常州光洋轴承公司股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告
关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告 1-6
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH/2023BJAA8F0024
常州光洋轴承股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的常州光洋轴承股份有限公司(以下简称光洋股份)关于募集资
金 2022 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报
告）执行了鉴证工作。
光洋股份管理层的责任是按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定编制募集资金年度存放与使用情况专项报
告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编制相关的
内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不存在
由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对募集资金
年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以
外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告是否
不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新
计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的
鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，光洋股份上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定
编制，在所有重大方面如实反映了光洋股份 2022 年度募集资金的实际存放与使用情况。
本鉴证报告仅供光洋股份 2022 年度报告披露之目的使用，不应被用于任何其他目的。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：刘宇
中国注册会计师：田川
中国 北京 二〇二三年三月二十七日
常州光洋轴承股份有限公司关于募集资金 2022 年度使用情况的专项报告
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
常州光洋轴承股份有限公司
董事会关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告
公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
一、 募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准常州光洋轴承股份有限公司首次公开发行股票
的批复》(证监许可[2013]1662 号文)核准，常州光洋轴承股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2014 年 1 月 16 日获准向社会公开发行人民币普通股股票（A 股）3,320 万股，其中公
开发行新股数量为 3,283 万股，公司股东公开发售股份数量为 37 万股，每股面值人民币
其中，公司公开发行新股共募集人民币 390,020,400.00 元，扣除各项发行费用人民币
号验资报告。
（二） 募集资金以前年度使用金额
公司以前年度已使用募集资金 342,721,462.86 元。其中：
经公司 2014 年 2 月 28 日第一届董事会第十五次会议审议通过，公司以募集资金人民
币 82,372,514.17 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。信永中和会计师事务所(特殊普
通合伙)对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并于 2014
年 2 月 19 日出具了 XYZH/2013A8041 号专项审核报告。
除上述置换预先投入募投项目的自筹资金，公司于 2014 年、2015 年、2016 年、2017
年、2018 年、2019 年、2020 及 2021 年按募集资金项目计划用途分别使用 99,770,559.05
元、48,156,449.33 元、64,739,336.99 元、30,249,203.66 元、9,960,741.26 元、2,735,154.15
元 、 3,865,500.00 及 872,004.25 元 （ 详 细 情 况 分 别 参 阅 公 司 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
www.cninfo.com.cn的相关公告）。
以前年度收到的银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额为 14,379,506.07 元。
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
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（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
轴承建设项目 0.00 元；技术中心建设项目 3,517,779.49 元。
上述项目累计已使用募集资金 346,239,242.35 元。累计收到的银行存款利息收入扣除
银行手续费等的净额为 14,475,846.91 元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金存放余
额为 19,060,635.71 元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、 募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件，
并结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）
根据前述监管机构的规定以及《管理制度》的要求，公司分别在中国建设银行股份有
限公司常州化龙巷支行和交通银行江苏省常州市钟楼支行设立了募集资金专用账户。公司
已经与中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券有限公司）、中国建设银行股份有限公司常州
化龙巷支行和交通银行股份有限公司常州分行分别签署了《募集资金三方监管协议》（以
下简称“《监管协议》”）
，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三
方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
根据《管理制度》的要求，公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度并严格
执行，以保证专款专用。同时根据《监管协议》的规定，公司一次或 12 个月以内累计从
中国建设银行股份有限公司常州市化龙巷支行专户中支取的金额超过 220 万元或者从交
通银行江苏省常州市钟楼支行专户中支取的金额超过 1000 万的，专户存储银行应及时以
传真方式通知保荐机构中泰证券股份有限公司，同时提供专户的支出清单。为提高募集资
金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，根据有关法律法规及深圳证券交易所的
