证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2023-027
中科创达软件股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
? 本次解除限售股份为公司 2022 年向特定对象发行的股份，解除限售的股
份数量为 30,097,087 股
? 本次解除限售股份上市流通日期为 2023 年 4 月 4 日
一、 本次解除限售股份情况及股本情况
（一）本次解除限售股份的取得情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1745 号”文《关于同意中科
创达软件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》注册，同意公司向特定
对象发行股票的注册申请。截至 2022 年 9 月 14 日止，公司实际已向特定投资者
发行股票数量为 30,097,087 股，发行价格 103 元/股，募集资金总额为人民币
后，募集资金净额为人民币 3,087,360,812.95 元。本次向特定对象发行股票于
起 6 个月。发行后公司总股本至 456,056,111 股。
（二）股份发行完成后至本公告披露日公司股本变化情况
自公司 2022 年度向特定对象发行股票上市完成后至本公告披露日，公司股
权激励期权行权，限制性股票归属，公司股本总额增加至 457,478,344 股，其中
限售条件流通股/非流通股 122,861,055 股，占公司总股本的 26.86%。
自公司 2022 年度向特定对象发行股票上市完成后至本公告披露日，公司未
发生因分配股票股利、资本公积转增等情形导致 2022 年度向特定对象发行股票
数量发生变化的情形。
二、 承诺履行情况
作为公司向特定对象发行股票并在创业板上市之发行对象，承诺：自中科创
达软件股份有限公司本次向特定对象发行的股票上市之日起 6 个月内，不转让本
单位/本人所认购的上述股份。
公司本次申请解除股份限售的所有股东均严格履行了上述承诺，未出现违反
上述承诺的情形，也不存在非经营性占用公司资金或公司为其提供违规担保的情
况。
三、 本次解除限售股份的上市流通安排
所持限售股 本次解除限售 本次实际可上
序
股东名称（及产品名称） 份总数 股份数量 市流通数量
号
（股） （股） （股）
财通基金－光大银行－中国银河证
券股份有限公司
财通基金－光大银行－西南证券股
财 通 基 份有限公司
金 管 理 财通基金－华贵人寿保险股份有限
司 1 号单一资产管理计划
财通基金－华鑫证券有限责任公司
计划
财通基金－开源证券股份有限公司
－财通基金开源单一资产管理计划
财通基金－中国国际金融股份有限
资产管理计划
财通基金－潘旭虹－财通基金韶夏
财通基金－韩笑－财通基金天禧定
增 29 号单一资产管理计划
财通基金－邮储银行－财通基金优
盛 1 号集合资产管理计划
财通基金－上海潞安投资有限公司
资产管理计划
财通基金－马雪涛－财通基金天禧
定增 31 号单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有限公司
产管理计划
财通基金－首创证券股份有限公司
计划
财通基金－杨伟－财通基金玉泉
财通基金－华泰证券－财通基金定
划
财通基金－天风证券股份有限公司
计划
财通基金－工商银行－财通基金天
禧东源 8 号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金赣
计划
财通基金－上海渊流价值成长一号
合富 31 号单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金天
禧东源 12 号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金天
禧东源 9 号集合资产管理计划
财通基金－盈阳二十三号私募证券
财通基金－建信基金东源投资再融
资 FOF1 号集合资产管理计划－财
通基金东源共赢 1 号单一资产管理
计划
财通基金－重信·开阳 21005·财通
定增 1 号集合资金信托计划－财通
基金定增量化对冲 10 号单一资产
管理计划
财通基金－南京银行－财通基金定
划
财通基金－建信基金东源投资再融
资 FOF2 号集合资产管理计划－财
通基金东源共赢 2 号单一资产管理
计划
财通基金－建信基金东源投资再融
资 FOF3 号集合资产管理计划－财
通基金东源共赢 3 号单一资产管理
计划
