海通证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司
关于中芯国际集成电路制造有限公司
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“联合保荐机构”）、中国
国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“联合保荐机构”）作为中芯
国际集成电路制造有限公司（以下简称“中芯国际”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的持续督导联合保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司2023年度日常关联交
易额度预计事项进行了核查，具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司2023年3月28日董事会书面决议通过了《关于2023年度日常关联交易额
度预计的议案》，关联董事高永岗回避表决本议案，出席会议的非关联董事一致
同意该议案。
根据公司《经修订及重述组织章程大纲及章程细则》及《关联（连）交易管
理制度》等相关规定，本次关联交易事项未达到股东大会审议标准，无需提交股
东大会审议。
（二）本次日常关联交易预计金额和类别
结合公司业务发展及生产经营情况，公司2023年度日常关联交易预计额度约
为92,125.0万元，具体情况如下：
单位：人民币万元
本年年初
本次预计
至 2023 年
金额与上
占同类业 2 月 28 日 2022 年度 占同类业
关联人 关联交易类别 务比例 与关联人 实际发生 务比例
预计金额 生金额差
（%） 累计已发 金额 （％）
异较大的
生的交易
原因
金额
采购货物 22.0 0.0 - 21.7 0.0 /
接受劳务 150.0 0.3 - 152.9 0.3 /
向关联方出租资产 265.0 1.6 43.5 268.8 1.6 /
盛吉盛（宁波）半 向关联方买入机器
导体科技有限公司 设备
向关联方卖出机器
设备
小计 17,147.0 / 1,144.4 13,095.1 / /
中芯聚源股权投资 接受劳务 437.5 10.4 70.6 403.1 9.5 /
管理（上海）有限 向关联方出租资产 570.1 3.4 114.7 520.6 3.1 /
公司 小计 1,007.6 / 185.3 923.7 / /
采购货物 3,214.8 0.3 234.8 1,493.7 0.1 /
凸版中芯彩晶电子
向关联方出租资产 2,955.6 17.6 496.4 3,065.3 18.2 /
（上海）有限公司
小计 6,170.4 / 731.2 4,559.0 / /
灿芯半导体（上
销售货物 67,800.0 1.5 12,092.4 62,175.9 1.4 /
海）股份有限公司
总计 92,125.0 / 14,153.3 80,753.7 / /
注 1：上表中占同类业务比例=该关联交易发生额/2022 年度经审计同类业务的发生额。
注 2：上述预计额度允许在同一关联自然人担任董事或高级管理人员的法人或其他组织之间进行调剂。
注 3：上表中需说明金额差异较大原因的标准为差异金额占公司最近一期经审计总资产 0.1%以上。
（三）前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：人民币万元
关联人 关联交易类别 2022 年度预计金额 2022 年度实际发生金额
采购货物 200.0 21.7
接受劳务 - 152.9
盛吉盛（宁波）半导 向关联方出租资产 155.0 268.8
体科技有限公司 向关联方买入机器设备 20,000.0 12,438.7
向关联方卖出机器设备 1,000.0 213.0
小计 21,355.0 13,095.1
关联人 关联交易类别 2022 年度预计金额 2022 年度实际发生金额
接受劳务 504.6 403.1
中芯聚源股权投资管
向关联方出租资产 437.8 520.6
理（上海）有限公司
小计 942.4 923.7
采购货物 6,750.4 1,493.7
凸版中芯彩晶电子
向关联方出租资产 3,130.2 3,065.3
（上海）有限公司
小计 9,880.6 4,559.0
灿芯半导体（上海）
销售货物 69,922.5 62,175.9
股份有限公司
总计 102,100.5 80,753.7
二、关联人基本情况和关联关系
（一）关联人的基本情况
公司名称 盛吉盛（宁波）半导体科技有限公司
公司性质 有限责任公司(中外合资)
法定代表人 项习飞
注册资本 10,227.6601 万美元
成立日期 2018 年 3 月 22 日
住所/主要办公地点 浙江省宁波市鄞州区云龙镇石桥村
半导体设备的研发、生产、销售和相关技术服务；半导体设备及配
主营业务
件的翻新改造安装维护销售等
天津吉盛管理咨询合伙企业（有限合伙）：持股比例 12.71%
中芯国际控股有限公司：持股比例 9.94%
宁波芯空间盛芯创业投资合伙企业（有限合伙）：持股比例 9.64%
主要股东或实际控 TRIPLECORES KOREA CO.,LTD.：持股比例 8.28%
制人 芯鑫融资租赁有限责任公司：持股比例 8.28%
天津吉芯管理咨询合伙企业（有限合伙）：持有比例 8.15%
上海新阳半导体材料股份有限公司：持股比例 7.06%
扬州定航臻盛股权投资合伙企业（有限合伙）：持股比例 6.02%
公司名称 中芯聚源股权投资管理（上海）有限公司
公司性质 其他有限责任公司
法定代表人 高永岗
注册资本 10,000 万人民币
成立日期 2014 年 2 月 27 日
住所/主要办公地点 上海市虹口区广纪路 738 号 1 幢 337 室
主营业务 投资管理
上海芯齐投资中心（有限合伙）：持股比例 35%
中芯国际集成电路制造（上海）有限公司：持股比例 19.51%
主要股东或实际控
宁波道至丰投资管理有限公司：持股比例 17.5%
制人
宁波月湖香庄文化发展有限公司 ：持股比例 17.5%
