深圳市财富趋势科技股份有限公司 董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
深圳市财富趋势科技股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况
的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等有关规定，深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”
）董事会编制了截至 2022 年 12 月 31 日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用
情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《关于同意深圳市财富趋势科技
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2020〕481 号）注册同意，公司
首次公开发行人民币普通股（A 股）16,670,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 107.41
元。本次公开发行募集资金总额为人民币 1,790,524,700.00 元，扣除发行费用人民币
，募集资金净额为人民币 1,713,926,258.08 元。本次募集资金
已于 2020 年 4 月 21 日全部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 4 月
（众环验字（2020）010013 号）
。
公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订
了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金账户余额为 344,249,000.37 元，具体情况如下：
时 间 金额（元）
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额 364,118,792.67
加：本年度赎回 2021 年度已到期理财产品 1,250,000,000.00
加：以前年度购买的理财产品 110,000,000.00
加：本年度利息收入及理财收益（已扣除银行手续费用） 41,979,420.71
减：本年度已使用金额 81,849,213.01
减：截至 2022 年 12 月 31 日结构性存款期末余额 710,000,000.00
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时 间 金额（元）
减：截至 2022 年 12 月 31 日大额存单期末余额 110,000,000.00
减：截至 2022 年 12 月 31 日定期存款期末余额 470,000,000.00
减：截至 2022 年 12 月 31 日券商收益凭证期末余额 50,000,000.00
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 344,249,000.37
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所科创板股票上市规
则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定和
要求，结合公司实际情况，制定了《深圳市财富趋势科技股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称“《募集资金管理制度》”）
，规范募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者
合法权益。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《募集资金管理制度》
，公司对募集资金实行专户存储，2020 年 4 月 22 日，公司
及保荐机构中国银河证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司深圳分行、招商银行股
份有限公司武汉光谷支行、招商银行股份有限公司武汉金融港支行签署了《募集资金专户存
储三方监管协议》。
公司于 2020 年 6 月 17 日与中信银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股
份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并注销了原招商银行股份有限公司
深圳分行的募集资金专用账户（账号：755904884810916）
，原签署的募集资金三方监管协议
失效。
券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，原招商银行股份有限公司武汉
金融港支行的募集资金专用账户（账号：755904884810703）于 2020 年 8 月 19 日注销完成，
原签署的募集资金三方监管协议失效。
份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021 年 8 月 31 日，公司与渤海银
行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储
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三方监管协议》
；2021 年 9 月 2 日，公司与湖北银行股份有限公司武汉汉口支行及保荐机构
中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》
。
审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目的议
案》，同意公司首次开发行股票募投项目“通达信开放式人工智能平台项目”之实施主体由
公司变更为全资子公司武汉通达信数字科技有限公司（以下简称“通达信数字”）
。2022 年 4
月 19 日，公司与通达信数字、中国银河证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司武
汉分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》
。
司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；并注销了原招商银行股份有限公司深圳分行
的募集资金专用账户（账号：755904884810811）
，原签署的募集资金三方监管协议失效。
公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）
》不存在重大差
异。截至 2022 年 12 月 31 日，上述协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下：
募集资金专户开户行 募集资金专户账号 余额(元) 备注
招商银行股份有限公司深圳分
行
招商银行股份有限公司武汉光
谷支行
中国民生银行股份有限公司武
汉光谷高科技支行
中信银行股份有限公司武汉分
行
浙商银行股份有限公司武汉光
谷科技支行
渤海银行股份有限公司武汉光
谷支行
湖北银行股份有限公司武汉汉
口支行
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募集资金专户开户行 募集资金专户账号 余额(元) 备注
宁波银行股份有限公司深圳梅
林支行
中国建设银行股份有限公司湖
北省分行营业部
中国建设银行股份有限公司湖
北省分行营业部
中国建设银行股份有限公司湖
北省分行营业部
中国建设银行股份有限公司湖
北省分行营业部
中国建设银行股份有限公司湖
北省分行营业部
中国民生银行股份有限公司武
汉光谷高科技支行
合 计 344,249,000.37
三、报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”
）的资金使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表 1“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司募投项目未进行先期投入，不存在用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金
的情况。
截止到 2020 年 7 月 7 日，公司以自筹资金支付的发行费用为 7,852,226.83 元，公司于
了《关于以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》
，同意公司使用募集资金
意的独立意见。保荐机构对公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项无异议，并
出具了《中国银河证券股份有限公司关于深圳市财富趋势科技股份有限公司以募集资金置换
已支付发行费用的自筹资金的核查意见》
。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司
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使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项进行了专项审核，并出具了《关于深圳市
