行了有效监督。
（一）公司规范运作情况
报告期内，公司能够严格按照《公司法》
《证券法》和《公司章
程》及其他法律、法规的要求规范运作，决策程序符合相关法律法规
和公司有关制度的规定。公司董事会运作规范、决策合规、程序合法，
认真履行股东大会和董事会决议。公司董事、经理和其他高级管理人
员遵纪守法、勤勉尽责，在执行公司职务时没有违反法律、法规、
《公
司章程》或损害公司利益和侵犯股东权益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会对公司 2022 年度的财务状况和经营活动进行
了有效监督，认为公司财务状况良好、财务制度健全、财务管理规范，
严格执行财经法规和财会制度。公司编制的财务报告客观、真实、完
整地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司关联交易情况
报告期内，公司与关联方之间的关联交易决策程序符合有关法
律、法规及《公司章程》的规定，交易过程中，双方均是以独立的交
易主体参与，交易行为遵照市场化原则，体现了公正与公平，定价依
据充分、合理，不存在公司及股东利益情形。
（四）内部控制自我评价报告审阅情况
对公司内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运
行情况进行了审核，监事会认为公司建立了较为完善的内控体系并得
到有效执行，在防范和控制公司各类风险方面发挥了积极的作用。公
司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建
设及执行情况。
三、监事会 2023 年度工作计划
《证券法》
《公司章
程》及有关法律、法规的规定，忠实勤勉地履行职责，持续督促公司
规范运作，进一步促进公司的健康发展。2023 年度监事会的工作计
划主要有以下几方面：
（一）重点监督公司依法运作情况,督促公司进一步完善法人治
理结构，提高治理水平。继续强化落实监督职能，及时掌握公司重大
决策事项和各项决策程序的合法合规性，更好地维护全体股东的合法
权益，促进公司持续、稳健发展。
（二）强化公司财务情况检查。坚持以财务监督为核心，通过定
期审阅财务报告等形式，依法持续对公司的财务运作、内部控制等方
面实施监督，重点关注公司高风险领域，切实将监督工作做实做细，
促进内控制度不断完善，进一步提高公司治理水平，最大程度地发挥
监事会的职能作用。
（三）开展好监事会日常议事活动和监督。根据公司实际需要，
召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；依法监督公
司董事和高级管理人员的勤勉尽责情况，防止损害公司利益的行为发
生。
河南大有能源股份有限公司监事会
二〇二三年四月十三日
议案三
关于《河南大有能源股份有限公司
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，《河南大有能源股
份有限公司 2022 年度财务决算报告》已经公司第八届董事会第二十
九次会议、第八届监事会第十七次会议审议通过，现提请股东大会审
议。
附件：河南大有能源股份有限公司 2022 年度财务决算报告
二〇二三年四月十三日
附件：
河南大有能源股份有限公司
变的内外部经济环境，紧紧围绕公司发展总体目标，创新管理、强化
措施、严控成本、狠抓落实，克服重重困难，为推动公司经济持续平
稳运行做出了积极努力。现就公司 2022 年度财务决算情况报告如下：
一、2022 年度公司财务报表及其审计情况
（1）财务报告合并范围以控制为基础予以确定，包括母公司河
南大有能源股份有限公司及 11 家子公司。
（2）公司执行《企业会计准则》及其相关补充规定。以公历年
度作为会计年度，以权责发生制作为记账基础，以历史成本为一般计
量属性，以人民币为记账本位币。
公司 2022 年度财务报表已经希格玛会计师事务所（特殊普通合
伙）审计，出具了标准无保留意见的审计报告。
二、2022 年度公司财务状况及经营绩效
（一）2022 年度资产负债情况：
产负债率 61.18%，净资产 86.55 亿元，累计未分配利润 48.41 亿元。
（二）2022 年度主要生产经营情况：
万吨。
万吨。
平均售价 678.54 元/吨，较去年同期 494.39 元/吨，提高 184.15
元/吨。
元，主要原因是售价提高所致。
元，主要原因一是矿井单位智能化设备增加、在建工程转固定资产、
安全维简资本化工程一次性提足折旧，使折旧费增加。二是随着工作
面的转移接替，地质条件发生变化及矿井开采深度加深，对人工、材
料投入增加所致。
主要原因是折旧费用、摊销费用减少，存在到期已足额提足折旧的固
定资产、无形资产；降低非生产性支出的车辆使用费、印刷费、差旅
费所致。
亿元，主要原因是按照河南能源债委会会议决议要求，大有能源在金
融机构存量贷款融资成本降至同期 LPR，另支付货款大部分是承兑直
接支付，减少部分贴现利息所致。
元。
利润 15.55 亿元。
三、公司本期利润大幅增加的主要原因