芯空间控股有限公司：持股比例 10.49%
公司名称 凸版中芯彩晶电子（上海）有限公司
公司性质 有限责任公司(外商合资)
法定代表人 植木哲朗
注册资本 6,400 万美元
成立日期 2004 年 11 月 24 日
住所/主要办公地点 中国（上海）自由贸易试验区张江路 18 号 2 号楼 1 楼
主营业务 成像传感器的设计，晶圆彩膜及微型镜头的设计、生产、加工
主要股东或实际控 凸版印刷株式会社（日本）：持股比例 70%
制人 中芯国际集成电路制造有限公司：持股比例 30%
公司名称 灿芯半导体（上海）股份有限公司
公司性质 股份有限公司（港澳台投资、未上市）
法定代表人 ZHIQING JOHN ZHUANG（庄志青）
注册资本 9,000 万人民币
成立日期 2008 年 7 月 17 日
住所/主要办公地点 中国（上海）自由贸易试验区张东路 1158 号礼德国际 2 号楼 6 楼
主营业务 一站式芯片定制服务
中芯国际控股有限公司：持股比例 18.98%
主要股东或实际控 NORWEST VENTURE PARTNERS X,LP：持股比例 13.47%
制人 嘉兴君柳投资合伙企业（有限合伙）：持股比例 5.93%
BRITE EAGLE HOLDINGS,LLC：持股比例 5.43%
（二）与上市公司的关联关系
序
关联人 与上市公司关联关系
号
中芯聚源股权投资管理（上海）有限
公司
（三）履约能力分析
上述关联方依法存续且正常经营，双方交易能正常结算，前次同类关联交易
执行情况良好。公司将就上述交易与相关方签署相关协议并严格按照约定执行，
双方履约具有法律保障。
三、日常关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
公司日常关联交易主要涉及原材料及设备采购、晶圆代工及资产租赁等内容，
交易价格均参照市场独立第三方同类交易的价格协商确定。
（二）关联交易协议签署情况
限公司签署了《租赁合同》，向盛吉盛出租场地用作办公用房，协议期限为2021
年7月15日至2025年1月14日。中芯国际集成电路制造（北京）有限公司与盛吉盛
签署了《租赁协议》、
《办公室/工位租赁协议》，出租办公室给盛吉盛使用，协议
期限分别为2021年8月1日至2025年7月30日、2022年10月1日至2024年9月30日。
中芯国际集成电路制造（深圳）有限公司与盛吉盛签署了《Used Equipment Sales
Agreement》，向盛吉盛出售使用过的设备，协议期限为2021年12月21日至出售流
程结束。
有限公司签署了《租赁合同》及《办公室租赁合同》，向中芯聚源出租场地用作
办公用房，协议期限分别为2020年5月1日至2023年10月31日、2022年3月1日至
管理协议》及补充协议，委托中芯聚源管理其资产，协议期限为2019年9月5日至
成电路制造（北京）有限公司、中芯国际集成电路制造（天津）有限公司，以及
控股子公司中芯南方集成电路制造有限公司、中芯国际集成电路制造（深圳）有
限公司分别与灿芯半导体（上海）股份有限公司签署了《芯片代工协议》，协议
期限分别为2022年5月4日至2027年5月3日、2021年8月17日至2026年8月16日、
日至2026年6月1日。
晶电子（上海）有限公司签署了《租赁合同》及补充协议，向凸版出租厂房用作
生产经营，协议期限为2020年8月1日至2023年7月31日。
除已签署协议外，公司与上述关联方将在董事会书面决议通过2023年度日常
关联交易额度预计事项后，根据业务开展情况签订对应合同或协议。
四、日常关联交易目的和对上市公司的影响
（一）关联交易的必要性
公司与关联方之间的日常关联交易为公司正常经营活动所需，有利于促进公
司相关业务的发展。
（二）关联交易定价的公允性和合理性
公司与关联方之间的交易是基于日常业务过程中按一般商业条款进行，关联
交易定价公允，遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和全体股东尤其
是中小股东利益的行为。
（三）关联交易的持续性
本次预计的日常关联交易不会影响公司的独立性，公司主营业务不会因上述
交易而对关联方形成依赖，不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响。
五、保荐机构核查意见
经核查，联合保荐机构海通证券、中金公司认为：
本次关联交易事项已经公司董事会审议通过，关联董事回避了表决，决策程
序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《经修订及重述组织章程
大纲及章程细则》、
《关联（连）交易管理制度》等相关规定；本次关联交易为公
司正常经营活动所需，有利于促进公司相关业务的发展，关联交易基于日常业务
过程中按一般商业条款进行，关联交易定价公允，遵循公开、公平、公正的原则，
不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为，关联交易不会影响公司
的独立性，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，不会对公司的财
务状况、经营成果产生不利影响。联合保荐机构对公司2023年度日常关联交易额
度预计事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为海通证券股份有限公司关于《中芯国际集成电路制造有限公司
保荐代表人签名：
郑瑜 陈城
海通证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为中国国际金融股份有限公司关于《中芯国际集成电路制造有限
公司2023年度日常关联交易额度预计的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
魏先勇 李扬
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
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