中国银河证券股份有限公司
关于深圳市财富趋势科技股份有限公司
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“保荐机构”）作为深圳
市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“财富趋势”、“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
证券交易所科创板股票上市规则》、
资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等相关规定，对财富趋势 2022 年度募集资金存放与实际
使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意深圳市财
富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2020〕481
号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）16,670,000 股，每股面值 1.00
元 ， 每 股 发 行 价 格 为 107.41 元 。 本 次 公 开 发 行 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
资金净额为人民币 1,713,926,258.08 元。本次募集资金已于 2020 年 4 月 21 日全
部到位，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 4 月 22 日对资金到
位情况进行了审验，并出具了《验资报告》
（众环验字（2020）010013 号）。公司
按照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银
行签订了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
日，募集资金账户余额为 344,249,000.37 元。具体情况如下：
时间 金额（元）
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额 364,118,792.67
加：本年度赎回 2021 年度已到期理财产品 1,250,000,000.00
时间 金额（元）
加：以前年度购买的理财产品 110,000,000.00
加：本年度利息收入及理财收益（已扣除银行手续费用） 41,979,420.71
减：本年度已使用金额 81,849,213.01
减：截至 2022 年 12 月 31 日结构性存款期末余额 710,000,000.00
减：截至 2022 年 12 月 31 日大额存单期末余额 110,000,000.00
减：截至 2022 年 12 月 31 日定期存款期末余额 470,000,000.00
减：截至 2022 年 12 月 31 日券商收益凭证期末余额 50,000,000.00
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 344,249,000.37
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交
易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
（以下简称“《募集资金管理制度》”），
富趋势科技股份有限公司募集资金管理制度》
规范募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者合法权益。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，2020 年 4 月 22
日，公司及保荐机构银河证券分别与招商银行股份有限公司深圳分行、招商银行
股份有限公司武汉光谷支行、招商银行股份有限公司武汉金融港支行签署了《募
集资金专户存储三方监管协议》。
证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并注销了原招商银行股份有限
公司深圳分行的募集资金专用账户（账号：755904884810916），原签署的募集资
金三方监管协议失效。
银河证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，原招商银行股份有限公司
武汉金融港支行的募集资金专用账户（账号：755904884810703）于 2020 年 8 月
证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
银河证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
十五次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资
用于实施募投项目的议案》，同意公司首次公开发行股票募投项目“通达信开放式
人工智能平台项目”之实施主体由公司变更为全资子公司武汉通达信数字科技有
限公司（以下简称（以下简称“通达信数字”）。2022 年 4 月 19 日，公司与通达信
数字、中国银河证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司武汉分行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》。
股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；并于 2022 年 10 月 31
日注销了原招商银行股份有限公司深圳分行的募集资金专用账户（账号：
券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异。截至 2022 年 12 月 31 日，上述协议各方均按照协议的规定履行
了相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户的存款余额如下：
募集资金专户开户行 募集资金专户账号 余额(元) 备注
招商银行股份有限公司深圳分 2022 年
行 已销户
招商银行股份有限公司武汉光
谷支行
中国民生银行股份有限公司武
汉光谷高科技支行
中信银行股份有限公司武汉分
行
浙商银行股份有限公司武汉光
谷科技支行
渤海银行股份有限公司武汉光
谷支行
湖北银行股份有限公司武汉汉
口支行
宁波银行股份有限公司深圳梅 2022 年
林支行 新开设
中国建设银行股份有限公司湖 2022 年
北省分行营业部 新开设
中国建设银行股份有限公司湖 2022 年
北省分行营业部 新开设
中国建设银行股份有限公司湖 2022 年
北省分行营业部 新开设
中国建设银行股份有限公司湖 2022 年
北省分行营业部 新开设
中国建设银行股份有限公司湖 2022 年
北省分行营业部 新开设
中国民生银行股份有限公司武 2022 年
汉光谷高科技支行 新开设
合计 344,249,000.37
三、2022年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况见附表 1《募集资金
使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
十四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币
好的结构性存款、大额存单等保本型产品，自公司董事会审议通过之起 12 个月
之内有效，资金可在额度范围内循环滚动使用。并授权董事长行使该项决策权及
签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、监事会发
表了明确的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司对本事项出具了明确
的核查意见。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为
体情况如下：
序 实际到账收 是否
受托方 产品名称 产品期限 金额（元）
号 益（元） 赎回
招商银行股份
可转让大 2021.9.14-
额存单 2022.6.25
光谷支行
招商银行股份
可转让大 2021.9.28-
额存单 2022.6.24
光谷支行
中信银行股份
可转让大 2021.4.13-
额存单 2024.4.13
分行
中信银行股份
可转让大 2021.4.13-
额存单 2024.4.13
分行
中信银行股份
可转让大 2021.4.13-
额存单 2024.4.13
分行
浙商银行股份
可转让大 2021.6.16-
额存单 2024.6.16
光谷科技支行
浙商银行股份
可转让大 2021.6.16-
额存单 2024.6.16
光谷科技支行
浙商银行股份
可转让大 2021.6.16-
额存单 2024.6.16
光谷科技支行
湖北银行股份
汉口支行
湖北银行股份
汉口支行
湖北银行股份
汉口支行
湖北银行股份
汉口支行
中信银行股份
结构性存 2021.11.4-
款 2022.1.30
分行
序 实际到账收 是否
受托方 产品名称 产品期限 金额（元）
号 益（元） 赎回
渤海银行股份
结构性存 2021.12.9-
款 2022.3.14
光谷支行
渤海银行股份
结构性存
款
光谷支行
渤海银行股份