一是受市场因素影响，煤炭行业景气度向好，2022 年度公司煤
炭销售均价较 2021 年度上涨 184.15 元/吨。二是公司 2021 年收购
的阿拉尔豫能投资有限责任公司（以下简称“豫能投资”
）整体盈利
能力良好，为公司创造了较好的效益。2022 年度豫能投资实现营业
收入 221,629.18 万元，净利润 92,055.54 万元。
特此报告。
二〇二三年四月十三日
议案四
关于《河南大有能源股份有限公司
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，《河南大有能源股
份有限公司 2022 年年度报告》及其摘要已经公司第八届董事会第二
十九次会议、第八届监事会第十七次会议审议通过，现提请股东大会
审议。
《河南大有能源股份有限公司 2022 年年度报告》
、《河南大有能
源股份有限公司 2022 年年度报告摘要》详见上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn/。
二〇二三年四月十三日
议案五
关于河南大有能源股份有限公司
各位股东：
经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2022 年度
实现归属于母公司股东的净利润 155,549.46 万元，2022 年 12 月 31
日累计未分配利润为 484,134.45 万元。
依据《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及《公司
章程》对利润分配的有关规定，综合考虑公司发展规划，结合目前公
司的实际经营情况，公司董事会拟定 2022 年度利润分配分案如下：
以 2022 年 12 月 31 日公司总股本 2,390,812,402 股为基数，向全体
股东按每 10 股派发现金红利 4.30 元（含税）进行分配，共计分配利
润 102,804.93 万元，占当年实现的归属于母公司股东净利润的
本议案已经公司第八届董事会第二十九次会议、第八届监事会第
十七次会议审议通过，现提请股东大会审议。
二〇二三年四月十三日
议案六
关于《河南大有能源股份有限公司
各位股东：
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，《河南大有能源股
份有限公司 2022 年度内部控制评价报告》已经公司第八届董事会第
二十九次会议、第八届监事会第十七次会议审议通过，现提请股东大
会审议。
《河南大有能源股份有限公司 2022 年度内部控制评价报告》详
见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn/。
二〇二三年四月十三日
议案七
关于 2022 年度日常关联交易执行情况
及 2023 年度日常关联交易预计的议案
各位股东：
按照《上海证券交易所股票上市规则》
《公司章程》的相关规定,
现将河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年度关
联交易执行情况和 2023 年度关联交易预计情况报告如下：
一、公司向关联方销售、购买商品和服务情况
（一）2022 年关联交易执行情况
（二）2023 年度关联交易预计
根据 2022 年度公司发生的关联交易情况和煤炭行业现状预测,
预计 2023 年度公司与义马煤业集团股份有限公司（以下简称“义煤
公司”）及其关联方之间发生的关联交易总额为 378,000 万元。分别
为：
（一）公司向义煤公司及关联方销售的商品和服务
资、服务、通讯、工程、不动产出租和其他等 8 项关联交易,预计关
联交易发生额为 220,000 万元。
（二）公司向义煤公司及关联方购买的商品和服务
料、电力、检测劳务和其他等 6 项关联交易,预计关联交易发生额为
二、与财务公司的金融服务关联交易
（一）2022 年关联交易执行情况
务公司”）的日均存款余额为 1,576,913,748.11 元，日最高存款余额
款 余 额 为 1,633,707,979.64 元 ， 其 中 活 期 存 款 账 户 余 额
矿产资源恢复基金专户余额 279,917,209.73 元。2022 年度，公司
在财务公司无贷款业务发生。
（二）2023 年度关联交易预计
款余额不超过公司 2022 年度经审计净资产的 50%（39.77 亿元）与公
司在财务公司贷款余额之和，即不超过 44.77 亿元。贷款利率不高于
公司在其它国内金融机构取得的同期同档次贷款利率，存款利率按照
中国人民银行颁布的同期同类存款利率执行。
其他金融服务暂无预计，如发生其他金融服务，公司将与财务公
司单独订立协议，并履行决策程序及信息披露义务。
本议案已经公司第八届董事会第二十九次会议、第八届监事会第
十七次会议审议通过，现提请股东大会审议。
依据《上海证券交易所股票上市规则》
、《公司章程》等相关规定，
本议案涉及关联交易，关联股东需回避表决。
以上议案,请予审议。
附件：1、2023 年度日常关联交易预计