财通基金－建信基金东源投资再融
资 FOF3 号集合资产管理计划－财
通基金东源星辰 3 号单一资产管理
计划
财通基金－建信基金东源投资再融
资 FOF1 号集合资产管理计划－财
通基金东源星辰 1 号单一资产管理
计划
财通基金－建信基金东源投资再融
资 FOF2 号集合资产管理计划－财
通基金东源星辰 2 号单一资产管理
计划
财通基金－广发证券股份有限公司
一资产管理计划
财通基金－盈阳二十二号证券投资
单一资产管理计划
财通基金－盈定十二号私募证券投
号单一资产管理计划
财通基金－中信建投证券股份有限
一资产管理计划
财通基金－易米基金定增 100 回报
基金易米定增 1 号单一资产管理计
划
财通基金－久银鑫增 17 号私募证
号单一资产管理计划
财通基金－中兵资产富兵 5 号私募
财通基金－国泰君安金融控股有限
财通基金－华西银峰投资有限责任
产管理计划
财通基金－中信证券股份有限公司
产管理计划
财通基金－启元多策略 7 号私募证
一资产管理计划
财通基金－江苏苏豪投资集团有限
单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增 18 号私募证
号单一资产管理计划
财通基金－中信银行－财通基金全
盈象 1 号集合资产管理计划
财通基金－施罗德交银理财得源多
资产稳健 1 年封闭式私银尊享 2201
理财产品－财通基金施罗德交银理
财 1 号单一资产管理计划
财通基金－任黄河－财通基金创赢
财通基金－李海荣－财通基金安吉
中国工商银行股份有限公司－富国
富 国 基
金 管 理
（LOF）
有 限 公 招商银行股份有限公司－富国沪港
资基金
中国农业银行股份有限公司－富国
起式证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－富国
互联科技股票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－富国
成长策略混合型证券投资基金
芜湖固
信智能
制造股
安徽固信私募基金管理有限公司－
权投资
基金合
伙企业（有限合伙）
伙企业
(有限合
伙)
中国石油天然气集团公司企业年金
计划－中国工商银行股份有限公司
长江金色晚晴（集合型）企业年金
公司
国网黑龙江省电力有限公司企业年
司
交通银行股份有限公司企业年金计
划－交通银行股份有限公司
海 富 通
中国华能集团有限公司企业年金计
划－中国工商银行股份有限公司
理 有 限
国家电力投资集团有限公司企业年
公司
司
北京电子控股有限责任公司企业年
金计划－中信银行股份有限公司
山东高速集团有限公司企业年金计
划－中国农业银行股份有限公司
山东省（叁号）职业年金计划－农
业银行
中央国家机关及所属事业单位（贰
号）职业年金计划－工商银行
北京市（叁号）职业年金计划－招
商银行
北京市（玖号）职业年金计划－工
商银行
陕西省（壹号）职业年金计划－中
国银行
陕西省（伍号）职业年金计划－建
设银行
湖南省（贰号）职业年金计划－中
国银行
国网福建省电力有限公司企业年金
计划－中国建设银行股份有限公司
安徽省伍号职业年金计划－交通银
行
上海市贰号职业年金计划－工商银
行
江苏省叁号职业年金计划－农业银
行
辽宁省捌号职业年金计划－交通银
行
天津市捌号职业年金计划－招商银
行
天津市陆号职业年金计划－浦发银
行
广西壮族自治区玖号职业年金计划
－工商银行
甘肃省肆号职业年金计划－民生银
行
重庆市柒号职业年金计划－民生银
行
重庆市贰号职业年金计划－中国银
行
海富通创新成长混合型养老金产品
－中国建设银行股份有限公司
福建省捌号职业年金计划－建设银
行
吉林省壹号职业年金计划－工商银
行
内蒙古自治区玖号职业年金计划－
中信银行
黑龙江省玖号职业年金计划－工商
银行
河北省陆号职业年金计划－民生银
行
四川省柒号职业年金计划－民生银
行
内蒙古自治区陆号职业年金计划－
中国银行
四川省陆号职业年金计划－招商银
行
贵州省柒号职业年金计划－农业银
行
云南省肆号职业年金计划－招商银
行
云南省叁号职业年金计划－建设银
行
中央国家机关及所属事业单位（肆
号）职业年金计划－招商银行
广东省拾贰号职业年金计划－中信
银行
山东能源集团有限公司企业年金计
划－中国农业银行股份有限公司
广东省壹号职业年金计划－工商银
行
广东省玖号职业年金计划－交通银
行
广东省贰号职业年金计划－工商银
行
海富通基金－光大银行－海富通增
盈 1 号集合资产管理计划
浙江省肆号职业年金计划－中信银
行
浙江省玖号职业年金计划－光大银
行
国网河北省电力有限公司企业年金
