证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-006
宁波容百新能源科技股份有限公司
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十七
次会议于 2023 年 3 月 28 日以现场结合通讯表决方式召开。公司于 2023 年 3 月
实际出席监事 3 名，符合《中华人民共和国公司法》和《宁波容百新能源科技股
份有限公司章程》的有关规定，与会监事审议并通过如下决议：
一、审议通过《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》
经审议，监事会认为：2022 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券
法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《公司章程》和《监事会议事规则》
等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件及公司规章制度的相关要求，本
着务实的工作态度，从维护公司利益和广大中小股东权益出发，恪尽职守，认真
履行各项职责，通过召开监事会会议、查阅资料、现场了解、列席监事会和股东
大会等方式依法独立行使职权，忠实履行监督职责，对公司生产经营、依法运作、
财务状况、重大事项决策、内部控制、监事和高级管理人员的履职等情况实施了
有效监督，切实维护了公司利益和股东权益，有效促进了公司规范运作和健康发
展。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需股东大会审议。
二、审议通过《关于公司 2022 年年度报告及摘要的议案》
《公司 2022 年年度报告及摘要》的编制符合相关法律
经审议，监事会认为：
法规及《公司章程》的有关规定，报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状
况和经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁
波容百新能源科技股份有限公司 2022 年年度报告》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需股东大会审议。
三、审议通过《关于公司监事 2022 年度薪酬执行情况及 2023 年度薪酬标准
的议案》
经审议，监事会认为：公司监事 2022 年度薪酬执行情况及 2023 年度薪酬标
准符合公司 2022 年的经营情况以及公司各位监事的职位、工作情况及公司《监
事、监事及高级管理人员薪酬方案》的规定。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需股东大会审议。
四、审议通过《关于公司 2022 年度内部控制评价报告的议案》
监事会同意和认可《公司 2022 年度内部控制评价报告》，报告期内不存在财
务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求
在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，也未发现非财务报告内部控制
重大缺陷。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁
波容百新能源科技股份有限公司 2022 年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
五、审议通过《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》
经审议，监事会认为：公司 2022 年度利润分配预案考虑到了公司的盈利情
况、现金流状态和资金需求，不存在损害股东利益的情形，有利于公司持续稳定
发展。审议程序、表决程序公开透明，符合法律、法规及《公司章程》的规定。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁
波容百新能源科技股份有限公司关于 2022 年度利润分配预案公告》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需股东大会审议。
六、审议通过《关于公司 2022 年度财务决算及 2023 年度财务预算报告的议
案》
经审议，监事会认为：公司编制的《公司 2022 年度财务决算及 2023 年度财
务预算报告》如实反映了公司 2022 年的实际财务状况，公司所作的 2023 年度财
务预算符合公司生产经营的实际需要。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需股东大会审议。
七、审议通过《关于 2023 年度公司及控股子公司申请综合授信额度并提供
担保的议案》
经审议，监事会认为：公司及控股子公司本次申请综合授信额度及提供担保
事项符合 2023 年度公司及子公司正常生产经营、项目建设资金的需要，有助于
公司的持续发展。被担保对象均为公司下属正常、持续经营的子公司，资产信用
情况良好，具有偿还债务能力，担保风险总体可控。本次申请综合授信额度及提
供担保事项符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，决策程序
合法、合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。综上，同
意本次申请综合授信额度及提供担保事项。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁
波容百新能源科技股份有限公司关于 2023 年度公司及子公司申请综合授信额度
并提供担保的公告》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需股东大会审议。
八、审议通过《关于公司预计 2023 年度使用闲置自有资金进行现金管理的
议案》
经审议，监事会认为：公司使用闲置自有资金进行现金管理有助于提高资
金利用效率，不影响日常经营资金的正常运转。通过对闲置自有资金进行合理
的现金管理，能获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司
和股东获取较好的投资回报。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《宁波容百新能源科技股份有限公司关于预计 2023 年度使用闲置自有资金进行
现金管理的公告》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
九、审议通过《关于确认公司 2022 年度关联交易并预计 2023 年度日常关联
交易的议案》
经审议，监事会认为：公司在 2022 年度发生的关联交易及预计的 2023 年度
日常关联交易属于公司正常经营行为，符合公司生产经营和发展的实际需要，有
助于公司业务的正常开展，交易定价合理有据，客观公允。公司日常关联交易行
为符合相关法律、法规及规范性文件的规定，定价政策遵循了公平、公正、诚信
的原则，不会损害中小股东的利益。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁
波容百新能源科技股份有限公司关于预计 2023 年度日常关联交易的公告》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
十、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》
经审议，监事会认为：公司本次会计政策变更是依据财政部关于企业会计准
则相关实施问答的规定而进行的合理且必要的变更。变更后的会计政策符合国家
财政部、中国证监会及上交所的相关规定，能够准确地反映公司财务状况及经营
成果，亦符合公司及全体股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法
律法规及《公司章程》的有关规定。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁
波容百新能源科技股份有限公司关于会计政策变更的公告》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
十一、审议通过《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》
经审议，监事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年
度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期为一年。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁
