海通证券股份有限公司关于
上海奥浦迈生物科技股份有限公司
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海奥浦
迈生物科技股份有限公司（以下简称“奥浦迈”或“公司”）首次公开发行股票并上
市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管
指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创
板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》等有关规定，对奥浦迈2022年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，
具体情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海奥浦迈生物科技股份有限
公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1232号）同意，公司首次
公开发行人民币普通股（A股）20,495,082股，每股发行价格人民币80.20元，募
集资金总额为人民币1,643,705,576.40元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费
用 （ 不 含 增 值 税 ） 共 计 132,760,796.65 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
普通合伙）审验并出具《验资报告》
（信会师报字[2022]第ZA15717号）予以确认。
（二）募集资金使用和结余情况
年12月31日，公司本年度使用募集资金金额为24,145.34万元，账户利息净收入（含
理财产品收益）780.92万元，使用闲置募集资金购买理财产品净额17,000.00万元，
募集资金账户余额为110,767.84万元。具体如下表：
时间及事项 金额（万元）
时间及事项 金额（万元）
（1）累计利息收入扣除手续费净额 780.92
其中：本年度利息收入扣除手续费净额 780.92
（2）累计收到理财收益
其中：本年度收到理财收益
小计 780.92
（1）募投项目累计支出 24,145.34
其中：置换前期以自有资金投入金额 8,207.20
本年度募投项目支出 15,938.14
（2）使用闲置募集资金购买理财产品净额 17,000.00
小计 41,145.34
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 110,767.84
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证
监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》等相关规定的要求制定《上海奥浦迈生物科技股份有限公司募集资金管理
办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金实行专户存储制度，对
募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进
行了规定。
根据相关法律法规和《募集资金管理办法》要求，公司董事会批准开设了银
行专项账户，截至2022年12月31日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如
下：
单位：人民币万元
初始存放 初始存放 存储方
银行名称 账号 存放主体 截止日余额
日 金额 式
招商银行 12193510 上海奥浦迈生物
长乐支行 6510188 科技股份有限公 84,135.52 40,155.72 活期
月 30 日
司
上海农商 50131000 上海奥浦迈生物
银行张江 90737632 科技股份有限公 8,123.54 2,557.91 活期
月 30 日
科技支行 4 司
交通银行 31006686 上海奥浦迈生物
上海张江 50130058 科技股份有限公 10,000.00 0.79 活期
月 30 日
支行 87838 司
杭州银行 33010401 上海奥浦迈生物
科技支行 60021413 科技股份有限公 50,000.00 50,329.63 活期
月 30 日
招商银行 12193830 上海奥浦迈生物
长乐支行 工程有限公司
合计 152,259.06 110,767.84
（二）募集资金监管协议情况
交通银行上海张江支行、杭州银行科技支行、保荐机构海通证券股份有限公司签
订了《募集资金三方监管协议》
（以下简称“《三方监管协议》”）。2022年8月，公
司与招商银行长乐支行、保荐机构海通证券股份有限公司、子公司上海奥浦迈生
物工程有限公司签订了《募集资金四方监管协议》
（以下简称“《四方监管协议》”）。
上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。截至2022
年12月31日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《三方监管协议》及《四方
监管协议》的约定执行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额情况参见本节之
“（一）募集资金管理情况”。
三、募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司2022年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2022年9月23日召开了第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行
费用的自筹资金的议案》。同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金合计8,563.33万元。截至2022年12月31日，公司已置换预
先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计8,563.33万元，其中置换预先
投入募投项目的金额为8,207.20万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为进一步提高募集资金使用效率，2022年9月23日，公司召开第一届董事会
第十一次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确
保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币100,000.00万元（包含本数）
暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包
括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），在
上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起12
个月。同时董事会授权公司管理层行使现金管理投资决策权并签署相关合同/协
议文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司独立董事、监事会发表了明
确同意的意见，保荐机构海通证券股份有限公司出具了明确的核查意见。
截至2022年12月31日，公司进行现金管理的募集资金余额为17,000.00万元，
其中结构性存款余额17,000.00万元。