计划－中国银行股份有限公司
中国航空集团有限公司企业年金计
划－中信银行股份有限公司
海富通价值成长股票型养老金产品
－中国银行股份有限公司
山东省（陆号）职业年金计划－招
商银行
山东省（柒号）职业年金计划－建
设银行
江苏省捌号职业年金计划－光大银
行
华 夏 基 中国建设银行－华夏红利混合型开
金 管 理 放式证券投资基金
有 限 公 中国建设银行股份有限公司－华夏
司 收入混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华夏
盛世精选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－华夏
基金
华夏基金－光大银行－华夏基金阳
光增盈 1 号集合资产管理计划
交通银行股份有限公司－华夏核心
资产混合型证券投资基金
华夏基金－光大银行－华夏基金阳
光增盈稳健 3 号集合资产管理计划
华夏基金－邮储银行－华夏基金秋
实混合策略 1 号集合资产管理计划
华夏基金－江西铜业（北京）国际
利 1 号单一资产管理计划
招商银行股份有限公司－华夏磐润
两年定期开放混合型证券投资基金
华夏基金－中泰资管 8131 号 FOF 单
华夏基金－中信银行－华夏基金－
恒赢聚利 1 号集合资产管理计划
中国建设银行股份有限公司－嘉实
泰和混合型证券投资基金
中国银行－嘉实增长开放式证券投
资基金
中国农业银行股份有限公司－嘉实
领先成长混合型证券投资基金
嘉 实 基 中国农业银行股份有限公司－嘉实
金 管 理 新兴产业股票型证券投资基金
有 限 公 中国工商银行股份有限公司－嘉实
司 企业变革股票型证券投资基金
中国银行股份有限公司－嘉实先进
制造股票型证券投资基金
嘉实基金－中信证券－嘉实基金睿
远高增长资产管理计划
嘉实石化战略龙头股票型养老金产
品－中国建设银行股份有限公司
嘉实基金－工商银行－嘉实基金裕
远多利资产管理计划
嘉实基金－工商银行－嘉实基金睿
远高增长二期资产管理计划
交通银行股份有限公司－嘉实优势
成长灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－嘉实成长
增强灵活配置混合型证券投资基金
嘉实基金－中国银行－嘉实基金睿
远高增长三期资产管理计划
嘉实基金－工商银行－嘉实裕远高
增长 6 号资产管理计划
嘉实基金－招商证券－嘉实基金睿
远高增长四期资产管理计划
嘉实基金－建设银行－嘉实基金明
远高增长一期资产管理计划
嘉实基金－光大银行－嘉实睿远高
增长五期资产管理计划
嘉实基金－中国银行－嘉实基金睿
远高增长六期资产管理计划
嘉实基金－招商银行－嘉实基金睿
见高增长 1 号资产管理计划
中国农业银行股份有限公司－嘉实
互通精选股票型证券投资基金
嘉实基金－工商银行－嘉实基金睿
远高增长七期集合资产管理计划
招商银行股份有限公司－嘉实科技
创新混合型证券投资基金
嘉实基金－招商银行－嘉实基金睿
见高增长 2 号集合资产管理计划
嘉实基金－招商证券－嘉实睿远进
取增长 1 号集合资产管理计划
嘉实基金－国新投资有限公司－嘉
划
嘉实基金－平安银行－嘉实睿远进
取增长 2 号集合资产管理计划
中国银行股份有限公司－嘉实鑫和
一年持有期混合型证券投资基金
嘉实基金－中信证券－嘉实基金睿
远高增长八期集合资产管理计划
嘉实基金－平安银行－嘉实睿远进
取增长 3 号集合资产管理计划
中国银行股份有限公司－嘉实瑞和
两年持有期混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－嘉实远见
金
嘉实基金－招商银行－嘉实睿见高
（QDII）
中国农业银行股份有限公司－嘉实
核心成长混合型证券投资基金
嘉实基金－招商银行－嘉实睿见高
增长低混 1 号集合资产管理计划
嘉实基金－招商银行－嘉实睿见高
增长低混 2 号集合资产管理计划
招商银行股份有限公司－嘉实创业
金
嘉实基金－招商银行－嘉实基金裕
（QDII）
嘉实基金－交通银行－嘉实睿远进
（QDII）
嘉实基金－国新央企新发展格局私
稳健收益单一资产管理计划
中国建设银行股份有限公司－嘉实
金
诺德基金－招商证券股份有限公司
管理计划
诺德基金－东兴证券股份有限公司
诺德基 理计划
金管理 诺德基金－三登香橙 2 号私募证券
司 一资产管理计划
诺德基金－丁志刚－诺德基金浦江
诺德基金－三登香橙 3 号私募证券
一资产管理计划
诺德基金－证大量化价值私募证券
一资产管理计划
诺德基金－东源投资鸣森定增 1 号
诺德基金－恒睿保睿套利 1 号私募
号单一资产管理计划
诺德基金－银河电子集团投资有限