二〇二三年四月十三日
附件 1
煤公司”）及其关联方之间发生的关联交易总额为 378,000 万元。分
别为：
一、向义煤公司及其关联方出售商品和服务
料、通讯费、工程、不动产出租、服务及其他等 8 项关联交易,预计
关联交易发生额为 220,000 万元。
包括提供其他服务劳务、出租固定资产等服务。
二、向义煤公司及关联方购买商品和服务
料配件、电力、检测及其他等 6 项关联交易,预计关联交易发生额为
主要指劳务服务、修理服务、培训费、租赁费、房屋托管费等。
附件 2：
综合服务项目收费表
（单位：万元）
序号 产品/服务 收费标准 计交易额 际交易额 计交易额
一
、 3 物资、材料 进价+2% 12,000 8,724 9,600
向 出
义 售 4 服务费 成本加成价 850 695 800
煤 产
公 品
司 5 通讯费 市场价 500 362 500
和
及 服
其 务 6 工程 参照行业定额 6,500 6,549 6,800
关
联 7 不动产出租 市场价 6,500 6,606 6,800
方
小 计 311,950 208,197 220,000
序号 产品/服务 收费标准 计交易额 际交易额 计交易额
二
、 3 材料、配件 进价+2% 45,000 66,531 68,000
向
义 购 4 电力 成本加成价 5,000 57 500
煤 买
公 产 5 检测劳务 市场价 600 350 500
司 品
和 其他：劳务服务、
及 服
其 修理服务、培训费、 成本加成价、参照行
关 务 6 13,600 13,261 14,300
租赁费、房屋托管 业定额、市场价
联
方 费等。
小 计 119,200 122,393 158,000
合 计 431,150 330,590 378,000
议案八
关于续聘会计师事务所的议案
各位股东：
根据河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）
《董事会审
计委员会实施细则》的相关规定，经公司董事会审计委员会提议，公
司拟续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为 2023 年度公司财
务报表和内部控制审计机构，聘期一年。
本议案已经公司第八届董事会第二十九次会议、第八届监事会第
十七次会议审议通过，现提请股东大会审议。
二〇二三年四月十三日
专项报告
河南大有能源股份有限公司
作为河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，2022 年，我们严格按照《公司法》
、《上市公司独立董事规则》
、
《上海证券交易所上市规则》以及《公司章程》的有关规定，忠实、
勤勉地履职，积极出席股东大会、董事会及各专门委员会会议，认真
审议各项议案，对公司重要事项发表独立意见，充分发挥独立董事的
独立作用，切实维护公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合
法权益。现将 2022 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
公司第八届董事会共有董事 11 名，其中 4 名为独立董事，分别
是郝秀琴女士、曹胜根先生、王兆丰先生、焦勇先生，均具备独立董
事资格。郝秀琴女士、曹胜根先生、王兆丰先生、焦勇先生的简历详
见公司 2022 年年度报告。全体独立董事均不存在可能影响独立性的
情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
会 3 次、提名委员会 2 次。作为独立董事，我们依据《公司章程》
、
《股东大会议事规则》
、《董事会议事规则》的规定和要求，积极出席
公司董事会、股东大会及相关董事会委员会会议，具体出席情况如下：
报告期内出席董事会的情况
独立董事 应出席 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次
姓名 次 数 席次数 参加次数 席次数 次数 未亲自出席会议
郝秀琴 13 13 13 0 0 否
曹胜根 13 13 13 0 0 否
王兆丰 13 12 13 1 0 否
焦勇 13 13 13 0 0 否
报告期内出席股东大会的情况
独立董事 应出席 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次
姓名 次数 席次数 席次数 次数 未亲自出席会议
郝秀琴 4 4 0 0 否
曹胜根 4 3 1 0 否
王兆丰 4 3 1 0 否
焦勇 4 4 0 0 否
报告期内出席董事会专业委员会的情况
独立董事 应参加战略 应参加审计 应参加提名委 应参加薪酬与考
合计
姓名 委员会次数 委员会次数 员会次数 核委员会次数
郝秀琴 3 3
曹胜根 2 2
王兆丰
焦勇 3 2 5
（二）相关决议及表决结果
公司 2022 年度召开的股东大会、董事会的决议及表决结果，请
参见公司在上海证券交易所网站发布的相关公告。