规定，在 2014 年 2 月 14 日签署的《募集资金三方监管协议》的基础上，公司于 2014 年 5
月 26 日与中泰证券股份有限公司、交通银行股份有限公司常州分行达成补充协议：同意
公司以定期存单及通知存款形式在交通银行股份有限公司常州分行存放资金；之后公司于
股份有限公司常州支行达成募集资金三方监管协议之补充协议：同意公司以定期存单及通
知存款形式在兴业银行股份有限公司常州支行存放资金。
（二） 募集资金专户存储情况
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（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 余额
中国建设银行股份有限公司常州市化龙巷支行 32001628736059988999 15,192,976.58
交通银行江苏省常州市钟楼支行 324006030018120669953 3,867,659.13
合 计 － 19,060,635.71
三、 本年度募集资金实际使用情况
（一） 募集资金投资项目资金使用情况
详见“募集资金使用情况对照表”
（见附表）
（二） 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在募集资金实际投资项目变更实施地点、实施方式的情况。
（三） 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2014 年 2 月 28 日召开第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于用募集资
金置换预先已投入募投项目的自筹资金议案》，同意使用募集资金 82,372,514.17 元置换已
预先投入募投项目的自筹资金。截止 2014 年 3 月 3 日，上述预先投入资金已全部置换完
毕。
（四） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五） 用闲置募集资金进行现金管理情况
公司不存在用闲置募集资金进行现金管理的其他情况。
（六） 节余募集资金使用情况
公司于 2022 年 12 月 13 日召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二十
次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流
动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金
为准）永久补充流动资金。公司于 2022 年 12 月 30 日召开 2022 年第二次临时股东大会审
议通过了上述事项。截至 2023 年 1 月 31 日，扣除尚未支付的设备款及质保金等的节余募
集资金 16,328,671.81 元（含新增利息收入）已全部转出永久补充流动资金。
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（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
（七） 超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（八） 尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户内，主要系尚未支付的设备款及质保金
等，将根据募投项目计划投资进度和相关合同约定使用，资金使用完毕后公司将及时履行
相关程序，注销募集资金专户。
（九） 募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为，募集资金已足额到位，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和公司募集资金使用管理制度的有关规定
管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。
公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务。不存在未及时、
不真实、不正确、不完整披露情况，不存在募集资金管理违规情况。
常州光洋轴承股份有限公司董事会
二〇二三年三月二十七日
常州光洋轴承股份有限公司关于募集资金 2022 年度使用情况的专项报告
（本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示）
附表：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 35,082.40 本年度投入募集资金总额 351.78
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 34,623.92
累计变更用途的募集资金比例 0.00% 其中： 2014 年： 18,214.31
是否 调整后 截至期末 截至期末投 项目达到 本年度 项目可行性
承诺投资项目和 募集资金 本年度 是否达到
已变更 投资总额 累计投入金额 资进度(%) 预定可使用 实现的效 是否发生
超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 预计效益
项目 (1) (2) (3)=(2)/(1) 状态日期 益 重大变化
承诺投资项目
承诺投资项目小计 合计 35,088.40 35,088.40 351.78 34,623.92 —— —— 213.51 —— ——
未达到计划进度或预计 入费用较高，同时需要在批产前提前规划并投入产能建设，导致实际项目的销售及收益贡献相对滞后；2、近年来新能源汽车发展迅速，整车及零部件
收益的情况和原因 主机行业新项目、新产品技术路线调整，导致公司参与客户相关新项目及新产品技术方案对应调整；3、2022 年受到商用车市场持续大幅下滑及宏观
经济等因素影响，终端需求下降，导致相关项目销售收入下滑。
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施地
不适用
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
募集资金投资项目先期投 公司于 2014 年 2 月 28 日召开第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金议案》，同意使用募集资
入及置换情况 金 82,372,514.17 元置换已预先投入募投项目的自筹资金。截止 2014 年 3 月 3 日，上述预先投入资金已全部置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
用闲置募集资金进行现金
不适用
管理情况
公司在实施募投项目过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，本着合理、节约、高效的原则，从项目的实际情况出发，在确保
项目实施出现募集资金节 募投项目建设质量的同时，加强项目建设各环节费用的控制、监督和管理，有效降低了成本费用，最大限度发挥募集资金使用效率。同时，公司按照
余的金额及原因 相关规定，依法对暂时闲置的募集资金进行现金管理，获得了一定的投资收益和存款利息收入，提高了闲置募集资金的使用效率。因此形成了募集资
金节余，节余金额 16,328,671.81 元（含新增利息收入）已于 2023 年 1 月 31 日前全部转出永久补充流动资金。
尚未使用的募集资金用途 公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户内，主要系尚未支付的设备款及质保金等，将根据募投项目计划投资进度和相关合同约定使用，资金使
及去向 用完毕后公司将及时履行相关程序，注销募集资金专户。
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
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