中信证券股份有限公司
关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为上海海顺
新型药用包装材料股份有限公司（以下简称“海顺新材”、“上市公司”或“公司”）
向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有
关规定，对海顺新材 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况
如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海海顺新型药用包装材料股份有
限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2377 号），公司
由中信证券股份有限公司采用询价方式，向特定对象发行人民币普通股（A 股）
股票 37,181,705 股，发行价为每股人民币 16.18 元，共计募集资金 601,599,986.90
元，坐扣承销和保荐费用 3,309,433.90 元（不含税）以及税金 198,566.03 元后的
募集资金为 598,091,986.97 元，已由中信证券股份有限公司于 2021 年 9 月 29 日
汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计
师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 943,396.22
元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 597,347,156.78 万元。上述募集资金
到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》
（天健验〔2021〕2-39 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 59,734.72
项目投入 B1 6,957.56
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 177.88
项目 序号 金额
项目投入 C1 26,336.98
本期发生额
利息收入净额 C2 835.23
项目投入 D1=B1+C1 33,294.54
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,013.11
应结余募集资金 E=A-D1+D2 27,453.29
实际结余募集资金 F 17,853.29
差异 G=E-F 9,600
备注：差异 9,600.00 万元系公司用于补充流动资金，详见本报告附件 1 募集资金使用情况对照表中用闲置
募集资金暂时补充流动资金情况之说明。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上
〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制
定了《上海海顺新型药用包装材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称
《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金专户，并连同中信证券股份有限公司于2021年10月8日与中国民生银
行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2021年10月25
日与浙江海顺新材料有限公司、中国工商银行股份有限公司湖州南浔支行签订了
《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履
行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国民生银行股份有限公
司上海分行营业部
中国工商银行股份有限公
司湖州南浔支行
合 计 178,532,877.51
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募投资金投资项目先期投入及置换情况
四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
用的自筹资金的公告》，同意公司使用 5,399.02 万元的募集资金置换预先已投入
下列项目的自筹资金：
（1）自筹资金预先投入募集资金投资项目情况
金额单位：人民币万元
募投资金投资项目 内容 已投资金额
工程装修费 2,773.74
高阻隔复合材料项目
设备购置 2,530.94
合 计 5,304.68
（2）以自筹资金预先支付发行费用情况
公司置换以自筹资金支付的会计师费用、律师费、保荐费 94.34 万元(不含
税)。
金等额置换的情况
十次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票、自有外汇等方式支付募投项目款
项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使
用银行承兑汇票、自有外汇等方式支付募投项目涉及款项，之后再以募集资金进
行等额置换，并从募集资金专户划转至公司一般账户，该部分等额置换资金视同
募投项目使用。截至 2022 年 12 月 31 日，该部分置换资金为 37,081,491.87 元。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在确保资金安全、操作合法合
规、保证正常生产经营不受影响的前提下，使用额度不超过 39,800 万元人民币
的闲置募集资金通过金融机构进行委托理财，期限不超过 12 个月，在上述额度
内，资金可以滚动使用。在报告期间，2022 年 3 月 1 日公司使用 5,000 万元进行
现金管理，并于 2022 年 12 月 1 日赎回。
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在确保资金安全、操作
合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提下，使用额度不超过 30,000 万元
人民币的闲置募集资金通过金融机构进行委托理财，期限不超过 12 个月，在上
述额度内，资金可以滚动使用。截至 2022 年 12 月 31 日，公司未使用闲置募集
资金投资理财产品的情况。
（五）闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司及子公司在保证募集资金
投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用不超过人民
币 1 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至本报告期末，公司已使用 9,600.00
万元暂时补充流动资金。
（六）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司募集资金投资高阻隔复合材料项目尚未产生效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
会计师已出具《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。会计师认为，海
顺新材公司管理层编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项
报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14
号）的规定，如实反映了海顺新材公司募集资金 2022 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作及核查意见
在 2022 年持续督导期间，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等
多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核
查。主要核查内容包括：获取公司募集资金存放银行对账单、查阅募集资金使用
原始凭证、查阅中介机构相关报告、查阅募集资金使用情况的相关公告及支持文
件、项目进展情况等资料。
经核查，保荐机构认为：海顺新材严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行了监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；
截至 2022 年 12 月 31 日，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
附件 1：募集资金使用情况对照表
附件 1
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 59,734.72 本年度投入募集资金总额 26,336.98
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 33,294.54
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
项目（含部 投资总额 累计投入金额 投资进度（%） 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
高阻隔复合材料
不适用 60,160,00 59,734.72 26,336.98 33,294.54 55.74 2023 年 6 月 不适用 否
项目
合 计 － － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用（未达产）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》，同意公司使用 5,399.02 万元募集资金
置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。上述置换资金已经中信证券股份有限公司确认，并
经天健会计师事务所确认且由其出具《关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司以自筹资金预先投入募
投项目的鉴证报告》(天健审〔2021〕2-414 号)。2021 年 10 月公司已从募集资金专户将上述金额转出至公司
募集资金投资项目先期投入及置换情况 非募集资金账户。
行承兑汇票、自有外汇等方式支付募投项目款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资
项目实施期间，使用银行承兑汇票、自有外汇等方式支付募投项目涉及款项，之后再以募集资金进行等额置
换，并从募集资金专户划转至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用。截至 2022 年 12 月 31
日，该部分置换资金为 37,081,491.87 元。
公司于 2022 年 1 月 10 日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》，同意公司及子公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进
行的前提下，使用不超过人民币 1 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至本报告期末，公司已使用 9,600
万元暂时补充流动资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用 9,600 万元暂时补充流动资金。公司于 2023 年 1 月 9 日召开第五届董事
会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流
动资金的议案》，同意公司及子公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的
前提下，延期归还闲置募集资金不超过人民币 1 亿元，并继续用于暂时补充流动资金，使用期限自本次董事
会审议通过之日起不超过 6 个月。
案》。同意公司在确保资金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提下，同意公司使用额度
不超过 39,800 万元人民币的闲置募集资金通过金融机构进行委托理财，期限不超过 12 个月，在上述额度内，
资金可以滚动使用。在报告期间，2022 年 3 月 1 日公司使用 5000 万元进行现金管理，并于 2022 年 12 月 1 日
用闲置募集资金进行现金管理情况 赎回。
理的议案》。同意公司在确保资金安全、操作合法合规、保证正常生产经营不受影响的前提下，使用额度不
超过 30,000 万元人民币的闲置募集资金通过金融机构进行委托理财，期限不超过 12 个月，在上述额度内，资
金可以滚动使用。截至 2022 年 12 月 31 日，公司未使用闲置募集资金投资理财产品的情况。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2022 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金 178,532,877.51 元均存放于募集资金账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
（以下无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海海顺新型药用包装材料股份
有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
姚 奔 齐玉祥
中信证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
