天风证券股份有限公司
关于苏州天华新能源科技股份有限公司
保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：天华新能
保荐代表人姓名：汪寅生 联系电话：021-65667075
保荐代表人姓名：徐云涛 联系电话：021-65667075
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东大会次数
件
（2）列席公司董事会次数
件
（3）列席公司监事会次数
件
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表独立意见次数 13 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 29 日
创业板上市公司的公司治理、
（3）培训的主要内容 信息披露、内幕信息管理相关
内容
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
托理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
四、其他事项
报告事项 说明
保荐代表人汪寅生先生、徐云涛
先生负责公司 2022 年向特定对
象发行股票的保荐工作及股票上
市后的持续督导工作，鉴于公司
续督导期尚未结束，为保证公司
向特定对象发行股票持续督导工
作的顺利进行，2022 年 4 月 11
日起由汪寅生接替戴洛飞担任持
续督导保荐代表人。
无
公司采取监管措施的事项及整改情况
督导期内，影响重大合同履行的
各项条件未发生重大变化，公司
重大合同均正常履行，不存在无
法履行的重大风险。
（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于苏州天华新能源科技股份有限公
司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名： _____________ _______________
汪寅生 徐云涛
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