证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2023-028 号
证券代码：112805 证券简称：18 中联 01
证券代码：112927 证券简称：19 中联 01
中联重科股份有限公司
关于注册统一注册发行银行间市场交易商协会
债务融资工具（DFI）的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为提升银行间市场注册及发行效率、拓宽银行间市场可供发行融
资产品范围，中联重科股份有限公司(以下简称“公司”或“中联重
科”)拟申请注册“统一注册发行银行间市场交易商协会债务融资工
具（DFI）”（以下简称“债务融资工具（DFI）”）相关事项如下：
一、债务融资工具（DFI）注册方案
中联重科股份有限公司。
包括超短期融资券、短期融资券、中期票据、永续票据、资产支
持票据、绿色债务融资、扶贫债务工具等。
注册阶段不设置注册额度，发行阶段再确定 DFI 项下注册的品
种、规模、期限等要素。
自股东大会审议通过之日起 36 个月。
对于资产支持证券（包括银行间市场资产支持票据、交易所市场
资产支持证券、北金所应收账款债权融资计划等），公司出具《差额
支付承诺函》对优先级资产支持证券本息承担差额补足义务。
二、授权事项
定注册债务融资工具（DFI）有关的事宜，包括但不限于根据需要签
署必要的文件，聘任相应的代理注册机构、信用评级机构、会计师事
务所、律师事务所等中介机构，办理必要的手续，以及采取其他必要
的相关行动。
准的额度内，全权决定和办理上述 DFI 项下债券发行有关的事宜，包
括但不限于具体决定发行时机、发行方式、承销机构、发行额度、发
行期数、发行利率、募集资金具体用途，根据需要签署必要的文件，
聘任相应的承销机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所等
中介机构，办理必要的手续，以及采取其他必要的相关行动。
三、董事会意见
需要，有利于公司拓宽融资渠道，盘活存量资产，提高公司资金使用
效率，符合上市公司整体利益。公司为债务融资工具（DFI）项下资
产支持证券业务出具《差额支付承诺函》、对优先级资产支持证券本
息承担差额补足义务符合一般商业惯例，风险较小并可控，不会损害
上市公司的利益，符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定。
公司申请注册债务融资工具（DFI），为债务融资工具（DFI）项
下资产支持证券业务出具《差额支付承诺函》、对优先级资产支持证
券本息承担差额补足义务，是为了公司生产经营的需要，符合一般商
业惯例，公司能有效地控制和防范风险，符合公司和全体股东利益，
不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。
上述差额补足行为符合《民法典》等相关规定及《公司章程》的
要求，其决策程序合法、有效。同意《关于拟注册统一注册发行银行
间市场交易商协会债务融资工具（DFI）的议案》。
四、累计对外担保数量
截止 2022 年 12 月 31 日，公司累计对外提供的担保余额为
违规对外担保行为。
五、审批程序
本次发行需提交公司股东大会审议并获得批准后方可实施。
公司将按照有关法律、法规的规定及时披露注册债务融资工具
（DFI）相关情况。
六、备查文件
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○二三年三月三十一日
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