目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页
天健审〔2023〕1320 号
宁波容百新能源科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称容百科技公
司）管理层编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供容百科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为容百科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一
起报送并对外披露。
二、管理层的责任
容百科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）的规定编制《关于
募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对容百科技公司管理层编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
第 1 页 共 8 页
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，容百科技公司管理层编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
（上证发〔2022〕
况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二三年三月二十八日
第 2 页 共 8 页
宁波容百新能源科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）的规定，将本公
司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1162 号文核准，并经上海证券交易所同
意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的
投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投
资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,500 万股，
发行价为每股人民币 26.62 元，共计募集资金 119,790.00 万元，坐扣承销费用 8,385.30
万元（其中计入发行费用的不含税金额为 7,910.66 万元）后的募集资金为 111,404.70 万元，
已由主承销商中信证券股份有限公司于 2019 年 7 月 16 日汇入本公司募集资金监管账户。另
减除保荐费、上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权
益性证券直接相关的新增外部费用 1,779.05 万元后，公司本次募集资金净额为 110,100.29
万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验
资报告》（天健验〔2019〕222 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 110,100.29
项目投入 B1 47,133.35
截至期初累计发生额
截至期初募集资金用于 B2 59,000.00
第 3 页 共 8 页
现金管理的余额
利息收入净额 B3 6,239.46
项目投入 C1 36,658.01
募集资金本期累计用于 C2
现金管理
本期发生额
累计赎回用于现金管理 C3
的募集资金
利息收入净额 C4 1,658.73
项目投入 D1=B1+C1 83,791.36
截至期末募集资金用于
截至期末累计发生额 D2=B2+C2-C3 26,000.00
现金管理的余额
利息收入净额 D3=B3+C4 7,898.19
应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3 8,207.12
实际结余募集资金 F 8,207.12
差异 G=E-F -
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14
号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波容百新能源
科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有
限公司于2019年7月15日分别与中国银行股份有限公司余姚分行、中国建设银行股份有限公
司余姚支行，另于2021年9月15日与宁波银行股份有限公司余姚中心区支行签订了《募集资
金三方监管协议》。
构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，2022年4月29日，公司连同保荐机构华泰
联合证券有限责任公司和募集资金监管银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明
第 4 页 共 8 页
确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国建设银行股份有
限公司余姚支行
中国银行股份有限公
司余姚分行
宁波银行股份有限公
司余姚中心区支行
合 计 82,071,187.65
情况如下：
单位：人民币万元
委托理财
受托方 产品名称 产品类型 起息日 到期日
金额
中国银行股份有 保本固定
结构性存款 7,000.00 2022/11/11 2023/2/13
限公司余姚分行 收益型
中国银行股份有 保本固定
结构性存款 6,000.00 2022/11/25 2023/2/1
限公司余姚分行 收益型
中国银行股份有 保本固定
结构性存款 13,000.00 2022/12/23 2023/3/20
限公司余姚分行 收益型
合 计 26,000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
(1) 公司于 2022 年 7 月 22 日召开了第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二
次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使
用不超过人民币 28,000.00 万元部分暂时闲置募集资金进行现金管理，期限为自公司董事会
审议通过之日起 12 个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。截至
第 5 页 共 8 页
累计赎回 180,300.00
万元，尚未到期的结构性存款为 26,000.00 万元，本期累计收到理财收益 1,535.99 万元。
(2) 关于部分募集资金项目延期的具体情况说明
公司募投项目 2025 动力型锂电材料综合基地（一期）项目于浙江余姚临山镇自行建设
场地内实施，目前 1-1 期 3 万吨建设已完成，建设进度未及预期的主要原因如下：公司为优
先满足正极材料下游客户需求，阶段性工作重心聚焦于解决湖北、贵州、韩国三地正极材料
的产能建设，
铁锂和钠电材料，投入相当的资源至新产品的产线建设等事项中，前驱体项目建设受到部分
影响。
为确保公司募投项目稳步实施，降低募集资金使用风险，公司根据当前募投项目实际建
设进度，计划 2024 年 12 月 31 日前完成项目整体建设。本项目整体 6 万吨三元前驱体产能
达到预定可使用状态时间由 2022 年 12 月 31 日调整到 2024 年 12 月 31 日。该事项经公司
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表
宁波容百新能源科技股份有限公司
二〇二三年三月二十八日
第 6 页 共 8 页
附件
募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波容百新能源科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 110,100.29 本年度投入募集资金总额 36,658.01
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 83,791.36
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末 截至期末累计 项目达到 项目可行
截至期末承 截至期末投入 本年度 是否达
承诺投资 变更项 募集资金承 调整后 本年度 累计投入金 投入金额与承诺 预定可使 性是否发
诺投入金额 进度（%） 实现的 到预计
项目 目（含部 诺投资总额 投资总额 投入金额 额 投入金额的差额 用状态日 生重大变
(1) (4)＝(2)/(1) 效益 效益
分变更） (2) (3)＝(2)-(1) 期 化
型锂电材 尚未产 尚未产
否 82,600.29 82,600.29 82,600.29 36,658.01 56,291.41 -26,308.88 68.15 12 月 31 否
料综合基 生效益 生效益
日
地（一期）
补充营运
否 27,500.00 27,500.00 27,500.00 27,499.95 -0.05 100.00 不适用 不适用 不适用 否
资金
合 计 － 110,100.29 110,100.29 110,100.29 36,658.01 83,791.36 -26,308.93 － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 详见本报告之三(一)2（2）。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无。
第 7 页 共 8 页
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 详见本报告之三(一)2（1）。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无。
募集资金结余的金额及形成原因 无。
募集资金其他使用情况 无。
第 8 页 共 8 页
首页
微信公众号
证券之星APP