结构性存 2022.3.17-
款 2022.6.20
光谷支行
渤海银行股份
结构性存 2022.4.14-
款 2022.7.18
光谷支行
招商银行股份
结构性存 2022.5.13-
款 2022.6.13
光谷支行
宁波银行股份
结构性存 2022.9.26-
款 2022.10.26
梅林支行
渤海银行股份
结构性存 2022.5.23-
款 2023.5.23
光谷支行
渤海银行股份
结构性存 2022.7.12-
款 2023.7.11
光谷支行
渤海银行股份
结构性存 2022.7.22-
款 2023.7.20
光谷支行
中国建设银行
结构性存
款
湖北省分行
中国建设银行
结构性存 2022.10.13-
款 2023.1.13
湖北省分行
中信银行股份
结构性存 2022.10.15-
款 2023.1.13
分行
宁波银行股份
结构性存 2022.10.31-
款 2023.2.1
梅林支行
第一创业证券 2021.11.18-
股份有限公司 2022.2.15
中国银河证券 2021.11.25-
股份有限公司 2022.11.23
信达证券股份
有限公司
招商证券股份 2021.10.19-
有限公司 2022.5.18
序 实际到账收 是否
受托方 产品名称 产品期限 金额（元）
号 益（元） 赎回
份有限公司
首创证券股份
有限公司
恒泰证券股份
有限公司
德邦证券股份 2021.9.23-
有限公司 2022.12.26
湘财证券股份 2021.9.16-
有限公司 2022.9.14
德邦证券股份 2021.9.23-
有限公司 2022.9.17
第一创业证券
股份有限公司
华泰证券股份
有限公司
德邦证券股份 2022.5.17-
有限公司 2023.4.27
首创证券股份 2022.5.12-
有限公司 2023.5.16
首创证券股份 2022.5.19-
有限公司 2023.5.23
华泰证券股份 2022.7.14-
有限公司 2022.8.17
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
四、变更募投项目的资金使用情况
公司于 2022 年 4 月 18 日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第
十五次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用
于实施募投项目的议案》，同意公司将“通达信开放式人工智能平台项目”之实施
主体由财富趋势变更为公司全资子公司通达信数字并向其增资。详见公司于
部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目的公告》（公告编
号：2022-015）。
公司于 2022 年 8 月 23 日召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会
第十八次会议，并于 2022 年 9 月 20 日召开 2022 年第一次临时股东大会审议通
过了《关于调整部分募投项目内部投资结构及募投项目延期的议案》，同意公司
调整部分募集资金投资项目内部投资结构，并对部分募投项目进行延期。详见公
司于 2022 年 8 月 24 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于
（公告编号：2022-046）。
调整部分募投项目内部投资结构及募投项目延期的公告》
五、募集资金使用及披露中存在的问题
《中华人民共和国证券
法》、 《上市公司监管指引第 2 号——上
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及中国证监会相关规定等法律法规和
规范性文件的要求使用募集资金，真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不
存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师对财富趋势2022年度募集资金存放与使用情况的鉴证
意见
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的截至 2022 年
鉴证，并出具了《关于深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会募集资金年度存
放与实际使用情况的鉴证报告》
（众环专字（2023）0100128 号），认为：财富趋
势公司截至 2022 年 12 月 31 日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际
使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定编制，
在所有重大方面如实反映了财富趋势公司截至 2022 年 12 月 31 日止的募集资金
年度存放与实际使用情况。
七、保荐机构对财富趋势2022年度募集资金存放与使用情况的核
查意见
经核查，保荐机构认为：截至 2022 年 12 月 31 日，财富趋势募集资金存放
和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了
专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用情况与披
露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违反
相关法律法规的情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于深圳市财富趋势科技股
份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》的签章页）
保荐代表人：
刘卫宾 王建龙
中国银河证券股份有限公司
年 月 日
附表1
募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市财富趋势科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 179,052.47 本年度投入募集资金总额 8,184.92
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 14,330.25
变更用途的募集资金总额比例 不适用
承诺投资 已变更项 募集资金 调整后投资 截至期末承 本年度投 截至期末累 截至期末累 截至期末投 项目达到预 本期实现 是否达 项目可
项目 目，含部分 承诺投资 总额 诺投入金额 入金额 计投入金额 计投入金额 入进度 定可使用状 的效益 到预计 行性是
变更（如 总额 (1) (2) 与承诺投入 （%）(4)＝ 态日期 效益 否发生
有） 金额的差额 (2)/(1) 重大变
(3)＝(2)-(1) 化
通达信基
于大数据
的行业安 否 9,143.85 9,143.85 9,143.85 727.44 1,181.25 -7,962.60 12.92% 2023 年 不适用 不适用 否
全监测系
统项目
通达信可
视化金融
否 32,230.87 32,230.87 32,230.87 3,492.55 7,055.41 -25,175.46 21.89% 2023 年 不适用 不适用 否
研究终端
项目
通达信开
放式人工
否 20,183.62 20,183.62 20,183.62 2,377.01 2,644.01 -17,539.61 13.10% 2024 年 不适用 不适用 否
智能平台
项目
通达信专
业投资交
否 16,240.90 16,240.90 16,240.90 1,587.92 3,449.58 -12,791.32 21.24% 2024 年 不适用 不适用 否
易平台项
目
超额募集
否 不适用 101,253.23 不适用 不适用 否
部分
合计 — 77,799.24 179,052.47 77,799.24 8,184.92 14,330.25 -63,468.99 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司本年度进行闲置募集资金管理，取得利息收入及理财收益（已扣除银行手续费用）4,197.94 万元，其中
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 购买产品取得的利息收入及理财收益为 3,592.22 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金
购买理财产品余额为 134,000.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：
“本期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本期投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：
“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：
“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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