财富趋势科技股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用自筹资金的鉴证报告》（众环
专字[2020]011253 号）
。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资
金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 150,000.00 万元的暂时闲置募集资金
进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的结构性存款、大额存单等保本型产品，自公
司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效，资金可在额度范围内循环滚动使用。并授权董
事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、
监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司对本事项出具了明确的
核查意见。
截 至 2022 年 12 月 31 日 ， 公 司 使 用 暂 时 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理 余 额 为
是
序 产品 实际到账收益 否
受托方 产品期限 金额（元）
号 名称 （元） 赎
回
招商银行股 可转
份有限公司 让大
武汉光谷支 额存
行 单
招商银行股 可转
份有限公司 让大
武汉光谷支 额存
行 单
可转
中信银行股
让大
额存
武汉分行
单
中信银行股 可转
武汉分行 额存
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是
序 产品 实际到账收益 否
受托方 产品期限 金额（元）
号 名称 （元） 赎
回
单
可转
中信银行股
让大
额存
武汉分行
单
浙商银行股 可转
份有限公司 让大
武汉光谷科 额存
技支行 单
浙商银行股 可转
份有限公司 让大
武汉光谷科 额存
技支行 单
浙商银行股 可转
份有限公司 让大
武汉光谷科 额存
技支行 单
湖北银行股
份有限公司 定期
武汉汉口支 存款
行
湖北银行股
份有限公司 定期
武汉汉口支 存款
行
湖北银行股
份有限公司 定期
武汉汉口支 存款
行
湖北银行股
份有限公司 定期
武汉汉口支 存款
行
中信银行股 结构
武汉分行 款
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是
序 产品 实际到账收益 否
受托方 产品期限 金额（元）
号 名称 （元） 赎
回
渤海银行股
结构
份有限公司
武汉光谷支
款
行
渤海银行股
结构
份有限公司
武汉光谷支
款
行
渤海银行股
结构
份有限公司
武汉光谷支
款
行
渤海银行股
结构
份有限公司
武汉光谷支
款
行
招商银行股
结构
份有限公司
武汉光谷支
款
行
宁波银行股
结构
份有限公司
深圳梅林支
款
行
渤海银行股
结构
份有限公司
武汉光谷支
款
行
渤海银行股
结构
份有限公司
武汉光谷支
款
行
渤海银行股
结构
份有限公司
武汉光谷支
款
行
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是
序 产品 实际到账收益 否
受托方 产品期限 金额（元）
号 名称 （元） 赎
回
中国建设银
结构
行股份有限
公司湖北省
款
分行
中国建设银
结构
行股份有限
公司湖北省
款
分行
中信银行股 结构
武汉分行 款
宁波银行股
结构
份有限公司
深圳梅林支
款
行
第一创业证
收益
凭证
公司
中国银河证
收益
凭证
公司
信达证券股 收益
份有限公司 凭证
招商证券股 收益
份有限公司 凭证
太平洋证券
收益
凭证
司
首创证券股 收益
份有限公司 凭证
恒泰证券股 收益
份有限公司 凭证
德邦证券股 收益
份有限公司 凭证
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是
序 产品 实际到账收益 否
受托方 产品期限 金额（元）
号 名称 （元） 赎
回
湘财证券股 收益
份有限公司 凭证
德邦证券股 收益
份有限公司 凭证
第一创业证
收益
凭证
公司
华泰证券股 收益
份有限公司 凭证
德邦证券股 收益
份有限公司 凭证
首创证券股 收益
份有限公司 凭证
首创证券股 收益
份有限公司 凭证
华泰证券股 收益
份有限公司 凭证
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目的议
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案》，同意公司首次公开发行股票募投项目“通达信开放式人工智能平台项目”之实施主体
由公司变更为全资子公司武汉通达信数字科技有限公司。
项目内部投资结构及募投项目延期的议案》
，同意公司基于募投项目实际建设情况，对“通
达信开放式人工智能平台项目”内部投资结构进行调整；同意将“通达信基于大数据的行业
安全监测系统项目”、
“通达信开放式人工智能平台项目”、
“通达信专业投资交易平台项目”
延期完成，预计达到可使用状态日期分别为 2023 年 12 月、2024 年 12 月、2024 年 12 月。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》
、《中华人民共和国证券法》、
《上海
证券交易所科创板股票上市规则》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
以及中国证监会相关规定等法律法规和规范性文件的要求使用募集资金，真实、准确、完整
履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、保荐机构出具的专项核查报告的结论性意见
截至 2022 年 12 月 31 日，财富趋势募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规
定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使
用情况与披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违反
相关法律法规的情形。
深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
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附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市财富趋势科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 179,052.47 本年度投入募集资金总额 8,184.92
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 14,330.25
变更用途的募集资金总额比例 不适用
已变更项 截至期末承 截至期末累 截至期末累计投入 截至期末投入进 项目达到预 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实现 是否达到预
承诺投资项目 目(含部分 诺投入金额 计投入金额 金额与承诺投入金 度（%）(4)＝ 定可使用状 是否发生重
诺投资总额 总额 金额 的效益 计效益
变更): (1) (2) 额的差额(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 态日期 大变化
通达信基于大数据的行业安全监测系统项
否 9,143.85 9,143.85 9,143.85 727.44 1,181.25 -7,962.60 12.92% 2023年 不适用 不适用 否
目
通达信可视化金融研究终端项目 否 32,230.87 32,230.87 32,230.87 3,492.55 7,055.41 -25,175.46 21.89% 2023年 不适用 不适用 否
通达信开放式人工智能平台项目 否 20,183.62 20,183.62 20,183.62 2,377.01 2,644.01 -17,539.61 13.10% 2024年 不适用 不适用 否
通达信专业投资交易平台项目 否 16,240.90 16,240.90 16,240.90 1,587.92 3,449.58 -12,791.32 21.24% 2024年 不适用 不适用 否
超额募集部分 否 不适用 101,253.23 不适用
合计 77,799.24 179,052.47 77,799.24 8,184.92 14,330.25 -63,468.99
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司本年度进行闲置募集资金管理，取得利息收入及理财收益（已扣除银行手续费用）4,197.94万元，其中购买产品取
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 得的利息收入及理财收益为3,592.22万元。截至2022年12月31日，本公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金节余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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