中芯国际集成电路制造有限公司
董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告
中芯国际集成电路制造有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、
《中芯国际集成
电路制造有限公司经修订及重述组织章程大纲及章程细则》及《中芯国际集成电路
制造有限公司审计委员会章程》 等规定，本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，认
真履行了职责。现对公司董事会审计委员会 2022 年度的履职情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
截至本报告日，公司董事会审计委员会由 3 名委员组成，分别为独立非执行董
事范仁达博士、刘遵义教授和刘明院士，其中范仁达博士为审计委员会主席。
二、审计委员会年度会议召开情况
相关议题发表专业意见，全年共召开 4 次会议并作出 2 次书面决议，具体审阅情况
如下：
• 2021 年年度报告及 2022 年中期报告；
• 季度财务报表、业绩公布及业绩指引；
• 2021 年度及 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告；
• 审计委员会 2021 年度履职情况报告；
• 续聘 2022 年度审计师议案；
• 信息安全管理工作报告；
• 优化审计委员会汇报频率并修改《内部审计章程》 及《风险管理委员会章
程》 报告；
• 2022 年内部审计计划及季度内部审计 (含风险管理评估)工作报告；
• 道德合规办公室工作规则、工作报告及举报案件处理报告；
• 外部审计师季度报告及 2022 年度审计计划。
三、审计委员会相关工作履职情况
报告期内，审计委员会重点围绕公司定期报告、季度财务业绩和下一季的财务
业绩指引、内部审计工作与计划、风险管理与评估、合规相关案件的审理、续聘审
计师等重要事项的审议开展工作，具体情况如下：
报告期内，审计委员会认真审阅了公司各季度财务报告、中期报告和年度报告，
认为公司的财务报告是真实、准确和完整的，能够公允反映公司的财务状况、经营
成果和现金流量，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更，也不存在
与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报。
报告期内，审计委员会认真审阅了公司内部审计工作计划与审计工作报告，督
促公司内部审计部门按照审计规范流程认真落实审计计划，提高了内部审计的工作
成效。报告期内审计委员会未发现内部审计工作存在重大问题的情况，认为内部审
计较好地完成了全年的各项工作，较好地发挥了审查监督的作用。
报告期内，审计委员会与内部审计部门积极沟通，认真审阅了内部审计部门提
交的 2022 年各季度风险管理评估报告。通过内部审计的评估与监督，2022 年公司
在全球集成电路产业链严峻复杂的情况下，风险管理及应对水平有所提升，切实发
挥风险管理防控功能，基本保障了公司业务的连续性。此外，内部审计依据审计委
员会的指导，2022 年重点关注了公司互联网面临的信息安全威胁，公司组织排查了
互联网的风险并定期进行安全测试，基本保障了公司的互联网安全。
报告期内，审计委员会认真听取了公司反腐败体系状况（包括合规费用系统改
善），以及道德合规部门调查处理的违规案件，并对于案件中发现的问题提出了改进
建议，强调公司各级管理层要提高道德合规意识，加强道德合规培训。此外，根据
上市合规要求及公司实际情况，审核通过了《道德合规办公室工作规则》。
报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，结合公司情况和经营特点
指导公司内部审计部门开展内部控制体系的评估工作。通过督促管理层不断强化内
部审计团队建设和专业人员的培训；通过内部审计的评估与监督推动公司内部控制
体系不断改进与完善，从而不断提升保障公司经营合法合规的水平，促进公司经营
的高效率和高效益发展。
报告期内，审计委员会还与外部审计机构就财务报告内部控制进行了沟通，了
解了与财务报告审计相关的内部控制，未发现公司存在财务报告内部控制的重大缺
陷。
报告期内，审计委员会对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师
事务所的独立性和专业性进行了评估，认为其对集成电路行业较为了解，能够在公
司的财务及会计管理方面提供专业意见和建议，包括完善内部控制，加强财务会计
体系建设等，具备较高的专业素质。故向董事会建议 2022 年续聘安永会计师事务
所及安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）分别为本公司国际财务报告准则财务
报告核数师及中国企业会计准则财务报告审计师，并在股东大会的授权下厘定其审
计费用。
报告期内，审计委员会与外部审计机构就审计范围、审计计划、关键审计事项等
进行了充分的讨论和沟通，认为审计师勤勉尽责，能够较好地完成各项审计任务。
四、总体评价
报告期内，审计委员会勤勉尽责、恪尽职守，积极参与公司治理，认真履行了审
计委员会的职责，对公司重大事项进行了认真审慎的讨论和审议，为公司经营决策
的科学合理提供了专业支撑，较好地推动了公司治理水平的提升。
挥审计委员会的监督职能，促进公司合规运作，维护公司和全体股东的合法权益。
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