波容百新能源科技股份有限公司关于续聘公司 2023 年度审计机构的公告》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需股东大会审议。
十二、审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》
经审议，监事会认为：公司开展外汇套期保值业务主要是为了防范汇率波动
带来的不利影响，符合公司业务发展需要。公司开展套期保值业务的相关决策程
序符合法律法规的相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。因此，监
事会一致同意公司根据实际经营情况，开展套期保值业务。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁
波容百新能源科技股份有限公司关于公司开展外汇套期保值业务的公告》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
十三、审议通过《关于<开展外汇套期保值业务的可行性分析报告>的议案》
经审议，监事会认为：为有效规避外汇市场的风险，提高外汇资金使用效率，
合理降低财务费用，按照相关规定和要求，结合公司实际财务情况，公司制定了
《宁波容百新能源科技股份有限公司关于开展外汇套期保值业务的可行性分析
报告》。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁
波容百新能源科技股份有限公司关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告》。
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
十四、审议通过《关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
的议案》
经审议，监事会认为：公司 2022 年度募集资金的存放与使用情况符合《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定及《宁
波容百新能源科技股份有限公司募集资金管理制度》的要求，对募集资金进行了
专项存储，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使
用募集资金的情形。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁
波容百新能源科技股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
十五、审议通过《关于公司募集资金投资项目延期的议案》
经审议，监事会认为：公司本次募集资金投资项目延期是公司根据募投项目
实施的实际情况做出的审慎决定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响。决
策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
定，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东特别是中小股东利益的情形。
综上，我们同意《关于公司募集资金投资项目延期的议案》。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁
波容百新能源科技股份有限公司关于公司募集资金投资项目延期的公告》。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
十六、审议通过《关于延长公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票方案之
决议有效期限的议案》
经审议，监事会认为：根据《公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法
律、法规和规范性文件的规定，公司结合自身实际情况，决定将 2022 年度向特
定对象发行 A 股股票决议的有效期自前次有效期届满之日起延长至公司非公开
发行核准批文有效期（12 个月）截止日止。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于延长公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票决议有效期及相关授权有效期的
公告》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需股东大会审议。
十七、审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划第一类限制性股票预留
授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、
《2020 年限制性
股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司 2020 第一次临时股东大会的授权。
鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划第一类限制性股票预留授予部分第一个解
除限售期可解除限售的条件已经成就，监事会同意公司为满足条件的激励对象办
理限制性股票解除限售所必需的全部事宜。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于 2020 年限制性股票激励计划第一类限制性股票预留授予部分第一个解除限售
期解除限售条件成就的公告》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
十八、审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划第二类限制性股票预留
授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》
经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、
《2020 年限制性
股票激励计划（草案）》的有关规定及公司 2020 年第一次临时股东大会对监事会
的授权。鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划第二类限制性股票预留授予部分
第一个归属期规定的归属条件已经成就，监事会同意公司为满足条件的激励对象
办理限制性股票归属所必需的全部事宜。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于 2020 年限制性股票激励计划第二类限制性股票预留授予部分第一个归属期归
属条件成就的公告》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
十九、审议通过《关于回购注销及作废 2020 年限制性股票激励计划部分限
制性股票的议案》
经审议，监事会认为：根据《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，
因预留授予的部分激励对象已离职，已不符合激励计划解禁和归属条件；预留授
予的部分激励对象因个人层面绩效考核未达成 90 分及以上，需回购注销和作废
部分限制性股票。监事会同意回购注销激励对象已获授但尚未已获授但尚未解除
限售的第一类限制性股票合计 16,596 股和作废其已获授但尚未归属的部分第二
类限制性股票合计 38,218 股。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于回购注销及作废 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
二十、审议通过《关于回购注销及作废 2021 年限制性股票激励计划部分限
制性股票的议案》
经审议，监事会认为：根据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，
因预留授予的部分激励对象已离职需回购注销和作废部分限制性股票。监事会同
意回购注销激励对象已获授但尚未已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票
合计 32,030 股和作废其已获授但尚未归属的部分第二类限制性股票合计 75,727
股。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于回购注销及作废 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》。
特此公告。
宁波容百新能源科技股份有限公司监事会
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