产管理计划
诺德基金－朝景－机遇 2 号私募证
单一资产管理计划
诺德基金－国信证券股份有限公司
理计划
诺德基金－秉昊套利稳健 1 号私募
号单一资产管理计划
诺德基金－证大久盈旗舰 1 号私募
号单一资产管理计划
诺德基金－证大上海武元二号私募
号单一资产管理计划
诺德基金－三登香橙 5 号私募证券
一资产管理计划
诺德基金－山西证券股份有限公司
理计划
诺德基金－通怡东风 10 号私募证
单一资产管理计划
诺德基金－安华白云控股集团有限
产管理计划
诺德基金－广州开发区增开星产业
基金浦江 597 号单一资产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺德基金滨
江拾号集合资产管理计划
诺德基金－光大证券股份有限公司
理计划
诺德基金－中建投信托·涌泉 185
号（定增优选 1 号）集合资金信托
计划－诺德基金浦江 519 号单一资
产管理计划
诺德基金－中泰证券股份有限公司
理计划
诺德基金－建信期货－善建东源
基金浦江 636 号单一资产管理计划
诺德基金－东源再融资多空稳健 1
江 724 号单一资产管理计划
诺德基金－朝景－远望 3 号私募证
单一资产管理计划
诺德基金－东源投资臻享 6 号私募
号单一资产管理计划
诺德基金－山东信托－定增优选卧
基金浦江 609 号单一资产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺德基金滨
江拾壹号集合资产管理计划
诺德基金－江西铜业（北京）国际
号单一资产管理计划
诺德基金－偕沣华二号私募证券投
资产管理计划
诺德基金－广发证券股份有限公司
理计划
诺德基金－磐厚蔚然－美好生活
浦江 762 号单一资产管理计划
平安资
产管理 平安资产－工商银行－鑫享 3 号资
有限责 产管理产品
任公司
魏桥国
科科融
(深圳) 北京宏华聚信投资管理有限公司－
伙企业 业（有限合伙）
(有限合
伙)
兴业银行股份有限公司－兴全全球
视野股票型证券投资基金
兴业银行股份有限公司－兴全精选
混合型证券投资基金
兴全基金－兴业银行－兴业证券股
份有限公司
招商银行股份有限公司－兴全安泰
金中基金（FOF）
中国工商银行股份有限公司－兴全
中基金（FOF）
兴证全球基金－南方电网资本控股
FOF 单一资产管理计划
兴证全球基金－建设银行－兴全－
球基金 划
管理有 中国建设银行股份有限公司－兴全
型基金中基金（FOF）
兴业银行股份有限公司－兴全安泰
起式基金中基金（FOF）
兴业银行股份有限公司－兴全合兴
混合型证券投资基金（LOF）
兴证全球基金－浦发银行－兴全浦
金集合资产管理计划
招商银行股份有限公司－兴全合远
两年持有期混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－兴证
基金中基金（FOF）
招商银行股份有限公司－兴证全球
型基金中基金（FOF）
上海浦东发展银行股份有限公司－
合型基金中基金（FOF－LOF）
兴证全球基金－建设银行－兴证全
理计划
兴证全球基金－兴业银行－兴证全
计划
兴证全球基金－招商银行－兴证全
划
上海浦东发展银行股份有限公司－
券型基金中基金（FOF）
兴证全球基金－兴业银行－兴证全
计划
合计 30,097,087 30,097,087 30,097,087
四、 本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 股份数量 股份数量
比例 （股） 比例
（股） （股）
一、限售条件流通股
/非流通股
高管锁定股 92,763,968 20.28% 92,763,968 20.28%
首发后限售股 30,097,087 6.58% -30,097,087 0 0.00%
二、无限售条件流通
股
三、总股本 457,478,344 100.00% 457,478,344 100.00%
五、 保荐机构的核查意见
经核查，华泰联合证券认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符
合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流
通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。本保荐机构同意中科创达本次解除限售股份上市流通。
中科创达软件股份有限公司
董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
