证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临 2023-023
华泰证券股份有限公司
第六届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”
）第六届监事会第二次
会议通知及议案于 2023 年 3 月 20 日以专人送达或电子邮件方式发出。
会议于 2023 年 3 月 30 日在南京召开。会议应到监事 7 人，实到监事
托监事会主席顾成中代为行使表决权，张晓红书面委托监事于兰英代
为行使表决权。会议由公司监事会主席顾成中主持。本次会议有效表决
数占监事总数的 100%，符合《公司法》
、公司《章程》和《监事会议事
规则》的规定。经监事审议，表决通过了各项议案，并作出如下决议：
一、同意公司 2022 年度监事会工作报告，并同意提交公司股东大
会审议。
表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权
二、同意关于公司 A 股限制性股票股权激励计划第一个限售期解
除限售条件成就的议案。并就此出具如下书面审核意见：
根据《上市公司股权激励管理办法》及《华泰证券股份有限公司 A
股限制性股票股权激励计划》等相关规定，公司 A 股限制性股票股权
激励计划第一个限售期解除限售条件已经成就，本次共计 770 名激励
对象限制性股票解除限售，对应的限制性股票解除限售数量为
限制性股票股权激励计划》等相关规定，不存在损害公司及股东利益的
情形。监事会同意公司按规定对上述人员相关 A 股限制性股票办理解
除限售事宜。
表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权
三、同意关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案。并就此
出具如下书面审核意见：
公司本次回购注销部分 A 股限制性股票事项及相关审议程序符合
《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及《华泰证
券股份有限公司章程》和公司 A 股限制性股票股权激励计划的有关规
定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司按人民币 8.25
元/股的价格以自有资金回购注销 925,692 股 A 股限制性股票。本议案
尚需提请公司股东大会、A 股类别股东会和 H 股类别股东会审议。
表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权
四、同意关于公司 2022 年度利润分配的预案，并同意提交公司股
东大会审议。
表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权
五、同意关于公司 2022 年度报告的议案，并同意提交公司股东大
会审议。
年度报告。
公司 2022 年度报告的编制和审核程序符合相关法律、法规及监管
部门的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。
表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权
六、同意关于公司 2022 年度内部控制评价报告的议案。全体监
事在全面了解和审核后，对该报告无异议。
表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权
七、同意关于公司监事 2022 年度绩效考核和薪酬情况的报告。
表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权
会议还听取了《关于公司 2022 年度内部审计工作情况的报告》和
《公司 2023 年度内部审计工作计划》。
特此公告。
华泰证券股份有限公司监事会
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