截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元
预计收
收回 实际
产品名称 认购金额 起息日 到期日 益率（年
本金 收益
化）%
招商银行点金系列看涨
尚未 尚未
三层区间 91 天结构性存 6,000.00 2022-10-31 2023-1-30 2.75
到期 到期
款(NSH03668)
上海农商银行鑫悦结构 尚未 尚未
性存款产品 到期 到期
交通银行"蕴通财富"定期
尚未 尚未
型结构性存款协议挂钩 5,000.00 2022-11-14 2023-2-13 2.75
到期 到期
黄金二元结构
招商银行点金系列看涨
尚未 尚未
三层区间 91 天结构性存 2,000.00 2022-11-2 2023-2-1 2.75
到期 到期
款(NSH03691)
招商银行点金系列看涨
尚未 尚未
三层区间 91 天结构性存 2,000.00 2022-11-16 2023-2-15 2.75
到期 到期
款(NSH03742)
合计 17,000.00 — — — — —
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
为进一步提高募集资金使用效率，结合公司实际业务发展需要，公司于2022
年12月29日召开了第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会议，审议
通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分
超募资金30,000.00万元永久补充流动资金，占超募资金总额的29.75%。公司独立
董事、监事会发表了明确同意的意见。保荐机构发表了明确的核查意见，同时已
经公司2023年1月16日召开的2023年第一次临时股东大会审议通过。截至2022年
户。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
为进一步加强公司在CDMO业务领域的优化及升级，延伸CDMO业务的深度
和广度，加快募投项目的顺利实施，提高募集资金使用效率，经公司第一届董事
会第十一次会议、第一届监事会第七次会议审议，通过了《关于使用募集资金向
全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金32,143.00万元
向全资子公司上海奥浦迈生物工程有限公司进行增资，其中，3,000.00万元计入
注册资本，29,143.00万元计入资本公积。本次增资完成后，奥浦迈生物工程的注
册资本将增加至20,000.00万元，奥浦迈仍持有其100%的股权。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
理和使用的监管要求（2022年修订）》
（证监会公告〔2022〕15号）、
《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和公司《募集资金管理
办法》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际
使用情况，不存在募集资金管理披露违规的情况。
六、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司2022年度募集资金存放与使
用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指
引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公
告［2022］15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规
范运作》的相关规定编制，如实反映了公司2022年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司2022年度募集资金的存放与使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管
理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至2022年12月31日，奥浦迈不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情
形，奥浦迈募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构
对奥浦迈2022年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海奥浦迈生物科技股份有限公
司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
靳宇辰 王 冰
海通证券股份有限公司
年 月 日
附件：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海奥浦迈生物科技股份有限公司 2022 年度
单位：万元
募集资金总额 151,094.48 本年度投入募集资金总额 24,145.34
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 24,145.34
变更用途的募集资金总额比例 -
项目可
已变更项 截至期末累计投 本年 是否
调整后 截至期末 截至期末 截至期末投 项目达到预 行性是
承诺投资 目，含部分 募集资金承 本年度投 入金额与承诺投 度实 达到
投资总 承诺投入 累计投入 入进度（%） 定可使用状 否发生
项目 变更（如 诺投资总额 入金额 入金额的差额(3) 现的 预计
额 金额(1) 金额(2) (4)＝(2)/(1) 态日期 重大变
有） ＝(2)-(1) 效益 效益
化
奥浦迈
CDMO 生
不适 不适
物药商业 32,143.00 32,143.00 10,551.56 10,551.56 -21,591.44 32.83 2023.6 否
用 用
化生产平
台
奥浦迈细
胞培养研 不适 不适
发中心项 用 用
目
补充流动 不适 不适
资金 用 用
超募资金 100,827.94 100,827.94 -100,827.94 - 不适用 不适 不适 不适用
用 用
合计 151,094.48 151,094.48 24,145.34 24,145.34 -126,949.14 15.98
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计 8,563.33
募集资金投资项目先期投入及置换情况
万元，其中置换预先投入募投项目的金额为 8,207.20 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
截至 2022 年 12 月 31 日，公司进行现金管理的募集资金余额为 17,000.00 万元。具体内容详见本
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告“三、（四）”
截至 2022 年 12 月 31 日，公司用于永久补充流动资金的超募资金 30,000.00 万元尚未转出募集资
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
金专用账户。具体内容详见本报告“三、（五）”
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 具体内容详见本报告“三、（八）”
注：本表中募集资金总额数据为扣除发行费用后的实际募集资金净额。
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