（三）对公司进行现场考察及公司配合独立董事工作的情况
报告期内，公司股东大会、董事会及专门委员会审议相关事项时，
我们均要求公司在《公司章程》规定的时间内提供资料，对全部议案
进行了审慎客观的研究，在必要时向公司相关部门和人员询问。公司
严格按照《独立董事工作细则》和《独立董事年报工作制度》等文件
规定，及时向独立董事提供相关材料和信息，定期通报公司运营情况，
必要时组织独立董事实地考察，为独立董事履行职责提供了所必需的
工作条件。
二、独立董事年度履职重点关注事项的情况
公司相关制度的规定，对公司关联交易、对外担保、内部控制、信息
披露等事项予以重点关注。具体如下：
（一） 关联交易情况
报告期内，我们对公司董事会审议的关联交易事项均进行了事前
审核，并发表了书面事前认可意见和独立意见。我们认为董事会所审
议的关联交易事项均遵循了公开、公平、公正的原则，未发现损害公
司及股东合法权益的情形。
（二） 对外担保及资金占用情况
我们对 2022 年度公司对外担保情况进行了审阅，报告期内，公
司对外担保全部为对子公司的担保，且履行了必要的内部决策程序，
不存在违规担保的情形。
报告期内，公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金
的情况。
（三） 募集资金的使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
（四） 高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，高级管理人员的提名、聘任程序符合有关法律、法规
和公司《章程》的规定。公司高级管理人员实行年薪制，经核查，公
司高级管理人员 2022 年在公司领取的报酬与公司所披露的报酬相
符。
（五） 业绩预告情况
公司按照《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，于 2022
年 1 月 28 日、7 月 15 日发布了《河南大有能源股份有限公司 2021
年年度业绩预盈公告》
、《河南大有能源股份有限公司 2022 年半年度
业绩预增公告》。
（六） 聘任或者更换会计师事务所情况
公司第八届董事会第十六次会议和 2021 年年度股东大会分别审
议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》
，决定续聘希格玛会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务报表和内部控制审计
机构。根据希格玛会计师事务所的业务资格、项目人员配置、审计服
务的经验与能力等，我们发表了同意公司续聘希格玛会计师事务所担
任公司 2022 年度财务报表和内部控制审计机构的独立意见。
（七） 现金分红及其他投资者回报情况
年度实现归属于母公司所有者的净利润 128,894.77 万元，依据有关
法律、法规和《公司章程》的相关规定，综合考虑公司发展规划，结
合公司的实际经营情况，公司拟以 2021 年 12 月 31 日公司总股本
元（含税）进行分配，共计分配利润 83,678.43 万元。该方案于 2022
年 4 月经公司 2021 年年度股东大会审议通过,并于 2022 年 5 月 12 日
实施完毕。
（八） 公司及股东承诺履行情况
《关于继续解决同业竞争的承诺函》，提出延期解决同业竞争的承诺，
该事项在提交公司股东大会审议时未获通过。除上述情形外，公司及
控股股东未发生违反承诺、损害公司及股东利益的情形。
（九） 信息披露的执行情况
报告期内，公司在上海证券交易所网站及指定媒体共发布定期报
告 4 份，临时公告 63 份。公司严格遵守《上市公司信息披露管理办
法》
、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，
真实、准确、完整、及时、公平地履行了信息披露义务。
（十） 内部控制的执行情况
报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》其配套指引的规
定和其他内部控制监管要求，以及公司内部控制制度和评价办法开展
内部控制评价工作,并由审计机构进行了内部控制审计，出具了内部
控制审计报告。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司共召开 13 次董事会会议、3 次审计委员会会议、
认真履行职责，会议召集、召开程序等符合相关要求。
四、总体评价和建议
则，忠实、诚信、勤勉尽责地履行独立董事各项职责，充分发挥独立
董事的作用，切实维护了公司及全体股东，尤其是中小股东的合法权
益。
加强与公司董事、监事以及管理层的沟通交流，关注公司日常经营情
况，充分利用自身的专业知识为公司发展提供更多建设性的意见，促
进公司规范运作，维护公司和全体股东的合法权益。
特此报告。
二〇二三年四月十三日
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