中国国际金融股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司
关于中国能源建设股份有限公司
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司、 被保荐公司简称：中国能建
华泰联合证券有限责任公司
项目保荐代表人：张学孔 联系电话：010-65051166
项目保荐代表人：党仪 联系电话：010-65051166
项目保荐代表人：骆毅平 联系电话：010-56839300
项目保荐代表人：黄涛 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准中国
能源建设股份有限公司发行股份吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司的批复》
（证监许可[2021]2757号文），中国能源建设股份有限公司（以下简称“中国能
建”“上市公司”）新发行11,670,767,272股A股股票换股吸收合并中国葛洲坝集
团股份有限公司（以下简称“换股吸收合并”）。本次换股吸收合并之发行价格
为1.96元/股，均系为换股发行，无募集资金。中国国际金融股份有限公司、华泰
联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为中国能建换股吸收合并的
保荐机构，负责中国能建A股上市的持续督导工作。
保荐机构对中国能建A股股票发行后的持续督导期间为自上市公司在上海
证券交易所上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，即2021年9月28日至
月修订）》（简称“《保荐办法》”）和《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第11号——持续督导》，保荐机构通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职
调查等方式对中国能建规范运行情况进行了持续督导。报告如下：
（一）督导公司建立健全并有效执行规章制度情况
中国能建已建立健全了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事
会议事规则》《非执行董事工作规则》《对外担保管理办法》《关联交易管理
规定》等各项规章制度。2022年度持续督导期间，中国能建公司章程及股东大
会、董事会和监事会议事规则得到贯彻执行，董事、监事和高级管理人员按照
有关法律、法规和上交所相关业务规则的要求履行职责，公司治理情况良好。
（二）公司董事会和股东大会情况
了事前事后查阅，督促公司及时披露相关会议文件及决议，切实履行了保荐职
责。保荐机构详细了解了公司董事会及股东大会召开情况，认为公司职能机构
能认真履行职责，积极参与公司重大问题的研究和决策，注重维护公司和全体
股东的利益。
（三）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
公司自A股上市以来，已经针对关联交易、对外担保、对外投资建立了完
善的内部控制和信息披露制度并遵照执行，不存在违法违规情况。未发现公司
存在未披露的重大关联交易、对外担保、重大对外投资情况。
（四）现场检查工作安排
保荐机构于2023年3月27日对中国能建进行现场检查，全面核查公司治理和
内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及
其他关联方资金往来情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状
况等各方面内容。现场检查结束后，保荐机构根据有关规定的要求向上海证券
交易所报送持续督导工作现场检查报告。
（五）公司承诺履行情况
承诺，无应向上海证券交易所上报的未履行承诺的事项发生。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
保荐人对中国能建2022年度持续督导期间的信息披露文件进行了审阅，对
信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照监管部
门的相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息
披露及时、准确、真实、完整。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上交
所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项
监会和上交所报告的重要事项。
四、其他事项
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司关
于中国能源建设股份有限公司 2022 年度持续督导报告书》之签章页）
保荐代表人（签名）： ________________ ________________
张学孔 党仪
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司关
于中国能源建设股份有限公司 2022 年度持续督导报告书》之签章页）
保荐代表人（签名）： ________________ ________________
骆毅平 黄涛
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
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